■李美玉 王 碩 鄭德俊

南京農(nóng)業(yè)大學(xué)信息管理系，江蘇省南京市玄武區(qū)衛(wèi)崗1號(hào) 210095

1 引言

科研評(píng)價(jià)歷來(lái)備受關(guān)注，學(xué)術(shù)期刊作為科研成果的重要展示平臺(tái)，其評(píng)價(jià)指標(biāo)一直屬于研究熱點(diǎn)，期刊被引頻次、影響因子、h指數(shù)及類h指數(shù)、特征因子等指標(biāo)在學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)中被看成是高影響力期刊的重要評(píng)判指標(biāo)，但多數(shù)期刊存在的論文零被引[1-2]現(xiàn)象引發(fā)了對(duì)既有評(píng)價(jià)指標(biāo)科學(xué)性的爭(zhēng)議。國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者都嘗試分析期刊中論文零被引的特征及其分布規(guī)律，并期望增設(shè)與期刊零被引相關(guān)的指標(biāo)組合來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊的影響力。Weale[3]（2004）通過(guò)相關(guān)的計(jì)量研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)引用論文所占的比例與期刊影響因子成反比。楊利軍[4]針對(duì)低被引期刊，構(gòu)建了基于發(fā)表時(shí)間的綜合指標(biāo)體系和數(shù)學(xué)模型。陳留院[5]、職桂葉[6]、方紅玲[7]、王穎[8]總結(jié)了部分學(xué)科領(lǐng)域的期刊零被引論文特征與分布規(guī)律及可能的原因。付曉霞[9]對(duì)我國(guó)2000-2009年發(fā)表在SCI的論文進(jìn)行零被引數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)零被引論文比例與影響因子較低的期刊存在關(guān)聯(lián)。劉雪立[10]、顧璇[11]以醫(yī)學(xué)類期刊為對(duì)象，唐曉莉[12]以經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊為對(duì)象，探討了期刊零被引率作為期刊反向評(píng)價(jià)指標(biāo)的合理性。總結(jié)現(xiàn)有的研究成果，關(guān)于期刊零被引率作為期刊評(píng)價(jià)反向指標(biāo)適用性的研究主要是基于SCI中自然科學(xué)期刊，國(guó)內(nèi)有3篇文獻(xiàn)相關(guān)研究成果，其中2篇以眼科[10]、預(yù)防醫(yī)學(xué)[11]期刊為對(duì)象，從CNKI中獲取某些年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，另外有1篇[12]基于Web of knowledge數(shù)據(jù)庫(kù)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域發(fā)文量前10的期刊，王穎[8]雖已對(duì)圖書(shū)情報(bào)學(xué)科的零被引現(xiàn)象進(jìn)行研究，但僅是分析其出現(xiàn)原因，并不涉及期刊零被引率與關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)性分析，此方面研究尚未涉及中文社會(huì)科學(xué)。孔朝霞[13]的研究證明，從不同數(shù)據(jù)庫(kù)獲取的數(shù)據(jù)對(duì)零被引率適用性的研究結(jié)果也存在差異，現(xiàn)有研究多從SCI、CNKI來(lái)獲取數(shù)據(jù)，未將CSSCI作為數(shù)據(jù)來(lái)源。除此以外，基于SCI自然科學(xué)的零被引率研究在期刊統(tǒng)計(jì)年份的選取與零被引率計(jì)算時(shí)間窗口的選擇上，較為單一，且相關(guān)關(guān)系研究中期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)多選擇2年影響因子，對(duì)期刊零被引率在國(guó)內(nèi)外不同學(xué)科的適用性與差異性尚未探討與分析。因此本文從CSSCI選取中文圖書(shū)情報(bào)學(xué)科19種核心期刊，計(jì)算各刊2007-2009三年在2-5年不同時(shí)間窗口下的期刊零被引率，分析不同時(shí)間窗口下零被引率與2年影響因子、5年影響因子和h指數(shù)等期刊關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)關(guān)系，對(duì)其作為期刊反向評(píng)價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性進(jìn)行檢驗(yàn)，以期優(yōu)化學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)方法，完善當(dāng)前科研評(píng)價(jià)體系。

2 研究對(duì)象與方法

2.1 研究對(duì)象

以《中文社會(huì)科學(xué)引文索引》（CSSCI）為數(shù)據(jù)源，根據(jù)2012、2013年版CSSCI的來(lái)源期刊目錄，選擇19種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科核心期刊作為研究對(duì)象，在CSSCI中分別檢索19種期刊2002-2013年的來(lái)源與被引數(shù)據(jù)，并借助于CNKI補(bǔ)充必要數(shù)據(jù)，整理統(tǒng)計(jì)各刊零被引情況。探討時(shí)間窗口分別為2-5年的期刊零被引率與期刊關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)關(guān)系，數(shù)據(jù)收集時(shí)間為2014年5月15日到6月10日。

