潘恩榮

(浙江大學(xué) 馬克思主義學(xué)院 語言與認(rèn)知研究中心，浙江 杭州 310028)

?

《資本論》及其手稿中“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”機(jī)制的動(dòng)力建構(gòu)
——基于現(xiàn)代技術(shù)哲學(xué)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)向的視角

潘恩榮

(浙江大學(xué) 馬克思主義學(xué)院 語言與認(rèn)知研究中心，浙江 杭州 310028)

基于現(xiàn)代技術(shù)哲學(xué)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)向思想，通過梳理資本主義生產(chǎn)方式和生產(chǎn)關(guān)系變革過程中從技藝到工藝學(xué)的演變過程，建構(gòu)《資本論》及其手稿中企業(yè)層面“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”的動(dòng)力學(xué)機(jī)制，為未來研究“資本與技術(shù)”之間獨(dú)特的認(rèn)識(shí)論和推理問題提供充分的、可靠地關(guān)于創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)，有利于發(fā)展一種新的《資本論》及其手稿哲學(xué)思想研究進(jìn)路，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)。

《資本論》；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展；動(dòng)力學(xué)機(jī)制；建構(gòu)

《資本論》第一卷及1861-1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿中的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想”主要探討英國(guó)第一次工業(yè)革命期間企業(yè)(工場(chǎng)/工廠)層面的技術(shù)創(chuàng)新及其演變過程。①然而，由于馬克思的“創(chuàng)新”[1-2]和“技術(shù)”[3]概念模糊，導(dǎo)致《資本論》及其手稿中企業(yè)層面的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的動(dòng)力學(xué)機(jī)制難以明晰，以至于當(dāng)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”等國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略需要建設(shè)性智力支持的時(shí)候，馬克思主義技術(shù)哲學(xué)理論的競(jìng)爭(zhēng)力“似乎”反而不如西方技術(shù)哲學(xué)理論[4]。因此，我們有必要基于資本主義生產(chǎn)方式的變革歷程，通過梳理馬克思關(guān)于企業(yè)(工場(chǎng)/工廠)層面的技術(shù)創(chuàng)新及其演變過程，構(gòu)建企業(yè)層面創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的動(dòng)力學(xué)機(jī)制，為未來發(fā)展馬克思主義技術(shù)哲學(xué)理論提供充分的、可靠地經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)。

一、傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新解釋

在相對(duì)剩余價(jià)值的生產(chǎn)過程中，馬克思展示了技藝是如何在生產(chǎn)方式的變遷過程中演化成工藝學(xué)的過程。馬克思討論了三種生產(chǎn)方式：手工業(yè)、工場(chǎng)手工業(yè)和機(jī)器大工業(yè)。前一種是封建主義的生產(chǎn)方式，后兩種是資本主義的生產(chǎn)方式。由于提高勞動(dòng)生產(chǎn)力是獲得相對(duì)剩余價(jià)值的關(guān)鍵，在傳統(tǒng)的學(xué)科視野中，我們?nèi)菀渍J(rèn)為這三種生產(chǎn)方式是勞動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的三個(gè)階段，且是一維線性的連續(xù)發(fā)展階段。因此，對(duì)于從技藝到技術(shù)的轉(zhuǎn)變過程，我們也容易認(rèn)為是一維線性的連續(xù)三個(gè)轉(zhuǎn)變過程(見圖1)。

圖1 傳統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新模式

基于一維線性的方式理解三種生產(chǎn)方式的變遷過程，是正當(dāng)?shù)摹５?，以同樣的方式理解《資本論》的技術(shù)概念以及從技藝到工藝學(xué)的演化過程，卻是錯(cuò)誤的。因?yàn)椋@種理解是一種“資本邏輯”的理解方式，在傳統(tǒng)學(xué)科視野中，使得“從技藝到技術(shù)的具體轉(zhuǎn)化過程”成為一個(gè)“黑箱”，掩蓋其中的轉(zhuǎn)化機(jī)制與機(jī)理。

在1857-1858年的手稿中，馬克思已明確“資本邏輯”的內(nèi)涵，即“資本是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)支配一切的經(jīng)濟(jì)權(quán)力”[5]，在《資本論》第一卷中，馬克思又提到資本邏輯的確立時(shí)間及其對(duì)資本主義生產(chǎn)方式變革的推動(dòng)作用。15世紀(jì)末16世紀(jì)初，由于大規(guī)模的封建戰(zhàn)爭(zhēng)，封建勢(shì)力為了籌措戰(zhàn)爭(zhēng)物資大肆向資產(chǎn)階級(jí)借貸，開始大規(guī)模使用貨幣支付，使得“貨幣成為一切權(quán)力的權(quán)力”[6](P825)。一旦貨幣成為政治追捧的對(duì)象，資本總公式(貨幣-商品-貨幣)中的貨幣就獲得了最高的權(quán)力，資本主義生產(chǎn)及其商品交換獲得了發(fā)展的動(dòng)機(jī)和終極目標(biāo)，即資本增值[6](P384)。貨幣資本也成為所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)中支配一切的最高權(quán)力。貨幣甚至成為資產(chǎn)階級(jí)對(duì)付封建主義的有力武器，如作為封建制度基礎(chǔ)的勞役形式和實(shí)物進(jìn)貢形式被貨幣形式取代，從而瓦解了封建制度的社會(huì)基礎(chǔ)[7]。

