國內(nèi)企業(yè)合法性研究主題述評

王小偉

（安徽財經(jīng)大學工商管理學院，安徽蚌埠233030）

摘要：以2004～2013年CSSCI數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，組合使用“刊名”、“主題”、“

關(guān)鍵詞：企業(yè)合法性；研究主題；CSSCI ”、“篇名”等檢索方式認真篩選出126篇國內(nèi)企業(yè)合法性研究的文獻。根據(jù)內(nèi)容分析法把文獻研究的熱門主題分為六類，即合法性概念、合法性維度、合法性測量、合法性作用、合法性戰(zhàn)略及合法性應用，分別進行述評并探討了未來研究方向。

一、引言

合法性（legitimacy）是政治科學和制度理論的核心概念之一，蘊含著豐富的理論內(nèi)涵，是一種能有效解釋和分析現(xiàn)實問題的理論框架。而對組織合法性的研究意義就在于，組織運行過程往往是人們熟知的效率機制和潛在的合法性機制共同作用的。尤其是對正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期的中國而言，中小企業(yè)蓬勃興起、企業(yè)間并購重組活躍，諸如“合法性門檻”、“合法性危機”、“合法性鴻溝”等合法性問題顯得異常突出。至今為止，企業(yè)合法性的研究雖然已經(jīng)積累了一定數(shù)量的文獻，但是，對于合法性測量、合法化戰(zhàn)略等內(nèi)容還缺乏統(tǒng)一的認識，相關(guān)研究的結(jié)論還存在矛盾和沖突。因此，本文擬運用文獻計量統(tǒng)計法，全面梳理十年來國內(nèi)企業(yè)合法性研究進展，概括組織合法性研究的熱門主題，并在分析現(xiàn)有研究不足的基礎(chǔ)上指出了未來可能的研究方向，從而促進基于中國情境的企業(yè)合法性研究向縱深推進。

二、文獻檢索與主題述評

（一）合法性概念

盡管現(xiàn)有研究中很多國內(nèi)學者都使用了合法性這一概念，但很少有人會去具體地定義它，大都是引用西方學者的定義。然而，最受學者青睞和普遍認可的是Suchman（1995）的合法性厘定，他指出：“在一個由社會建構(gòu)的規(guī)范、價值、信仰或定義的體制中，一個實體的行為被認為是可取的、恰當?shù)?、合適的一般性的感知和假定”。國內(nèi)學者大多是由這一合法性概念外延出自己研究領(lǐng)域的合法性。宋華在《服務供應鏈戰(zhàn)略互動與協(xié)同價值對合法性的影響》一文中表明：在供應鏈體系中，聯(lián)盟伙伴之間的相互認同因能夠恰當?shù)匮永m(xù)伙伴關(guān)系而被稱為伙伴關(guān)系的合法性。李玉剛（2011）以特定的企業(yè)或企業(yè)的特定行為為立足點，分別從規(guī)制和公眾意愿的具備、不明確、不具備三種狀態(tài)把合法性狀況劃分成了9種類型，闡述了規(guī)制上的合法性和公眾意愿上的合法性。在世界范圍的并購浪潮引起廣泛關(guān)注時，樂琦（2012）提出了并購合法性的概念，他認為企業(yè)某項并購活動的合法性可以用主并企業(yè)所在的政府、上下游廠商、社會機構(gòu)和一般公眾等群體對該企業(yè)及其并購行為的支持以及競爭對手的反應來反映。

（二）合法性維度

關(guān)于合法性的分類，眾多學者依據(jù)各自研究的需要，從不同角度對合法性進行了劃分。其中有幾種比較有代表性的分類，分別是：Aldrich & Foil（1994）分為認知合法性和社會政治合法性；Scott（1995）在其基礎(chǔ)上又將社會政治合法性細分為規(guī)范合法性和規(guī)制合法性；Dacin等（2007）認為合法性應是聯(lián)盟合法性、社會合法性、關(guān)系合法性、投資合法性和市場合法性；樂琦（2012）以并購企業(yè)為對象，將并購合法性歸為內(nèi)部合法性和外部合法性。由于合法性體現(xiàn)了人們對行為或事物是否達到期望和規(guī)范的感知，因此，將合法性歸類為認知合法性、規(guī)范合法性和規(guī)制合法性比較合理，并且被廣泛推廣。

