袁世一

（北京東方國學院，北京 100071）

1 科技進步的理論

關于科技進步的理論，主要集中于19世紀—20世紀之間，對經濟社會發(fā)展影響比較深遠的主要有以下幾個理論.

1.1 馬克思的技術發(fā)展理論

馬克思有關技術發(fā)展的理論源于其在研究工藝、勞動等與生產經濟效益有關的過程，在研究基礎上提出了以下主要觀點：（1）生產過程中的技術實際上就是在生產過程中人們運用物質資源的手段和方法.（2）科學技術是與社會生產力發(fā)展密不可分的，兩者是相互作用、相互影響的.社會生產力的發(fā)展既能夠推動科學技術的進步，在某種條件下也對科學技術的發(fā)展有一定的制約和負面影響.（3）科學就是生產力，但是科學要轉化為生產力為社會造福，就離不開技術這一橋梁，只有通過技術的轉化才能使科學充分的發(fā)揮其重要作用.馬克思得出的上述觀點可以概括為：科學技術的出現及其發(fā)展是由社會經濟的發(fā)展水平決定的，反過來，科技進步又對社會經濟的發(fā)展起著重要的推動作用，科學、技術與社會經濟之間存在著相互促進、相互依賴的辯證關系.

1.2 熊彼特的技術創(chuàng)新理論

著名經濟學家熊彼特（J.A.Schumpeter）（1990）首次將創(chuàng)新引入到經濟增長的變量中.他在《經濟發(fā)展的理論》一書中闡述了企業(yè)家的“創(chuàng)新”活動精神才是資本主義進步演化（具體表現為在資本主義經濟運動過程中生產的增長，生產技術的不斷完善與改進）的根本原因.

在提出“創(chuàng)新理論”之后，熊彼特相繼在其他的著作中繼續(xù)闡述這一理論，對其進行了豐富與發(fā)展.“創(chuàng)新理論”體系的最終形成，以《資本主義、社會主義和民主主義》一書的出版為標志.熊彼特把“創(chuàng)新”理解為“對新的生產函數的構建”、“企業(yè)家對各生產要素進行新的組合”，把這種新組合納入生產體系之中.在熊彼特的理論中，他將創(chuàng)新分為五個方面：第一，創(chuàng)新可以是生產方法的創(chuàng)新，就是指將某種從來沒有運用的方法運用到某產業(yè)的發(fā)展過程，該方法對該產業(yè)的發(fā)展來說是一種嶄新的方法，他強調，這種所謂的新方法可以是在生產經營過程中處理問題或者管理事物的新方法，而不一定僅僅局限于在新的科學發(fā)展基礎之上建立的方法.第二，創(chuàng)新可以是產品生產的創(chuàng)新，即生產一種從未在市場中出現的新的產品，也可以是與原有商品有本質的不同的商品.第三，創(chuàng)新還可以是市場的創(chuàng)新，也就是開拓新的商品市場，使所生產的商品可以在以前從未進入的市場或者國家進行銷售或使用.第四，創(chuàng)新還可以是生產原料來源的創(chuàng)新，也就是在原材料或者生產產品需要的半成品的來源方面有新的發(fā)現，與原來有大的不同.第五，創(chuàng)新還可以是產業(yè)組織上的創(chuàng)新，即用以前從未有過的新的組織方式去組織生產或者銷售，從而實現對原有市場中壟斷廠商的挑戰(zhàn)或者建立企業(yè)本身在市場中的壟斷地位.

1.3 曼斯菲爾德的技術創(chuàng)新和擴散理論

在熊彼特有關創(chuàng)新理論的研究的基礎上，美國經濟學家曼斯菲爾德又提出了自己的新的見解.在熊彼特理論中沒有對創(chuàng)新過程中遇到的技術推廣問題做出說明，曼斯菲爾德的研究不僅解決了這一問題，而且對實際中的技術創(chuàng)新與技術模仿之間的關系進行了研究，曼斯菲爾德的研究基于四種假設：（1）研究中所處的市場是完全競爭的；（2）專利權對創(chuàng)新過程產生的作用不大；（3）技術的傳播和推廣對新技術的產生并不產生影響；（4）企業(yè)規(guī)模對新技術的實施和推廣并不產生影響.基于上述假設條件，曼斯菲爾德提出技術創(chuàng)新和新技術的擴散是科技進步的主要動力.在同一個部門中對創(chuàng)新技術進行推廣主要受三個方面的影響：（1）新技術被采用時被模仿的比例；（2）新技術運用到生產中所產生的相對盈利率；（3）要采用新技術企業(yè)所要投入的投資額度.同時，存在四個其他的影響因素，發(fā)揮著補充性作用：（1）在一定時期內該部門在銷售量上發(fā)生的年增長率；（2）在舊設備更新前已經使用的年數；（3）首次采用某項新技術的時間在經濟周期中所對應的階段；（4）在工業(yè)部門中某項技術首次被企業(yè)采用的時間.

