文/沈 凌 許娟娟

信息傳播技術(shù)的發(fā)展，推動(dòng)了人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化的繁榮，也凸顯了一些新的問(wèn)題。信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生及其快速的發(fā)展，對(duì)著作權(quán)法律制度形成了強(qiáng)有力的沖擊，帶來(lái)了很多需要研究的新領(lǐng)域，其中著作權(quán)的限制問(wèn)題就尤為重要。著作權(quán)人在網(wǎng)絡(luò)中擁有的絕對(duì)權(quán)利就是網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)。開(kāi)放和自由是網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)有之義，這兩種理念毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)產(chǎn)生激烈的沖突。如何才能使著作權(quán)制度在網(wǎng)絡(luò)空間中既能保障權(quán)利人合法權(quán)利，又能使社會(huì)公眾最大可能地共享人類(lèi)的各種智力成果，對(duì)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)限制恰恰是利益平衡的重要手段。這種限制體現(xiàn)了著作權(quán)法正義的價(jià)值理念，減少了權(quán)利之間的沖突，提高了智力成果的利用效率，讓社會(huì)公眾能有更多的機(jī)會(huì)獲取信息并讓著作權(quán)人也受益。

各國(guó)立法均規(guī)定了對(duì)著作權(quán)的限制，只是稱(chēng)謂和立法體例不同。美國(guó)主要規(guī)定了作品的使用類(lèi)型有兩類(lèi)：第一類(lèi)可以不經(jīng)過(guò)版權(quán)人同意，也不予支付報(bào)酬的“合理使用”，美國(guó)司法部門(mén)主要通過(guò)“因素主義”模式進(jìn)行判定，法官掌握了相當(dāng)?shù)淖杂刹昧繖?quán)；第二類(lèi)無(wú)須經(jīng)版權(quán)人許可，但需要支付報(bào)酬的“法定許可”。大陸法系國(guó)家的著作權(quán)立法則沒(méi)有判斷相關(guān)利用作品的行為是否屬于“限制和例外”的一般原則，而是把所有不需要經(jīng)過(guò)著作人許可的使用作品的行為納入“權(quán)利的例外和限制”條款。通過(guò)具體、詳盡的對(duì)例外情形的列舉，讓法官對(duì)相關(guān)的利用行為進(jìn)行是否侵權(quán)的判斷，這就是大陸法系在著作權(quán)限制上的“規(guī)則主義”模式。我國(guó)的著作權(quán)立法原則是：既規(guī)定了合理使用，同時(shí)也規(guī)定了法定許可，網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的合理使用則是本文討論的重點(diǎn)。

一、界定合理使用的內(nèi)涵

作為著作權(quán)法中一項(xiàng)基本的制度，合理使用的涵義是法定情形下許可使用他人的各類(lèi)作品而不需要由著作權(quán)利人表示同意，同時(shí)著作權(quán)人也無(wú)權(quán)收取相應(yīng)報(bào)酬的制度。合理使用制度最初產(chǎn)生，是為了解決后任作者對(duì)前任作者著作權(quán)作品的使用問(wèn)題。因此，合理使用規(guī)則也被稱(chēng)為公平競(jìng)爭(zhēng)法律規(guī)則。數(shù)字網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)，作品經(jīng)不斷數(shù)字化被各種權(quán)利人所利用，合理使用的爭(zhēng)議也在不斷發(fā)酵。在網(wǎng)絡(luò)發(fā)展初期，傳統(tǒng)版權(quán)向網(wǎng)絡(luò)延伸，但是由于技術(shù)保護(hù)措施的廣泛運(yùn)用，使得合理的使用范圍不斷受到擠壓。隨后，網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的保護(hù)經(jīng)歷了萌芽、發(fā)展、平衡三個(gè)階段。隨著網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的利益與日俱增，這種擴(kuò)張與規(guī)制的較量還將繼續(xù)。作品的權(quán)利人控制作品范圍在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下有了極大的擴(kuò)展，同時(shí)權(quán)利人因?yàn)闊o(wú)法有效地控制網(wǎng)絡(luò)空間而導(dǎo)致權(quán)益受損。一般來(lái)說(shuō)，如果可以從公共服務(wù)中搜索到相關(guān)著作權(quán)人的資料，這樣就不會(huì)去購(gòu)買(mǎi)這些材料，而是在網(wǎng)絡(luò)上公然分享和復(fù)制作品權(quán)利人的資料。人們具有閱讀、瀏覽各種作品以及其他方式對(duì)權(quán)利人作品進(jìn)行使用的權(quán)利。在數(shù)字環(huán)境下對(duì)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的使用限制，公共利益能夠在著作權(quán)法的框架下得到更好維護(hù)。正是基于這種考量，合理使用規(guī)則才能在數(shù)字環(huán)境中獲得普遍的支持。對(duì)數(shù)字環(huán)境下作品使用途徑進(jìn)行有效的規(guī)范，無(wú)疑會(huì)促進(jìn)文化藝術(shù)創(chuàng)作的繁榮和發(fā)展。

