■徐書榮 潘 靜

國家地質(zhì)實驗測試中心《巖礦測試》編輯部，北京市西城區(qū)百萬莊大街26號 100037

1 引言

研究成果具有繼承性，是前人研究的一種深化和拓展。參考文獻(xiàn)作為前人研究成果的一種表現(xiàn)形式，是科技論文的重要組成部分，反映了論文的學(xué)術(shù)水平和科學(xué)依據(jù)，一方面體現(xiàn)了作者科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)態(tài)度，是對前人工作的尊重和認(rèn)可；另一方面是編輯審稿、文獻(xiàn)檢索和論文評價的重要依據(jù)。根據(jù)參考文獻(xiàn)的引用情況統(tǒng)計獲得的影響因子、總被引頻次和平均引文率等文獻(xiàn)指標(biāo)在評價論文及期刊的學(xué)術(shù)影響力等方面發(fā)揮著重要作用［1］。

中國科技期刊的主要特征是高論文量和低引文量，近年來期刊文后參考文獻(xiàn)的數(shù)量（篇均引文數(shù)）雖有所上升，但與國外科技期刊相比顯著偏低。2013年1919種中國科技核心期刊的篇均引文數(shù)是15.9篇，低于世界篇均引文數(shù)，更與SCI期刊篇均引文數(shù)差距顯著。全面、合理地引用參考文獻(xiàn)對提高中國科技期刊的學(xué)術(shù)水平和影響力、提高論文的有效信息量及保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)具有重要意義［1－2］。地學(xué)是中國發(fā)展的優(yōu)勢學(xué)科，在2009年產(chǎn)出基金論文較多的前10個學(xué)科中，地學(xué)排名第5，基金論文數(shù)占中國全部基金論文比例的5.1%［3］。我國地質(zhì)學(xué)類期刊35種，在234種地學(xué)期刊中的學(xué)術(shù)地位處于領(lǐng)先水平。本文基于31種地質(zhì)學(xué)類期刊2009－2013年文后參考文獻(xiàn)引用的現(xiàn)狀，深入分析了地質(zhì)學(xué)類期刊引文的主要特征，可為相關(guān)期刊加強引文的內(nèi)容質(zhì)量和提高學(xué)術(shù)影響力提供一定的參考和借鑒作用。

2 數(shù)據(jù)來源

本文選擇2014年版的《中國科技期刊引證報告》（核心版）中31種地質(zhì)學(xué)類期刊，以2009－2013年的篇均引文數(shù)和自引率為依據(jù)，結(jié)合一些代表性期刊如《巖石學(xué)報》、《地質(zhì)學(xué)報》、《礦床地質(zhì)》，總結(jié)出文后參考文獻(xiàn)的現(xiàn)狀及其主要特征。這31種期刊2013年的影響因子在0.458－2.012之間，總被引頻次為451－6876次，學(xué)術(shù)質(zhì)量代表中國地質(zhì)學(xué)類期刊的較高水平。

2009－2013年中國科技期刊的影響因子、總被引頻次、篇均引文數(shù)平均值見表1，31種地質(zhì)學(xué)類期刊的影響因子、總被引頻次、篇均引文數(shù)、自引率統(tǒng)計見表 2［4－8］。以 2013年為例，1919種中國科技核心期刊的平均影響因子為0.523，影響因子超過1的期刊僅154種，平均總被引頻次1180次。中國地學(xué)領(lǐng)域的期刊共有234種（包括地理科學(xué)類、地質(zhì)科學(xué)類35種和海洋科學(xué)類期刊）。31種地質(zhì)學(xué)類期刊的平均影響因子為1.029，影響因子大于1的期刊有13種，平均總被引頻次1984次，顯示中國地學(xué)類期刊具有突出的行業(yè)表現(xiàn)和學(xué)術(shù)地位。

