王 鵬

（河北省科學院，河北 石家莊 050081）

0 引言

當前，中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，低成本比較優(yōu)勢已發(fā)生改變，要素的規(guī)模驅動力逐漸減弱，經(jīng)濟發(fā)展方式正從規(guī)模速度型粗放增長轉向質量效率型集約增長。為了適應新常態(tài)，2014年中央經(jīng)濟工作會議的總體要求提出“突出創(chuàng)新驅動”，“創(chuàng)新驅動”成為全國或地區(qū)經(jīng)濟增長的動力源，對區(qū)域性創(chuàng)新能力評價的研究，有利于認清區(qū)域內創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，對提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力和加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

國際上對創(chuàng)新能力評價的研究自1963年的《弗拉斯卡蒂系列手冊》開始，主要包括：歐洲創(chuàng)新記分牌（EIS）體系、全球競爭力報告、全球創(chuàng)新指數(shù)研究等［1］。國內對創(chuàng)新能力評價研究主要集中在創(chuàng)新能力的內涵、意義、特征以及影響因素，創(chuàng)新能力評價的指標體系構成、提高創(chuàng)新能力的政策建議等方面［1－4］。李芹芹等［5］將國內外主要創(chuàng)新指數(shù)指標歸納為創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新環(huán)境三類，并指出國內重點創(chuàng)新指標包括資金投入、人員數(shù)量、知識產(chǎn)權、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境等。宋衛(wèi)國等［6］總結了國際上影響較大的創(chuàng)新評價報告的共同特點，認為普遍應用的核心指標是R＆D經(jīng)費與R＆D人力指標、論文、專利以及GDP和進出口等指標，并且都采用了等權重方法進行評分。施曉勇［7］總結了創(chuàng)新驅動經(jīng)濟體的三大特征：知識資本投資比重高、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活躍度高、人均收入水平高。倪芝青等［8］確定了杭州創(chuàng)新指數(shù)的基本維度為創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績效，并將R＆D投入、人力資源、專利產(chǎn)出及高技術產(chǎn)業(yè)等方面的指標作為三級指標。

從全國而言，河北省的創(chuàng)新能力不強，據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2013》，河北省綜合創(chuàng)新能力排第22位，處于中下游水平，與河北省同水平的省份有海南、內蒙古、黑龍江、江西、廣西、吉林、貴州、甘肅、山西、云南、新疆、寧夏、青海、西藏［9］。陳蕾在對中國自主創(chuàng)新能力的評價中，也將河北、吉林、廣西、江西、內蒙古、云南、甘肅、新疆、寧夏、海南、青海劃分為“后進型區(qū)域”［10］，從“中下游水平”與“后進型區(qū)域”的角度看，河北省的創(chuàng)新能力具有一定的代表性。本文以河北省區(qū)域內11個地級市為研究對象，構建了創(chuàng)新能力評價體系，根據(jù)翔實的數(shù)據(jù)對其創(chuàng)新能力進行了評價和分析，既為河北省提高自主創(chuàng)新能力、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供了參考，同時，對與河北省創(chuàng)新能力相同水平的省份也有一定的借鑒價值。

1 創(chuàng)新能力評價體系構建

1.1 評價體系構建原則

綜合上述研究成果，考慮到河北省發(fā)展的實際情況和數(shù)據(jù)的可獲得性，在構建創(chuàng)新能力評價體系時遵循以下原則：1）注重企業(yè)創(chuàng)新指標的選取，即注重體現(xiàn)企業(yè)是創(chuàng)新的主體；2）應體現(xiàn)知識資本指標，專利、人力資源、數(shù)據(jù)庫等無形的知識資本與R＆D活動對創(chuàng)新的作用同等重要［11］；3）相對指標與總量指標兼顧，創(chuàng)新能力既體現(xiàn)在創(chuàng)新的活躍度和績效上，也體現(xiàn)在創(chuàng)新活動的規(guī)模及貢獻度上；4）注重創(chuàng)新環(huán)境指標，創(chuàng)新環(huán)境不僅對于衡量創(chuàng)新能力具有重要意義，更反映了創(chuàng)新的潛力和前景。