資本邏輯的確立使得資產(chǎn)階級(jí)得以進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，從而為封建主義生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式過渡打開了大門。封建主義對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域有著嚴(yán)格的限制，甚至以法律的形式加以固定。中世紀(jì)的封建行會(huì)制度強(qiáng)制限定一個(gè)行會(huì)師傅可以雇傭的勞動(dòng)者數(shù)量，以便于防止手工業(yè)師傅轉(zhuǎn)化成為資本家[6](P357)。然而，由于資本邏輯的確立，為了獲得更多的貨幣，行會(huì)師傅轉(zhuǎn)化為資本家不僅有了經(jīng)濟(jì)的動(dòng)力，而且有了政治的動(dòng)力。封建勢(shì)力為了還貸，為了增加稅收，不得不放寬了限制，使得在生產(chǎn)領(lǐng)域的行會(huì)師傅能夠轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)家。另一方面，封建勢(shì)力還放寬了商人進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域的限制。中世紀(jì)，商人只是封建行會(huì)、行會(huì)師傅和農(nóng)民的“包買商”[8](P374)。生產(chǎn)領(lǐng)域是后者的特權(quán)領(lǐng)域，商人只能夠收購(gòu)倒賣成品而不能直接介入生產(chǎn)。資本邏輯確立后，商人可以收編小生產(chǎn)業(yè)主或獨(dú)立生產(chǎn)者，或者直接自身成為工業(yè)家進(jìn)行商品生產(chǎn)和銷售。

當(dāng)資產(chǎn)階級(jí)進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域后，資本邏輯同樣適用，資本同樣表現(xiàn)出與社會(huì)宏觀層面一樣的支配特性。從手工業(yè)一直到機(jī)器大工業(yè)，資本的投入規(guī)模一直是勞動(dòng)生產(chǎn)力提升和剩余價(jià)值量提升的重要因素。

首先，資本投入是行會(huì)師傅作坊和資本主義工場(chǎng)的最大區(qū)別。在資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)，初期的工場(chǎng)手工業(yè)與封建主義行會(huì)師傅的手工業(yè)的區(qū)別僅在于同一資本雇傭工人的數(shù)量多少[6](P374)。投入大量資本使得雇工超過人數(shù)限額，作坊小業(yè)主就轉(zhuǎn)化成為資本家。

其次，資本投入越大，人均資本投入反而越節(jié)省，剩余價(jià)值量越高。大量的工人同時(shí)同地勞動(dòng)，使得一些共同消費(fèi)的生產(chǎn)資料使用率越高，如廠房、倉(cāng)庫(kù)和工具等，即投入成本降低，有利于剩余價(jià)值量提升[6](P377)。

第三，資本投入越大，同時(shí)勞動(dòng)工人越多，協(xié)作的規(guī)模效應(yīng)越明顯，生產(chǎn)力越高，剩余價(jià)值量越多。群體勞動(dòng)中的協(xié)作，即多人有計(jì)劃地一起協(xié)同勞動(dòng)，不僅僅引發(fā)競(jìng)爭(zhēng)性和提振精神從而提高個(gè)人的生產(chǎn)力，還產(chǎn)生一種整體的集體生產(chǎn)力，大于單個(gè)工人生產(chǎn)力疊加總和[6](P378-379)。這意味著工場(chǎng)可以承接超常規(guī)的生產(chǎn)項(xiàng)目而獲得超額收益。在剩余價(jià)值率一定的條件下，不變資本投入越大，雇工越多，剩余價(jià)值量越多[6](P352)。

第四，雇工越多，越有利于專業(yè)化協(xié)作，生產(chǎn)力越高，越有利于獲取剩余價(jià)值。專業(yè)化協(xié)作是以分工為基礎(chǔ)的協(xié)作，分為局部獨(dú)立的分工和生產(chǎn)過程關(guān)聯(lián)的分工。前者不僅可以分散生產(chǎn)從而節(jié)省廠房等投入資本[6](P398)，而且通過降低獨(dú)立生產(chǎn)整體的產(chǎn)品的難度提高生產(chǎn)效率。后者一方面縮短了生產(chǎn)各個(gè)階段的空間距離，節(jié)省了轉(zhuǎn)移的時(shí)間和相應(yīng)的勞動(dòng)，從而提高了整體的生產(chǎn)效率[6](P398-399)；另一方面，分工將獨(dú)立生產(chǎn)的分解為一系列關(guān)鍵的簡(jiǎn)單操作的生產(chǎn)過程，使得時(shí)間上的順序生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為空間上的并列生產(chǎn)，加強(qiáng)了勞動(dòng)強(qiáng)度并縮短了必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間從而在同一時(shí)間內(nèi)生產(chǎn)更多的產(chǎn)品[6](P399-400)。

第五，不變資本和可變資本投入越大，越有利于獲取剩余價(jià)值量。機(jī)器的大規(guī)模使用使得不變資本投入增加，但機(jī)器縮短了生產(chǎn)的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間[6](P427)， 有利于在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中獲取更多剩余價(jià)值量。另一方面，為了應(yīng)對(duì)工人反抗，資本家更多地采用機(jī)器，增加不變資本投入。

“資本邏輯”是馬克思《資本論》研究中的基礎(chǔ)邏輯，后來成為了學(xué)科研究的思維慣性[4]。對(duì)于《資本論》中的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想”或技術(shù)哲學(xué)思想也是置于資本之下[9]。因此，技術(shù)相關(guān)的內(nèi)容成為“黑箱”。雖然，在傳統(tǒng)學(xué)科視野中，我們重視科學(xué)技術(shù)發(fā)展對(duì)馬克思主義學(xué)說產(chǎn)生的重要意義，客觀上卻只能忽略“黑箱”中的技術(shù)思想對(duì)學(xué)說的重要作用[10]。然而，在學(xué)理上，資本邏輯難以澄清《資本論》及其手稿中的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想”，以及技藝轉(zhuǎn)化為工藝學(xué)的具體機(jī)制和機(jī)理；在現(xiàn)實(shí)中，資本邏輯也未必能放之四海而皆準(zhǔn)，投入巨量資本也未必能孵化出期望的高新技術(shù)企業(yè)。