2.2 研究方法

2.2.1 期刊關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

影響因子和h指數(shù)是目前得到公認(rèn)的期刊關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)。影響因子又可分為2年影響因子和5年影響因子。根據(jù)加菲爾德所提出的計(jì)算公式定義：2年影響因子是某刊前兩年發(fā)表論文在該年的被引次數(shù)占該刊前兩年發(fā)表論文總數(shù)的比例。而5年影響因子計(jì)算方法與此類似，只是時(shí)間計(jì)算窗口從2年擴(kuò)展到5年。一般認(rèn)為，影響因子越大，該刊在科學(xué)發(fā)展和文獻(xiàn)交流中的作用和影響力也就越大，即質(zhì)量越高。

h指數(shù)權(quán)衡考慮了發(fā)文數(shù)量和被引頻次兩個(gè)指標(biāo)，在實(shí)踐中受到肯定。期刊h指數(shù)計(jì)算方法為：某期刊發(fā)文中，至少有h篇論文獲得不少于h次的引用。一般情況下，h指數(shù)越高，該刊的學(xué)術(shù)水平越高。

2.2.2 期刊零被引率的計(jì)算方法

零被引，也可稱為無(wú)被引或未被引[3]。期刊零被引率計(jì)算方法：期刊某一年發(fā)表的論文中，在一定的時(shí)間內(nèi)未被引用的論文比例。但不同學(xué)者對(duì)選擇什么樣的“一定時(shí)間”有不同的理解。劉雪立等[10]選擇了2、3、5和10年等多個(gè)時(shí)間窗口分析，唐曉莉[12]選擇了2-6年，方紅玲等[7]選擇了10年，而顧璇[11]選擇了2年。本文選擇圖書(shū)情報(bào)學(xué)科進(jìn)行實(shí)證，所選擇的時(shí)間窗口基于如下三個(gè)方面考慮：一是加菲爾德創(chuàng)立2年影響因子評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)的判斷：期刊引用在兩年之內(nèi)達(dá)到峰值；二是Web of knowledge引入了5年影響因子指標(biāo)的判斷：社會(huì)科學(xué)期刊引用周期要長(zhǎng)于自然科學(xué)期刊；三是袁培國(guó)[14]針對(duì)CSSCI中1998-2006年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)：圖書(shū)情報(bào)學(xué)科引用半衰期為2-3年。為了保證研究結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文選擇時(shí)間窗口為2-5年的零被引數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

本研究以我國(guó)19種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科核心期刊2007-2009年發(fā)表的論文作為計(jì)算期刊零被引率的依據(jù)，即期刊2007年的2年零被引率是指某刊2007年發(fā)表的論文到2008年末沒(méi)有被引用的論文數(shù)占該刊2007年發(fā)表論文總數(shù)的比例，期刊3-5年零被引率依次類推計(jì)算。通過(guò)EXCEl處理獲取的來(lái)源與被引數(shù)據(jù)，將最終統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)導(dǎo)入SPSS，與2年影響因子、5年影響因子、h指數(shù)等期刊關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析。

3 數(shù)據(jù)分析與結(jié)果

3.1 期刊關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)的計(jì)算

經(jīng)對(duì)CSSCI數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)計(jì)算，19種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科核心期刊的載文量、2007-2009年的2年影響因子、5年影響因子和h指數(shù)如表1所示。通過(guò)影響因子以及h指數(shù)可以看出，《情報(bào)學(xué)報(bào)》、《大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》、《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》在這19種核心期刊中的影響力較大，可以為本文的零被引率的對(duì)比研究提供參照。

3.2 圖書(shū)情報(bào)學(xué)科期刊零被引率的計(jì)算

表2是19種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科核心期刊2007-2009年2-5年時(shí)間窗口下的零被引率，通過(guò)橫向比較可看出，隨出版后時(shí)間的延長(zhǎng)，各核心期刊在相同時(shí)間窗口的零被引率逐漸下降；縱向來(lái)看，《情報(bào)學(xué)報(bào)》、《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》、《大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》、《圖書(shū)情報(bào)工作》的零被引率明顯低于其他期刊，與表1中的2年影響因子、5年影響因子及h指數(shù)相對(duì)應(yīng)，反應(yīng)其內(nèi)在一定的相關(guān)性。從表2中各不同統(tǒng)計(jì)時(shí)間窗口的零被引率可知，論文發(fā)表后2年，多數(shù)期刊70%以上的論文未被引用過(guò)，而論文發(fā)表后5年，多數(shù)期刊的零被引率下降到40% 以下，尤其是《情報(bào)學(xué)報(bào)》，5年后的零被引率最低，2009年只有1%。

