（北京物資學(xué)院，北京 101149）

1 引言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在當(dāng)今的供應(yīng)鏈中存在著很多不確定因素，如供需不確定、生產(chǎn)的不確定性及環(huán)境的不確定等；在這些不確定因素中，顧客需求不確定對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)作的影響最為突出。不確定需求對(duì)制造企業(yè)供應(yīng)鏈的有效運(yùn)作產(chǎn)生很大的阻礙作用：不確定需求的存在使制造企業(yè)和零售商都增加了產(chǎn)品庫存或造成產(chǎn)品庫存不足；同時(shí)，過度放大的需求變化使得企業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃變化加劇，導(dǎo)致額外成本支出的增加；不真實(shí)的需求信息導(dǎo)致市場上某一行業(yè)熱門產(chǎn)品的盲目投資和重復(fù)建設(shè)，使消費(fèi)者的實(shí)際需求得不到滿足。如果一個(gè)企業(yè)不能正確應(yīng)對(duì)顧客的不確定性需求，就會(huì)導(dǎo)致客戶滿意度的降低，給企業(yè)的庫存帶來一定的損失，使企業(yè)面臨很大的庫存風(fēng)險(xiǎn)，如產(chǎn)品積壓造成產(chǎn)品報(bào)廢、產(chǎn)品短缺造成客戶丟失等。如廣東省順德地區(qū)是全國的機(jī)電產(chǎn)品生產(chǎn)重鎮(zhèn)。2014年順德地區(qū)機(jī)電產(chǎn)品出口總值115.5億美元，創(chuàng)歷史新高。但是，伴隨著出口量的增加，針對(duì)這些產(chǎn)品的國外投訴及退貨也不斷上升。據(jù)統(tǒng)計(jì)從2012年至2014年，國外投訴及退貨率每年增長幅度超過10%，而且有繼續(xù)上升的趨勢。而企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，顧客的不確定需求會(huì)給企業(yè)決策帶來很大的困難。

因此，對(duì)企業(yè)的庫存進(jìn)行有效的管理，能使企業(yè)或是供應(yīng)鏈減少庫存成本、增加利潤，并提高顧客滿意度，提高企業(yè)的市場份額，提升企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力。

2 不確定需求下核心制造企業(yè)庫存風(fēng)險(xiǎn)來源及其危害分析

2.1 不確定需求下核心制造企業(yè)庫存風(fēng)險(xiǎn)來源分析

失效模式與影響分析法（FMEA）是識(shí)別、分析和排序潛在失效的一種工具，它強(qiáng)調(diào)事前預(yù)防，用來預(yù)測和消除系統(tǒng)中潛在的失效模式以防其發(fā)生，從而保證最初設(shè)計(jì)的可靠性。在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中，可以用失效模式與影響分析法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以及確定需要采取糾正措施的失效模式和風(fēng)險(xiǎn)因素。結(jié)合供應(yīng)鏈管理最基本的目標(biāo)：以最低的成本向顧客提供滿意的物流服務(wù)，即在合適的時(shí)間，將正確的產(chǎn)品以合適的價(jià)格和質(zhì)量通過合適的方式按照指定的時(shí)間和地點(diǎn)送達(dá)到正確的客戶手中，所以在不確定需求下，通過失效模式與影響分析法分析出庫存風(fēng)險(xiǎn)主要來源于以下幾方面：

（1）顧客對(duì)產(chǎn)品樣式的不確定。主要原因是顧客群體對(duì)產(chǎn)品樣式需求的改變，即顧客群體行為造成了顧客對(duì)產(chǎn)品樣式需求的不確定性，這里的樣式包括顏色、產(chǎn)品外觀、產(chǎn)品功能等。顧客對(duì)產(chǎn)品樣式的不確定會(huì)給企業(yè)帶來缺貨風(fēng)險(xiǎn)與退貨風(fēng)險(xiǎn)。

（2）顧客對(duì)產(chǎn)品數(shù)量的不確定。顧客對(duì)產(chǎn)品的需求數(shù)量是不斷變化的，在某一時(shí)間段，需求增大；在另一時(shí)間段，需求減少或者不變。企業(yè)為滿足顧客的需求，生產(chǎn)的產(chǎn)品會(huì)過高或過低，從而造成缺貨風(fēng)險(xiǎn)和庫存積壓風(fēng)險(xiǎn)。

