吳璨

（安徽大學法學院，安徽合肥230601）

論律師年檢制度之完善

吳璨

（安徽大學法學院，安徽合肥230601）

律師年檢制度是一項合法的制度，正確認識其優(yōu)點，從完善律協(xié)的自治權(quán)，年檢權(quán)力交于律協(xié)，取消律師會員會費、區(qū)別收取律所會費，建立律師執(zhí)業(yè)登記制度四個方面完善我國律師年檢制度，更好地發(fā)揮律師年檢制度應有的作用。

律師年檢制度；律協(xié)；司法行政機關；律師

一、律師年檢制度的涵義

律師年檢制度是指律師協(xié)會在律師事務所對本所律師上一年度執(zhí)業(yè)活動進行考核的基礎上，對律師的執(zhí)業(yè)表現(xiàn)做出評價，并將考核結(jié)果報司法行政機關備案，記入律師執(zhí)業(yè)檔案。律師年檢制度要求司法行政機關依法按年度對律師執(zhí)業(yè)進行檢查，確認律師是否具有繼續(xù)執(zhí)業(yè)資格，若執(zhí)業(yè)律師在司法行政機關的年度檢查的過程中被認定為不稱職，那么其可能將喪失繼續(xù)提供法律服務資格；若執(zhí)業(yè)律師在司法行政部門年度檢查的過程中被認定為稱職和基本稱職，那么司法行政部門在律師執(zhí)業(yè)證書上加蓋“律師年度考核備案”專用章，以表明該律師擁有繼續(xù)執(zhí)業(yè)的資格，并將律師執(zhí)業(yè)證書返還。律師執(zhí)業(yè)證書從本質(zhì)上說是一種行政許可，那么律師年檢制度可以被認為是一種行政許可年檢制度，即行政許可監(jiān)督檢查制度。行政許可檢查制度是行政許可機關對行政許可事項進行監(jiān)督檢查，屬于行政檢查的范疇。①徐曉明，蔡瑞艷：《行政許可年檢制度問題研究》，《山西大學學報》2012年第1期，第99頁。

二、律師年檢制度的意義

中國當代的律師業(yè)始于1980年，當時的律師都處于國家體制之內(nèi)，在附屬于各級行政機關和事業(yè)單位的“法律顧問處”和國辦律師事務所里執(zhí)業(yè)。其身份的性質(zhì)相當于國家機關工作人員，并且不需要年檢注冊。但從上世紀80年代末到世紀之交，中國律師和律師業(yè)經(jīng)歷了從國家走向市場的改制過程，律師行業(yè)的市場化勢必將國家體制內(nèi)數(shù)以萬計的律師推向了體制外，合作制與合伙制的律師事務所大量出現(xiàn)。國家為了維系其對律師行業(yè)持續(xù)的管控權(quán)，在第一部《律師法》出臺后，司法部在其頒布實施過程中確立了對律師業(yè)的“司法行政機關和律師協(xié)會”相結(jié)合的管理體制，司法行政機關對律師業(yè)進行宏觀的監(jiān)督和指導，律協(xié)則承擔具體的管理職能。律師年檢制度正是在這個背景之下產(chǎn)生的，其具有以下優(yōu)點:

有效規(guī)范律師的執(zhí)業(yè)行為。司法行政機關對律師年度執(zhí)業(yè)考核能夠有效地發(fā)現(xiàn)律師執(zhí)業(yè)過程中的各類違法違規(guī)的行為，并且可以通過停止年檢注冊或吊銷執(zhí)業(yè)執(zhí)照來威懾或清除律師隊伍中的害群之馬，同時還可以警戒其他人意識執(zhí)業(yè)違法亂紀成本高昂，珍惜自己的律師執(zhí)業(yè)機會和規(guī)范自己的律師執(zhí)業(yè)行為。

有利于開展律師工作。律師年檢制度可以有效快速地匯總當前律師執(zhí)業(yè)所遭遇的問題和困難，及時組織專家論證，研究解決之法，完善律師管理制度，為律師提供一個順當和諧的執(zhí)業(yè)環(huán)境。因此，律師年檢制度可以說是有利于找出律師工作存在的薄弱環(huán)節(jié)，為有針對性地開展律師管理工作提供了依據(jù)，明確今后律師管理工作的方向和應當采取的措施。