綜上所述，在傳統(tǒng)學(xué)科視野中，我們習(xí)慣于以一維線性的方式理解手工業(yè)、工場(chǎng)手工業(yè)和機(jī)器大工業(yè)三種生產(chǎn)方式的變遷過程，但從技藝到工藝學(xué)的轉(zhuǎn)變過程成為“黑箱”而被忽略了。因此，面對(duì)與技術(shù)相關(guān)的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”、“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”等現(xiàn)實(shí)問題時(shí)，馬克思主義技術(shù)哲學(xué)理論最終只能走向一種“宏大敘事”的批判，但提不出更多的建設(shè)性意見和措施。

二、技術(shù)黑箱與新技術(shù)創(chuàng)新解釋

借鑒當(dāng)代技術(shù)哲學(xué)的“經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)向”[11]理念，我們應(yīng)當(dāng)打開“黑箱”[12]，在關(guān)于資本主義生產(chǎn)方式充分的、可靠地經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)上厘清技藝轉(zhuǎn)化成工藝學(xué)的具體機(jī)制和機(jī)理，反思并把握《資本論》及其手稿中的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的機(jī)制和技術(shù)概念。

那么，如何打開技術(shù)“黑箱”？

盡管在1861-1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿中馬克思涉及到了大量的技術(shù)史研究，在《資本論》第一卷中，馬克思卻沒有給出打開黑箱的提示。然而，馬克思在《資本論》第三卷“關(guān)于商人資本的歷史考察”中間接地提到了打開黑箱的提示：“從封建生產(chǎn)方式開始(向資本主義生產(chǎn)方式)的過渡有兩條途徑。生產(chǎn)者變成商人和資本家，而與農(nóng)業(yè)的自然經(jīng)濟(jì)和中世紀(jì)城市工業(yè)的受行會(huì)束縛的手工業(yè)相對(duì)立。這是真正革命化的道路?；蛘呤巧倘酥苯又渖a(chǎn)……它并沒有引起就生產(chǎn)方式的變革，而不如說保存了這種生產(chǎn)方式，把它當(dāng)做自己的前提予以維持?！倘藢?shí)行統(tǒng)治，織布業(yè)者實(shí)際上是為這種商人勞動(dòng)。這種習(xí)慣到處都成了真正的資本主義生產(chǎn)方式的障礙，它隨著資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展而消滅?！盵8](P373)

馬克思提到，當(dāng)資本作為“統(tǒng)治”因素進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域的時(shí)候，不但不會(huì)引起生產(chǎn)方式的變革，反而成為真正的資本主義生產(chǎn)方式的障礙。因此，資本不再是唯一的決定性因素，技術(shù)是具有與資本同等重要的另一個(gè)因素。因此，在微觀的生產(chǎn)方式層面，技術(shù)不再依附于資本，技術(shù)與資本同等重要，兩者都是生產(chǎn)方式變革過程中的決定性因素。這種思考方式與資本邏輯的思考方式不同，是一種“技術(shù)邏輯”[4]。因此，關(guān)于三種生產(chǎn)方式的變遷過程，我們應(yīng)該放棄傳統(tǒng)線性的理解方式，展開為從“資本”和“技術(shù)”兩個(gè)維度進(jìn)行理解。位于資本邏輯之下的技術(shù)“黑箱”將在技術(shù)維度中得以展現(xiàn)并打開。

馬克思是以“勞動(dòng)生產(chǎn)力”為載體，基于“技術(shù)”和“資本”的二維非線性的方式展示了從古希臘“技藝”到近代“工藝學(xué)”的演化過程。

勞動(dòng)生產(chǎn)力涉及到五個(gè)方面的因素：(1)工人的平均熟練程度；(2)科學(xué)的發(fā)展水平和它在工藝上應(yīng)用的程度；(3)生產(chǎn)過程的社會(huì)結(jié)合程度；(4)生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能程度；(5)自然條件[6](P53)。在三種生產(chǎn)方式的演變過程中，自然條件是一種客觀上的約束，在生產(chǎn)場(chǎng)所確定的情況早已確定，因而可以作為惰性因素排除在外。因此，從能動(dòng)性角度看，勞動(dòng)生產(chǎn)力可以簡(jiǎn)化為四因素，它們都可以在二維坐標(biāo)體系中體現(xiàn)出來，其中第一、二個(gè)因素屬于技術(shù)方面，第三、四個(gè)因素屬于資本方面。

“技術(shù)”和“資本”的二維非線性方式的坐標(biāo)系由技術(shù)基礎(chǔ)(橫坐標(biāo))和社會(huì)結(jié)合(縱坐標(biāo))組成(見圖2)。“技術(shù)基礎(chǔ)-社會(huì)結(jié)合”坐標(biāo)系整體上表達(dá)了“技術(shù)邏輯”的理念，即技術(shù)與資本同等重要，體現(xiàn)了勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展趨勢(shì)(見圖2的斜射線“勞動(dòng)生產(chǎn)力增長(zhǎng)”)。后者在生產(chǎn)方式中體現(xiàn)為協(xié)作和分工。這樣的組合在整體上表達(dá)的是不變資本(C)與可變資本(V)之間的關(guān)系：“同一生產(chǎn)部門內(nèi)，(不變資本與可變資本的)比例是隨著生產(chǎn)過程中的技術(shù)基礎(chǔ)和社會(huì)結(jié)合的變化而變化的。”[6](P355)不變資本直接體現(xiàn)了生產(chǎn)資料的規(guī)模；可變資本直接體現(xiàn)了雇工的規(guī)模，又間接體現(xiàn)了效能程度，因?yàn)椤笆Ｓ鄡r(jià)值量=剩余價(jià)值率×可變資本”，即在剩余價(jià)值率一定的條件下，可變資本是提升剩余價(jià)值量的關(guān)鍵[6](P352)。