（3）顧客對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的不確定。顧客對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量要求也是不斷變化的，但總趨勢是在不斷地提高，對(duì)于高質(zhì)量的要求，當(dāng)企業(yè)不能及時(shí)獲得這一信息時(shí)，即使企業(yè)能夠提供不能滿足顧客高質(zhì)量要求的產(chǎn)品，也會(huì)給企業(yè)帶來退貨風(fēng)險(xiǎn)；而當(dāng)企業(yè)不能為顧客提供顧客高質(zhì)量要求的產(chǎn)品時(shí)，則會(huì)發(fā)生缺貨風(fēng)險(xiǎn)。

（4）顧客對(duì)產(chǎn)品可獲得性的不確定。產(chǎn)品的可獲得性是指當(dāng)顧客需要產(chǎn)品時(shí)，企業(yè)能滿足顧客需求的能力。顧客對(duì)產(chǎn)品的可獲得性有時(shí)會(huì)有比較嚴(yán)格的要求，即當(dāng)產(chǎn)品沒有及時(shí)或在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)送達(dá)到顧客手中時(shí)，顧客會(huì)要求退貨或者直接拒絕收貨；或者當(dāng)產(chǎn)品在規(guī)定的時(shí)間外（超前或者超后），顧客也會(huì)接受產(chǎn)品，這些都會(huì)給企業(yè)的庫存造成很大的影響。由于企業(yè)不一定能夠?yàn)轭櫩吞峁┊a(chǎn)品或者有能力提供但是沒有在顧客要求的范圍內(nèi)提供，所以這種不確定性會(huì)給企業(yè)帶來缺貨風(fēng)險(xiǎn)和退貨風(fēng)險(xiǎn)。

（5）顧客對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的不確定。顧客對(duì)產(chǎn)品的生命周期與企業(yè)對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)品的生命周期是不同步的，產(chǎn)品的價(jià)格在投入、成長、成熟和衰退階段是不同的，而這正是由顧客主導(dǎo)的，因此，在產(chǎn)品生命周期的不同階段，企業(yè)需要根據(jù)顧客對(duì)產(chǎn)品的價(jià)格要求來持有庫存。由于在不同階段顧客對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的不確定性，企業(yè)會(huì)出現(xiàn)缺貨與退貨風(fēng)險(xiǎn)。

（6）顧客對(duì)產(chǎn)品需求時(shí)間和地點(diǎn)的不確定。隨著生活節(jié)奏的不斷變化，顧客會(huì)要求能夠在更靈活的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品，所以，企業(yè)不僅需要在已有的市場范圍內(nèi)保證不發(fā)生缺貨以及保持高的顧客服務(wù)水平，也應(yīng)該在潛在的市場保持一定的庫存水平，從而不致于影響到企業(yè)的品牌形象。這種不確定性會(huì)給企業(yè)帶來缺貨風(fēng)險(xiǎn)和退貨風(fēng)險(xiǎn)。

（7）顧客對(duì)產(chǎn)品需求服務(wù)方式的不確定。顧客對(duì)服務(wù)方式的不確定會(huì)隨著對(duì)產(chǎn)品的需求時(shí)間與地點(diǎn)而變化，主要包括產(chǎn)品的運(yùn)輸方式、保管方式、包裝方式等的變化。因此，即使企業(yè)擁有產(chǎn)品，但是企業(yè)不能通過一定的物流服務(wù)方式將產(chǎn)品送達(dá)顧客手中，也會(huì)發(fā)生缺貨風(fēng)險(xiǎn)。

（8）顧客對(duì)產(chǎn)品購買方式的不確定。近年來，多種經(jīng)營方式使得顧客購買產(chǎn)品有了更多的選擇，如電子商務(wù)、團(tuán)購、實(shí)體折扣店、直銷等，顧客的這些購買方式影響著企業(yè)對(duì)庫存的持有與控制。即使企業(yè)在其他多種經(jīng)營方式上擁有庫存，但是如果某一種方式出現(xiàn)缺貨，就給企業(yè)帶來缺貨風(fēng)險(xiǎn)；而當(dāng)每一種經(jīng)營方式所提供的產(chǎn)品都有可能不能滿足顧客的要求時(shí)，那么就不可避免的會(huì)給企業(yè)帶來退貨風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 不確定需求下核心制造企業(yè)庫存風(fēng)險(xiǎn)危害分析

企業(yè)持有庫存過低造成缺貨時(shí)給企業(yè)帶來的不利影響有以下幾方面：

（1）如果產(chǎn)品頻繁的缺貨或者某個(gè)品牌的商品長時(shí)間缺貨，消費(fèi)者對(duì)企業(yè)及其商品品牌的忠誠度會(huì)下降。

