王 融

中國(guó)信息通信研究院互聯(lián)網(wǎng)法律中心 北京 100191

關(guān)于大數(shù)據(jù)交易核心法律問(wèn)題
——數(shù)據(jù)所有權(quán)的探討

王 融

中國(guó)信息通信研究院互聯(lián)網(wǎng)法律中心 北京 100191

清晰的產(chǎn)權(quán)歸屬是交易的前提與基礎(chǔ)。然而，當(dāng)前關(guān)于數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題還遠(yuǎn)未達(dá)成共識(shí)，特別是在去除個(gè)人身份屬性的數(shù)據(jù)交易中，到底是數(shù)據(jù)主體（產(chǎn)生數(shù)據(jù)的個(gè)人）還是記錄數(shù)據(jù)的企業(yè)擁有數(shù)據(jù)的所有權(quán)，各方莫衷一是。筆者提出的思路是：原始/底層的個(gè)人數(shù)據(jù)，所有權(quán)歸用戶本人所有；而在原始數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)充分匿名化獲得的數(shù)據(jù)集，企業(yè)享有限制性的所有權(quán)。

數(shù)據(jù)；產(chǎn)權(quán)；限制性的所有權(quán)

1 關(guān)于數(shù)據(jù)所有權(quán)的兩種觀點(diǎn)

在風(fēng)起云涌的大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)的收集、分析與利用逐漸構(gòu)成企業(yè)運(yùn)營(yíng)的核心。除了自身提供服務(wù)獲得的數(shù)據(jù)外，企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)的需求進(jìn)一步向外圍擴(kuò)展，以買賣、共享為特征的數(shù)據(jù)交易成為引人注目的商業(yè)現(xiàn)象。2015年4月15日，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所掛牌成立，成為我國(guó)首個(gè)專門提供數(shù)據(jù)交易的服務(wù)平臺(tái)。緊接著，7月22日，武漢也成立武漢東湖大數(shù)據(jù)交易中心。

大數(shù)據(jù)即大生意，生意的核心在“交易”。商業(yè)交易的前提是清晰的產(chǎn)權(quán)歸屬。如果產(chǎn)權(quán)存在瑕疵，則意味著交易存在法律風(fēng)險(xiǎn)。貴州數(shù)據(jù)交易所確立了9項(xiàng)交易原則，其中之一便是：“數(shù)據(jù)買賣雙方要保證數(shù)據(jù)所有權(quán)、合法、可信、不被濫用”。雖然在一個(gè)多月的時(shí)間里，貴陽(yáng)交易所已經(jīng)完成了11筆數(shù)據(jù)交易1http://www.gywb. cn/content/ 2015-05/18/ content_3102621. htm，然而可以看到，各方對(duì)于數(shù)據(jù)所有權(quán)問(wèn)題目前并沒(méi)有統(tǒng)一的看法2大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)源十分廣泛，包括用戶個(gè)人數(shù)據(jù)，也包括不具有身份屬性的其他數(shù)據(jù)，如天氣數(shù)據(jù)、礦產(chǎn)資源數(shù)據(jù)等。本文不是泛泛對(duì)各數(shù)據(jù)類型的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行分析，而是對(duì)其中最具有爭(zhēng)議性質(zhì)的問(wèn)題進(jìn)行分析，即原始數(shù)據(jù)是用戶個(gè)人數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。。

有人主張，應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)設(shè)立“財(cái)產(chǎn)權(quán)利”，強(qiáng)調(diào)個(gè)人對(duì)數(shù)據(jù)享有的優(yōu)先財(cái)產(chǎn)權(quán)利，并以此對(duì)企業(yè)的數(shù)據(jù)利用、交易行為予以制約。其認(rèn)為：數(shù)據(jù)交易產(chǎn)生的數(shù)據(jù)商品化現(xiàn)象將帶來(lái)對(duì)個(gè)人隱私的極大傷害，并產(chǎn)生難以預(yù)計(jì)的信息安全問(wèn)題，大范圍失控的數(shù)據(jù)交易也將為違法活動(dòng)提供溫床。因此主張：對(duì)數(shù)據(jù)這一新型生產(chǎn)資料，在法律上另設(shè)一財(cái)產(chǎn)類別，或可稱之為“數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)”，與現(xiàn)有法律認(rèn)可的無(wú)形財(cái)產(chǎn)分開。這一新型財(cái)產(chǎn)權(quán)利的設(shè)立應(yīng)當(dāng)重新定位價(jià)值順序，權(quán)利的出發(fā)點(diǎn)是人而非物，數(shù)據(jù)主體（即產(chǎn)生數(shù)據(jù)的本人）應(yīng)擁有優(yōu)先的權(quán)利3利求同.大數(shù)據(jù)賣的就是隱私, http://www. thepaper.cn/ newsDetail_ forward_ 1353973_1。無(wú)獨(dú)有偶，在圍繞我國(guó)cookie第一案42015年5月6日，南京市中級(jí)人民法院對(duì)“北京百度網(wǎng)訊科技公司（以下簡(jiǎn)稱百度）與朱燁隱私權(quán)糾紛案”作出終審判決，撤銷南京市鼓樓區(qū)人民法院一審判決，認(rèn)定“百度的個(gè)性化推薦行為不構(gòu)成侵犯朱燁的隱私權(quán)”，判決駁回原告朱燁的全部訴訟請(qǐng)求。一審與二審判決最大的區(qū)別是，一審認(rèn)為用戶的搜索活動(dòng)為個(gè)人隱私，而二審判決認(rèn)為搜索記錄等cookie信息不屬于個(gè)人信息。的討論中，有學(xué)者也認(rèn)為，要徹底解決未來(lái)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的難題，法律有必要承認(rèn)用戶個(gè)人對(duì)數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，進(jìn)而對(duì)互聯(lián)網(wǎng)公司的行為加以約束5胡凌. 朱燁案界定網(wǎng)絡(luò)隱私,http://weekly.caixin.com/2015-06-19/100820889.html。