圖2 打開技術(shù)黑箱后的“技術(shù)-資本”二維模式

橫坐標(biāo)“技術(shù)基礎(chǔ)”表達(dá)了生產(chǎn)方式中技藝或工藝學(xué)的維度，直接體現(xiàn)了第二個(gè)因素“科學(xué)的發(fā)展水平和它在工藝上應(yīng)用的程度”和第一個(gè)因素“工人的平均熟練程度”，以及第四個(gè)因素“生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能程度”。技術(shù)基礎(chǔ)共有三個(gè)參數(shù)：手工生產(chǎn)、工具生產(chǎn)和機(jī)器生產(chǎn)。它們指的是三種生產(chǎn)方式演變過程中技術(shù)基礎(chǔ)不斷增加的發(fā)展趨勢(shì)，以及技藝分解為簡(jiǎn)單操作后使得平均熟練程度上升的發(fā)展趨勢(shì)；同時(shí)，它們指的是工具和機(jī)器等作為不變資本的增長(zhǎng)趨勢(shì)。

縱坐標(biāo)“社會(huì)結(jié)合”表達(dá)了生產(chǎn)方式中可變資本的維度，直接體現(xiàn)了第三個(gè)因素“生產(chǎn)過程的社會(huì)結(jié)合程度”，以及間接體現(xiàn)了第一個(gè)因素“工人的平均熟練程度”，共有四個(gè)區(qū)間：獨(dú)立生產(chǎn)、簡(jiǎn)單協(xié)作、局部獨(dú)立分工和過程關(guān)聯(lián)分工。它們指的是由工場(chǎng)內(nèi)部的社會(huì)結(jié)合程度引發(fā)的協(xié)作分工。獨(dú)立生產(chǎn)是行會(huì)師傅作坊手工業(yè)的典型生產(chǎn)方式。簡(jiǎn)單協(xié)作是行會(huì)師傅轉(zhuǎn)變成資本家且作坊擴(kuò)大成為工場(chǎng)后出現(xiàn)的初級(jí)協(xié)作勞動(dòng)，在大規(guī)模運(yùn)用夠資本而分工或機(jī)器尚未起重大作用時(shí)是占統(tǒng)治的生產(chǎn)形式[6](P389)。局部獨(dú)立分工和過程關(guān)聯(lián)分工是高級(jí)的協(xié)作勞動(dòng)，前者是將制品分解為各個(gè)可獨(dú)立生產(chǎn)的局部產(chǎn)品，后者將制品分解為需要依次經(jīng)過一序列關(guān)聯(lián)的過程和操作[6](P397)。隨著協(xié)作分工的發(fā)展，原來復(fù)雜的手工生產(chǎn)逐漸分解直至簡(jiǎn)單操作，工人的平均熟練程度因此逐漸提升。

“技術(shù)基礎(chǔ)-社會(huì)結(jié)合”坐標(biāo)系是基于“資本”傳統(tǒng)理解方式(見圖1和圖2的斜射線“勞動(dòng)生產(chǎn)力增長(zhǎng)”)在資本主義生產(chǎn)方式變遷中的一種二維展開模式?！百Y本”由一維展開為二維后是“不變資本”和“可變資本”，但這其中沒有技藝/工藝學(xué)的位置。在生產(chǎn)方式變遷過程中，隨著機(jī)器生產(chǎn)的普及，必然導(dǎo)致以前可變資本的一部分(即活勞動(dòng)的資本部分)轉(zhuǎn)化為機(jī)器(即不生產(chǎn)剩余價(jià)值的不變資本)[6](P486)，為了獲得更多的剩余價(jià)值，機(jī)器等投資不停地增加、甚至翻倍[6](P466)，而雇工以及不變資本的增長(zhǎng)卻很有限、甚至遭到排擠[6](P509)。也就是說，資本主義生產(chǎn)的資本投入越來越多地集中于不變資本中的機(jī)器投資，而且后者的比重越來越大。因此，將不變資本中的機(jī)器以“技術(shù)基礎(chǔ)”的方式凸現(xiàn)出來，既沒有抹殺(不變)資本的地位，同時(shí)能夠打開技術(shù)“黑箱”。

“技術(shù)基礎(chǔ)-社會(huì)結(jié)合”坐標(biāo)系中，代表勞動(dòng)生產(chǎn)力增長(zhǎng)的三種生產(chǎn)方式(手工業(yè)、工場(chǎng)手工業(yè)和機(jī)器大工業(yè))分別投影到兩個(gè)坐標(biāo)軸上。手工業(yè)處于最低級(jí)的社會(huì)結(jié)合程度，它與其他兩種生產(chǎn)方式的區(qū)別在于生產(chǎn)規(guī)模的大小以及雇工的多少。因此，手工業(yè)可以覆蓋了整個(gè)技術(shù)基礎(chǔ)方面，即獨(dú)立手工業(yè)作坊可以采用手工生產(chǎn)、工具生產(chǎn)，也可以采用機(jī)器生產(chǎn)。在低級(jí)技術(shù)基礎(chǔ)范圍，如手工生產(chǎn)和工具生產(chǎn)，隨著社會(huì)結(jié)合程度的提升，從簡(jiǎn)單協(xié)作、局部獨(dú)立分工到過程關(guān)聯(lián)分工分別是工場(chǎng)手工業(yè)的各種形態(tài)：初期工廠手工業(yè)、混成工場(chǎng)手工業(yè)和有機(jī)工場(chǎng)手工業(yè)。機(jī)器大工業(yè)則是在高級(jí)技術(shù)基礎(chǔ)(機(jī)器生產(chǎn))和高級(jí)社會(huì)結(jié)合(協(xié)作分工)共同作用的生產(chǎn)方式。