二、合理使用的立法實(shí)踐

《伯爾尼公約》《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》和《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》對(duì)于專(zhuān)有權(quán)利規(guī)定了例外，但是只能在特殊情況下作出并不能阻礙作品的正常使用，權(quán)利人的合法利益也要得到有效保障，這是三個(gè)必要條件，被稱(chēng)為“三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”。依據(jù)“三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”，各國(guó)根據(jù)條約的規(guī)定，在特定情況下限制專(zhuān)有權(quán)利并列舉例外的情況，對(duì)相關(guān)條款也要做出正當(dāng)合理的解釋?zhuān)^不允許阻礙作品的正常使用和損害作品權(quán)利人的合法利益。任何專(zhuān)有權(quán)利能夠控制行為判斷的標(biāo)準(zhǔn)不在于是否得到權(quán)利人的同意或是沒(méi)有支付相應(yīng)報(bào)酬，也不是在各國(guó)的“權(quán)利限制”條款之中有所列舉，而是它能否通過(guò)“三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”的檢驗(yàn)。美國(guó)是世界上最早規(guī)定了“合理使用”制度的國(guó)家，在1976年《美國(guó)版權(quán)法》107條對(duì)合理使用規(guī)定做了明確的規(guī)定。我國(guó)已加入上述三個(gè)條約，應(yīng)履行遵守“三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”的國(guó)際義務(wù)。

我國(guó)現(xiàn)行的《著作權(quán)法》22條規(guī)定了12種情況的合理使用具體情形，傳統(tǒng)著作權(quán)法中，在作者的作品中合理使用他人發(fā)表后的作品以及在著作權(quán)人作品的基礎(chǔ)上重新創(chuàng)作等合理使用他人作品，接觸到著作權(quán)人的作品是關(guān)鍵，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)作品這一主要形式來(lái)接觸到他人的著作權(quán)作品，這就是權(quán)利人實(shí)現(xiàn)了自己物質(zhì)利益的全過(guò)程。這12種情形分為公眾個(gè)人使用目的、為公眾整體使用目的、為公眾部分使用目的三類(lèi)的合理使用。公眾個(gè)人使用目的表現(xiàn)為個(gè)人自由的言論表達(dá)、對(duì)作品創(chuàng)作的激勵(lì)等，為公眾整體使用目的主要由學(xué)校科研教學(xué)使用、新聞媒體的使用以及免費(fèi)表演等形式構(gòu)成，為公眾部分使用目的主要表現(xiàn)為推動(dòng)我國(guó)少數(shù)民族文化大發(fā)展和大繁榮、重視盲人這一特殊群體的文化需要等。對(duì)于《著作權(quán)法》合理利用的規(guī)定兼顧了各相關(guān)權(quán)利主體的利益，推進(jìn)社會(huì)整體利益的發(fā)展。