3.3 相關(guān)性分析

3.3.1 期刊零被引率與期刊關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)性

表3為不同時(shí)間窗口下期刊零被引率與2年影響因子、5年影響因子和h指數(shù)的相關(guān)性檢驗(yàn)表，r為相關(guān)系數(shù)，p為顯著性水平。由表可知，除2年零被引率與h指數(shù)無(wú)顯著相關(guān)性外，19種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科核心期刊2007-2009年的3年、4年和5年期刊零被引率均與期刊的2年影響因子、5年影響因子和h指數(shù)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。其中，5年的零被引率與2年影響因子、5年影響因子和h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)達(dá)最大，分別為 -0.623、-0.651（p=0.000）和 -0.328（p=0.013）；4年的零被引率與5年影響因子和h指數(shù)的相關(guān)系數(shù)最高，分別為-0.644（p=0.000）和-0.319（p=0.015），2年的零被引率與h指數(shù)無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（r=-0.198，p=0.139 ＞0.05），3 年零被引率與期刊關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)性最差。

表1 19種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科期刊載文量及關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)

表2 19種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科期刊2007-2009年2-5年零被引率

表3 期刊零被引率與期刊關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)性檢驗(yàn)

3.3.2 零被引率與期刊自引率相關(guān)性分析

為進(jìn)一步探討期刊零被引率作為期刊反向指標(biāo)的適用性，本文對(duì)期刊零被引率與“期刊自引”這一備受爭(zhēng)議的指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析。

期刊的自引率反映了某刊對(duì)本刊發(fā)表文獻(xiàn)的引用情況，一定程度上反映了該刊刊載文獻(xiàn)的重要性。計(jì)算方法為：統(tǒng)計(jì)年內(nèi)，引證該刊自己發(fā)表論文的次數(shù)占本刊參考文獻(xiàn)總數(shù)的比例。在一定程度上，期刊自引率高說(shuō)明期刊的專業(yè)性和重要性；反之，該指標(biāo)較低，則說(shuō)明該刊經(jīng)常被他刊引用，涵蓋的內(nèi)容具有綜合性，在學(xué)科發(fā)展中發(fā)揮重要作用。刪除收錄不全的3種期刊，以2007年各刊自引率為例，對(duì)各刊自引率和零被引率進(jìn)行相關(guān)性分析。

表4為16種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科期刊2007年自引率，其中，自引率最低的是《圖書(shū)與情報(bào)》，為0.017，表明該刊具有一定的學(xué)術(shù)影響力，與其他刊的交流較多；自引率最高的是《圖書(shū)館》，達(dá)0.271，該刊的研究較為專業(yè)，未形成廣泛的網(wǎng)絡(luò)，有一定的學(xué)術(shù)孤島問(wèn)題。

表4 16種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科期刊2007年自引率

表5為期刊零被引率與期刊自引率的相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果，4年和5年零被引率與自引率都沒(méi)有統(tǒng)計(jì)學(xué)的相關(guān)關(guān)系（p=0.641＞0.05，p=0.948＞0.05）。

表5 期刊零被引率與自引率的相關(guān)性檢驗(yàn)

4 分析與討論

4.1 期刊零被引率與期刊關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)顯著負(fù)相關(guān)

在本文的研究中，19種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科期刊2007-2009年的2-5年零被引率與2年影響因子均顯現(xiàn)出顯著負(fù)相關(guān)性，其中，5年零被引率與2年影響因子最為相關(guān)，r=-0.623，4年和2年零被引率與2年影響因子的相關(guān)度不相上下，分別為-0.614和-0.615，相關(guān)度最低的3年零被引率也可達(dá)-0.598（p=0.000）。

與5年影響因子的相關(guān)性研究結(jié)果顯示，19種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科期刊2-5年的零被引率與5年影響因子均顯現(xiàn)出高于2年影響因子的相關(guān)性，最高為5年零被引率達(dá)-0.651，p=0.000；其次為4年零被引率，r=-0.644，p=0.000；最低仍為3年零被引率，r=-0.618，p=0.000，均呈顯著負(fù)相關(guān)。

與h指數(shù)相關(guān)性的研究顯示，19種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科期刊的2年零被引率與h指數(shù)無(wú)顯著相關(guān)性（p=0.139＞0.05），而3年零被引率與h指數(shù)的相關(guān)性僅為-0.302，p=0.022，5年的零被引率與h指數(shù)的相關(guān)性相較最高，為-0.328，p=0.013，4年零被引率次之，r=-0.319，p=0.015。