三、打開技術(shù)黑箱：從技藝到工藝學(xué)的動(dòng)力學(xué)機(jī)制

基于生產(chǎn)方式變遷的二維非線性方式，我們將從兩個(gè)方面探討馬克思關(guān)于從技藝轉(zhuǎn)化為工藝學(xué)的演化過程。一方面是從社會(huì)結(jié)合維度，即協(xié)作和分工；另一方面是從技術(shù)基礎(chǔ)，即工具和機(jī)器。

(一)社會(huì)結(jié)合維度

首先從社會(huì)結(jié)合維度看生產(chǎn)方式的變遷，這分別經(jīng)歷了手工業(yè)和工場(chǎng)手工業(yè)。其中，后者細(xì)分了三種形態(tài)：初期工場(chǎng)手工業(yè)是資本主義生產(chǎn)方式的初始的過渡形態(tài)，混成工場(chǎng)手工業(yè)和有機(jī)工場(chǎng)手工業(yè)是典型形態(tài)。

手工業(yè)是封建主義生產(chǎn)方式的典型形態(tài)，主要是行會(huì)師傅等小業(yè)主建立的作坊。行會(huì)師傅是手工業(yè)“技藝”的代表，他們具備完整的技藝(也稱“手藝”)，即完整的制造能力和獨(dú)立生產(chǎn)能力。當(dāng)行會(huì)師傅與工人一樣直接參與勞動(dòng)時(shí)，他們?nèi)匀恢皇切I(yè)主[6](P357)。但是，手工業(yè)一般沒有協(xié)作分工，因?yàn)?，行?huì)師傅的“技藝”是“秘訣”[6](P559)。

當(dāng)行會(huì)師傅雇傭工人超過最高限額后，他們開始轉(zhuǎn)變成為資本家并從一線勞動(dòng)中解放出來，手工業(yè)作坊也向工場(chǎng)轉(zhuǎn)變。初期工場(chǎng)手工業(yè)與行會(huì)師傅的手工業(yè)作坊的區(qū)別僅僅是雇工比較多。較多的工人在同一雇主、同一時(shí)間和同一空間條件下共同生產(chǎn)，是資本主義生產(chǎn)的起點(diǎn)[6](P374)，即是工場(chǎng)內(nèi)部社會(huì)結(jié)合程度提升的起始條件。

首先出現(xiàn)的是初級(jí)的社會(huì)結(jié)合——簡(jiǎn)單協(xié)作——即將個(gè)人的生產(chǎn)能力疊加而獲得規(guī)模效應(yīng)。而且，由于群體勞動(dòng)存在競(jìng)爭(zhēng)性和振奮精神的效果，這種疊加并非簡(jiǎn)單的線性疊加，不僅提高了個(gè)人的生產(chǎn)效率，還額外提高集體的生產(chǎn)力[6](P378-379)。長(zhǎng)期的協(xié)同勞動(dòng)使得“秘訣”成為一種特殊的“共同使用的生產(chǎn)資料”。作為“共同使用的生產(chǎn)資料”的廠房、倉(cāng)庫(kù)和工具等，是因?yàn)檩^多工人一起引發(fā)了勞動(dòng)過程中物質(zhì)條件的革命，即出現(xiàn)了協(xié)作[6](P376-377)。較多工人聚集一起長(zhǎng)期協(xié)作，也會(huì)引發(fā)生產(chǎn)技藝的革命。這些工人中有許多人往往出身于行會(huì)師傅，擁有完整的制造能力和獨(dú)立生產(chǎn)能力。眾所周知，傳統(tǒng)手藝的共同的特點(diǎn)是“保密”。因此，在同一空間——工場(chǎng)——長(zhǎng)期“協(xié)同”工作，使得各個(gè)師傅的各種特殊的技藝“秘訣”的成為“公開的秘密”。

秘訣公開意味著技藝有進(jìn)一步改進(jìn)的可能。但是，對(duì)這種“可能”的敏感度，不同的資本家是不一樣的。初期工場(chǎng)手工業(yè)往往有兩種組成模式，正如馬克思在《資本論》第三卷中提到的兩種資本家，一種是行會(huì)師傅出身的資本家，另外一種是商人出身的資本家。工場(chǎng)手工業(yè)中，資本家遠(yuǎn)離具體生產(chǎn)履行資本的職能，從制造產(chǎn)品的社會(huì)勞動(dòng)和資本增值這兩個(gè)方面管理、監(jiān)督和調(diào)節(jié)較多工人協(xié)同進(jìn)行的、規(guī)模較大的共同勞動(dòng)[6](P384-385)。馬克思明確告訴我們，前一種資本家會(huì)引發(fā)生產(chǎn)方式的革命，后一種資本家反而會(huì)成為資本主義生產(chǎn)方式的對(duì)立面而被消滅[8](P373)。因此，在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)迫使資本家以新的生產(chǎn)技藝、方法和機(jī)器縮短商品必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，以便于以低于商品的社會(huì)價(jià)值出售而獲得資本增值的過程中[6](P370-371)，行會(huì)師傅出身的資本家，由于熟悉產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，往往對(duì)“生產(chǎn)技藝”直接相關(guān)的事物敏感，如公開的秘訣、技藝改進(jìn)。商人出身的資本家，由于不熟悉制造，往往對(duì)“資本增值”直接相關(guān)的事物敏感。生產(chǎn)技藝的改進(jìn)，以分工為基礎(chǔ)，根據(jù)制品本身的性質(zhì)在兩個(gè)方向加強(qiáng)了協(xié)作勞動(dòng)[6](P396-397)。一個(gè)方向是“局部獨(dú)立分工”，即將制品先分解為各個(gè)局部產(chǎn)品后轉(zhuǎn)配起來，最后形成“混成工場(chǎng)手工業(yè)”；另一個(gè)方向是“過程關(guān)聯(lián)分工”，即將制品分解為一序列關(guān)聯(lián)的過程和操作，最后形成“有機(jī)工場(chǎng)手工業(yè)”。

