■賀郝鈺 馬瀚青 侯春梅 李 慧 韓向娣 遲秀麗 孫力煒

1）中國(guó)科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心《地球科學(xué)進(jìn)展》編輯部，甘肅省蘭州市天水中路8號(hào) 730000

2）中國(guó)科學(xué)院蘭州文獻(xiàn)情報(bào)中心《遙感技術(shù)與應(yīng)用》編輯部，甘肅省蘭州市天水中路8號(hào) 730000

3）中國(guó)科學(xué)院遙感與數(shù)字地球研究所《中國(guó)圖象圖形學(xué)報(bào)》編輯部，北京朝陽(yáng)區(qū)北辰西路1號(hào) 100101

開放獲取期刊（Open Access Journal，簡(jiǎn)稱 OAJ）是促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的最有效途徑之一。相對(duì)于傳統(tǒng)期刊而言，OA期刊的基本模式是“作者付費(fèi)發(fā)表，讀者免費(fèi)使用”。OA期刊在尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，擴(kuò)大了讀者對(duì)學(xué)術(shù)信息的使用權(quán)限，極大地提高了知識(shí)交流的時(shí)效性［1］。

近年來，OA期刊的快速發(fā)展引起了科研機(jī)構(gòu)和出版商的普遍關(guān)注，PeerJ作為2013年新創(chuàng)辦的OA期刊，很快就吸引了一些學(xué)者的目光。Peter Binfield［2］以PeerJ為例，介紹了從期刊層面如何提高研究者的合作度；Emily Ford［3］介紹并比較了PLoSOne，Atmospheric，Chemistry&Physics，PeerJ和F1000Research5種刊物的同行評(píng)議過程；崔劍穎等［4］詳細(xì)介紹了PeerJ的終身會(huì)員制；謝文亮［5］對(duì)PeerJ和《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》兩種期刊的編輯檔案公開方式、公開內(nèi)容、實(shí)施要點(diǎn)等進(jìn)行了比較。但這些論文均只介紹了PeerJ出版模式的單個(gè)方面，為了使讀者對(duì)PeerJ有更深入的了解，本文從PeerJ的出版策略、同行評(píng)議制度、運(yùn)營(yíng)模式等內(nèi)容出發(fā)，分析并總結(jié)了其快速發(fā)展的原因，全面研究了其獨(dú)特的出版模式，旨在為國(guó)內(nèi)科技期刊開放獲取發(fā)展提供借鑒。

1 PeerJ概況

2012年6月，PLoS ONE的原出版人在PLoS ONE的基礎(chǔ)上，創(chuàng)辦了非營(yíng)利性質(zhì)的開放獲取、同行評(píng)議期刊PeerJ，其涉及的主要領(lǐng)域?yàn)樯飳W(xué)和醫(yī)學(xué)［6］。PeerJ于2013年2月正式出版第1期，并陸續(xù) 被 PubMed Central，Scopus，EMBASE，CAB Abstracts，ACS和DOAJ等數(shù)據(jù)庫(kù)收錄。

自創(chuàng)刊以來，PeerJ展現(xiàn)出很強(qiáng)的發(fā)展勢(shì)頭，2014年10月被Web of Science收錄，年度發(fā)文量逐年增加：2013年235篇，2014年481篇，2015年528篇。PeerJ的 h指數(shù)為13，總被引頻次為1648次，年平均引用次數(shù)為549.33，論文最高被引為53次，被引頻次超過10次的論文有35篇（以上數(shù)據(jù)均來自Web of Science，統(tǒng)計(jì)時(shí)間為2015年9月22日）。據(jù)2015年6月湯森路透發(fā)布的2014年度JCR，PeerJ首次影響因子達(dá)到2.112。從以上數(shù)據(jù)可以客觀地說明，PeerJ已在學(xué)術(shù)交流中占有了重要的地位［7］。

2013年4月3日，PeerJ創(chuàng)辦了預(yù)印本PeerJ Preprints，這是繼arXiv之后又一個(gè)預(yù)印本網(wǎng)站，只需免費(fèi)注冊(cè)，即可無限量投稿，而且最快會(huì)在數(shù)小時(shí)內(nèi)在線刊出。PeerJ Preprints的特點(diǎn)為：①包括“公共預(yù)印本”（面向所有讀者開放）和“私人預(yù)印本”2種類型；②涵蓋生物科學(xué)、醫(yī)學(xué)和健康科學(xué)領(lǐng)域；③與PeerJ有機(jī)結(jié)合，作者可將發(fā)布的預(yù)印本投稿到PeerJ，有助于加快文章的整個(gè)出版流程；④使用網(wǎng)絡(luò)運(yùn)用成本降低方案，PeerJ和PeerJ Preprints在 Amazon EC2上運(yùn)行，內(nèi)容存儲(chǔ)在 Amazon S3 上［8］。