另一種觀點(diǎn)則代表產(chǎn)業(yè)界立場(chǎng)，認(rèn)為數(shù)據(jù)控制者6數(shù)據(jù)控制者（datacontroller）是歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法中的法律概念，是指決定了數(shù)據(jù)的收集目的，面向用戶個(gè)人收集和使用信息的主體。（即收集及利用數(shù)據(jù)的主體）對(duì)數(shù)據(jù)擁有絕對(duì)的所有權(quán)。2015年7月23日，阿里巴巴旗下的云計(jì)算公司阿里云發(fā)起數(shù)據(jù)保護(hù)倡議7阿里巴巴發(fā)起“數(shù)據(jù)保護(hù)倡議”：用戶數(shù)據(jù)歸用戶，平臺(tái)不得移作它用.http://www.huxiu.com/article/121040/1.html。這份公開倡議書明確：運(yùn)行在云計(jì)算平臺(tái)上的開發(fā)者、公司、政府、社會(huì)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)，所有權(quán)絕對(duì)屬于客戶；云計(jì)算平臺(tái)不得將這些數(shù)據(jù)移作它用。

這份倡議主要著眼于解決云計(jì)算服務(wù)提供者（云平臺(tái)）與云計(jì)算服務(wù)使用者（云客戶）的關(guān)系，倡議提出：云平臺(tái)不得將客戶的數(shù)據(jù)移作它用。從處理云平臺(tái)與云客戶的關(guān)系出發(fā)，該原則無(wú)疑是值得肯定的。正如在現(xiàn)實(shí)生活中，房東無(wú)權(quán)處分租戶的財(cái)產(chǎn)一樣，云平臺(tái)當(dāng)然不得侵害云客戶的數(shù)據(jù)。但值得注意的是，除了強(qiáng)調(diào)云平臺(tái)不得侵害客戶數(shù)據(jù)的同時(shí)，這份倡議中也觸及了所謂“云客戶”與其提供的數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，提出云客戶對(duì)其數(shù)據(jù)享有絕對(duì)所有權(quán)。在云計(jì)算環(huán)境下，“云客戶”不等于“個(gè)人用戶”。云客戶包括了開發(fā)者、公司、政府、社會(huì)機(jī)構(gòu)以及普通個(gè)人用戶。在排除普通個(gè)人用戶的情形下，按照倡議的絕對(duì)所有權(quán)觀點(diǎn)，意味著開發(fā)者、公司、政府對(duì)于其在提供服務(wù)或者履行職責(zé)中獲得的用戶個(gè)人數(shù)據(jù)，享有絕對(duì)的所有權(quán)，并因此可以自由地使用、分享、交換、轉(zhuǎn)移、刪除這些數(shù)據(jù)。相應(yīng)地，作為產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的用戶個(gè)人，不能對(duì)企業(yè)、政府、開發(fā)者的數(shù)據(jù)處分活動(dòng)主張任何權(quán)利。

顯然，上述兩種觀點(diǎn)有著不同的價(jià)值取向，前者以用戶個(gè)人為優(yōu)先項(xiàng)，通過(guò)用戶行使個(gè)人數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)，間接地對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)交易活動(dòng)起到限制作用；后者則從產(chǎn)業(yè)的立場(chǎng)出發(fā)，希望明確企業(yè)對(duì)于數(shù)據(jù)的完全的、絕對(duì)的所有權(quán)，為企業(yè)的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)松綁，最大程度地減少來(lái)自外界的干預(yù)。

