王麗萍 李 立 楊俐敏 陳章穎 王 慧 徐志英 鄭志惠 王卓青

淺析我國(guó)開放存取期刊發(fā)展緩慢的原因

王麗萍 李 立 楊俐敏 陳章穎 王 慧 徐志英 鄭志惠 王卓青

[摘 要]開放存取期刊（OAJ）較傳統(tǒng)期刊加快了知識(shí)的傳播，有利于學(xué)術(shù)交流的開放和自由，但OAJ在我國(guó)尚處于起步階段，發(fā)展緩慢，本文通過分析國(guó)內(nèi)外OAJ發(fā)展現(xiàn)狀、OAJ與傳統(tǒng)紙質(zhì)版期刊出版模式和發(fā)展方面的差異，以及國(guó)內(nèi)科技期刊與科研成果評(píng)價(jià)、職稱晉升的關(guān)系等方面，探討導(dǎo)致我國(guó)OAJ發(fā)展緩慢的因素，以期為國(guó)內(nèi)開展開放存取期刊的發(fā)展起到一定啟示作用。

[關(guān)鍵詞]開放存??；開放存取期刊；發(fā)展

[作 者]王麗萍、李立、楊俐敏、陳章穎、王慧、徐志英、鄭志惠，中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院期刊中心；

王卓青，中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院科研科。

開放存取（Open Access，OA）是指學(xué)術(shù)信息可以不受限制地自由傳播，任何人可以在任何時(shí)間和地點(diǎn)，均可平等免費(fèi)地獲取和使用學(xué)術(shù)信息，而不用考慮經(jīng)濟(jì)因素。開放存取期刊（Open Access Journal，OAJ）作為開放存取出版戰(zhàn)略之一應(yīng)運(yùn)而生，它是“學(xué)術(shù)期刊危機(jī)”與“網(wǎng)絡(luò)機(jī)遇”兩者結(jié)合形成的產(chǎn)物。即讀者可以通過網(wǎng)絡(luò)無(wú)限使用、免費(fèi)取得學(xué)術(shù)論文全文?？梢?，OAJ的發(fā)展有利于科學(xué)信息的傳播、學(xué)術(shù)信息的交流，同時(shí)也提升了科學(xué)研究的公共利用程度、促進(jìn)了科學(xué)信息的長(zhǎng)期保存和降低了科學(xué)文化傳播的成本，讓更多的文獻(xiàn)資源實(shí)現(xiàn)免費(fèi)共享，因此OAJ的出現(xiàn)與發(fā)展備受科研人員、出版機(jī)構(gòu)、圖書館員、網(wǎng)絡(luò)傳播人員的關(guān)注。自2005年，也得到我國(guó)學(xué)者的廣泛關(guān)注。

一、OAJ與傳統(tǒng)期刊的區(qū)別

目前OAJ主要有兩種形式：一種是過渡型，即由傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)變而來(lái)；一種是創(chuàng)建型，即新創(chuàng)建的在線出版物。OAJ與傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊的本質(zhì)區(qū)別不在于期刊的載體是紙質(zhì)還是電子，而是在于它的訪問方式和訪問權(quán)限。簡(jiǎn)而言之，傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊的傳播模式為：作者將論文交給出版商，經(jīng)過審稿、同行評(píng)議后出版，然后由讀者或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)購(gòu)買。在此過程中，出版商向科研人員收取版面費(fèi)，同時(shí)向讀者或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)收取訂購(gòu)費(fèi)，以獲取利潤(rùn)。而OAJ的學(xué)術(shù)傳播模式為：作者將論文交給出版商，經(jīng)過審稿、同行評(píng)議后通過網(wǎng)絡(luò)的形式發(fā)表，讀者可以直接從出版商處獲取學(xué)術(shù)信息。在此過程中，出版商只向作者收取版面費(fèi)，而對(duì)讀者免費(fèi)。因此，由于OAJ的網(wǎng)絡(luò)傳播性和讀者免費(fèi)的優(yōu)勢(shì)，學(xué)術(shù)交流更加直接，學(xué)術(shù)傳播也更加快捷。

二、國(guó)內(nèi)外OAJ發(fā)展的程度

目前國(guó)際上已建有多個(gè)專門的OAJ網(wǎng)站，主要的OAJ網(wǎng)站有開放存取期刊列表（Directory of Open Access Journals，DOAJ）、生物醫(yī)學(xué)中心（BioMed Central）、科學(xué)公共圖書館（Public Library of Science，PLoS）、日本電子科技信息服務(wù)（Japan Science and Technology Information Aggregator，Electronic，J-STAGE）、科技在線電子圖書館（The Scientific Electronic Library Online，SciELO）等知名大型科技期刊的OAJ網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。

