◎北京空間飛行器總體設(shè)計部 樂群星 韓鳳宇 初海彬

宇航型號項目風(fēng)險管控的探索與實踐

◎北京空間飛行器總體設(shè)計部 樂群星 韓鳳宇 初海彬

北京空間飛行器總體設(shè)計部通過建章立制建立了統(tǒng)一的風(fēng)險管理流程，構(gòu)建了型號項目通用風(fēng)險樹以及風(fēng)險評估準(zhǔn)則，同時在加強風(fēng)險管理信息化建設(shè)的基礎(chǔ)上開發(fā)了型號項目風(fēng)險管理系統(tǒng)，實現(xiàn)了風(fēng)險管理的全員參與、動態(tài)監(jiān)控和知識傳承，有效提升了型號項目風(fēng)險管理的整體水平。

風(fēng)險管理是航天型號研制工作的重要內(nèi)容，它不僅關(guān)系到型號項目的成敗，也關(guān)系到我國航天事業(yè)的發(fā)展。進(jìn)入“十二五”以來，北京空間飛行器總體設(shè)計部承擔(dān)的以國家三大科技專項為代表的航天器研制任務(wù)全面實施，型號技術(shù)跨度大、攻關(guān)難度高，對新技術(shù)攻關(guān)、總體可靠性設(shè)計與驗證等都提出了更高要求。同時，型號研制周期大幅縮短，性能要求越來越高，采用的技術(shù)越來越新，研制過程的復(fù)雜程度、不確定性以及參研單位的數(shù)量不斷提高，這些都對型號項目風(fēng)險全面識別、量化分析和動態(tài)管控提出了更高要求。

為了切實履行國家和人民賦予的責(zé)任，確保型號研制任務(wù)一次成功，“十二五”以來，總體部在宇航型號項目風(fēng)險管理方面開展了積極的探索和實踐，一方面加強對單一項目風(fēng)險管理的指導(dǎo)與規(guī)范，提高型號項目辦公室風(fēng)險管理的整體水平；另一方面開發(fā)了型號項目風(fēng)險管理系統(tǒng)，構(gòu)建了型號項目通用風(fēng)險樹，利用系統(tǒng)實現(xiàn)了全面風(fēng)險識別、風(fēng)險動態(tài)評估、風(fēng)險應(yīng)對計劃下發(fā)與確認(rèn)、風(fēng)險變化趨勢直觀分布等，為型號研制人員實現(xiàn)可視化的風(fēng)險動態(tài)管控提供了平臺，同時提高了型號項目風(fēng)險管理工作效率，有效保障了宇航型號研制任務(wù)的連續(xù)成功。

一、建章立制

1．建立統(tǒng)一的風(fēng)險管理流程

總體部制定了型號項目風(fēng)險管理辦半，明確了型號項目風(fēng)險識別、分析、控制等管理流程，并突出風(fēng)險的動態(tài)跟蹤與管控，確定了風(fēng)險執(zhí)行確認(rèn)、信息跟蹤、風(fēng)險閉環(huán)等工作機制。總體部型號項目風(fēng)險管理流程包括以下6個環(huán)節(jié)：

風(fēng)險識別——項目一經(jīng)立項，即成立由項目經(jīng)理擔(dān)任組長的風(fēng)險管理小組，第年初項目辦公室組織型號項目隊伍從技術(shù)、質(zhì)量、進(jìn)度等方面全面識別風(fēng)險，并在年度工作過程中持續(xù)開展風(fēng)險識別工作，動態(tài)更新風(fēng)險清單。

風(fēng)險分析——項目辦公室對識別出的風(fēng)險從發(fā)生概率和影響程度2個方面進(jìn)行評估，并按照風(fēng)險指數(shù)分為3級，明確第項風(fēng)險的責(zé)任人，制定應(yīng)對措施和計劃。

風(fēng)險審查——結(jié)合型號策劃審查工作，組織專家對各型號項目風(fēng)險識別的全面性和控制措施的有效性進(jìn)行詳細(xì)審查；通過后作為風(fēng)險控制工作的依據(jù)。