2 討論數(shù)據(jù)所有權(quán)的前提是承認(rèn)數(shù)據(jù)具有財(cái)產(chǎn)屬性

盡管上述兩種觀點(diǎn)在結(jié)論上分道揚(yáng)鑣，但二者有一個(gè)共同的認(rèn)知起點(diǎn)，即承認(rèn)數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)屬性，或者說(shuō)基于數(shù)據(jù)可以產(chǎn)生財(cái)產(chǎn)權(quán)益，這正是討論數(shù)據(jù)所有權(quán)的前提。

依據(jù)元照法律詞典解釋，所有權(quán)是指：一個(gè)人享有的對(duì)某物獨(dú)占性的支配權(quán)，是對(duì)物的占有、使用和以出租、出借、設(shè)定擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、交換等方式予以處分等權(quán)利的集合，也是法律承認(rèn)權(quán)利人對(duì)作為權(quán)利客體的物（包括有形財(cái)產(chǎn)與無(wú)形財(cái)產(chǎn)）所享有的最充分、最完整、最廣泛的權(quán)利。

盡管我國(guó)《物權(quán)法》中的“物”僅指有體物，包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)。但我國(guó)法律不排除權(quán)利可以作為物權(quán)的客體，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利等[1]。也就是說(shuō)作為最重要和基本的物權(quán)——所有權(quán)，可以以財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為客體。因此，如果承認(rèn)在數(shù)據(jù)之上具有財(cái)產(chǎn)權(quán)利，便有了討論數(shù)據(jù)所有權(quán)的法律基礎(chǔ)。

考慮到本文主要分析的議題是：原始數(shù)據(jù)是用戶個(gè)人數(shù)據(jù)的情形下數(shù)據(jù)交易的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。因此，本文以下主要討論個(gè)人數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。而無(wú)論是市場(chǎng)實(shí)踐還是法學(xué)理論，個(gè)人數(shù)據(jù)具有財(cái)產(chǎn)屬性已經(jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的歷史潮流。

數(shù)據(jù)層主要封裝了區(qū)塊鏈的物理結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)中包含諸如哈希函數(shù)、時(shí)間戳等技術(shù)，保證信息的不可篡改性；網(wǎng)絡(luò)層描述了組網(wǎng)方式、驗(yàn)證機(jī)制和傳播機(jī)制，實(shí)現(xiàn)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)間的信息交流；共識(shí)層選擇一種共識(shí)記住，用以驗(yàn)證區(qū)塊的正確性；激勵(lì)層主要借助設(shè)計(jì)一些激勵(lì)策略，保證節(jié)點(diǎn)在區(qū)塊鏈中參與驗(yàn)證工作，確保共識(shí)的穩(wěn)定；合約層中主要包含各種腳本、算法和智能合約，當(dāng)其滿足觸發(fā)條件的時(shí)候，系統(tǒng)自動(dòng)執(zhí)行合約中的命令；應(yīng)用層為封裝的有關(guān)區(qū)塊鏈應(yīng)用提供了接口，例如基于區(qū)塊鏈的跨境支付平臺(tái)OKLINK。

從市場(chǎng)實(shí)踐看，個(gè)人數(shù)據(jù)的商品化充分說(shuō)明了其具有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)。這種財(cái)產(chǎn)性不僅體現(xiàn)為個(gè)人數(shù)據(jù)具有使用價(jià)值，更體現(xiàn)在其轉(zhuǎn)讓價(jià)值得到了市場(chǎng)的認(rèn)可。2014年4月，荷蘭學(xué)生肖恩·巴克爾斯建立一個(gè)拍賣網(wǎng)站來(lái)專門出售自己的個(gè)人信息，信息內(nèi)容包括他的住址、醫(yī)療記錄、個(gè)人日程安排、電子郵件內(nèi)容和所有社交網(wǎng)絡(luò)上交流的信息，其中網(wǎng)上交流信息包括他的在線聊天記錄、消費(fèi)偏好和瀏覽器歷史記錄，拍賣網(wǎng)站吸引了超過(guò)40個(gè)買家前來(lái)競(jìng)拍，最終肖恩·巴克爾斯以350歐元的價(jià)格出賣了自己的個(gè)人信息8你的個(gè)人信息值多少錢. http://tech.ifeng.com/gundong/detail_2014_04/25/36013743_0.shtml。此外，基于個(gè)人數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，當(dāng)前甚至出現(xiàn)了一種新的商業(yè)模式，即用戶可以按一定的價(jià)格將個(gè)人信息出售給服務(wù)商，之后服務(wù)商尋找廣告主或者其他數(shù)據(jù)需求方將用戶數(shù)據(jù)變現(xiàn)9吳甘沙：既然不能避免個(gè)人數(shù)據(jù)泄漏，何不做自己數(shù)據(jù)的CEO呢.http://www.36dsj.com/archives/30649。