整體來(lái)看，19種圖書(shū)情報(bào)學(xué)科期刊的2-5年零被引率與2年影響因子和5年影響因子的相關(guān)性較h指數(shù)更相關(guān)、更顯著。

綜上，期刊零被引率與期刊的2年影響因子、5年影響因子和h指數(shù)都具有一定的負(fù)相關(guān)關(guān)系，其中，5年零被引率的相關(guān)性最強(qiáng)，4年零被引率在很大程度上可反映期刊質(zhì)量，3年零被引率相關(guān)性一般，而2年零被引率存在不穩(wěn)定性?？傊?，4-5年零被引率的評(píng)價(jià)效果會(huì)優(yōu)于2-3年，其作為期刊評(píng)價(jià)反向指標(biāo)具有科學(xué)性和合理性。

4.2 期刊自引對(duì)于期刊的引用突破并不構(gòu)成重要影響

期刊自引長(zhǎng)期以來(lái)受到質(zhì)疑，關(guān)于統(tǒng)計(jì)分析時(shí)自引是否應(yīng)該被排除也并沒(méi)有定論。一方面，學(xué)術(shù)研究的積累性特征不可避免會(huì)帶來(lái)自引，沒(méi)有人為操控的自引是完全正常的，但也不能排除某些作者或期刊為了提升被引頻次勉強(qiáng)自引。武夷山[15]曾針對(duì)Scientometrics1994-2004年的論文進(jìn)行自引分析，研究顯示存在期刊自引的論文占到74.95%的比例，但不可否認(rèn)Scientometrics在科學(xué)計(jì)量學(xué)中的重要地位。他引影響指標(biāo)的提出也是基于此背景，梅平[16]等基于影響因子和他引率設(shè)置了他引影響指標(biāo)，并探討了他引影響因子、影響因子、總被引頻次、他引頻次和自引頻次的相關(guān)關(guān)系，證明在所有期刊正常自引的情況下，影響因子可以正常發(fā)揮其作用，也就無(wú)需設(shè)置他引影響因子這一指標(biāo)。誠(chéng)然無(wú)法實(shí)現(xiàn)所有期刊的正常自引，但本文研究結(jié)果顯示，期刊零被引率與期刊自引率并沒(méi)有顯著相關(guān)性，p值均大于0.05，也即說(shuō)明期刊自引高并不一定會(huì)降低期刊的零被引率，期刊自引對(duì)于期刊引用突破并不構(gòu)成重要影響。這也印證了付曉霞等在2012年關(guān)于零被引的研究[9]，影響因子特別大和特別小的期刊零被引率并非極低或極高。

4.3 期刊零被引率可以作為一個(gè)反向指標(biāo)，但需要考慮學(xué)科差異性

結(jié)合4.1節(jié)、4.2節(jié)兩個(gè)方面的討論，期刊零被引率可以作為一個(gè)反向指標(biāo)。但需要考慮語(yǔ)言、學(xué)科等的差異。由于SCI收錄期刊的范圍、語(yǔ)言等的限制，導(dǎo)致期刊零被引率中外文的差別。就中文期刊來(lái)講，討論期刊零被引率這一反向指標(biāo)也需考慮學(xué)科差異，根據(jù)本文的分析結(jié)果，中文圖書(shū)情報(bào)學(xué)科期刊的零被引率以4-5年為宜。這與劉雪立[10]、顧璇[11]、唐曉莉[12]對(duì)醫(yī)學(xué)類期刊、經(jīng)濟(jì)類期刊時(shí)間窗口的選擇是有差異的。

在當(dāng)前以影響因子（被引視角）為主體的科研評(píng)價(jià)體系中，影響影子并不能完全代表論文的被關(guān)注度，僅僅依靠正向指標(biāo)研究期刊“好”的程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，必須增加反向指標(biāo)來(lái)檢驗(yàn)其“差”的程度。綜上研究及結(jié)果顯示，期刊零被引率與期刊關(guān)鍵評(píng)價(jià)指標(biāo)表現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)性，其作為期刊評(píng)價(jià)的反向指標(biāo)具有一定的科學(xué)性和合理性。同時(shí)，期刊零被引率也不受期刊自引的影響，完美的規(guī)避了期刊評(píng)價(jià)時(shí)是否需要排除自引的問(wèn)題，在考慮期刊語(yǔ)言和學(xué)科差異的基礎(chǔ)上，可以增加4-5年零被引率這一反向評(píng)價(jià)指標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)論文質(zhì)量的監(jiān)控和對(duì)引用的重視，完善科技期刊評(píng)價(jià)，更行之有效的促進(jìn)學(xué)術(shù)研究的發(fā)展和進(jìn)步。

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