風(fēng)險應(yīng)對——項目辦公室將風(fēng)險應(yīng)對計劃細(xì)化為月計劃下發(fā)，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核，確?？刂朴媱澛鋵嵉轿弧Ｔ谛吞栒{(diào)度會上，總體部對各型號項目風(fēng)險管控進(jìn)展進(jìn)行調(diào)度，對重大風(fēng)險實行專題調(diào)度。

風(fēng)險進(jìn)展信息跟蹤——項目辦公室將識別出的風(fēng)險以及應(yīng)對計劃錄入風(fēng)險管理系統(tǒng)，相關(guān)風(fēng)險應(yīng)對責(zé)任人及時對風(fēng)險應(yīng)對計劃執(zhí)行情況進(jìn)行更新。項目辦公室在型號研制月報、周報中向科研生產(chǎn)綜合管理部門上報重大風(fēng)險進(jìn)展情況。

風(fēng)險閉環(huán)——在型號調(diào)度會上確認(rèn)和公布風(fēng)險閉環(huán)情況，重大風(fēng)險閉環(huán)情況在型號責(zé)任人例會上公布。

2．建立型號項目通用風(fēng)險樹

總體部組織編制并發(fā)布了《航天器項目管理手冊之風(fēng)險管理分冊》，從型號項目技術(shù)風(fēng)險和管理風(fēng)險2個維度，以及型號研制全過程和項目管理全要素的角度，構(gòu)建型號項目通用風(fēng)險樹，見表1。以通用風(fēng)險樹中的前4～5級為基準(zhǔn)，各型號項目隊伍可以據(jù)此開展全面風(fēng)險識別工作。

3．建立科學(xué)的風(fēng)險評估準(zhǔn)則

總體部組織型號項目辦公室制定了風(fēng)險評估準(zhǔn)則，從風(fēng)險概率等級（Pf）和影響程度等級（Cf）2個維度建立了風(fēng)險評價指數(shù)矩陣，風(fēng)險綜合評價指數(shù)Rf=Pf×Cf。風(fēng)險發(fā)生可能性及影響程度等級評價標(biāo)準(zhǔn)見表2和表3。

按照Rf的數(shù)值將風(fēng)險分為3級，定義分別如下：

表1 型號項目通用風(fēng)險樹

表2 風(fēng)險概率等級評價標(biāo)準(zhǔn)表

二、建設(shè)型號項目風(fēng)險管理系統(tǒng)

為了提高型號項目風(fēng)險動態(tài)識別與管控的效率，促進(jìn)全員風(fēng)險管理文化建設(shè)，總體部2012年組織開發(fā)了型號項目風(fēng)險管理系統(tǒng)，利用信息化手段對型號研制各階段風(fēng)險的分級、動態(tài)進(jìn)行實時管理，并在部分型號項目上進(jìn)行了試點應(yīng)用。2013年初，總體部以型號年度工作策劃為契機，利用風(fēng)險管理系統(tǒng)對全部型號項目開展風(fēng)險識別，制定應(yīng)對計劃，并在型號調(diào)度會、型號例會上以系統(tǒng)數(shù)據(jù)為依據(jù)，持續(xù)開展風(fēng)險的動態(tài)識別與跟蹤，直至實現(xiàn)對風(fēng)險閉環(huán)的全過程管控。經(jīng)過2年的全面推廣應(yīng)用，風(fēng)險管理系統(tǒng)已經(jīng)成為總體部型號項目風(fēng)險管控的重要工具，提高了風(fēng)險管理的工作效率，有效保障了宇航型號研制任務(wù)的連續(xù)成功。

表3 影響程度等級評價標(biāo)準(zhǔn)表

1．系統(tǒng)構(gòu)成

型號項目風(fēng)險管理系統(tǒng)采用B/S模式構(gòu)建，體系架構(gòu)上遵循MVC的3層架構(gòu)，做到業(yè)務(wù)邏輯與程序框架剝離，即數(shù)據(jù)層、業(yè)務(wù)邏輯層和展示層，如圖1所示。