有利于提升律師的執(zhí)業(yè)水平。中華全國律師協(xié)會《律師執(zhí)業(yè)年度考核規(guī)則》第二十二條規(guī)定:律師經(jīng)年度考核被評定為“不稱職”的，設區(qū)的市級律師協(xié)會或者直轄市律師協(xié)會應當根據(jù)其存在的問題，書面責令其改正，并安排其參加律師協(xié)會組織的培訓教育。律師若年度考核的結(jié)果為“不稱職”，其將會有機會參加律協(xié)安排的具有針對性的培訓教育，將其之前存在問題通過培訓教育加以解決。

三、律師年檢制度的改良

（一）駁律師年檢制度廢除論

雖然現(xiàn)在有些律師對律師年檢制度持否定態(tài)度，但筆者認為律師年檢制度有其合理性，同時應當改良。原因有以下幾點。

首先，律師年檢制度是一項合法的制度。根據(jù)我國《行政許可法》第六十一條第一款規(guī)定:“行政機關應當建立健全監(jiān)督制度，通過核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關材料，履行監(jiān)督責任。”既然律師執(zhí)業(yè)證書是司法行政機關向律師所頒發(fā)年執(zhí)業(yè)行政許可，那么司法行政機關對自己頒布的行政許可有權(quán)進行檢查和監(jiān)督，而律師年檢制度便是一個良好的檢查機制，為規(guī)范律師的執(zhí)業(yè)行為起到了很大的作用。

其次，律師年檢制度與律師懲戒制度并不沖突。律師年檢制度只是簡單地對律師上年度的執(zhí)業(yè)情況進行考核和備案，其本身是不具有懲戒性質(zhì)的，只是司法行政機關在制度運作的過程賦予了其懲戒功能。律師年檢制度只是對律師執(zhí)業(yè)的一種年度考核，對于那些年度考核被評定為“不稱職”的律師，律協(xié)會責令改正并安排參加教育培訓，或者建議給予行業(yè)懲戒或建議司法行政機關進行行政處罰。同時，年檢中發(fā)現(xiàn)律師存在違法執(zhí)業(yè)道德、紀律或法律行為未受行業(yè)懲戒或行政處罰的，應當給予行業(yè)懲戒或建議司法行政機關給予行政處罰。年檢中的懲戒，并不是根據(jù)年檢評定的結(jié)果為“不稱職”而做出的，而是根據(jù)律師被評為“不稱職”的緣由——律師存在執(zhí)業(yè)失范行為而做出的，故律師執(zhí)業(yè)失范行為才是年檢過程中懲戒律師的根本原因。只是實踐中，律師年檢制度與律師懲戒制度的結(jié)合使用，才讓人誤以為律師年檢制度具有懲戒功能，與律師懲戒制度在功能上相沖突，應當廢除。

最后，年檢制度體制飽受詬病的最大的原因是司法行政機關和律協(xié)“兩結(jié)合”結(jié)合的管理體制。如果是由無任何惡意目的一方去實施這年檢制度，不僅能夠充分發(fā)揮年檢制度的優(yōu)點，還能有效避免司法行政機關控制下的年檢所帶來的弊端。利用年檢制度實現(xiàn)對律師行業(yè)的良性監(jiān)管。

（二）律師年檢制度改良之構(gòu)建

1.完善律協(xié)的自治權(quán)