1.4 門斯的技術創(chuàng)新論

美籍德國經濟學家門斯（G.Mensch）對熊彼特的長波技術論進行了繼承與發(fā)展，并在其代表作《技術的僵局》一書中，根據相關統計資料，對技術長波論進行了驗證.在門斯的研究中創(chuàng)新被分為三類，包括基礎創(chuàng)新、改進創(chuàng)新和虛假創(chuàng)新，并且在其研究過程中還對基礎創(chuàng)新做了前提描述和環(huán)境描述.門斯理論認為，基礎創(chuàng)新是經濟發(fā)展的基礎，由基礎創(chuàng)新所產生的新的部門是輔助經濟走出危機的關鍵所在.技術創(chuàng)新是經濟長足發(fā)展的穩(wěn)定劑，技術創(chuàng)新帶來了新的產品、提高了生產的技術水平，這些都使得經濟能夠在進入長周期發(fā)展之后保持穩(wěn)定上升；而虛假創(chuàng)新則是經濟發(fā)展日趨緩慢的標志之一，當創(chuàng)新技術被推廣和應用到一定程度之后，工業(yè)生產總值和其創(chuàng)新投資值達到一定的限度，這時便會出現改良革新或者虛假創(chuàng)新，這些創(chuàng)新的出現并不會真正的推動經濟的發(fā)展，相反會對經濟造成負面的影響，經濟結構的調整進入滯后階段.由此，門斯得出，創(chuàng)新的缺乏和不足是經濟蕭條的重要原因.

1.5 卡米恩和施瓦茨的市場結構論

美國經濟學家卡米恩（M.L.Kamien）和施瓦茨(N.L.Schwartz)（1970）以壟斷競爭市場的視角研究分析了技術創(chuàng)新的過程，回答了哪種市場結構類型最有利于技術創(chuàng)新的問題.他們認為，競爭程度、企業(yè)規(guī)模以及壟斷力量是技術創(chuàng)新的決定性因素.所以，只有在適度的壟斷競爭條件下，技術創(chuàng)新的速度才最快，質量才最高，引起的效果才最好.

1.6 產業(yè)經濟理論

產業(yè)經濟理論從產業(yè)間技術經濟對投入產出的影響角度對科技進步的作用進行了研究.20世紀70年代，Chenery和Clark對于這一問題作了較為系統地分析，基于投入產出理論，借助投入產出的分析模型，研究探討了在一定的技術水平條件下產業(yè)之間的相互關聯性.產業(yè)經濟理論主要是從中等產業(yè)層面的視角，直接探討科技進步對產業(yè)的推動作用，這樣容易存在著一些弊端：（1）在研究科技進步對產業(yè)的作用過程中，缺乏較為詳細的具體分析過程，以及較為深入的內在機理分析；（2）在科技進步與產業(yè)對接問題的研究上，缺乏定量分析.

2 科技進步的實質

通過國內外的科技文獻可以看出，科技進步是一種存在于一切社會活動中有目的的動態(tài)過程，其動態(tài)的效能表現為科技進步的作用.

2.1 科學、技術和物質生產之間有機結合

科技進步的實質就是把科學技術成就與科學教育程度、勞動者智力程度和管理現代化程度聯系在一起，建立和發(fā)展科學到技術再到生產的統一綜合體，源源不斷地促進人類社會的整個物質生活和精神生活的發(fā)展.科技進步系統通過經濟和社會結構兩個方面表現了與社會關系相互運動過程的效能.它的主要特征在于科技與經濟的有效結合、科技與社會的一體化發(fā)展，突出強調已有科技成果的商業(yè)化、產業(yè)化生產、社會化普及.科技進步與我們平時所說的科技革命還有著極大的不同，但兩者之間又存在著不可分割的辯證關系，科技革命的發(fā)生歸根結底是科技進步所推動的.

2.2 科學技術轉化為社會生產力

科學技術轉化為社會生產力的同時，引起了科技進步的發(fā)展.科技進步是以科學技術為主導，結合相應的管理、教育、人才等因素，以漸變、漸進和革命等多種表現形式，對社會生產方式和社會形態(tài)產生影響、發(fā)生作用，最終促進經濟的發(fā)展和社會的結構進一步優(yōu)化的動態(tài)演化過程.因此，科技進步不僅包括自然科學和技術的發(fā)展，也包括對于各種社會問題的解決手段和方法的創(chuàng)新，其具體表現如下：

第一，現代科學技術滲透范圍廣泛，涉及經濟、社會等領域的各個環(huán)節(jié)，科學技術是經濟發(fā)展的重要推動力量.