若繼續(xù)深究下去，就會(huì)發(fā)現(xiàn)很多向用戶免費(fèi)提供的互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式實(shí)際上都建立在以個(gè)人數(shù)據(jù)為對(duì)價(jià)的基礎(chǔ)上。只不過(guò)相較于出售個(gè)人數(shù)據(jù)獲得直接對(duì)價(jià)這種顯性的價(jià)值體現(xiàn)方式，互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)模式中個(gè)人數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值體現(xiàn)是隱形化的。以搜索引擎廣告聯(lián)盟商業(yè)模式為例，聯(lián)盟網(wǎng)站獲得廣告費(fèi)的基礎(chǔ)是聯(lián)盟能夠利用用戶的搜索歷史cookie記錄，向用戶投放個(gè)性化的廣告。因此，盡管用戶免費(fèi)使用了搜索引擎，但實(shí)際上是用戶的搜索記錄等行為數(shù)據(jù)反哺了搜索業(yè)務(wù)，是搜索業(yè)務(wù)得以存續(xù)和發(fā)展的價(jià)值源泉。

而從法律的視角來(lái)看，法律領(lǐng)域也早已注意到個(gè)人數(shù)據(jù)商品化的發(fā)展趨勢(shì)，已具備為數(shù)據(jù)商品化發(fā)展趨勢(shì)提供法律支撐的理論基礎(chǔ)。個(gè)人數(shù)據(jù)是個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法保護(hù)的對(duì)象，個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利的來(lái)源是人格權(quán)。傳統(tǒng)上，人格權(quán)區(qū)分于財(cái)產(chǎn)權(quán)，人格不能像財(cái)產(chǎn)一樣進(jìn)行利用和交易。然而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代商業(yè)的推動(dòng)之下，人格權(quán)不僅具有精神利益，而且也具有財(cái)產(chǎn)利益的觀點(diǎn)，在法學(xué)理論上已得到普遍認(rèn)可。最典型的即肖像權(quán)。明星、公眾人物通過(guò)合同方式轉(zhuǎn)讓個(gè)人的肖像使用權(quán)，并從中獲得財(cái)產(chǎn)收益，已成為司空見(jiàn)慣的商業(yè)現(xiàn)象[2]。對(duì)此我國(guó)現(xiàn)行立法也已提供了法律支撐?！睹穹ㄍ▌t》第100條規(guī)定，公民享有肖像權(quán)，未經(jīng)本人同意，不得以營(yíng)利為目的使用公民的肖像。本款規(guī)定從反向確認(rèn)了肖像權(quán)具有財(cái)產(chǎn)權(quán)益[3]。

在這一點(diǎn)上，個(gè)人信息權(quán)與肖像權(quán)并無(wú)本質(zhì)的不同。二者之間的主要差別僅在于：雖然每個(gè)人都享有基于本人肖像的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，但這種財(cái)產(chǎn)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)還有待于市場(chǎng)的認(rèn)可，換句話說(shuō)，并不是每個(gè)人都有機(jī)會(huì)主張自己肖像權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，僅僅明星、公眾人物等少數(shù)群體有機(jī)會(huì)予以主張；但從個(gè)人信息而言，不論是明星，還是普通百姓，市場(chǎng)均認(rèn)可其個(gè)人數(shù)據(jù)的商業(yè)價(jià)值，理論上，每個(gè)人都能有行使其對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的可能。

因此，現(xiàn)代人格權(quán)對(duì)于承認(rèn)個(gè)人數(shù)據(jù)的財(cái)權(quán)權(quán)益已具備了相應(yīng)的理論基礎(chǔ)，只是在規(guī)則層面，還需要在具體的法律制度中進(jìn)一步明確個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)利益，并對(duì)數(shù)據(jù)商品化利用設(shè)立相應(yīng)的法律規(guī)則。

3 對(duì)數(shù)據(jù)所有權(quán)界定的一種思路

在明確了數(shù)據(jù)具有財(cái)產(chǎn)利益的基礎(chǔ)上，需要回答的問(wèn)題是，在大數(shù)據(jù)背景下，數(shù)據(jù)的所有權(quán)人究竟是誰(shuí)？