（2）對(duì)于制造企業(yè)來說，缺貨浪費(fèi)了終端的陳列資源，損失潛在銷售機(jī)會(huì)。

（3）缺貨導(dǎo)致企業(yè)的銷售業(yè)績下降。

（4）缺貨過多導(dǎo)致顧客不信任企業(yè)，甚至懷疑該企業(yè)的商品經(jīng)營實(shí)力。

（5）缺貨導(dǎo)致貨架空間的浪費(fèi)。

而企業(yè)持有退貨庫存造成庫存積壓時(shí)給企業(yè)帶來的不利影響有以下幾方面：

（1）持有退貨庫存過高，占用大量企業(yè)資金，影響企業(yè)資金周轉(zhuǎn)，造成資金周轉(zhuǎn)困難。

（2）持有退貨庫存過高，如果管理不善，增加庫存成本。同時(shí)因存放時(shí)間過久可能會(huì)變質(zhì)、短缺，造成不必要的財(cái)產(chǎn)損失。

（3）持有退貨庫存過高，不便于盤點(diǎn)，尤其是不可準(zhǔn)確計(jì)量的原材料，不僅盤點(diǎn)數(shù)據(jù)誤差較大，同時(shí)也給盤點(diǎn)人員增加了一定的工作量。

3 不確定需求下核心制造企業(yè)的庫存風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急管理

3.1 不確定需求下核心制造企業(yè)庫存風(fēng)險(xiǎn)防范

庫存風(fēng)險(xiǎn)與供應(yīng)鏈中其他風(fēng)險(xiǎn)同樣是難以預(yù)測的且會(huì)造成巨大的損失，因此，做好庫存風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防工作，對(duì)庫存風(fēng)險(xiǎn)管理起著重要的作用。庫存風(fēng)險(xiǎn)不僅涉及到核心制造企業(yè)自身，還涉及供應(yīng)商和零售商，以及供應(yīng)鏈中其他的利益相關(guān)者，因此，為了更好的預(yù)防和管理供應(yīng)鏈庫存風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)相關(guān)利益者都應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)與緊密合作意識(shí)，共同協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈的運(yùn)作，使得供應(yīng)鏈能夠及時(shí)的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

通過失效模式與影響法對(duì)庫存風(fēng)險(xiǎn)的分析，針對(duì)不同的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，制造企業(yè)應(yīng)當(dāng)努力做好以下工作，以達(dá)到預(yù)防庫存風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（1）篩選并定期監(jiān)控現(xiàn)有供應(yīng)商和潛在供應(yīng)商。通過篩選，制造企業(yè)可以減少潛在的風(fēng)險(xiǎn)事件的節(jié)點(diǎn)數(shù)，然后優(yōu)先采取預(yù)防措施和管理措施來減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（2）增強(qiáng)可視性。運(yùn)用先進(jìn)的物流信息技術(shù)手段（條形碼、RFID等），對(duì)產(chǎn)品在分銷渠道中進(jìn)行跟蹤，從而增強(qiáng)供應(yīng)鏈庫存的可視性。

（3）建立早期預(yù)警和“意外”事件發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，以查出超出正常水平的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)事件和因素，然后制定和完善預(yù)防與應(yīng)急計(jì)劃。

（4）建立完善的物流配送系統(tǒng)或者與第三方物流達(dá)成聯(lián)盟，以保證產(chǎn)品的及時(shí)送達(dá)。

（5）建立健全的信息系統(tǒng)，做好隨時(shí)從信息倉庫獲取有關(guān)客戶需求的第一手資料，以及隨時(shí)與銷售商、供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)時(shí)信息交流的準(zhǔn)備。

通過失效模式與影響法對(duì)庫存風(fēng)險(xiǎn)的分析，針對(duì)不同的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，零售商應(yīng)當(dāng)努力配合制造企業(yè)，盡可能地做好以下工作，達(dá)到與制造企業(yè)的合理協(xié)調(diào)來預(yù)防庫存風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（1）零售商時(shí)刻準(zhǔn)備為制造企業(yè)提供及時(shí)與可靠的信息和物料的可見性，與供應(yīng)鏈核心制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)信息共享。

（2）完善后倉和企業(yè)內(nèi)部物流管理。為避免流程上的瓶頸，零售商應(yīng)該設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)暮髠}和貨架，使得貨架能夠匹配單品數(shù)和后倉容量；嚴(yán)格布局后倉和規(guī)劃后倉容量，防止貨物存放無序，庫存數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，空間的浪費(fèi)，以及錯(cuò)誤的補(bǔ)貨提示；設(shè)定關(guān)鍵績效指標(biāo)以方便對(duì)商品缺貨進(jìn)行管理，保證商品的在架率。

（3）在庫存管理方面，設(shè)置最小庫存量和最大庫存量。

（4）確定最佳訂貨量，在制造企業(yè)提供數(shù)量折扣和回購的前提下，合理變更和調(diào)節(jié)訂購量，以實(shí)現(xiàn)成本與效益最優(yōu)化。