（三）合法性測量

至于企業(yè)合法性測量問題，國內(nèi)學者雖然曾試圖開發(fā)對應的測量量表，但一直都沒有形成業(yè)界公認而又成熟的量表。國內(nèi)學者大都是根據(jù)自己研究需要在已定義的和前人量表開發(fā)的基礎(chǔ)上整合合法性的量表。目前被國內(nèi)學者使用比較多的量表有兩個。第一個是Certo & Hodge（2007）開發(fā)的量表，著重考慮了企業(yè)利益相關(guān)者的認可度來反映企業(yè)合法性水平?？紤]到我國正處于轉(zhuǎn)型背景下，投資者和政治關(guān)系對于新企業(yè)成長影響很大，杜運周等（2012）又增加了3個題項。第二個是Dacin等（2007）并購的外部合法性和內(nèi)部合法性量表。其中，并購外部合法性測量被并購企業(yè)所在地的政府、供應商、客戶、重要社會組織以及社會公眾對并購的支持程度；內(nèi)部合法性測量被并購企業(yè)的原有管理層、普通員工以及股東對并購的支持程度（樂琦等，2012）。另外，合法性也可以用代理指標進行測量，即ISO質(zhì)量體系認證（杜運周，等，2008）。

（四）合法性作用

從戰(zhàn)略視角來說，企業(yè)合法性是一種關(guān)鍵的企業(yè)資源，同技術(shù)、資金、人力等資源一樣,對企業(yè)能夠產(chǎn)生重要的作用。概括而言，一個企業(yè)一旦擁有了所謂的合法性，那么它也就理所當然地具備了一致性和可信性。對于企業(yè)效率而言，樂琦實證研究表明并購的外部合法性和內(nèi)部合法性對并購績效均具有正向作用，并購的企業(yè)一旦有了合法性，企業(yè)整合和業(yè)務開展的渠道便會更加順暢，從而其績效表現(xiàn)不容置疑。對于新企業(yè)和中小企業(yè)來說，其成長本身就是一個不斷克服新進入缺陷和合法化過程。李雪靈（2011）、宋鐵波（2011）、王鐵男（2013）等學者更是綜合戰(zhàn)略視角和效率機制分析了企業(yè)合法性的作用。

（五）合法性戰(zhàn)略

在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟時期，中國企業(yè)所處的制度背景突出表現(xiàn)為政府對企業(yè)行為存在著多方面的干預或影響。合法性不是企業(yè)自身所具有的屬性，而是由利益相關(guān)者授予或者加于企業(yè)的。所以，國內(nèi)學者大多是追尋著西方學者的腳步在中國情境下探討組織合法性獲取路徑的。O liver按照企業(yè)相對于制度壓力的主動性程度，把企業(yè)的合法性選擇依次分為順從、妥協(xié)、回避、反抗和操縱等五種。曾楚宏等人在《基于戰(zhàn)略視角的組織合法性研究》中指出企業(yè)還可以主動獲得合法性，即通過（1）改變自己，如改變原有的組織結(jié)構(gòu)和完善現(xiàn)有的操作流程等；（2）改變外部環(huán)境，如通過公關(guān)活動和營銷策略來改變規(guī)制環(huán)境等。宋鐵波（2011）綜合考慮企業(yè)抵制制度壓力的動機與能力兩個影響因素，將企業(yè)動機強弱與能力高低進行組合，得到了四種企業(yè)面臨的情形，并交待了每種情形下企業(yè)具有的相應合法性傾向，此種論述表明企業(yè)并不是制度壓力消極接受者，而是會主動尋求自身的合法性。

（六）合法性應用

隨著國內(nèi)企業(yè)合法性理論研究的開展，相關(guān)應用研究也發(fā)展起來。國內(nèi)學者借鑒國外的理論結(jié)合我國的實際情況，主要將該理論應用于創(chuàng)業(yè)行為、企業(yè)擴張行為及非市場戰(zhàn)略等研究。

杜運周、張玉利等人是國內(nèi)將合法性應用到創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新領(lǐng)域研究的代表學者，他們主要從互動導向、創(chuàng)業(yè)導向、競爭者導向、魅力型領(lǐng)導等視角探討了新企業(yè)如何克服合法性門檻，實現(xiàn)合法化成長。