3.1 基于不同場(chǎng)景的所有權(quán)界定

本文在一開始就介紹了兩種較為對(duì)立的觀點(diǎn)，一種觀點(diǎn)認(rèn)為個(gè)人對(duì)數(shù)據(jù)擁有優(yōu)先的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為企業(yè)對(duì)數(shù)據(jù)擁有絕對(duì)的所有權(quán)。筆者認(rèn)為，上述兩種觀點(diǎn)都有偏頗之處，共同的缺憾是沒(méi)有結(jié)合具體的市場(chǎng)實(shí)踐給出針對(duì)性的分析，均體現(xiàn)出“一刀切”特點(diǎn)?？紤]到當(dāng)前對(duì)大數(shù)據(jù)的認(rèn)識(shí)尚處于初級(jí)階段，幾乎難以提出“放之四海而皆準(zhǔn)”的統(tǒng)一規(guī)則?？茖W(xué)的做法是區(qū)分不同的場(chǎng)景予以判斷和分析。具體到大數(shù)據(jù)交易的數(shù)據(jù)所有權(quán)問(wèn)題，筆者認(rèn)為，目前應(yīng)至少區(qū)分以下兩類場(chǎng)景。

第一類場(chǎng)景是以個(gè)人數(shù)據(jù)為交易對(duì)象的場(chǎng)景。首先需明確的是，依據(jù)現(xiàn)有法律規(guī)定，我國(guó)禁止公民個(gè)人信息的出售行為。2012年《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)的決定》規(guī)定：任何組織和個(gè)人不得竊取或者以其他非法方式獲取公民個(gè)人電子信息，不得出售或者非法向他人提供公民個(gè)人電子信息。刑法修正案（七）也將出售個(gè)人信息的行為作為違法犯罪活動(dòng)追究刑事責(zé)任。但從未來(lái)而看，個(gè)人信息的交易合法化也并非完全沒(méi)有可能。個(gè)人信息本質(zhì)是私權(quán)的處分對(duì)象，只要處分不對(duì)公共利益構(gòu)成損害，則是個(gè)人的自由。換句話說(shuō)，只要經(jīng)得個(gè)人知情并同意，理論上，個(gè)人信息可以用來(lái)出售。正如上文中介紹，市場(chǎng)上已經(jīng)出現(xiàn)了出售個(gè)人信息的商業(yè)模式。況且，人們對(duì)個(gè)人信息乃至隱私的觀念也在演變之中，比如00后與80后在隱私觀念上已經(jīng)有了顯著的變化，更年輕的一代更加積極主動(dòng)地?fù)肀ЬW(wǎng)絡(luò)，將自己的生活狀態(tài)甚至心情感悟等日常生活的點(diǎn)點(diǎn)滴滴都公布于網(wǎng)絡(luò)，并從中獲得分享樂(lè)趣[4]。因此在法律上并不能完全排除個(gè)人將其個(gè)人信息出賣而獲益的正當(dāng)性。

在此類場(chǎng)景下，筆者認(rèn)為個(gè)人數(shù)據(jù)的所有權(quán)人就是數(shù)據(jù)主體本人。所有權(quán)人是指對(duì)物或者財(cái)產(chǎn)享有所有權(quán)的人。即對(duì)物或財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益、轉(zhuǎn)讓或處分等權(quán)利的人。根據(jù)上述分析，個(gè)人數(shù)據(jù)具有財(cái)產(chǎn)屬性，而根據(jù)個(gè)人信息保護(hù)法的規(guī)定，個(gè)人對(duì)于個(gè)人數(shù)據(jù)具有完整的控制權(quán)利，這種控制權(quán)利主要體現(xiàn)為以個(gè)人的意志對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的提供、使用、處分做出安排?；诖?，個(gè)人數(shù)據(jù)中人格特征體現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值應(yīng)歸于數(shù)據(jù)主體本人享有和控制。

第二種場(chǎng)景是在個(gè)人數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，對(duì)數(shù)據(jù)做出匿名化處理（或稱之為去身份化處理）后進(jìn)行的交易。在此類場(chǎng)景主要討論匿名化數(shù)據(jù)的所有權(quán)問(wèn)題，而這正是當(dāng)前大數(shù)據(jù)交易中最急迫的問(wèn)題。

筆者的觀點(diǎn)是，在用戶數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，對(duì)數(shù)據(jù)做出匿名化處理的數(shù)據(jù)集（以下簡(jiǎn)稱匿名化數(shù)據(jù)集），企業(yè)（即數(shù)據(jù)控制者，最初決定收集目的并經(jīng)用戶同意授權(quán)，取得用戶數(shù)據(jù)的主體）對(duì)該匿名化數(shù)據(jù)集享有有限定的所有權(quán)。對(duì)這一觀點(diǎn)，可以分以下幾層進(jìn)行解釋。