1.2 評價指標的選擇與數(shù)據(jù)來源

創(chuàng)新能力的評價是一系列因素的綜合反映，用數(shù)量指標對河北省創(chuàng)新能力的測度是一個復雜的過程，涉及社會經(jīng)濟的眾多方面，因此創(chuàng)新能力的評價是由多個層面和指標所構成的一個指標體系。本文通過分析文獻，結合評價區(qū)域的創(chuàng)新特征，提出了創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境3個維度兩級評價指標構建創(chuàng)新能力評價體系。其中一級指包括創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境3個維度；二級指標20個，分別按照指標的性質隸屬于3個一級指標（表1）。

指標所采用數(shù)據(jù)除“地方教育經(jīng)費”數(shù)據(jù)來源于《河北省教育經(jīng)費執(zhí)行情況公告2013》外，其他數(shù)據(jù)均來源于《河北科技統(tǒng)計年鑒2013》。

1.3 權重的確定

本文確定權重時綜合考慮了等權重方法［12，13］、專家打分法、因子得分與回歸系數(shù)確定權重法［14］和因子得分與公共因子方差貢獻率確定權重法［6］。前兩種方法較側重主觀因素，對于指標數(shù)據(jù)相關性等客觀因素考慮較少；后兩種方法較側重指標數(shù)據(jù)相關性等客觀因素，對于指標的屬性及隸屬關系考慮較少。結合對指標數(shù)據(jù)的分析，為統(tǒng)籌考慮主客觀因素，最終確定采用因子分析法，以適當整合與取舍后的因子得分作為權重系數(shù)確定權重。具體分析過程如下：

利用SPSS20.0軟件中的因子分析工具對指標數(shù)據(jù)進行分析，得出3個公共因子，由旋轉載荷矩陣可知，僅有約50%的指標符合表1隸屬關系且能夠對3個公共因子進行較好地解釋，其他指標有的解釋力不夠強，有的隸屬關系與表1不符。指標對3個公共因子的解釋力及相應關系見表2，表2是經(jīng)過整理后的旋轉因子載荷矩陣，表中數(shù)據(jù)為指標的因子載荷，表示對公共因子的解釋力。將各指標分別按照與各公共因子的因子載荷降序排列，矩陣的主對角線上元素所對應的指標可以對相應公共因子進行較好地解釋，其中公共因子1代表創(chuàng)新基礎，公共因子2代表創(chuàng)新產(chǎn)出，公共因子3代表創(chuàng)新環(huán)境（帶下劃線的二級指標表示與原隸屬關系相同）。

由表2可以看出，指標數(shù)據(jù)所表現(xiàn)出來的解釋力與指標的性質有一定差別，因此直接運用因子得分與回歸系數(shù)確定權重法和因子得分與公共因子方差貢獻率確定權重法將無法兼顧表1中部分指標的隸屬關系。為統(tǒng)籌兼顧指標的隸屬關系和指標數(shù)據(jù)的解釋力，選用因子分析法確定的各指標因子得分最大值為權重系數(shù)（表3）。

2 評價方法

評價方法的選擇與權重的確定密切相關，一般采用等權重方法或專家打分法確定權重，采用線性加權綜合法評價；采用因子得分法確定權重，有的采用線性加權綜合法、有的采用回歸分析、有的采用方差貢獻率進行評價。由于本文在確定權重前已經(jīng)明確了指標的隸屬關系，因此直接采用線性加權綜合法對各區(qū)域創(chuàng)新能力進行評價，評價函數(shù)如下：

其中：wi為權重系數(shù)，xi為指標數(shù)據(jù)，y為評價得分。

在評價前首先要對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，本文采用效用值法消除原始數(shù)據(jù)的不同量綱，規(guī)定最小效用值為0，最大效用值為1，即效用值范圍為［0，1］。