2015年 2月，PeerJ又創(chuàng)辦了新刊——PeerJ Computer Science，這是一個(gè)跨計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域的開放獲取期刊，該刊彌補(bǔ)了計(jì)算機(jī)專業(yè)開放獲取期刊的空白。

2 PeerJ出版模式的核心競(jìng)爭(zhēng)力

科技期刊業(yè)在我國(guó)是一種特殊的文化產(chǎn)業(yè)。隨著科技的快速發(fā)展，科技期刊之間的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，實(shí)際上，這也是科技期刊核心競(jìng)爭(zhēng)力的比拼。所謂科技期刊核心競(jìng)爭(zhēng)力，即在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，科技期刊在質(zhì)量、品牌、經(jīng)營(yíng)、影響力等方面形成的相對(duì)于對(duì)手的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，以取得可持續(xù)性的生存和發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)能力［9_11］。研究認(rèn)為，人力資源、出版周期與傳播方式、運(yùn)營(yíng)策略、管理機(jī)制和創(chuàng)新理念是科技期刊發(fā)展核心競(jìng)爭(zhēng)力的要素［12_13］，本文基于以上幾點(diǎn)對(duì)PeerJ的核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析與總結(jié)。

2.1 國(guó)際化的作者隊(duì)伍

期刊的被認(rèn)可度反映了期刊的質(zhì)量和影響力，有較廣范圍的稿件來源，則說明該期刊已被很多國(guó)家的作者所認(rèn)可。

通過Web of Science統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至2015年9月PeerJ共發(fā)文1244篇，作者分布超過100個(gè)國(guó)家，發(fā)文最多的前10位國(guó)家如圖1所示。其中，美國(guó)發(fā)文最多，490篇（占39.39%）；其次是英國(guó)，163篇（占 13.1%）；第三名是澳大利亞，103篇（占8.28%）；中國(guó)發(fā)文48篇（占3.86%），排名第6位。而2014年度生物類SCI期刊作者國(guó)家分布平均為86.7個(gè)，醫(yī)學(xué)內(nèi)科類SCI期刊作者國(guó)家分布平均為92.6個(gè)。由此可以看出，PeerJ雖然僅創(chuàng)刊2年，但作者的國(guó)家分布已很廣泛，已有了一定的國(guó)際知名度。

2.2 強(qiáng)大的編輯陣容

圖1 PeerJ發(fā)文作者國(guó)家分布

期刊的主體是編輯，因此編輯也是期刊競(jìng)爭(zhēng)的核心，優(yōu)秀的編輯可以通過其豐富的專業(yè)知識(shí)和過硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)使期刊形成品牌效應(yīng)，并具有核心競(jìng)爭(zhēng)力［14］。PeerJ通過嚴(yán)格的遴選程序?qū)W(xué)術(shù)編輯進(jìn)行篩選，其1000多位學(xué)術(shù)編輯均來自于全球各大高校和研究所的知名教授。除了這些高水平的學(xué)術(shù)編輯以外，還有包括5名諾貝爾獎(jiǎng)獲得者在內(nèi)的20人的顧問團(tuán)，顧問團(tuán)可以對(duì)刊物各個(gè)方面的建設(shè)和發(fā)展提出建議和意見［15］。同時(shí)，PeerJ的編輯部成員還具有在PLoS，Mendeley，Nature，Springer等期刊工作的豐富經(jīng)驗(yàn)。

2.3 較短的論文刊出周期

出版周期是當(dāng)前國(guó)際學(xué)術(shù)期刊競(jìng)爭(zhēng)力的主要參數(shù)之一［16］，有效縮短出版周期，可以提高期刊影響力。PeerJ有一套專業(yè)的投審稿系統(tǒng)和大量的學(xué)術(shù)編委，因此其審稿周期相較于其他同領(lǐng)域刊物縮短了很多（表1、表2）；另外，PeerJ充分利用網(wǎng)絡(luò)化資源，出版時(shí)間沒有限制，只要通過了嚴(yán)格的同行評(píng)議，就會(huì)即時(shí)發(fā)表，即每天都會(huì)有新的文章上傳至網(wǎng)上，這種新的出版策略，極大地縮短了文章的出版周期。