第一，企業(yè)對(duì)匿名化數(shù)據(jù)集享有所有權(quán)。從法律層面看，企業(yè)對(duì)于用戶數(shù)據(jù)的匿名化處理，切斷了用戶對(duì)數(shù)據(jù)的法律聯(lián)系。因?yàn)橛脩魧?duì)于數(shù)據(jù)主張權(quán)利的來(lái)源是個(gè)人信息保護(hù)法。而個(gè)人信息保護(hù)法適用的對(duì)象是個(gè)人數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)去身份化后，該數(shù)據(jù)已經(jīng)與用戶沒(méi)有了法律關(guān)系。這也是國(guó)內(nèi)大數(shù)據(jù)交易合法性的最基礎(chǔ)邏輯。正如貴州數(shù)據(jù)交易所強(qiáng)調(diào)：交易所交易的不是底層數(shù)據(jù)，而是清洗、分析、建模之后的數(shù)據(jù)結(jié)果。但這里需要指出的是“數(shù)據(jù)清洗”不等于“數(shù)據(jù)匿名”。數(shù)據(jù)清洗從大數(shù)據(jù)分析與利用的角度出發(fā)，是指通過(guò)加工整理，將不規(guī)則的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變?yōu)橐?guī)則的數(shù)據(jù)，去除無(wú)用元素，從無(wú)序轉(zhuǎn)變?yōu)橛行颍瑥亩鵀閿?shù)據(jù)分析打下基礎(chǔ)；而數(shù)據(jù)匿名化則強(qiáng)調(diào)的是去除數(shù)據(jù)中的用戶身份數(shù)據(jù)，消除數(shù)據(jù)的身份可識(shí)別性，是從保護(hù)用戶隱私的角度而開展的工作。如上分析，“數(shù)據(jù)清洗”的結(jié)果并不必然實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的匿名化，在涉及所有權(quán)問(wèn)題時(shí)，必須強(qiáng)調(diào)只有經(jīng)過(guò)充分匿名化的數(shù)據(jù)，企業(yè)才對(duì)其享有所有權(quán)。

一定程度上承認(rèn)企業(yè)對(duì)于匿名化數(shù)據(jù)集享有所有權(quán)，除了因?yàn)槟涿袛嗔藗€(gè)人與數(shù)據(jù)的法律聯(lián)系外，還考慮到了3個(gè)因素：一是企業(yè)對(duì)于數(shù)據(jù)的記錄、存儲(chǔ)投入了巨大的技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)、人力、管理成本。如果沒(méi)有企業(yè)的記錄行為，數(shù)據(jù)不可能被留存與記載，更無(wú)從談起商業(yè)價(jià)值10陳小江. 數(shù)據(jù)權(quán)利初探, http:// legal.people.com. cn/n/2015/0711/ c188502-27287962.html。因此，在法律上，應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)的投入與成本做出平衡考慮。二是，從推動(dòng)技術(shù)與業(yè)務(wù)發(fā)展角度而言，大數(shù)據(jù)是推動(dòng)未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。在法律上賦予企業(yè)對(duì)匿名化數(shù)據(jù)集的所有權(quán)，有利于明確數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)邊界，保障企業(yè)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，增加數(shù)據(jù)交易的法律穩(wěn)定性與可預(yù)期性，為企業(yè)利用數(shù)據(jù)創(chuàng)造財(cái)富提供積累機(jī)制。三是，賦予企業(yè)對(duì)于匿名化數(shù)據(jù)的所有權(quán)，有利于規(guī)范數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)，遏制數(shù)據(jù)的非法黑市交易，讓數(shù)據(jù)在有序、可控的規(guī)則之下充分流動(dòng)[5]。

第二，必須強(qiáng)調(diào)企業(yè)對(duì)于匿名化數(shù)據(jù)集享有的所有權(quán)是有限制的。盡管所有權(quán)是物權(quán)體系中對(duì)于物及財(cái)產(chǎn)的最完整的權(quán)利，但不否認(rèn)所有權(quán)包括兩種類型，即完整的所有權(quán)和有限定的所有權(quán)。完整的所有權(quán)可以對(duì)物及財(cái)產(chǎn)行使占用、使用、處分、收益等權(quán)能。所有權(quán)人在理論上擁有無(wú)限的支配權(quán)，只受一般法律限制，例如相鄰權(quán)或不妨害他人的約束。作為受限制的所有權(quán)，在對(duì)物及財(cái)產(chǎn)權(quán)利進(jìn)行使用或者處分時(shí)要受到一定限制。

3.2 企業(yè)對(duì)匿名化數(shù)據(jù)集享有有限制的所有權(quán)