公式為：

其中：xi為i項指標值，ximin為i項指標的最小值，ximax為i項指標最大值。

將權重系數(shù)及無量綱化后的數(shù)據(jù)代入式（1）計算，并將計算結果按照創(chuàng)新能力綜合得分降序排列，可得河北省各市創(chuàng)新能力評價結果（表4）。

3 結果分析

正如全球創(chuàng)新指數(shù)報告所稱，評價的目的并非只為排序，而是希望為政策制定者提供參考和建議。因此，本文除了為河北省各市提供一種創(chuàng)新能力的排序外，還利用SPSS22.0軟件中的相關分析工具及統(tǒng)計函數(shù)對指標數(shù)據(jù)進行了分析，綜合上述計算結果得出了一些結論。

3.1 各市創(chuàng)新能力與構成要素間關系分析

由表4可知，河北省各市創(chuàng)新綜合能力由高到低依次是：石家莊市、唐山市、保定市、邯鄲市、廊坊市、秦皇島市、滄州市、邢臺市、張家口市、承德市、衡水市。將各市創(chuàng)新綜合能力、創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境得分做相關分析可知，創(chuàng)新綜合能力與創(chuàng)新基礎之間的相關系數(shù)為0.94，與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的相關系數(shù)為0.917，與創(chuàng)新環(huán)境之間的相關系數(shù)為0.98，說明這3個指標與創(chuàng)新綜合能力線性相關性均較強，河北省創(chuàng)新能力構成要素大致比較均衡。從計算結果看，創(chuàng)新綜合能力排名前三的石家莊市、唐山市、保定市，其一級指標排名均在前三，與相關分析的結果一致，說明上述三市創(chuàng)新能力構成要素比較均衡。只有排名第七的滄州市有一定差異，其創(chuàng)新產(chǎn)出得分排名第四，創(chuàng)新基礎和創(chuàng)新環(huán)境得分分別排名第八和第六，說明滄州市的創(chuàng)新產(chǎn)出水平要高于其創(chuàng)新基礎水平和創(chuàng)新環(huán)境水平。

3.2 各指標間影響力分析

結合表2，由相關矩陣分析指標數(shù)據(jù)可知：1）解釋公共因子1載荷最高的指標地方財政科技撥款、人均生產(chǎn)總值、科技撥款占財政支出比重、規(guī)模以上企業(yè)技術改造經(jīng)費、地方教育經(jīng)費、規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值之間相關系數(shù)高于0.8，相關性較強。結合各指標所反映的含義可以看出，經(jīng)濟發(fā)展狀況良好的地區(qū)，對于科研和教育的重視程度較高，科研和教育水平的提升同時也促進了經(jīng)濟的發(fā)展。2）解釋公共因子2載荷最高的指標中，獲國家獎勵情況、高新技術企業(yè)數(shù)、科學與技術開發(fā)機構數(shù)、獲省級獎勵情況、授權專利數(shù)之間相關系數(shù)高于0.8，相關性較強，技術市場交易合同數(shù)、技術市場交易合同金額與其他指標之間相關系數(shù)低于0.6，且顯著性較高，相關性較弱，說明技術市場還不活躍，創(chuàng)新成果的市場化程度還不高，高新技術企業(yè)尚不習慣于利用技術市場獲取技術成果。3）解釋公共因子3載荷最高的指標中，規(guī)模以上企業(yè)利潤與規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費、規(guī)模以上企業(yè)R＆D人員數(shù)相關系數(shù)高于0.8，相關性較強，說明規(guī)模以上企業(yè)對于創(chuàng)新的投入已經(jīng)在一定程度上起到了促進企業(yè)利潤增長的作用，規(guī)模以上企業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展的模式已初步形成。規(guī)模以上企業(yè)利潤與規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值的相關系數(shù)為0.599，且顯著性高，相關性較弱，說明企業(yè)的利潤與新產(chǎn)品產(chǎn)值的關系不大，企業(yè)創(chuàng)新能力較弱，開發(fā)新產(chǎn)品的能力不強，雖然創(chuàng)新驅動發(fā)展的模式已初步形成，但“要素驅動”還占主導地位。人均生產(chǎn)總值與創(chuàng)新綜合能力得分相關系數(shù)為0.612，且顯著性較高，相關性較弱，說明經(jīng)濟發(fā)展與創(chuàng)新結合尚不緊密，創(chuàng)新驅動發(fā)展的模式尚未形成。R＆D經(jīng)費占GDP的比重與地區(qū)生產(chǎn)總值的相關系數(shù)為0.527，與人均生產(chǎn)總值的相關系數(shù)為0.182，且顯著性高，相關性不強，說明科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的關系不密切，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用不明顯。為了研究R＆D經(jīng)費的流向，設置變量a＝R＆D經(jīng)費－規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費，根據(jù)R＆D經(jīng)費的組成可知變量a表示流向高校、科研院所等其他方向的R＆D經(jīng)費之和。將R＆D經(jīng)費、規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費與變量a利用SUM函數(shù)求和，得全省R＆D經(jīng)費數(shù)245.1億元，規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費198.1億元，其他方向的R＆D經(jīng)費47億元。說明R＆D經(jīng)費的主要流向是企業(yè)，反映了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。