表1 2009－2013年中國科技期刊影響因子、總被引頻次、篇均引文數(shù)平均值

3 地質(zhì)學(xué)類期刊文后參考文獻(xiàn)的現(xiàn)狀和引用特征

3.1 地質(zhì)學(xué)類期刊的篇均引文數(shù)顯著高于中國期刊整體水平

表2數(shù)據(jù)顯示，31種地質(zhì)學(xué)類期刊的篇均引文數(shù)分布在9.87～71.88篇之間，五年中各期刊的篇均引文數(shù)平均值為11.8～64.1篇，總體平均值為32.4篇。

五年來中國科技核心期刊的篇均引文數(shù)為12.64～15.9，平均影響因子在0.452～0.523之間徘徊，平均總被引頻次為913～1180，這些學(xué)術(shù)評價指標(biāo)表明整體學(xué)術(shù)影響力的增長幅度甚微，2013年與2009年相比，篇均引文數(shù)僅僅增加3.26篇。相比之下，地質(zhì)學(xué)類期刊的篇均引文數(shù)顯著高于中國期刊整體水平。

3.2 地質(zhì)學(xué)類期刊文后參考文獻(xiàn)的內(nèi)容質(zhì)量和引用特征

3.2.1 參考文獻(xiàn)的內(nèi)容質(zhì)量是地質(zhì)學(xué)類期刊關(guān)注的核心

地學(xué)屬于前沿性基礎(chǔ)學(xué)科。中國地學(xué)研究承擔(dān)全國性及跨區(qū)域的基礎(chǔ)地質(zhì)及應(yīng)用基礎(chǔ)地質(zhì)等重大問題，擁有引領(lǐng)世界前沿的重點學(xué)科，如勘查地球化學(xué)、青藏高原與大陸動力學(xué)、深部探測與深部地質(zhì)、礦床學(xué)與成礦體系、同位素地質(zhì)、地層古生物、地質(zhì)災(zāi)害等［9］。史靜等［10］指出在地球科學(xué)領(lǐng)域，2007－2011年中國論文的年均增長率高于國際，美國、英國、中國和德國的論文綜合影響力較高，美國、澳大利亞和英國的論文質(zhì)量較高；中國的研究實力和論文水平具有較強的競爭力。

中國學(xué)者在國內(nèi)發(fā)表的地學(xué)研究論文主要分布在表2所統(tǒng)計的31種地質(zhì)學(xué)類期刊，近年來更加注重圍繞地學(xué)重點學(xué)科，學(xué)術(shù)影響力增長態(tài)勢明顯，這些期刊大多重視論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量和參考文獻(xiàn)質(zhì)量。參考文獻(xiàn)的質(zhì)量在內(nèi)容上反映于引用的合理性，格式上反映于著錄的規(guī)范性。1995年郭愛纓［11］指出大多數(shù)地學(xué)期刊文后參考文獻(xiàn)的信息量齊全，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)著錄規(guī)范。顯然，文獻(xiàn)的標(biāo)注問題早已不是中國地質(zhì)學(xué)期刊編輯的關(guān)注點，而是特別重視參考文獻(xiàn)的實質(zhì)性內(nèi)容。即在保證文獻(xiàn)合理數(shù)量的同時，著重提高文獻(xiàn)“含金量”：針對具體的研究領(lǐng)域，精確把握學(xué)術(shù)動態(tài)和發(fā)展前沿，在前人研究成果基礎(chǔ)上提出亟待解決的問題，作為自身開展進(jìn)一步研究的依據(jù)，佐證獲得的結(jié)論和個人觀點，闡明自身研究的創(chuàng)新性和獨特性?？傮w上這些文獻(xiàn)歸納得法，視角獨到，增強了論文的可靠性、說服力和權(quán)威性。