對(duì)企業(yè)關(guān)于匿名化數(shù)據(jù)集的所有權(quán)做出一定限制，出于以下幾個(gè)方面的考慮：

其一，從權(quán)利的優(yōu)先順序考慮。企業(yè)匿名化數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)是用戶的原始數(shù)據(jù)。從價(jià)值溯源而看，原始數(shù)據(jù)是價(jià)值的源泉。原始數(shù)據(jù)包含了用戶的身份數(shù)據(jù)，該身份數(shù)據(jù)兼有財(cái)產(chǎn)利益和人格利益，且人格利益是核心。而匿名化數(shù)據(jù)主要體現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)利益。在民法諸權(quán)利體系中，人格權(quán)優(yōu)先于財(cái)產(chǎn)權(quán)，特別是財(cái)產(chǎn)權(quán)來(lái)源于人格權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以人格權(quán)為優(yōu)先，受到人格權(quán)的限制。

其二，從個(gè)人信息保護(hù)法的原則考慮。個(gè)人信息保護(hù)法規(guī)定了目的限制原則與必要原則。這兩項(xiàng)原則對(duì)于數(shù)據(jù)的匿名化及后續(xù)利用將起到限制性作用。目的限制原則要求企業(yè)使用用戶個(gè)人信息的目的應(yīng)當(dāng)與收集用戶個(gè)人信息時(shí)告知用戶的目的保持一致，如果超出了當(dāng)初收集時(shí)確立的目的，則應(yīng)當(dāng)告知用戶，并經(jīng)得用戶的同意。因此，企業(yè)在對(duì)數(shù)據(jù)匿名化處理后，若超出當(dāng)時(shí)收集時(shí)的目的范圍加以利用，則應(yīng)當(dāng)告知用戶。同理，必要原則也將發(fā)揮類似的機(jī)制。必要原則要求企業(yè)收集、使用個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)在提供業(yè)務(wù)所必需的限度之內(nèi)。數(shù)據(jù)匿名化后，后續(xù)的利用行為如果超出了企業(yè)業(yè)務(wù)所必需，則應(yīng)當(dāng)重新征求用戶的同意。

其三，從當(dāng)前匿名化技術(shù)以及大數(shù)據(jù)發(fā)展趨勢(shì)而看，數(shù)據(jù)的匿名化是一個(gè)較為相對(duì)的概念。在可獲得的數(shù)據(jù)源越來(lái)越豐富、數(shù)據(jù)算法越來(lái)越強(qiáng)大的背景下，已經(jīng)被匿名化的數(shù)據(jù)集存在重新恢復(fù)身份數(shù)據(jù)的可能性。因此，即使匿名化后的數(shù)據(jù)不再適用個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法，但從維護(hù)隱私與信息安全的大原則出發(fā)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)據(jù)集的匿名化以及匿名化后的后續(xù)利用的隱私及信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。如果該風(fēng)險(xiǎn)較高，企業(yè)在行使所有權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)有一定的限制[6]。例如縮小交易對(duì)象范圍或者對(duì)交易對(duì)象做出約束，以確保其下游用戶對(duì)于數(shù)據(jù)的使用不會(huì)造成對(duì)用戶歧視與不公的情況。

從當(dāng)前國(guó)際上針對(duì)大數(shù)據(jù)交易規(guī)則的討論來(lái)看，也印證了上述的判斷。對(duì)于企業(yè)開展數(shù)據(jù)交易進(jìn)行一定的限制主要來(lái)自于對(duì)用戶隱私及信息安全風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，限制性措施的核心是使企業(yè)的數(shù)據(jù)交易活動(dòng)能夠?qū)崿F(xiàn)一定的透明度。例如，美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）2014年針對(duì)數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)行業(yè)發(fā)布報(bào)告《數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)行業(yè)，呼喚透明與問(wèn)責(zé)》，表達(dá)了FTC對(duì)于數(shù)據(jù)交易行業(yè)缺乏透明性的關(guān)切，并建議美國(guó)國(guó)會(huì)應(yīng)當(dāng)專門針對(duì)數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)行業(yè)立法，通過(guò)立法要求開展數(shù)據(jù)交易活動(dòng)的企業(yè)對(duì)用戶提供透明度，具體體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)[7]：

● 向用戶公示其獲得（包括購(gòu)買、共享）數(shù)據(jù)的渠道、數(shù)據(jù)的類型，并為用戶提供退出機(jī)制；

● 要求數(shù)據(jù)交易方除了披露原始數(shù)據(jù)類型外，還應(yīng)當(dāng)披露企業(yè)基于原始數(shù)據(jù)，利用大數(shù)據(jù)分析而對(duì)消費(fèi)者特征標(biāo)簽化的處理活動(dòng)；