4 結語

綜合上述分析結論可以看出，河北省科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用不夠明顯，技術市場不夠活躍，創(chuàng)新驅動發(fā)展的模式尚未形成，“要素驅動”的發(fā)展方式仍占主導地位，但規(guī)模以上企業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展的模式已初步形成，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位已基本確定。因此，為了適應經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)，河北省作為實施創(chuàng)新驅動發(fā)展的基本前提，科技創(chuàng)新還需要進一步強化；作為創(chuàng)新環(huán)境的重要組成要素，技術市場的作用還需要進一步發(fā)揮；創(chuàng)新驅動發(fā)展的模式還需要進一步建立。

［1］ 張軍濤，陳蕾.基于因子分析和聚類分析的中國區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價［J］.工業(yè)技術經(jīng)濟，2011（4）：36－44.

［2］ 張建升，胡秀忠.中國省域高技術產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力管理［J］.經(jīng)濟與管理，2012，26（4）：93－96.

［3］ 倪明.企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價模型及評價方法研究［J］.科技進步與對策，2009，26（5）：147－152.

［4］ 杜鵬程，李敏.安徽省自主創(chuàng)新能力比較分析及預測［J］.安徽大學學報（哲學社會科學版），2013（4）：149－156.

［5］ 李芹芹，劉志迎.國內外創(chuàng)新指數(shù)研究進展述評［J］.科技進步與對策，2013，30（2）：157－160.

［6］ 宋衛(wèi)國，朱迎春，徐光耀，等.國家創(chuàng)新指數(shù)與國際同類評價量化比較［J］.中國科技論壇，2014（7）：5－9，55.

［7］ 施曉勇.創(chuàng)新驅動經(jīng)濟體的三大特征及其政策啟示［J］.中國軟科學，2015（2）：44－56.

［8］ 倪芝青，林曄，沈悅林，等.城市創(chuàng)新指數(shù)指標選擇研究——以杭州為例［J］.科技進步與對策，2011，28（6）：123－126.

［9］ 柳卸林，高太山，周江華.中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2013［M］.北京：科學出版社，2014.116－117.

［10］ 陳蕾，王亞星.中國“潛力型”區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價及其發(fā)展對策研究［J］.現(xiàn)代管理科學，2014（5）：6－8.

［11］ OECD.The OECD Innovation Strategy：Getting a Head Start on Tomorrow［M］.OECD Publishing，2010.

［12］ CORNELL UNIVERSITY，INSEAD，WIPO.The Global Innovation Index 2013：The Local Dynamics of Innovation［R］.Geneva，Ithaca and Fontainebleau，2013.

［13］ EUROPEAN COMMISSION.Innovation Union Scoreboard 2014［R］.brussels.dio：2769／88936，2014.

［14］ 趙彥云，甄峰，吳翌林.中國省區(qū)市創(chuàng)新能力動態(tài)趨勢及決定因素［J］.經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2008（4）：49－60.