兩種分工是“空間”和“時(shí)間”區(qū)別。局部獨(dú)立分工是在空間結(jié)構(gòu)的維度，將完整的制品分解為各個(gè)可以組裝成整體的局部產(chǎn)品。在較大規(guī)模生產(chǎn)時(shí)，局部獨(dú)立分工可以在不同空間同時(shí)生產(chǎn)。過程關(guān)聯(lián)分工則是在時(shí)間功能的維度，將完整的制品生產(chǎn)過程分解為一序列依次關(guān)聯(lián)的過程和操作。在較大規(guī)模生產(chǎn)時(shí)，過程關(guān)聯(lián)分工需在統(tǒng)一場(chǎng)所分時(shí)段進(jìn)行順序生產(chǎn)。

分工是高級(jí)的協(xié)作，但在技藝方面卻是降低了。局部獨(dú)立分工尚保留局部產(chǎn)品的生產(chǎn)技藝，但已經(jīng)與行會(huì)師傅完整的生產(chǎn)技藝有本質(zhì)的不同：后者可以獨(dú)立生產(chǎn)完整的制品，前者卻無法做到。過程關(guān)聯(lián)分工比局部獨(dú)立分工更加徹底，工人幾乎喪失了技藝，連局部產(chǎn)品的制造都無法做到，只會(huì)若干手工的簡(jiǎn)單操作。由此帶來的是工人地位的降低和等級(jí)分化。手工業(yè)的工人具有獨(dú)立地位，尤其是行會(huì)師傅級(jí)別的工人的地位是權(quán)威性的。這種狀況在初期工場(chǎng)手工業(yè)認(rèn)識(shí)如此，但是，到了混成和有機(jī)工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)期，由于秘訣及其權(quán)威性的喪失，工人逐漸喪失獨(dú)立地位，成為半獨(dú)立或非獨(dú)立的工人。

局部獨(dú)立分工不一定能夠進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為過程關(guān)聯(lián)分工，是因?yàn)樯a(chǎn)技藝“秘訣”的性質(zhì)不同造成的。有些技藝是簡(jiǎn)單的，只不過是由于保密而成為秘訣；有些技藝則是復(fù)雜的，的確是因?yàn)橛须y度而成為秘訣。然而，即便如此，兩種分工的交叉使用，使得原有的生產(chǎn)技藝最大程度地降低，從而為工具和機(jī)器使用創(chuàng)造了條件。例如，生產(chǎn)規(guī)模能夠按比例擴(kuò)大，是因?yàn)橐欢ㄉa(chǎn)規(guī)模的各個(gè)分工小組能夠經(jīng)驗(yàn)地確定，并且達(dá)到最優(yōu)化。

(二)技術(shù)基礎(chǔ)維度

現(xiàn)在從技術(shù)基礎(chǔ)維度看生產(chǎn)方式的變遷，這分別經(jīng)歷了手工業(yè)、工場(chǎng)手工業(yè)和機(jī)器大工業(yè)三種生產(chǎn)方式，技術(shù)基礎(chǔ)分為手工、工具和機(jī)器三種生產(chǎn)手段。

手工業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)維度可以覆蓋所有的生產(chǎn)技藝或工藝學(xué)(參見圖2)。在大工業(yè)之前，甚至更遠(yuǎn)的古代，就已經(jīng)存在了機(jī)械，如傳統(tǒng)紡紗機(jī)[6](P428)。機(jī)器大工業(yè)擁有完整的生產(chǎn)工藝。然而，手工業(yè)的機(jī)器是獨(dú)立生產(chǎn)，并沒有機(jī)器大工業(yè)包含的協(xié)作和分工的社會(huì)結(jié)合基礎(chǔ)。因此，手工業(yè)只擁有極小部分的生產(chǎn)工藝，但有完整的技藝。即便是到了工場(chǎng)手工業(yè)，社會(huì)結(jié)合程度不斷提高直到頂峰，生產(chǎn)過程仍然是手工業(yè)性質(zhì)的技藝，仍然取決去每個(gè)工人的力量、熟練、速度和準(zhǔn)確[6](P393)。

馬克思強(qiáng)調(diào)，工場(chǎng)手工業(yè)的生產(chǎn)方式變革以較多工人一起勞動(dòng)為起點(diǎn)，大工業(yè)的生產(chǎn)方式變革則以工具向機(jī)器轉(zhuǎn)變?yōu)槠瘘c(diǎn)[6](P427)。因此，從技術(shù)基礎(chǔ)維度看，大工業(yè)和工場(chǎng)手工業(yè)、手工業(yè)的區(qū)別在于機(jī)器生產(chǎn)的規(guī)?；瘏f(xié)作分工并替代手工生產(chǎn)和工具生產(chǎn)。但是，大工業(yè)的組織形式卻是依賴于工場(chǎng)手工業(yè)時(shí)期確立的協(xié)作或分工的社會(huì)結(jié)合模式。

工具和古代機(jī)械是部分技藝物化的表現(xiàn)形式。在相當(dāng)長(zhǎng)的歷史中，技藝一旦形成是非常穩(wěn)定的[6](P559)。技藝之所以被稱為“秘訣”，是因?yàn)橹挥薪?jīng)驗(yàn)豐富的內(nèi)行才能把握其中的奧妙，并找到適合本部門生產(chǎn)的“感覺”，再以特定的方式固定下來，如1861-1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿中馬克思研究的工具和古代機(jī)械(磨、紡紗機(jī)、水車)。這些工具和機(jī)械承載了部分技藝奧秘，世代相傳，甚至達(dá)千年之久。