很多學(xué)者已經(jīng)明確認(rèn)為，科技期刊不能為減輕編輯審稿工作量、節(jié)省論文篇幅而人為限制參考文獻(xiàn)的數(shù)量，編輯和作者都須增強引文意識，從數(shù)量和質(zhì)量兩方面在根本上解決我國科技期刊篇均引文數(shù)低的現(xiàn)實問題［1，12］。2013年地質(zhì)學(xué)類期刊的篇均引文數(shù)高至71.9（見表2《巖石學(xué)報》篇均引文數(shù)據(jù)71.88），平均值為36.0，反映地質(zhì)學(xué)類期刊的編輯和作者對參考文獻(xiàn)的認(rèn)識度高。

3.2.2 地質(zhì)學(xué)類期刊文后參考文獻(xiàn)的引用特征

評價一篇論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的重要依據(jù)之一是準(zhǔn)確引用了國內(nèi)外權(quán)威性、代表性、時效性強的文獻(xiàn)。利用參考文獻(xiàn)所反映的信息，可以判別論文的創(chuàng)新性和理論深度。當(dāng)前大多數(shù)期刊編輯和作者，應(yīng)該能深刻認(rèn)識到參考文獻(xiàn)質(zhì)量反映著論文整體學(xué)術(shù)質(zhì)量，但仍然不同程度存在引用不當(dāng)、引用不足、模糊著引、過度他引、不當(dāng)自引等學(xué)術(shù)道德缺失的問題［13］。這些虛假的、不真實的引用實際反映在：大量引用與本文研究關(guān)系并不密切的文獻(xiàn)，引用不必要的或陳舊的文獻(xiàn)，僅引用國外文獻(xiàn)不引用國內(nèi)文獻(xiàn)，不恰當(dāng)?shù)匾米约喊l(fā)表的文獻(xiàn)，刻意大量引用投稿期刊發(fā)表的文獻(xiàn)［14］。本文所統(tǒng)計的地質(zhì)學(xué)類期刊，論文同行評議和審核質(zhì)量比較可靠，引文行為基本上摒棄了各類學(xué)術(shù)道德缺失的問題，以下總結(jié)出文獻(xiàn)的來源期刊具有的引用特征，這些特征體現(xiàn)了地學(xué)研究的國際化程度增強、作者科研水平的提高和辦刊理念的創(chuàng)新。

（1）注重直接引用國內(nèi)外權(quán)威性的核心期刊

某一學(xué)科的權(quán)威性專家及其科研成果，往往選擇在權(quán)威性期刊和核心期刊發(fā)表，折射了該學(xué)科的

發(fā)展層次。作者應(yīng)善于直接引用與研究課題密切相關(guān)的最具代表性的權(quán)威性核心期刊［15］，闡述的觀點、獲得的數(shù)據(jù)、提出的結(jié)論才能為讀者提供可靠的、有價值的、深層次的信息。直接引用是衡量產(chǎn)出重要性的一個重要指標(biāo)。大多數(shù)地質(zhì)學(xué)類期刊提出須直接引用國外、國內(nèi)核心期刊，如《巖礦測試》要求占比達(dá)到95%；非核心期刊的比例日趨縮小，偶有非公開發(fā)表的資料則以腳注標(biāo)識。而且對核心期刊的代表性和先進(jìn)性有要求，某些編輯部提出須引用影響因子大于0.6的核心期刊。在文獻(xiàn)語種方面，外文文獻(xiàn)逐年增長，五年來影響力都處于高位的《巖石學(xué)報》、《礦床地質(zhì)》、《地質(zhì)學(xué)報》、《地質(zhì)論評》，篇均引文數(shù)分別達(dá)到64.1、44.6、44.0、40.1（見表2），其中外文文獻(xiàn)比例較高。