以DOAJ為例，2002年10月，在隆德大學(xué)（Lund Univ）召開的第一屆學(xué)術(shù)交流的北歐會(huì)議上首次提出由圖書館組織創(chuàng)辦免費(fèi)電子期刊的思路。2003年5月，德隆大學(xué)圖書館在布達(dá)佩斯開放社會(huì)研究所（Open Society Institute Budapest）與學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)邦（The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC）資助下創(chuàng)建了DOAJ，其目標(biāo)是通過互聯(lián)網(wǎng)對(duì)OAJ進(jìn)行傳播，一方面提高期刊透明度，增加其利用率；另一方面方便讀者學(xué)習(xí)、利用，為讀者提供一站式服務(wù)，從而促進(jìn)開放存取運(yùn)動(dòng)快速發(fā)展，推動(dòng)全球范圍內(nèi)學(xué)術(shù)交流和研究。DOAJ收錄的OAJ均為學(xué)術(shù)性、研究性的同行評(píng)審期刊，保障了科研論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，對(duì)學(xué)術(shù)研究有很高的參考價(jià)值。截止到2014年2月14日，DOAJ已由最初100多種期刊，發(fā)展至收錄了來(lái)自125個(gè)國(guó)家的9804種開放存取期刊，共收錄論文1570000余篇。

相對(duì)于國(guó)外OAJ如火如荼的發(fā)展情況，我國(guó)OAJ尚處于起步階段，其數(shù)量較少、發(fā)展程度較低，以部分開發(fā)存取期刊和延時(shí)開發(fā)存期期刊為主，完全開放存取期刊則非常少見。目前我國(guó)OAJ數(shù)據(jù)庫(kù)主要有奇跡文庫(kù)、國(guó)家科技圖書文獻(xiàn)中心的中國(guó)預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)、教育部的中國(guó)科技論文在線、arViv中國(guó)鏡像和香港科大機(jī)構(gòu)OA倉(cāng)儲(chǔ)。

三、我國(guó)OAJ發(fā)展緩慢的原因

就我國(guó)OAJ發(fā)展緩慢的現(xiàn)狀分析，其因素主要有以下

幾點(diǎn)：

（一）傳統(tǒng)期刊售價(jià)仍在讀者可接受范圍

歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的期刊多以出版商為主導(dǎo)，自負(fù)盈虧。許多科研機(jī)構(gòu)的科研成果所發(fā)表的出版物均被數(shù)家規(guī)模較大、編輯出版實(shí)力雄厚的出版機(jī)構(gòu)壟斷，讀者獲取文獻(xiàn)資料需要支付昂貴的費(fèi)用，因此這些出版物成為出版商謀取利益的工具，使得由國(guó)家或個(gè)人基金資助所得出的科研成果難以廣泛傳播，更不能快速、直接地體現(xiàn)它的社會(huì)效益。我國(guó)科技期刊出版并沒有走市場(chǎng)化的道路，科技期刊的發(fā)展不是依靠雜志發(fā)行的收入來(lái)維持，而是主要由主辦單位或承辦單位的人力、物力、財(cái)力的投入來(lái)保證科技期刊的運(yùn)作與發(fā)展，例如，《中國(guó)實(shí)用外科雜志》訂閱費(fèi)15元，《中華實(shí)驗(yàn)外科雜志》訂閱費(fèi)15元，除去印刷成本和郵寄費(fèi)用，利潤(rùn)空間不大。而且國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)期刊尤其是學(xué)術(shù)期刊多由單位或機(jī)構(gòu)出資訂閱，個(gè)人行為還是少數(shù)。目前，我國(guó)科學(xué)期刊價(jià)格相對(duì)不高，國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平穩(wěn)步提升，單位或個(gè)人訂購(gòu)雜志的行為并沒有受到科技期刊價(jià)格的明顯影響，不像一些國(guó)家由于出版商對(duì)出版發(fā)行的壟斷而使得期刊的價(jià)格居高不下，以至于國(guó)家投入的科研經(jīng)費(fèi)變成出版商利潤(rùn)的直接來(lái)源這一惡性循環(huán)。

（二）OAJ質(zhì)量控制尚在研究階段

隨著我國(guó)OA的越來(lái)越多的嘗試與開展，OAJ的學(xué)術(shù)質(zhì)量問題引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。與傳統(tǒng)期刊相比，OAJ的出版簡(jiǎn)便、快捷，特別是一些無(wú)須或簡(jiǎn)化同行評(píng)議的OAJ，其質(zhì)量很難把關(guān)，導(dǎo)致OAJ學(xué)術(shù)質(zhì)量“良莠不齊”的現(xiàn)象。然而，目前對(duì)OAJ治療的評(píng)價(jià)尚無(wú)統(tǒng)一、科學(xué)的方法。劉海霞通過建立雙邊市場(chǎng)模型來(lái)評(píng)價(jià)OAJ質(zhì)量，認(rèn)為從利潤(rùn)最大化期刊角度，低質(zhì)量期刊比高質(zhì)量期刊更愿意開放存取。我國(guó)OAJ發(fā)展從影響因子角度（IF）分析，與JCR收錄的全部期刊相比，開放存取期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量整體較低，且學(xué)術(shù)質(zhì)量提升速度較慢。陶雯認(rèn)為OAJ具有傳統(tǒng)期刊和電子期刊雙重屬性，僅從同行評(píng)議法、引文分析法、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)方法等方法來(lái)評(píng)價(jià)均存在各自的優(yōu)勢(shì)與不足，而以層次分析法和主成分分析法結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)法更具有可行性。