《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)管理?xiàng)l例》第6條規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下作品的合理使用，在條例中規(guī)定了8種情形，且與《著作權(quán)法》合理使用的情形基本類(lèi)似，應(yīng)該說(shuō)是一脈相承，在網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)基本法律規(guī)范中，確定了作品的權(quán)利人、傳播者以及使用作品人利益的平衡點(diǎn)，對(duì)網(wǎng)絡(luò)的可持續(xù)發(fā)展起到了規(guī)范作用。

應(yīng)該說(shuō)合理使用平衡了作品的權(quán)利人、作品的傳播者和作品的使用人三方權(quán)益，維持了新聞自由度與公民個(gè)人的各種信息自由與開(kāi)放。合理使用已經(jīng)成為世界同行著作權(quán)的基本制度，但在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代到來(lái)后，也面臨巨大的挑戰(zhàn)。

三、合理使用面臨的巨大挑戰(zhàn)

1．合理使用制度亟需重構(gòu)。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中與傳統(tǒng)的著作權(quán)相比，無(wú)論在權(quán)利客體還是權(quán)利的內(nèi)容都得以擴(kuò)展，各種保障機(jī)制也逐漸強(qiáng)化。問(wèn)題是合理使用卻沒(méi)有得到相應(yīng)的發(fā)展，由于對(duì)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的權(quán)利邊界規(guī)定不夠明晰，使得著作權(quán)人被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)在增加，也使合理使用日趨萎縮。《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)管理?xiàng)l例》對(duì)合理使用范圍過(guò)窄，致使在傳統(tǒng)著作權(quán)環(huán)境下形成的利益平衡被打破，使得網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的權(quán)利人、傳播者、使用者之間關(guān)系緊張，不斷產(chǎn)生新的沖突。

2．技術(shù)保護(hù)措施和網(wǎng)絡(luò)契約阻礙了合理使用的應(yīng)用。在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，權(quán)利人總是要求對(duì)自己的作品有絕對(duì)權(quán)利，采用各種措施，著作權(quán)人對(duì)作品的控制得到加強(qiáng)，對(duì)傳統(tǒng)權(quán)利人利益的平衡主要依賴(lài)于對(duì)作品權(quán)利人權(quán)利的限制。在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，由于著作權(quán)人設(shè)置了技術(shù)保護(hù)措施，社會(huì)公眾在合理使用作品時(shí)都會(huì)面臨技術(shù)的障礙。使用者在使用他人作品時(shí)需要一定的知識(shí)，但與技術(shù)措施的設(shè)置者相比這種知識(shí)明顯不足。對(duì)技術(shù)措施沒(méi)有規(guī)定期限，《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)管理?xiàng)l例》中也忽略了合理使用無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)的救濟(jì)措施。網(wǎng)絡(luò)契約的合理使用面臨巨大危機(jī)，在網(wǎng)絡(luò)契約中，由于往往采取啟封式許可證和點(diǎn)擊許可證的形式，作為作品的實(shí)際占有者，通過(guò)添加各種技術(shù)保護(hù)措施，完全控制了著作權(quán)人自己的作品，公眾根本無(wú)法自由選擇，網(wǎng)絡(luò)契約成為著作權(quán)人壟斷自己作品的強(qiáng)大工具，違背了著作權(quán)法的價(jià)值理念，從根本上阻礙了“合理使用”的實(shí)現(xiàn)。