表2 2009-2013年31種中國主要地質(zhì)學(xué)類期刊篇均引文數(shù)和自引率狀況

值得一提的是，在文獻(xiàn)標(biāo)注形式方面，自上世紀(jì)80年代至今《巖石學(xué)報》、《地質(zhì)學(xué)報》、《礦床地質(zhì)》等期刊采用“著者－出版年制”。具體說來，《巖石學(xué)報》自1985年創(chuàng)刊就開始采用，《地質(zhì)學(xué)報》和《地質(zhì)論評》自2000年第1期開始采用，《礦床地質(zhì)》自2001年開始采用?！爸撸霭婺曛啤睒?biāo)注方法受到了作者的青睞，尤其是對于文獻(xiàn)量大的文章修改提供了極大的便利。在這種標(biāo)注方式的背景下，在引文后面提供作者姓名和出版年代的信息，方便了讀者快速了解同行工作的進(jìn)展情況。另外，這些代表性的期刊還要求所有中文參考文獻(xiàn)譯成英文，這一步驟增加了編輯的工作量，但無疑有利于提高中國期刊的國際競爭力，有利于被國際數(shù)據(jù)庫收錄。例如，全球最大的文摘和引文數(shù)據(jù)庫Scopus就明確要求，加入該數(shù)據(jù)的期刊，首要的條件就是要求文后的參考文獻(xiàn)須采用英文語種，如中文文獻(xiàn)必須翻譯成英文。無疑，以《巖石學(xué)報》、《地質(zhì)學(xué)報》、《中國地質(zhì)》為代表的地質(zhì)學(xué)類期刊的以上做法是與國際期刊接軌的，值得相關(guān)期刊采納，早日作出改變有利于提高國際顯示度，只是30余年來在中國期刊界的推廣效應(yīng)仍然很小。

（2）以時效性強的期刊類文獻(xiàn)為主

地質(zhì)學(xué)類期刊的引文以期刊類文獻(xiàn)為主；專著中眾所周知的理論、方法、公式、數(shù)據(jù)等信息不再作為文獻(xiàn)引用。

專著和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類文獻(xiàn)，其中的概念、定義、原理等已趨成熟，此類常識性內(nèi)容不宜在論文中照搬，一方面會降低研究工作創(chuàng)新性的顯示度，另一方面減損論文新穎性。學(xué)術(shù)成果發(fā)表的真實表現(xiàn)應(yīng)該是積極促進(jìn)學(xué)術(shù)信息和觀點的流動，隨著時間推移反映相關(guān)結(jié)論的變化，從而揭示學(xué)者間研究模式的變換和學(xué)科的發(fā)展與消亡。毋庸置疑，期刊文獻(xiàn)信息對激發(fā)學(xué)術(shù)研究的活躍性至關(guān)重要，因而，引文也應(yīng)該積極引用時效性強的期刊文獻(xiàn)，加快學(xué)術(shù)成果的流動。

（3）鼓勵引用近3－5年的現(xiàn)時文獻(xiàn)

地質(zhì)學(xué)類期刊更加鼓勵作者引用近3－5年的現(xiàn)時文獻(xiàn)；早期文獻(xiàn)的比例縮小，其引用原則上是基于學(xué)術(shù)經(jīng)典性，具有重要的參考價值，即為支持、佐證或否定某一重要觀點不可或缺。《巖石學(xué)報》的征稿簡則明確說明“作者應(yīng)在自己的文章中，對國內(nèi)同行已發(fā)表的相關(guān)論文，特別是近兩年的研究成果給予充分反映”。

隨著現(xiàn)代技術(shù)的更迭，科研成果的學(xué)術(shù)價值此消彼長，尤其是一些前沿性學(xué)科，某一學(xué)者的結(jié)論有可能很快被另一學(xué)者顛覆，這就要求作者密切追蹤學(xué)科發(fā)展的步伐，掌握最新的學(xué)術(shù)動態(tài)，有意識地通過多渠道掌握近幾年的文獻(xiàn)。