（三）科研人員心理因素以及國(guó)內(nèi)科研成果評(píng)價(jià)體制和職稱晉升制度的限制

受雜志等級(jí)觀念的影響，科研人員通過人力、物力和財(cái)力的投入而得到的研究成果，多數(shù)希望發(fā)表在具有高影響力、高知名度的雜志上，認(rèn)為他們的研究成果得到的認(rèn)可和關(guān)注會(huì)更高。我國(guó)現(xiàn)行的科技成果評(píng)價(jià)體系也主要以傳統(tǒng)紙質(zhì)版期刊作為主要評(píng)價(jià)對(duì)象和依據(jù)，按照核心期刊、國(guó)家級(jí)、省級(jí)等不同級(jí)別將論文進(jìn)行評(píng)分，而這些評(píng)分又與科研人員的職稱晉升、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和科研成果認(rèn)定等直接掛鉤。這嚴(yán)重挫傷了作者在OAJ上發(fā)表論文的積極性。而且我國(guó)的開放存取運(yùn)動(dòng)才剛剛起步，開放存取的理念還遠(yuǎn)未深入人心，OAJ的質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)還處于研究階段，OAJ數(shù)量少，影響力較低，還未能很好融入國(guó)內(nèi)科研成果評(píng)價(jià)體制和職稱晉升制度中來(lái)，因此很少有作者主動(dòng)將其科研成果在OAJ發(fā)表。

（四）政府及政策支持力度尚需加大

OAJ的良好發(fā)展離不開國(guó)家政府政策的支持，OA運(yùn)動(dòng)開展以來(lái)，馬普學(xué)會(huì)（Max Planck Society）和開放社會(huì)協(xié)會(huì)（Open Society Institute）等多個(gè)科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)以及社會(huì)組織積極推動(dòng)學(xué)術(shù)信息OA運(yùn)動(dòng)，分別于2002年發(fā)布《布達(dá)佩斯開放存取計(jì)劃》（Budapest Open Access Initiative），2003年發(fā)布《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開放存取的柏林宣言》（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities）。我國(guó)OA運(yùn)動(dòng)雖然起步晚，但也積極響應(yīng)。2004年5月，中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)路甬祥教授、中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任陳宜瑜院士分別代表中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)簽署了《柏林宣言》，表明中國(guó)科學(xué)界和科研資助機(jī)構(gòu)支持OA的原則立場(chǎng)。2005年6月，中國(guó)科學(xué)院召開了“科學(xué)信息開放獲取戰(zhàn)略與政策國(guó)際研討會(huì)”，會(huì)議圍繞科技信息開放存取的多個(gè)方面展開了廣泛的探討。2006年10月，中國(guó)發(fā)布了科學(xué)數(shù)據(jù)OA政策。這些對(duì)我國(guó)OA政策的制定有著重要意義。但目前我國(guó)政府還未出臺(tái)OA的相關(guān)政策和規(guī)定，OAJ還沒有得到響應(yīng)的重視，更別說(shuō)得到鼓勵(lì)和扶持，以至于大多研究人員和編輯出版人員對(duì)OAJ還處于懵懂階段。

四、結(jié)語(yǔ)

OAJ作為一種學(xué)術(shù)共享機(jī)制，對(duì)一國(guó)乃至世界范圍的學(xué)術(shù)交流和科學(xué)技術(shù)發(fā)展都具有深遠(yuǎn)的意義，推動(dòng)OA、建立新的學(xué)術(shù)交流模式也是歷史發(fā)展的必然。目前我國(guó)的OA運(yùn)動(dòng)才起步較晚，發(fā)展較慢，OA的理念還遠(yuǎn)未深入人心，發(fā)展難度可想而知。發(fā)展OA不是一人之事，也不是一朝一夕之事，需要政府機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、科研人員等社會(huì)各界共同關(guān)注和努力。筆者就本文分析提出幾點(diǎn)建議，以供參考：（1）政府出臺(tái)相應(yīng)政策提供支持、加大宣傳力度：（2）大力提高OAJ的質(zhì)量：（3）改革現(xiàn)行的科研評(píng)價(jià)體系，鼓勵(lì)科研人員在OAJ上發(fā)表文章：（4）加大對(duì)OAJ質(zhì)量控制的研究，開發(fā)相應(yīng)的評(píng)價(jià)軟件，納入職稱晉升和科研成果評(píng)價(jià)體系。

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