2.4 獨(dú)特的低費(fèi)用制度

文章發(fā)表費(fèi)用的高低與期刊的學(xué)科領(lǐng)域及影響因子有關(guān)［17］；生物學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域研究論文的平均出版費(fèi)用分別為1319美元和1052美元，該費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于物理學(xué)、化學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的論文發(fā)表費(fèi)［18］。PeerJ則打破這一傳統(tǒng)，采用“一次付費(fèi)，終身出版”的模式，即用戶僅需一次支付會(huì)員費(fèi)用，便可享受終身免費(fèi)出版的權(quán)利。這種運(yùn)營(yíng)模式將大幅度降低作者的發(fā)表費(fèi)壓力，對(duì)于經(jīng)費(fèi)緊張的國(guó)家和實(shí)驗(yàn)室尤為重要。當(dāng)然，該模式要求發(fā)表論文所有作者均成為會(huì)員，才可以正式發(fā)表論文，或者也可通過“團(tuán)體計(jì)劃”支付費(fèi)用，即作者為其所在的機(jī)構(gòu)成員建立一個(gè)獨(dú)立的付費(fèi)賬號(hào)，統(tǒng)一支付會(huì)員費(fèi)，但是并不要求一篇文章的所有作者都在同一個(gè)“團(tuán)體計(jì)劃”中［19］，這有助于增進(jìn)作者之間的合作關(guān)系［2］。

表1 PeerJ出版周期

表2 生物醫(yī)學(xué)類部分期刊審理周期

PeerJ為作者提供了3種“會(huì)員級(jí)別”，即普通會(huì)員、高級(jí)會(huì)員和鉆石會(huì)員。其中，普通會(huì)員每年交99美元，即可在PeerJ發(fā)表論文1篇，并可提供無限篇數(shù)的公開預(yù)印本和1篇私人預(yù)印本；高級(jí)會(huì)員每年交199美元，可發(fā)表論文2篇，同時(shí)可提交無限篇數(shù)的預(yù)印本；鉆石會(huì)員每年交299美元，則可在1年內(nèi)發(fā)表無限篇數(shù)的論文與預(yù)印本。如果作者想進(jìn)入更高層次的會(huì)員，僅需補(bǔ)交2種級(jí)別會(huì)員的差價(jià)即可。作者可根據(jù)情況選擇不同的會(huì)員級(jí)別，只需每年提交一份評(píng)論，便可維持會(huì)員資格。

在PeerJ的這種收費(fèi)模式中，要求論文的每個(gè)作者均需成為付費(fèi)會(huì)員，而這些已成為會(huì)員的作者還會(huì)與新的合著者一起出版新的論文，就會(huì)有更多的合著者成為會(huì)員；同時(shí)，每天會(huì)有很多新的研究者誕生。因此，PeerJ可以很好地處理收支的平衡問題。

2.5 公開的同行評(píng)議制度

PeerJ的同行評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)是：①保證論文的首發(fā)性；②關(guān)注論文的實(shí)驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)及分析是否達(dá)到了較高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并有詳細(xì)的說明；③論文要有符合實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的結(jié)論，避免夸大結(jié)論；④不要求論文的“重要性”［20］。

同時(shí)，在PeerJ同行評(píng)議系統(tǒng)中，審稿專家和作者可以選擇是否公開審稿過程（評(píng)論意見和歷次修改過程）。目前，有46%的審稿專家選擇實(shí)名審稿，84%的作者選擇公開審稿過程。PeerJ實(shí)行“先發(fā)表，后評(píng)論”的方式，讀者可以瀏覽下載該論文從投稿、修改、編輯意見、審稿意見和作者回復(fù)信等所有有關(guān)審稿過程的內(nèi)容，并可以隨時(shí)對(duì)論文進(jìn)行評(píng)論。這樣做首先可以增加稿件評(píng)審的透明度；其次，可以讓讀者監(jiān)督稿件的審理過程，同時(shí)學(xué)習(xí)如何更好地撰寫學(xué)術(shù)論文，提高稿件錄用率；再次，作者會(huì)更加認(rèn)真地去修改稿件并回答專家和讀者提出的問題，是一個(gè)拓寬知識(shí)面的過程；最后，可以增強(qiáng)編輯和審稿專家的責(zé)任感。

2.6 多元化的知識(shí)服務(wù)