（4）來源期刊的專業(yè)性相對集中

本專業(yè)文獻(xiàn)和交叉學(xué)科文獻(xiàn)占80%以上，非專業(yè)和跨行業(yè)文獻(xiàn)已經(jīng)受到限制。編輯和作者很容易判別是否是地學(xué)期刊還是非地學(xué)期刊。國內(nèi)外地學(xué)期刊名稱通常帶有地球（earth）、地質(zhì)（geology）、巖石（rock）、礦物（mineral）等地質(zhì)體一類的特征詞。

以前一些專業(yè)的理工科文獻(xiàn)有50%不是在本專業(yè)期刊，而是分散在相關(guān)專業(yè)期刊中，如1/3分布在刊名和學(xué)科名稱相同的期刊，1/3分布在刊名和學(xué)科名稱有關(guān)的期刊，其余1/3則刊載在刊名與學(xué)科無關(guān)的期刊，這是作者投稿行為的一種自然走向。當(dāng)然，值得引用的文獻(xiàn)并非都是來源于專業(yè)和交叉學(xué)科期刊。但隨著辦刊理念的改變，更多期刊的編輯正在積極引導(dǎo)作者引用本領(lǐng)域或相關(guān)領(lǐng)域期刊的文獻(xiàn)，對于提高論文的關(guān)注度、被引證率和擴大學(xué)術(shù)價值都是有益的。

（5）自引率平均值為0.15，五年降低幅度達(dá)到30%

地質(zhì)學(xué)類期刊的他引文獻(xiàn)比例提高，自引文獻(xiàn)逐年減少。2009、2010、2011、2012、2013年 31種期刊自引率各年度平均值分別為0.19、0.16、0.15、0.14、0.13，五年總平均值為 0.15，2013年比 2009年降幅30%。曾經(jīng)自引率最高值為0.51（2009年的《巖石學(xué)報》），最低值為0.04（2009年和2013年的《高校地質(zhì)學(xué)報》）。部分已經(jīng)轉(zhuǎn)化為地質(zhì)學(xué)類期刊之間的相互引用，這種特征在影響力高的期刊中表現(xiàn)更為明顯。一種比較合理的解釋是，地球科學(xué)領(lǐng)域的論文主要集中于少數(shù)主流期刊［16］，學(xué)者比以往更懂得引證行為的科學(xué)性和合理性，傾向于引用影響因子高的幾種或十幾種期刊的文獻(xiàn)，以功能來論，確實發(fā)揮了學(xué)術(shù)論證作用，這種“群聚效應(yīng)”喚起了一種趨同思維。另外，期刊編輯也在主動控制自引率，有效提高了他引率。

自引行為過度，就會沖擊學(xué)術(shù)成果的輻射作用。SCI將自引率大于0.2的期刊劃分為“高自引期刊”，近年來針對自引或期刊之間互引過多問題作了嚴(yán)肅處理，在2010、2011、2012年刪除了34種、51種和66種期刊。2009年以前，中國科技期刊自引率普遍較高，盡管高被引頻次期刊的自引率稍低于中國期刊平均值，但仍然高于國際同類期刊，如果排除期刊自引來重新計算影響因子，則大多數(shù)學(xué)科的大多數(shù)期刊的影響因子排位均會發(fā)生顯著改變［11，17］。2009年之后，特別是中國重點期刊都清晰地認(rèn)識到高自引率在文獻(xiàn)計量學(xué)上并沒表現(xiàn)出任何優(yōu)勢，對自引進(jìn)行了有效控制［18－20］。地質(zhì)學(xué)類期刊在此方面的表現(xiàn)無疑是積極的。

3.3 正確引導(dǎo)作者合理引用文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)期刊的責(zé)任

居于各種客觀的和主觀的原因，參考文獻(xiàn)的引用隱含了作者心理、期刊要求等多種復(fù)雜行為。朱大明［21］精辟、尖銳地指出文獻(xiàn)的引用動機包括學(xué)術(shù)性動機和非學(xué)術(shù)性動機，學(xué)術(shù)性動機與研究課題本身的內(nèi)容相關(guān)，非學(xué)術(shù)性動機則受作者和期刊的利益驅(qū)動。只有強化學(xué)術(shù)性動機，抑制或杜絕非學(xué)術(shù)性誘導(dǎo)因素，這種引文才能發(fā)揮真正的學(xué)術(shù)論證作用。