然而，更多的技藝是無法言說的、難以把握的、神秘感覺一類的事物。除了以法律等形式限制手工業(yè)發(fā)展以維持封建制度的生產(chǎn)基礎(chǔ)之外，這些技藝即便是成為公開的秘密是難以轉(zhuǎn)換成工具或機(jī)器的。所以，工場(chǎng)手工業(yè)的分工有局部獨(dú)立分工和過程關(guān)聯(lián)分工。前者是復(fù)雜技藝難以進(jìn)一步分解而部分地保留了手工業(yè)的生產(chǎn)方式，后者則是更多地將因?yàn)楸Ｃ芏嬖诩妓嚪纸獾綐O致，使得每個(gè)工人能夠以若干簡(jiǎn)單操作就能完成整體的生產(chǎn)。

還有一種特殊情況不得不采用局部獨(dú)立分工，而不是過程關(guān)聯(lián)分工。奢侈品是一種商品意義最小的制品[6](P210)腳注，即奢侈品不像一般商品那樣需要大規(guī)模生產(chǎn)和交換。那么，例如鐘表一類的奢侈品，僅僅局部獨(dú)立分工就足以滿足生產(chǎn)需求[6](P398)腳注。

機(jī)器是技藝物化的最終形式。工場(chǎng)手工業(yè)發(fā)展到極致，由于勞動(dòng)力自然條件的限制，工場(chǎng)的勞動(dòng)生產(chǎn)力陷入瓶頸。因此，工場(chǎng)手工業(yè)的生產(chǎn)技藝/技術(shù)基礎(chǔ)反過來限制了本身生產(chǎn)力的發(fā)展[6](P426)。但是，工場(chǎng)手工業(yè)為機(jī)器應(yīng)用提供了良好的條件：凡是某種操作需要高度熟練和準(zhǔn)確的地方，機(jī)器是唯一能取代手工和工具并提升勞動(dòng)生產(chǎn)力的選擇[6](P497-498)。因此，工場(chǎng)手工業(yè)技藝的基礎(chǔ)就消失了：使用勞動(dòng)工具的技巧，同勞動(dòng)工具一起，從工人身上轉(zhuǎn)移了機(jī)器上面[6](P483)。

在向機(jī)器大工業(yè)轉(zhuǎn)換的過程中，兩種分工及其工場(chǎng)手工業(yè)形態(tài)的作用是不同的[6](P396)?；诰植开?dú)立分工的混成工場(chǎng)手工業(yè)的發(fā)展方向是機(jī)器協(xié)作，基于過程關(guān)聯(lián)分工的有機(jī)工場(chǎng)手工業(yè)的發(fā)展方向則是機(jī)器體系。至此，機(jī)器大工業(yè)完成了從手工業(yè)以來的剝離技藝過程，使之轉(zhuǎn)變成為機(jī)器制造和操作的知識(shí)體系，成為資本支配權(quán)力的一部分。也就是說，資本迫使這些“知識(shí)體系”②為自己服務(wù)[6] (P502)，從而消滅了以手工生產(chǎn)和分工為基礎(chǔ)的協(xié)作[6](P529)。

四、結(jié)語

技藝，也稱手藝，非常依賴于人的肢體(尤其是手)展現(xiàn)。當(dāng)工具和機(jī)器越來越不依賴手之后，它們?cè)絹碓竭h(yuǎn)離技藝。古代的紡紗機(jī)與近代的紡紗機(jī)(如1735年約翰·淮亞特的紡紗機(jī))比較，最大的區(qū)別在于是否“用手指紡紗”[6](P428)。因此，前者技藝成分高而后者技藝成分低，或者說，前者工藝學(xué)水平低而后者工藝學(xué)水平高。

前面提到，從手工業(yè)到工場(chǎng)手工業(yè)再到機(jī)器大工業(yè)的變遷過程不是一維線性的過程，因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)的工業(yè)方式從來不把當(dāng)前最先進(jìn)的生產(chǎn)方式看成和當(dāng)作最后的形式，依舊“通過機(jī)器、化學(xué)過程和其他方式，使工人的只能和勞動(dòng)過程的社會(huì)結(jié)合不斷地隨著生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)生變革?！盵6](P560)尤其是當(dāng)生產(chǎn)者成為資本家后，這樣的生產(chǎn)變革不停地循環(huán)。因此，三種生產(chǎn)方式的變遷過程恰恰如螺旋上升的過程一樣，以“手工生產(chǎn)-工具生產(chǎn)-機(jī)器生產(chǎn)-新手工生產(chǎn)-新工具生產(chǎn)-新機(jī)器生產(chǎn)-……”的方式不斷地重復(fù)，既便是發(fā)展到機(jī)器大工業(yè)仍繼續(xù)循環(huán)。因此，從手工業(yè)、工場(chǎng)手工業(yè)到機(jī)器大工業(yè)，在整體上應(yīng)該看作是一維的發(fā)展趨勢(shì)，從具體的生產(chǎn)方式變遷過程來看則是二維的、且是非線性的。

就是這樣的重復(fù)循壞，使得技藝的成分不斷地被降低。當(dāng)機(jī)器碰到協(xié)作分工，秘訣成為公開的秘密之后，對(duì)“生產(chǎn)技藝”直接相關(guān)的事物敏感的生產(chǎn)者或出身生產(chǎn)者的資本家能夠發(fā)展出新的手藝秘訣、新的固定工具和新的機(jī)器，從而開始永無止境的技術(shù)基礎(chǔ)革命和生產(chǎn)方式變遷[6](P560)[8](P373)。不停循環(huán)變革的結(jié)果是出現(xiàn)了機(jī)器大工業(yè)，并將技藝的“秘訣”蓋頭撕碎，將生產(chǎn)過程分解為各個(gè)構(gòu)成要素，最終出現(xiàn)“工藝學(xué)”[6](P559)。