PeerJ還為用戶提供全方位的服務(wù)：①論文可以以PDF、Word、LaTeX或OpenDocument任意格式提交；②可提供每篇論文的引用量、下載量、瀏覽量以及讀者來源；③作者可以上傳論文相關(guān)的多媒體附件，讀者可免費(fèi)下載；④建立了一個(gè)全新的不同于blog的工具進(jìn)行交流，可對(duì)每篇論文進(jìn)行評(píng)論、提問、添加鏈接，也可針對(duì)論文中的某段進(jìn)行提問，所有提問將會(huì)很快得到反饋；⑤向機(jī)構(gòu)和作者自動(dòng)傳送機(jī)構(gòu)作者所發(fā)表論文的各種當(dāng)期和累積的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（投稿量、發(fā)文量、發(fā)文速度、下載量、下載率、引用量、引用率以及社交媒介引用鏈接數(shù)據(jù)等），特別是為作者提供瀏覽用戶的地區(qū)及國(guó)家分布，使作者更加清楚哪些人對(duì)自己的研究感興趣；⑥是唯一為用戶提供學(xué)術(shù)編輯和審稿專家信譽(yù)度的出版商。

3 對(duì)OA期刊主體的影響

3.1 對(duì)作者的影響

被作者認(rèn)可是OA期刊成功的決定性因素。而作者是否愿意將論文發(fā)表在OA期刊上，最看重的是OA期刊的原則［22］，其次是期刊國(guó)際影響力、資助基金、出版速度及作者支付費(fèi)用等［23］。目前最流行的OA模式是“作者付費(fèi)，讀者免費(fèi)”，對(duì)部分科研人員進(jìn)行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，大部分科研人員不愿意選擇這種模式發(fā)表論文，也有少數(shù)科研人員認(rèn)為，如果有基金資助，他們也愿意在 OA期刊發(fā)表論文［24］。而PeerJ的OA原則與其他OA期刊差別很大，其終身會(huì)員制為作者提供了很多便利，同時(shí)還可以通過開放的審稿內(nèi)容進(jìn)行學(xué)術(shù)交流。因此，PeerJ越來越受到科研人員的關(guān)注。

3.2 對(duì)編輯部的影響

傳統(tǒng)期刊編輯部正在面臨審稿專家難找、編校過程繁瑣、出版周期較長(zhǎng)、期刊傳播力不夠等壓力，而OA期刊具有容量大、傳播快、獲取易、交流廣等優(yōu)勢(shì)［25］，PeerJ依靠其強(qiáng)大的學(xué)術(shù)編輯陣容，具有審稿周期短的特點(diǎn)；同時(shí)，PeerJ公開審稿專家的姓名及稿件原稿和各版本的修改稿，公開作者在審稿中與審稿專家的往來郵件，這些都可以促進(jìn)期刊的公開透明，建立品牌形象。

3.3 對(duì)出版公司的影響

目前，多數(shù)已具規(guī)模的OA期刊主要依靠收取論文處理費(fèi)（APC）來支持期刊的可持續(xù)運(yùn)行，作者和機(jī)構(gòu)都很關(guān)注APC的經(jīng)濟(jì)性和合理性［26］。而PeerJ的APC價(jià)格水平和“團(tuán)體計(jì)劃”繳費(fèi)模式等都極大地吸引了用戶，同時(shí)，他們還為用戶提供更多的知識(shí)服務(wù)，這些均將沖擊到其他OA期刊的發(fā)展。隨著出版效率的提高和這種新的商業(yè)模式逐漸走入正軌，PeerJ對(duì)作者的收費(fèi)將會(huì)越來越低［27］。

4 對(duì)中國(guó)OA期刊發(fā)展的啟示

4.1 深化出版模式改革

截止2015年10月，DOAJ已收錄 OA期刊10674種，其中，一直作為期刊大國(guó)的中國(guó)只有80種，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，相差甚遠(yuǎn)；此外，國(guó)際發(fā)展最迅速的幾個(gè)知名期刊，如PLoS Biology影響因子為9.343，Genome Biology的影響因子為 10.81，eLife的影響因子達(dá)到9.332，這些均屬于OA期刊。由此可以看出，OA是大勢(shì)所趨，也是讓我國(guó)期刊迅速發(fā)展的必經(jīng)之路。OA政策作為推動(dòng)OA運(yùn)動(dòng)的一個(gè)重要因素，受到國(guó)際學(xué)術(shù)界的重視［28_30］。近些年，國(guó)內(nèi)對(duì)OA的發(fā)展也越來越重視［31_33］，但與國(guó)外相比還有差距，政府應(yīng)制定更多的支持政策，加大對(duì)OA期刊的重視程度，相關(guān)研究機(jī)構(gòu)和社團(tuán)要增加對(duì)OA期刊發(fā)展的財(cái)力和人力投入，穩(wěn)固其根本，保證其健康發(fā)展。