至今某一些期刊仍然在人為地限制參考文獻(xiàn)數(shù)量，或忽視過多的不合理的引用，這些做法都是不現(xiàn)實的。中國地質(zhì)學(xué)類期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力有目共睹，辦刊思想和行為規(guī)范幾十年來一直在努力與國外期刊接軌，尤其是近年來堅持引導(dǎo)作者直接引用與研究課題聯(lián)系密切的文獻(xiàn)作為評估論文水平首要的衡量標(biāo)準(zhǔn)，同時考察來源期刊的影響力，這種良性的學(xué)術(shù)性引用動因彰顯了作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)精神和期刊先進(jìn)的辦刊理念，極大地豐富了論文的學(xué)術(shù)內(nèi)容。

4 結(jié)語

學(xué)者閱讀文獻(xiàn)已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫獲取，人年均閱讀論文數(shù)量已超過270篇，真正所需文獻(xiàn)的檢索、識別、甄選和確立取決于論文內(nèi)容，參考文獻(xiàn)的質(zhì)量則決定了論文的有效信息量和學(xué)術(shù)借鑒作用?？萍计诳诓蝗藶榧s束文獻(xiàn)數(shù)量的前提下，更多地關(guān)注引用的內(nèi)容質(zhì)量，是科學(xué)傳承與創(chuàng)新的重要紐帶，是提高中國科技期刊可信度和整體質(zhì)量的重要保證。當(dāng)前，中國學(xué)者在地球科學(xué)領(lǐng)域發(fā)文前10位期刊的影響因子低于國際地球科學(xué)領(lǐng)域發(fā)文前10位期刊的影響因子［10］，提高我國地質(zhì)學(xué)類論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量仍然任重道遠(yuǎn)。參考文獻(xiàn)的引用質(zhì)量反映出作者學(xué)術(shù)研究的層次和期刊辦刊水平，中國地質(zhì)學(xué)類期刊倡導(dǎo)作者重視引用真正具有學(xué)術(shù)引證作用的文獻(xiàn)，對于提高論文的內(nèi)容質(zhì)量具有現(xiàn)實意義。

本文為保證數(shù)據(jù)的可靠性和精準(zhǔn)性，選擇我國31種地質(zhì)學(xué)類期刊引文特征進(jìn)行分析，有助于啟發(fā)同行期刊以參考文獻(xiàn)為突破點，加強引文的內(nèi)容質(zhì)量，提高刊物的先進(jìn)性；也為作者提示了一種寫作思路，有意識地抓住參考文獻(xiàn)的著力點和前沿性，提高學(xué)術(shù)創(chuàng)新水平。

致謝 中國地質(zhì)科學(xué)院礦產(chǎn)資源研究所《礦床地質(zhì)》編輯部張琦玲研究員提供了部分?jǐn)?shù)據(jù)，并對本文給予了指導(dǎo)，在此深表謝忱。

［1］王平.國內(nèi)外部分科技期刊文后參考文獻(xiàn)數(shù)量的對比分析［J］.中國科技期刊研究，2004，15（2）：165－168.

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［5］中國科學(xué)技術(shù)信息研究所.2011年版中國科技核心期刊引證報告（核心版）［M］.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2011.

［6］中國科學(xué)技術(shù)信息研究所.2012年版中國科技核心期刊引證報告（核心版）［M］.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2012.

［7］中國科學(xué)技術(shù)信息研究所.2013年版中國科技核心期刊引證報告（核心版）［M］.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2013.

［8］中國科學(xué)技術(shù)信息研究所.2014年版中國科技核心期刊引證報告（核心版）［M］.北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2014.

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