企業(yè)不僅通過市場戰(zhàn)略追求長期的經(jīng)營績效和持久的競爭優(yōu)勢，還運用非市場戰(zhàn)略來構(gòu)建與社會和各利益相關(guān)者關(guān)系，即非市場戰(zhàn)略是由“合法性機制”來支配的（王鐵男，2013）。結(jié)合我國企業(yè)實施非市場戰(zhàn)略的實際情況，可以將企業(yè)非市場戰(zhàn)略分為企業(yè)政治戰(zhàn)略、社會公眾與媒體戰(zhàn)略和企業(yè)社會責任戰(zhàn)略三類。在中國的轉(zhuǎn)型環(huán)境中，政府是企業(yè)最重要的利益相關(guān)者之一。企業(yè)在經(jīng)營過程中妥善處理好與政府的關(guān)系，形成一定的政治戰(zhàn)略，已是管理者不得不面對的問題。宋林等分析了中國上市公司年報社會責任信息的內(nèi)容特征，以及影響企業(yè)社會責任信息披露指數(shù)的合法性因素，研究結(jié)果表明，隨著媒體曝光度的提高，企業(yè)社會責任信息披露指數(shù)顯著增長。

企業(yè)想要謀求更好的發(fā)展往往是通過現(xiàn)有業(yè)務或新業(yè)務擴大它所提供的產(chǎn)品數(shù)量和所服務的市場范圍，但無論是并購還是跨國經(jīng)營，都不可避免地投入合法性建設(shè)。從制度理論視角來看，管制制度、規(guī)范制度和認知制度等制度因素會影響企業(yè)并購的合法性進而影響企業(yè)并購績效。樂琦（2012）通過123份并購樣本實證分析了并購后高管變更與并購合法性之間均存在顯著的負相關(guān)關(guān)系，而外部合法性和內(nèi)部合法性對于并購績效具有顯著的正向作用。薛求知等指出，跨國公司面臨著東道國全新的、高度不確定的生態(tài)環(huán)境，要獲得東道國政府、行業(yè)組織及消費者的接受和支持是需要一定時間并且具有較高的難度。因此，他們利用密度制約模型研究了新興市場國家跨國公司在東道國的演進過程，為企業(yè)跨國決策提供依據(jù)。

三、結(jié)論與展望

國內(nèi)企業(yè)合法性研究已經(jīng)有十多年歷史。國內(nèi)學者對企業(yè)合法性研究的參與廣度較大，并且逐年上升?？傮w而言，企業(yè)合法性研究已經(jīng)在我國取得了廣泛而長足的進展，已經(jīng)成為國內(nèi)學者進行組織分析的主流視角之一。需要強調(diào)的是，本文研究的樣本文獻僅僅來自于CSSCI（2014～2015）擬收錄的包括管理學、經(jīng)濟學、綜合性社科、高校綜合性學報的來源期刊、來源期刊擴展版，從而限制了研究的局限性。

通過對2004～2013年國內(nèi)企業(yè)合法性研究主題述評，本文認為在未來研究中需要注意以下幾點：（1）引入中西方情境的對比機制，尤其是基礎(chǔ)應用研究融入中國情境，著力開發(fā)中國語境下的企業(yè)合法性量表；（2）現(xiàn)有研究大多聚焦于合法性積極的一面，忽略了其過度提升合法性帶來的諸如成本、創(chuàng)新性等消極后果，深入探究合法性對企業(yè)績效的作用過程是未來研究的一個重要方向；（3）轉(zhuǎn)型經(jīng)濟下新創(chuàng)企業(yè)合法性建設(shè)并不一定就局限于初創(chuàng)階段，后續(xù)相關(guān)研究應該根據(jù)企業(yè)不同發(fā)展階段的特點和能力來考察合法性的演化及對應戰(zhàn)略；（4）基于合法性理論進行其多維度、多層次、多學科、多理論互動融合的研究。

參考文獻：

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[3]樂琦，華幸.并購經(jīng)驗、業(yè)務相關(guān)與并購績效的關(guān)系研究——基于合法性的視角[J].華中師范大學學報，2012，（3）：54-59.