（5）整合配送運(yùn)輸。運(yùn)輸成本是最重要的物流成本之一，一般來說，運(yùn)輸規(guī)模越大及需要運(yùn)輸?shù)木嚯x越長，每單位的運(yùn)輸成本就越低，這就需要有創(chuàng)新的規(guī)劃，把小批量的裝運(yùn)聚集成集中的、具有較大批量的整合運(yùn)輸。

3.2 不確定需求下核心制造企業(yè)庫存應(yīng)急管理

庫存風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理即庫存風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的應(yīng)急對(duì)策，主要指庫存風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)供應(yīng)鏈的應(yīng)急協(xié)調(diào)問題。對(duì)于制造企業(yè)來說，供應(yīng)鏈的應(yīng)急協(xié)調(diào)主要是指與零售商之間的協(xié)調(diào)，但同時(shí)也包括與供應(yīng)商之間的協(xié)調(diào)。一般基于各種供應(yīng)鏈合同來對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)。比如，制造商與供應(yīng)商之間可以借助契約合同進(jìn)行協(xié)調(diào)，合理的契約合同既可以督促供應(yīng)商進(jìn)行庫存風(fēng)險(xiǎn)防范，又可以促使供應(yīng)商在庫存風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后盡快的提供生產(chǎn)產(chǎn)品所需的原材料恢復(fù)生產(chǎn)或者是回收顧客的退貨庫存。制造企業(yè)與零售商之間可以通過提供數(shù)量折扣合同進(jìn)行協(xié)調(diào)，合理的數(shù)量折扣可以讓制造企業(yè)激勵(lì)零售商多訂購從而一方面降低制造企業(yè)的持有庫存又降低缺貨風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)還可以使制造企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤最大化。而這些供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)合同在庫存風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后需要及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

4 結(jié)論

國內(nèi)外對(duì)庫存問題的研究從未間斷過，一些企業(yè)也從中取得了巨大的成功。但庫存問題涉及到整條供應(yīng)鏈，并由于供應(yīng)鏈的某些特征，如多主體參與、跨空間、多環(huán)節(jié)等，使供應(yīng)鏈企業(yè)持有的庫存容易受到來自供應(yīng)鏈上各實(shí)體企業(yè)內(nèi)部不利因素以及外部環(huán)境的影響，從而形成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。本文研究了不確定需求下制造企業(yè)為核心的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)中庫存的風(fēng)險(xiǎn)問題，認(rèn)為利用失效模式與影響分析能夠?yàn)楣?yīng)鏈核心制造企業(yè)和零售商提供預(yù)防庫存風(fēng)險(xiǎn)（缺貨風(fēng)險(xiǎn)和退貨風(fēng)險(xiǎn)）的措施，以及找出造成庫存風(fēng)險(xiǎn)的顧客不確定因素風(fēng)險(xiǎn)源和相應(yīng)的責(zé)任企業(yè)。通過將數(shù)量折扣策略與價(jià)格回購策略相結(jié)合，能夠給供應(yīng)鏈帶來更多的利潤，同時(shí)也能激勵(lì)零售商多進(jìn)行訂貨來與制造企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，共享資源和利潤；也能使得制造企業(yè)與零售商達(dá)成長久的合作關(guān)系，共同應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈中的不確定。

[1]Christopher J Clarke,Suvir Varma.Strategic Risk Management:the New Competitive Edge[J].Long Range Planning,1999,132(4).

[2]Roger Miller,Donald Lessar.Understanding and Managing Risk in Large Engineering Projects[J].International Journal of Project Management,2011,19(9):437-443.

[3]計(jì)國君.不確定需求下有價(jià)差時(shí)再造回收模式研究[J].中國流通經(jīng)濟(jì),2009,(5).

[4]賈蔚,徐軍,孫曦宇.不確定需求下的庫存成本控制研究[J].商業(yè)研究,2008,(11):65.

[5]李浩,賴明勇,曹二保.供應(yīng)鏈退貨政策模型研究[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2009,(19).

[6]李新軍,達(dá)慶利.隨機(jī)需求條件下產(chǎn)品退貨政策協(xié)調(diào)與優(yōu)化[J].中國管理科學(xué),2007,15(3).

[7]王凱興,郭嗣琮.模糊需求下的庫存風(fēng)險(xiǎn)及最優(yōu)庫存決策[J].模糊系統(tǒng)與數(shù)學(xué),2010,(2).

[8]王燕,劉永勝.供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理概述[J].物流技術(shù),2008,(8).