雖然我國律師管理從名義上說是“兩結(jié)合”的管理體制，但實際上律師協(xié)會發(fā)揮的功能甚微。行政管理和行業(yè)管理是兩塊牌子一套班子，日常工作由司法行政管理部門的人員兼任，存在著行政管理實、行業(yè)管理虛的局面。①羅爾男：《我國律師自治問題研究》，《四川行政學院學報》2008年第4期，第64頁。我們知道律協(xié)有責任主動協(xié)調(diào)律師與相關部門和組織之間的關系，為律師謀求更多的利益和對律師執(zhí)業(yè)權(quán)利進行保護。②司莉：《中國律師行業(yè)管理體制研究》，《河北法學》2004年第2期，第115頁。律協(xié)只有高度自治，才能夠抵抗來自代表政府的司法行政機關的壓力，尤其是在涉及到作出不利于律師的年檢決定時。而基于我國律協(xié)糟糕的自治現(xiàn)狀，其不但在司法行政機關打壓律師沒有盡到保護的責任，反而更多的時候成為司法行政機關的幫兇。律協(xié)是律師行業(yè)自治組織，應當具備高度自治性，其高度自治性必須來自于他的人事和財政獨立，人事則必須通過律師選舉出具有律師身份的人擔任組織的領導職務，負責組織的運行，杜絕司法行政機關的工作人員兼任律協(xié)的領導職務，避免司法行政機關的干預的律協(xié)的運作。在財政上，要完全擺脫地方政府的財政，主要依靠律協(xié)自己的會費收入。在會費的使用上，律協(xié)應當建立會費使用的年初預算和年末決算及其報告制度，會費的使用要取之于律師，用之于律師。另外，在律協(xié)的組織設置上沿襲了行政區(qū)劃的設置，在省級設立省級律協(xié)，在地市級設立地市級律協(xié)，這種設計在本質(zhì)上背離了律師管理組織的根本屬性:既然是行業(yè)組織，是民間機構(gòu)，就不應該根據(jù)行政管理機構(gòu)的模式層層設置。這種設置不利于律師協(xié)會與當?shù)氐乃痉ㄐ姓C關的真正分離，難以形成律師協(xié)會的真正自治。③羅爾男：《我國律師自治問題研究》，《四川行政學院學報》2008年第4期，第64頁。所以，提高律所自治權(quán)還需要改變律協(xié)的組織設置。

2.年檢權(quán)力交于律協(xié)

年檢制度是司法行政機關對其所頒發(fā)的許可所做的例行行政檢查，這也就是說年檢的權(quán)源是行政許可，司法行政機關擁有年檢的權(quán)力來自于它之前所頒發(fā)的律師執(zhí)業(yè)證書這一行政許可，如果沒有頒證的權(quán)力也就沒有年檢的權(quán)力。如果能夠?qū)⒙蓭焾?zhí)業(yè)證書頒發(fā)的權(quán)力授予律協(xié)，既能遏制司法行政機關對律師執(zhí)業(yè)的惡意鉗制，還能增強律協(xié)對律師執(zhí)業(yè)的保護能力。雖然將對律師年檢的權(quán)力劃與律協(xié)，隔離律協(xié)與司法行政部門的關系，避免形成利益聯(lián)盟，但這對現(xiàn)有的“兩結(jié)合”的律師行業(yè)的管理體制是一個很大的挑戰(zhàn)，其改革的阻力可想而知。為了達到更好的改革效果，將對律師年檢的權(quán)力劃于律協(xié)的同時，讓司法行政機關仍然保留對律師事務所的年檢的權(quán)力。通過律師事務所年檢，司法行政機關實現(xiàn)對律師的間接監(jiān)管，而這個間接監(jiān)管主要體現(xiàn)律師懲戒制度上。律師在違反律師執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)法律時，其必須承受一個與其惡果影響相當?shù)膽徒?，而這懲戒權(quán)力的來源依舊是當初的頒證機關所頒布的行政許可，誰發(fā)律師證，誰就有懲戒律師的權(quán)力。司法行政機關在對律所年檢過程中，若發(fā)現(xiàn)律所有律師在執(zhí)業(yè)過程中存在違法行為，且影響律師年度考核結(jié)果的，可以向其所在的律協(xié)遞送懲戒建議書，律協(xié)自收到司法行政機關關于某位律師的懲戒建議書時，應當對意見書所載明的情況進行調(diào)查核實，若經(jīng)調(diào)查核實后發(fā)現(xiàn)懲戒建議書所再的情況屬實的，應當考慮建議書中的懲戒建議，同時作出年度考核結(jié)果；若經(jīng)調(diào)查核實后發(fā)現(xiàn)懲戒建議書所再的情況不屬實，應當向司法行政機關回交一份關于調(diào)查核實結(jié)果的書面說明。律協(xié)一旦取得年檢的權(quán)力，就要認真負責對律師的考核，注冊蓋章以及返證工作，嚴格按照考核的要求和考核的程序，對律師的執(zhí)業(yè)行為作出一個公正的評價。將律師和律所的年檢分別交由兩個不同的機構(gòu)的執(zhí)行，首先它不違背當前“兩結(jié)合”的律師行業(yè)監(jiān)管體制，有利于改革的推進；其次，能夠?qū)蓹C構(gòu)的年檢工作完全分開，不致于兩機構(gòu)的工作交叉，形成利益聯(lián)盟；最后，弱化司法行政機關基于政治原因?qū)β蓭焾?zhí)業(yè)的打壓，增強了律協(xié)對律師執(zhí)業(yè)的保護能力。