綜上所述，從技藝到工藝學(xué)的演化機(jī)制是，正如馬克思在《資本論》中強(qiáng)調(diào)的，技藝中的智力部分在生產(chǎn)過程中與體力勞動(dòng)分離，轉(zhuǎn)化為資本支配勞動(dòng)的權(quán)力，在以機(jī)器為基礎(chǔ)的大工業(yè)中完成轉(zhuǎn)化[6](P418,487)。因此，技術(shù)是這種轉(zhuǎn)化后的結(jié)果，卻不是“科學(xué)(Science)的應(yīng)用”，是與科學(xué)(Science)類似的另外一種“科學(xué)”(Wissenschaft)，即關(guān)于技藝中智力部分的“知識(shí)體系”(Wissenschaft)。這與傳統(tǒng)學(xué)科視野中諸如“自然科學(xué)創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的前提”[13]的觀點(diǎn)是不同的。這些觀點(diǎn)的研究進(jìn)路與現(xiàn)代技術(shù)哲學(xué)的經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)向研究進(jìn)路不同，沒有在馬克思關(guān)于工藝學(xué)等經(jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上，尤其是沒有從1861-1863年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿中關(guān)于技術(shù)史考察的基礎(chǔ)上把握馬克思的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想。那么，對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的作用也是不同的。

在這種關(guān)于技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)上，我們才能闡明《資本論》及其手稿中“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”的動(dòng)力學(xué)機(jī)制，把握“資本與技術(shù)”的辯證關(guān)系，有利于進(jìn)一步討論與兩者相關(guān)的獨(dú)特的認(rèn)識(shí)論和推理問題，發(fā)展一種新的《資本論》及其手稿研究進(jìn)路，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)。

[注釋]

①關(guān)于《資本論》及其手稿中“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想”內(nèi)涵的探討，參見筆者另外一篇文章：《資本論》及其手稿中“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展思想”哲學(xué)研究述評(píng)[J].自然辯證法研究，2015，31(8)。

②在中文版《馬克思恩格斯全集》(第44卷)中，用“科學(xué)”而不是“知識(shí)體系”。但筆者認(rèn)為，這里的“科學(xué)”其實(shí)表達(dá)的是“知識(shí)體系”的意思。

[1]李三虎.自主創(chuàng)新的話語建構(gòu)：從意識(shí)形態(tài)到創(chuàng)新文化自覺[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2013：56.

[2]劉紅玉，彭福揚(yáng).馬克思關(guān)于創(chuàng)新的思想[J].自然辯證法研究，2009(7)：92-96.

[3]陳昌曙.技術(shù)哲學(xué)引論[M].北京：科學(xué)出版社，2012：26-28.

[4]潘恩榮.馬克思技術(shù)哲學(xué)思想研究的思維慣性[J].浙江社會(huì)科學(xué)，2014(11)：100-105.

[5]馬克思恩格斯全集(第30卷)[M].北京：人民出版社，1995：49.

[6]馬克思恩格斯全集(第44卷)[M].北京：人民出版社，2001.

[7]馬克思恩格斯文集(第4卷)[M].北京：人民出版社，2009：216-217.

[8]馬克思恩格斯全集(第46卷)[M].北京：人民出版社，2003.

[9]張青衛(wèi).唯物史觀視野中的技術(shù)批判[J].馬克思主義研究，2012(2)：117-123.

[10]喬瑞金.馬克思技術(shù)哲學(xué)綱要[M].北京：人民出版社，2002：54.

[11]Peter Kroes，Anthonie Meijers. Introduction: A discipline in search of its identity[A]//Peter Kroes，Anthonie Meijers. The Empirical Turn in the Philosophy of Technology[M].Amsterdam：JAI Press，Elsevier Science Ltd.，2000：17-45.

[12]Philip Brey. Philosophy of Technology after the Empirical Turn[J]. Techné: Research in Philosophy and Technology，2010，14(1)：36-48.

[13]劉紅玉，彭福揚(yáng).馬克思的科學(xué)創(chuàng)新思想及其啟示[J].長(zhǎng)沙理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2013(5)：19-23.

Dynamic Construction of the Mechanism of Innovation Drives Development inDasKapitaland its Manuscripts——A Perspective from Empirical Turn in Modern Philosophy of Technology

PANEn-rong

(CenterforLinguisticStudiesandCognition,SchoolofMarxism,ZhejiangUniversity,
Hangzhou,Zhejiang310028,China)

On the basis of the idea of Empirical Turn in modern Philosophy of Technology, this article reviews the evolutional processes from Technik to Technologie during the transforming processes of the capitalist mode of production and production relations, and constructs a dynamical mechanism of Innovation Drives Development in the enterprise level inDasKapitaland its Manuscripts. It tries to provide adequate and reliable empirical foundation for studies of innovation so that we could explore the unique epidemiological and reasoning problem. Finally, it is useful to develop a new approach for philosophical researches ofDasKapitaland its Manuscripts so to contribute to the implementation of development strategies of innovation drive.

DasKapital；innovation drives development；dynamical mechanism；construction

2014-12-15

國(guó)家留學(xué)基金委項(xiàng)目(201406325038)；浙江省社科規(guī)劃項(xiàng)目(13ZJQN037YB)；浙江省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)研究課題(2013Z36)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助

潘恩榮(1979-)，男，浙江溫嶺人，副教授，哲學(xué)博士，博士生導(dǎo)師，主要從事馬克思主義哲學(xué)與科學(xué)技術(shù)哲學(xué)研究。

N031

A

1672-934X(2015)04-0045-08

10.16573/j.cnki.1672-934x.2015.04.007