3．個(gè)人合理使用的異化。為個(gè)人目的而使用作品在著作權(quán)法中有明確規(guī)定，但卻引發(fā)了巨大的爭(zhēng)論。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，作品復(fù)制主要是通過(guò)數(shù)字技術(shù)的壓縮、加工、存儲(chǔ)來(lái)實(shí)現(xiàn)，復(fù)制的成本更加低廉但數(shù)量巨大，并且更加快速地傳播。作品廣泛傳播，使其稀缺性迅速下降，價(jià)格趨近于零，僅從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，更增加了復(fù)制的合法性。在復(fù)制手段簡(jiǎn)單、復(fù)制成本低廉、復(fù)制危害倍增的網(wǎng)絡(luò)傳播時(shí)代，合理使用出現(xiàn)了異化。我國(guó)著作權(quán)法就有關(guān)于個(gè)人因?yàn)閷W(xué)習(xí)和研究的需要合理使用他人公開(kāi)發(fā)表的作品規(guī)定，復(fù)制成為個(gè)人使用的主要形式。到了網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，上傳、下載也是復(fù)制手段，個(gè)人瀏覽也會(huì)產(chǎn)生暫時(shí)的復(fù)制。特別是P2P軟件的非法下載行為，因?yàn)閭€(gè)人的欣賞而對(duì)作品進(jìn)行復(fù)制，對(duì)作品著作權(quán)人的合法利益造成了一定傷害，難以認(rèn)為是合理使用。因此，在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，合理使用并不必然包含因?yàn)閭€(gè)人目的使用他人作品，對(duì)將來(lái)著作權(quán)的立法定帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

四、合理使用的完善

1．合理使用的一般原則確定。對(duì)《著作權(quán)法》中合理使用的列舉式立法進(jìn)行完善，明確規(guī)定合理使用的界限。合理使用的界限主要由使用作品的目的及種類(lèi)，已經(jīng)被使用程度及著作權(quán)正常的使用價(jià)值構(gòu)成。一方面，作品合理使用目的要正當(dāng)，排除商業(yè)和以營(yíng)利為目的使用。當(dāng)然在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中非營(yíng)利性的使用并不必然是合理使用，這就需要法官在案件審理中進(jìn)行自由裁量。其次，對(duì)于作品的性質(zhì)也必須進(jìn)行類(lèi)型化。對(duì)于不同類(lèi)型的作品，對(duì)其合理使用的程度也不盡相同。我國(guó)著作權(quán)法中對(duì)于合理使用的類(lèi)型主要是已發(fā)表作品，也可以在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)分。最后，還要考慮合理使用程度對(duì)作品潛在的市場(chǎng)價(jià)值影響，這也是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)合理使用最基本的判斷標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)原則的制定，再進(jìn)行立法列舉，這樣使法律更具操作性，提高司法裁判的效果。

2．合理使用需要前瞻性的設(shè)計(jì)。網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)仍然是以著作權(quán)制度作為基礎(chǔ)，在合理使用制度上也以傳統(tǒng)著作權(quán)的合理使用制度為基本內(nèi)核，但在立法上也要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度的新發(fā)展。在以著作權(quán)人權(quán)利為保護(hù)核心的基礎(chǔ)上，充分考慮網(wǎng)絡(luò)傳播的特殊性，對(duì)一些傳統(tǒng)的合理使用形式賦予其新時(shí)代內(nèi)涵，在合理使用范圍上進(jìn)行靈活的調(diào)整。結(jié)合網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，將網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用的范圍不斷擴(kuò)大。在網(wǎng)絡(luò)傳播中合理使用范圍的確定，應(yīng)該充分考慮到網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)各方面主體之間的利益平衡，對(duì)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的部分權(quán)能進(jìn)行限制，重新考量合理使用的相關(guān)條件，將網(wǎng)絡(luò)傳播中合理使用的范圍適度擴(kuò)大。而且在界定各類(lèi)主體的合理使用范圍時(shí)也應(yīng)有所不同，對(duì)于傳播者來(lái)說(shuō)要根據(jù)不同種類(lèi)的網(wǎng)上信息性質(zhì)界定各自的合理使用范圍。

[1]吳漢東．合理使用制度的法律價(jià)值分析[J]．法律科學(xué)，1996（3）．

[2]喬生．網(wǎng)絡(luò)版權(quán)的保護(hù)趨勢(shì)與發(fā)展——兼論合理使用的抗?fàn)嶽J]．法學(xué)雜志，2009年（12）．

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