● 對(duì)于健康醫(yī)療等敏感信息的交易活動(dòng)，尤其需要提升透明性，用戶必須充分知情并明確表示同意。

從國(guó)內(nèi)實(shí)踐而看，目前更多地強(qiáng)調(diào)了企業(yè)對(duì)于匿名化數(shù)據(jù)擁有所有權(quán)，而對(duì)企業(yè)行使所有權(quán)的必要限制缺乏關(guān)注，更沒(méi)有提出對(duì)數(shù)據(jù)交易透明性的要求。貴陽(yáng)數(shù)據(jù)交易所成立一個(gè)多月便完成了11筆數(shù)據(jù)交易，除第一筆交易披露了交易雙方主體外，其他各筆交易的主體、交易的數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)渠道公眾均一無(wú)所知。從交易所網(wǎng)站顯示的信息而看，交易所可交易的數(shù)據(jù)類型多達(dá)30種，包括醫(yī)療、教育、電信等高度敏感的數(shù)據(jù)領(lǐng)域。數(shù)據(jù)交易存在的隱私與信息安全風(fēng)險(xiǎn)堪憂。在明確企業(yè)對(duì)于匿名化數(shù)據(jù)享有限制性所有權(quán)的前提下，應(yīng)當(dāng)盡快通過(guò)立法明確具體的限制性要求，特別是透明性、責(zé)任性方面的限制性要求更顯得尤為迫切。

4 結(jié)束語(yǔ)

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，人與數(shù)據(jù)的關(guān)系應(yīng)當(dāng)擴(kuò)展而不是壓縮，唯有此才能把握歷史性機(jī)遇，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步[8]。解決數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，一方面要著眼于明確產(chǎn)權(quán)歸屬，為數(shù)據(jù)交易的順利開展提供穩(wěn)定的法律基礎(chǔ)；另一方面，仍要關(guān)切數(shù)據(jù)交易帶來(lái)的隱私與信息安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)數(shù)據(jù)交易活動(dòng)做出相關(guān)限制性要求，特別提出透明性方面的要求。

[1] 王利明, 楊立新, 王軼等. 民法學(xué)（第四版）.北京: 法律出版社, 2015 Wang L M, Yang L X, Wang Y,et al. Civil Law (Fourth Edition). Beijing: Law Press, 2015

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[3] 王利明. 人格權(quán)法研究（第二版）. 北京: 中國(guó)人民大學(xué)出版社, 2012 Wang L M. Research on the Personality Rights (Second Edition). Beijing: China Renmin University Press, 2012

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[6] Information Commissioner’s Office. Anonymisation: managing data protection risk code of practice. https://ico.org. uk/for-organisations/guide-to-dataprotection/anonymisation/, 2012

[7] Federal Trade Commission. Data brokers--a call for transparency and accountability. http://www.docin.com/ p-861802697.html, 2014

[8] Executive Office of the President. Big data: seizing opportunities, preserving Values. http://www.docin.com/ p-816632946.html, 2014

Wang R. Discussion on the legal core question of the data ownership in big data trade. Big Data Research, 2015018

Discussion on the Legal Core Question of the Data Ownership in Big Data Trade

Wang Rong
Internet Law Center of China Academy of Information and Communication Technology, Beijing 100191, China

The clear property right is the fundamental precondition of trade. However, the question of the data property right is still far not reached a consensus in the current. Especially in the circumstance of removal of personal identity attribute data, who has the property right of the anonymous data, the data subject or the enterprise that record the data? The author puts forward an exploratory opinion that for the original personal data, the data subject owns his data. For the fully anonymous data sets based on the raw data, the enterprise that record the data should be entitled a restricted ownership on it.

data, the ownership of the property rights, restricted ownership

10.11959/j.issn.2096-0271.2015018

2015-07-04

王融. 關(guān)于大數(shù)據(jù)交易核心法律問(wèn)題——數(shù)據(jù)所有權(quán)的探討. 大數(shù)據(jù), 2015018

王融，女，中國(guó)信息通信研究院互聯(lián)網(wǎng)法律中心副主任、高級(jí)工程師，主要從事電信、互聯(lián)網(wǎng)立法與監(jiān)管政策研究。代表著作：《電信法》、《融合背景下的中歐電信管制比較研究》、《個(gè)人信息保護(hù)法研究》。近年來(lái)主要研究方向?yàn)閭€(gè)人信息保護(hù)法、網(wǎng)絡(luò)信息安全法。發(fā)表文章30余篇。負(fù)責(zé)及參與中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、工業(yè)與信息化部、中歐信息社會(huì)等委托研究項(xiàng)目，參與國(guó)家《電子商務(wù)法》、《網(wǎng)絡(luò)安全法》及工業(yè)和信息化部部門規(guī)章立法工作。