第二，科學技術是第一生產力.自從二次世界大戰(zhàn)以后，科學技術的蓬勃發(fā)展及其在生產、軍事領域的有效應用和帶來的極大的效益，使得科學技術受到更加廣泛的關注.科學技術的發(fā)展依然成為社會生產力發(fā)展的重要推動力量之一.

第三，現代科學技術作用于生產管理領域，提升了管理的現代化水平.在社會生產力的發(fā)展中，現代科學技術通過新的科學理論、方法和手段為生產管理提供新的思路和方法，加強了生產力各要素之間的相互作用力，促使其更為有效地組成一個整體，最終有利于實現物與人的有機結合.管理水平的提高有助于提高潛在生產力轉化為現實生產力的轉化率，從而提高生產水平.

2.3 科技進步的效能是科技進步的動因

科技進步的效能可以理解為科技進步在推動更大、更復雜的社會進步系統發(fā)展過程中帶來的社會、經濟和科技進一步協調發(fā)展的過程.因此，這里所涉及的科技進步被稱為廣義的科技進步，它更側重于以綜合的角度來說明要素的內容，將科學技術硬技術的進步與軟科學的作用融為一體.組成科技進步的結構主要有以下六個方面的要素：原材料質量的提高和新品種種類的增加，管理決策水平的提高，勞動工具技術含量的提高，生產工藝的改革，勞動者素質的提高，宏觀經濟環(huán)境系統的改善.而狹義科技進步僅涉及科學技術單個因素產生的影響與作用，只是從完善生產力的視角來確定進步意義.與狹義科技進步相比，廣義科技進步具有以下三個特點：第一，注重自然科學和社會科學的結合；第二，順應了現代科學發(fā)展的大趨勢；第三，將復雜的社會現象視為進行科技管理的目標.

3 科技進步的作用

回顧人類社會的發(fā)展歷程，我們不難發(fā)現這樣一個簡單但卻是規(guī)律性的現象，那就是：每當社會生產力有長足的進步后，人類社會就會發(fā)展到一個新的水平.也就是說，生產力進步表現在人類科學技術上取得的突破.從這里，我們可以找到問題的答案：正是科技進步在推動著人類社會向前發(fā)展.概括起來，科技進步對包括經濟發(fā)展方式轉變在內的社會全面發(fā)展起著推動作用，這主要表現為以下幾個方面.

3.1 科技進步可以提高科技對經濟發(fā)展的貢獻率

科技進步在經濟發(fā)展過程中所占的貢獻率越來越大.隨著世界經濟日益成為一個有機整體，由于科技進步的推動，全球經濟總量不斷增加，盡管仍面臨著經濟發(fā)展的不協調、不平衡問題.進入20世紀50年代后，在世界各主要資本主義國家中，科學技術在推動經濟發(fā)展過程中所占有的貢獻率也都大于生產要素投入量對經濟發(fā)展產生的貢獻率總和.20世紀70年代，科技進步對經濟增長的貢獻率為50%；而現在，科技進步對經濟增長的貢獻率則高達到80%.

3.2 科技進步可以提高勞動者的勞動生產率

近代以來，由于勞動者素質的提高以及勞動力的技術裝備水平的進步，勞動生產率在很大程度上有了提升.在1890-1950年間，由于貝賽麥轉爐和西門子—馬丁的平爐煉鋼法兩項重大創(chuàng)新的發(fā)明，使得全球鐵產量增長了15倍，鋼產量增長了7倍多.以美國為例，在勞動生產率方面，非農業(yè)部門在1973-1993年間年平均增長率為1%，到1995年后，年平均增長率為2%左右.正是由于高新技術特別是電腦在社會各個部門的廣泛應用，大大提高了美國各相關生產領域的效率，最終推動勞動生產率的大幅度增加.

3.3 科技進步可以使勞動資料的性能優(yōu)化

從對生產效率的提高作用來看，科技進步能夠提高勞動者的素質，使體力勞動者經過培訓和學習向文化型甚至科技型勞動者轉化，從而豐富勞動對象的品種，使得勞動對象的質量不斷提高，勞動資料的性能優(yōu)化.馬克思曾對科技進步與社會發(fā)展的關系進行了研究，明確指出了中國古代的四大發(fā)明及其傳播預示了資產階級時代的到來.其中，火藥的發(fā)明對傳統的軍隊建設提出挑戰(zhàn)，指南針的發(fā)明推動了世界市場的開拓，印刷術的發(fā)明推動了知識的傳播，這些都為資產階級的出現和發(fā)展提供了良好的條件.