4.2 修訂期刊質(zhì)量控制機(jī)制

對(duì)于OA期刊，評(píng)價(jià)其質(zhì)量如果只考慮引用量等指標(biāo)是不公平的，因?yàn)橐昧渴且?jīng)過時(shí)間的積累才可以得到客觀的結(jié)論，因此，評(píng)價(jià)OA期刊質(zhì)量還應(yīng)借鑒其他指標(biāo)，如評(píng)價(jià)編委會(huì)或?qū)徃鍖＜页蓡T水平、同行評(píng)議質(zhì)量水平［34］、同行評(píng)議流程透明度、社會(huì)/經(jīng)濟(jì)效益等。同時(shí)，還可以使用一些新型影響力指標(biāo)，如網(wǎng)絡(luò)下載率、網(wǎng)絡(luò)使用深度、網(wǎng)絡(luò)使用密度、轉(zhuǎn)載量等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

4.3 實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展模式

科技期刊的運(yùn)營(yíng)模式主要是期刊實(shí)施經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的方式，是科技期刊獲取社會(huì)效益的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提［35］。目前，國(guó)內(nèi)很多科技期刊采用自主經(jīng)營(yíng)的單一運(yùn)作模式，主要以收取版面費(fèi)維持生計(jì)，往往缺少競(jìng)爭(zhēng)力。而PeerJ則開創(chuàng)了一種新的運(yùn)營(yíng)模式，不但可以穩(wěn)定作者群，還可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益共贏。因此，國(guó)內(nèi)科技期刊應(yīng)該逐漸減少作者出版費(fèi)用，實(shí)施多元化的運(yùn)營(yíng)方式，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)與資源的互補(bǔ)經(jīng)營(yíng)。

服務(wù)方面，OA期刊不但要為用戶提供論文資源，還要通過使用先進(jìn)的技術(shù)手段，為用戶提供多元化的知識(shí)服務(wù)。如設(shè)計(jì)個(gè)性化的推送方式，為用戶提供相關(guān)領(lǐng)域的最新咨詢、新聞，讓用戶可以對(duì)論文進(jìn)行評(píng)論，對(duì)專業(yè)問題可以向?qū)＜姨釂?、交流。為專家、作者、讀者建立一個(gè)開放共享的數(shù)字化平臺(tái)。同時(shí)，利用參加專業(yè)會(huì)議和業(yè)界會(huì)議的機(jī)會(huì)，主動(dòng)走出去，推廣自己，提高影響力。

4.4 集中優(yōu)勢(shì)抱團(tuán)發(fā)展

PeerJ在短短2年時(shí)間內(nèi)，已發(fā)展創(chuàng)辦了3種刊物，并且得到了科學(xué)界的廣泛認(rèn)可，除了其獨(dú)特的經(jīng)營(yíng)模式，高質(zhì)量的論文資源，多層次的開放資源外，重要的一點(diǎn)是期刊的集團(tuán)化發(fā)展。因此，OA期刊在發(fā)展初期，應(yīng)集中優(yōu)勢(shì)力量，重點(diǎn)發(fā)展一個(gè)項(xiàng)目，獲得成功后依托該項(xiàng)目的影響力，為新生刊物提供一個(gè)較高的學(xué)術(shù)發(fā)展平臺(tái)，帶動(dòng)期刊發(fā)展。

5 結(jié)論

OA期刊和網(wǎng)絡(luò)出版是未來學(xué)術(shù)出版的發(fā)展趨勢(shì)。要?jiǎng)?chuàng)辦和發(fā)展具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的OA期刊，需要有精品期刊領(lǐng)跑，要在政府、機(jī)構(gòu)和科研人員的共同努力下，制定長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略，要用國(guó)際化的標(biāo)準(zhǔn)來打造具有國(guó)際水平的OA期刊。一方面，OA期刊不等于改變期刊的收費(fèi)方式，而是一種全新的模式，PeerJ就通過降低財(cái)務(wù)門檻、嘗試新的技術(shù)解決方案和鼓勵(lì)活躍的學(xué)術(shù)出版參與者，為我們闡釋了一種全新的OA發(fā)展模式；另一方面，隨著網(wǎng)絡(luò)的快速發(fā)展，傳統(tǒng)紙質(zhì)版期刊已受到很大沖擊，在發(fā)行方式、發(fā)行范圍、讀者范圍和提供的服務(wù)等方面均表現(xiàn)出較強(qiáng)的局限性，需要通過全面與網(wǎng)絡(luò)融合方式，采取多元化經(jīng)營(yíng)方式，科技期刊才可能進(jìn)行更好的可持續(xù)發(fā)展。我們要根據(jù)國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)氛圍和期刊發(fā)展的基礎(chǔ)，借鑒PLOS、PeerJ等成功期刊的辦刊模式和經(jīng)驗(yàn)，來探索適合中國(guó)科技期刊發(fā)展的道路。

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