3.取消律師會員會費，區(qū)別收取律所會費

中國的律師沒有拒絕加入律師協(xié)會的權(quán)利，每一位律師必須都向律協(xié)繳納會費。但將對律師的年檢的權(quán)力交由律師協(xié)會以后，還要收取律師會費的話，那么難免有些“權(quán)錢交易”之嫌。另外，2000-3000元的律師會費對那些剛執(zhí)業(yè)不久的新律師來說仍然是一筆不小的費用。取消律師的會費，不僅能夠規(guī)范律協(xié)的行為，還能減輕年輕律師的負擔。律協(xié)要完全自治，那么它的財政只能來自于它的會費，若取消了律師會員的會費，剩下的只有律所的會費了。有些學者和律師認為應當取消律師的會費，減輕律所的會費，筆者不完全同意該觀點，筆者認為，取消律師會費這是大家都所期望的結(jié)果，沒有爭議，但是還要減輕律所的會費，這對想要保持完全自治或高度自治的律協(xié)來說，僅靠減輕后的律所會費的收入是很難維持其組織的運作的。所以，對于減輕律所的會費還是持審慎的態(tài)度。在此，筆者認為律所的會費不應減輕，而是區(qū)別收取。區(qū)別收取就是要求，根據(jù)律所的規(guī)模，區(qū)域，律師人數(shù)以及委托合同的總額來確定應收取的會費。對于那些規(guī)模大，律師人數(shù)多，委托合同總額巨大的大律所，律協(xié)可以收取較高的會費；對于那些規(guī)模小，律師人數(shù)少，委托合同總額不高的小律所，律協(xié)應該減輕它的會費，保證他能夠存續(xù)發(fā)展。可以說，區(qū)別收取律所會費，不僅能夠有效促進各律所的均衡發(fā)展，還能保證律協(xié)充盈的財政收入。

4.建立律師執(zhí)業(yè)登記制度

律師的執(zhí)業(yè)比較特殊，一個案件或許會持續(xù)很長一段時間，如果每年都年檢的話，律師的執(zhí)業(yè)資格的穩(wěn)定性會受到影響，律師的執(zhí)業(yè)資格的穩(wěn)定性一旦遭受影響，勢必影響到當事人的訴訟權(quán)利。所以維系律師執(zhí)業(yè)的長期穩(wěn)定是很有必要的。所以在此筆者建議建立律師執(zhí)業(yè)登記制度，配套著律師年檢制度對律師執(zhí)業(yè)進行監(jiān)管。凡是執(zhí)業(yè)的律師，每年都需要去律協(xié)進行執(zhí)業(yè)登記，登記只需要攜帶律師執(zhí)業(yè)證書和身份證件前往律協(xié)，即可登記蓋章，隨到隨登記隨走人，并且不需要繳納任何費用。登記的作用有如下幾點:一是公示自己的律師身份；方便公眾查詢和監(jiān)督；二是領取下一年度的執(zhí)業(yè)資格；三是避免每一年度的年檢的繁瑣。隨著律師執(zhí)業(yè)登記制度的建立，那么律師的年檢就完全沒有必要每年都進行，只需要三到五年年檢一次。

隨著司法制度改革不斷地推進，相信與每個律師相關的律師年檢制度也將會融入改革的序列，屆時，新的律師年檢制度不僅能夠規(guī)范整個律師行業(yè)的執(zhí)業(yè)行為，還能夠為律師的執(zhí)業(yè)權(quán)利提供有利的保障。

On perfecting the lawyer inspection system

WU Can

The lawyer inspection system as a legal system has its advantages which ought to be recognized and can be perfected in terms of improving the autonomy of the lawyer association，annual inspection to be transferred to the lawyer association，stopping charging the members of the association，difference in dealing with charging the lawyer firms，and the establishment of the practice registration system of lawyers.

the lawyer inspection system；the lawyer association；administrative organization of justice；lawyer

D926.5

A

1009-9530（2015）01-0007-03

2014-09-06

吳璨（1990-），男，安徽大學法學院碩士研究生。