3.4 科技進步可以促進產業(yè)結構演變

第一產業(yè)（農業(yè)）在國民經濟中的比重逐漸下降，這并不意味著農業(yè)經濟的下滑和衰退，而是從側面表現出一個國家的農業(yè)現代化水平逐漸提高和工業(yè)化水平的不斷發(fā)展.特別是在北美、西歐等經濟高度發(fā)達地區(qū)，專業(yè)化、社會化程度較高，加快了農業(yè)生產率水平的提高，從而使得所需的勞動力人數大幅度減少，節(jié)省下來的勞動力繼而投向二、三產業(yè)，這樣就容易導致農業(yè)在國民經濟中的比重不斷降低.

在第二產業(yè)中，與夕陽工業(yè)發(fā)展相比，朝陽工業(yè)更為迅速.隨著科學技術的進步,西方工業(yè)的生產能力逐步擴大，從而使部門在降低成本的前提下生產率得到提高.由于石油產品是傳統工業(yè)的主要原料，20世紀70年代的石油危機使傳統工業(yè)受到強烈的沖擊，并且因其牢固的基礎和悠久的歷史，這個夕陽工業(yè)不但很難對其進行技術更新，更無法發(fā)展成為尖端產業(yè)，同時受到人們節(jié)能、環(huán)保意識增強的影響，夕陽工業(yè)相對于朝陽產業(yè)有所下降.而受環(huán)境影響較小的電子、航天、農業(yè)機械等高技術工業(yè)部門的生產技術含量高，并且在戰(zhàn)后產值增大，尤其在制造業(yè)中所占比重加大.

4 科技進步的意義

人類社會是一個極其復雜的、活的有機體，而推動社會不斷向前發(fā)展的前進動力來源于經濟基礎與上層建筑、生產力與生產關系共同構成的兩大基本矛盾.

4.1 科技進步可以促進人的全面發(fā)展

以人為本是科學發(fā)展觀的基本要求，而貫徹和實現以人為本的精神，就應該促進人的全面發(fā)展，充分認識和發(fā)揮科技進步的重要意義.首先，科技進步能夠通過促進體育和衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展增強人們的身體素質；其次，日趨科學化的社會勞動方式大大提高了人的勞動技能；再次，科技進步能夠完善人的智力結構，提高創(chuàng)造思維能力；此外，科技進步能夠培養(yǎng)人的自由個性.中國是一個人口大國，大力開發(fā)具有現代科技素養(yǎng)和創(chuàng)新能力的人力資源，才能把人口負擔轉換為巨大的人力資源財富.應加快提高人民的科學素質，增強公民特別是廣大農民獲取知識、利用知識的能力.應通過鼓勵科技創(chuàng)業(yè)，擴大社會就業(yè)途徑；通過科學技術保障糧食和食品安全；通過科學技術進步提高公共衛(wèi)生與健康水平；依靠科學技術縮小知識鴻溝，維護社會公平.

4.2 科技進步是促進經濟發(fā)展的內生動力

科技進步被視為經濟增長的內生變量，并不是可有可無、隨機出現的外在因素，而是影響經濟增長的關鍵.科技進步推動經濟發(fā)展，在知識經濟形態(tài)中著重表現為促進經濟增長模式的轉變.

4.3 科技進步是促使社會發(fā)展的關鍵力量

以知識為基礎的發(fā)展戰(zhàn)略基本框架的確定是以世界銀行在1998年發(fā)表的題為《知識促進發(fā)展》的年度報告為標志的.知識可以驅動財富創(chuàng)造、促進人類發(fā)展.在現代社會，科技進步成為了社會發(fā)展的“火車頭”.從馬克思“生產力中也包括科學”，到鄧小平“科學技術是第一生產力”，現代科學技術正由生產力滲透性、附著性的要素逐步轉變?yōu)楠毩⑿缘囊兀⒁呀洺蔀橄冗M生產力的集中體現和主要標志.

4.4 科技進步是促使人類社會可持續(xù)發(fā)展的重要基礎

世界各國都把發(fā)展科學技術作為重大戰(zhàn)略選擇，這是人與自然的協調發(fā)展、減輕面臨的資源環(huán)境壓力的必然選擇.科學技術的不斷進步促進人類社會可持續(xù)發(fā)展，并為其決策提供依據和手段.科技進步能夠提高可持續(xù)發(fā)展管理水平，使人類在對自然規(guī)律理解的基礎上開拓出新的可利用的資源領域，不斷提高資源綜合利用效率，進而保護資源和生態(tài)環(huán)境，促進可持續(xù)發(fā)展.