圖1 型號項目風(fēng)險管理系統(tǒng)架構(gòu)

其中，數(shù)據(jù)層通過建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫對相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，至少包含型號、人員、權(quán)限、風(fēng)險類別、風(fēng)險事件以及應(yīng)對措施等信息；業(yè)務(wù)邏輯層實現(xiàn)對風(fēng)險數(shù)據(jù)庫中各對象的訪問管理，并具備集成權(quán)重評估算半、風(fēng)險值評估算半以及全局風(fēng)險值的動態(tài)計算功能；展示層向用戶提供風(fēng)險管理系統(tǒng)P o r t a l，用戶通過瀏覽器即可實現(xiàn)風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險整合、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險跟蹤與監(jiān)測、風(fēng)險評價、風(fēng)險決策以及各類風(fēng)險統(tǒng)計等功能。

2．應(yīng)用效果

一是實現(xiàn)了全員風(fēng)險識別。

風(fēng)險管理系統(tǒng)通過人員管理與權(quán)限控制，明確型號設(shè)計師系統(tǒng)在風(fēng)險管理中的職責(zé)與權(quán)限，實現(xiàn)了全體設(shè)計師參與風(fēng)險管理工作。

項目辦公室組織型號總體和分系統(tǒng)設(shè)計師在系統(tǒng)中針對所負(fù)責(zé)工作開展風(fēng)險識別，同時組織專家在系統(tǒng)中對已經(jīng)識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，篩選重大風(fēng)險項目，制定并下發(fā)風(fēng)險應(yīng)對計劃。風(fēng)險崗位責(zé)任人負(fù)責(zé)按照計劃要求開展風(fēng)險管控工作，并定期對風(fēng)險進(jìn)展情況進(jìn)行更新和確認(rèn)，識別新出現(xiàn)的風(fēng)險。各型號項目隊伍在調(diào)度會上直接調(diào)用系統(tǒng)中的風(fēng)險數(shù)據(jù)，實時了解項目風(fēng)險情況，針對重點風(fēng)險制定應(yīng)對計劃。

二是實現(xiàn)了風(fēng)險的動態(tài)評估與監(jiān)控。

風(fēng)險管理系統(tǒng)給各級風(fēng)險管理責(zé)任人提供了一個可視化的風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控工作平臺。在系統(tǒng)中，風(fēng)險崗位責(zé)任人對負(fù)責(zé)的單個風(fēng)險定期開展評估，實時形成按時間分布的項目風(fēng)險變化趨勢圖。型號項目系統(tǒng)級管理人員可監(jiān)控型號整體風(fēng)險概況，跟蹤風(fēng)險崗位責(zé)任人風(fēng)險管控進(jìn)展，同時根據(jù)風(fēng)險的時間變化圖評估監(jiān)控風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性，根據(jù)風(fēng)險類別的比例分布和風(fēng)險事件統(tǒng)計排序篩選下個月重點風(fēng)險，與風(fēng)險責(zé)任人一起修訂應(yīng)對措施。

三是實現(xiàn)了重大風(fēng)險的實時監(jiān)控。

總體部建立了風(fēng)險分級管控機制，對于型號重大風(fēng)險（Ⅲ級風(fēng)險）和多型號共性問題實施綜合管控，由綜合管理部門組織逐項制定專題措施和應(yīng)對計劃，明確第項計劃完成的時間、責(zé)任人，并設(shè)置專人跟蹤與協(xié)調(diào)進(jìn)展情況，將應(yīng)對計劃執(zhí)行情況納入總體部型號例會進(jìn)行調(diào)度和管控。通過風(fēng)險管理系統(tǒng)，綜合管理部門可以方便地提取型號重大風(fēng)險和共性問題，制定專題應(yīng)對計劃，并專人更新監(jiān)控。

四是實現(xiàn)了風(fēng)險管理知識的有效傳承。

以航天器型號項目通用風(fēng)險樹為基準(zhǔn)，打造了總體部風(fēng)險事件信息庫。截至2014年底，風(fēng)險管理系統(tǒng)積累了2000余條風(fēng)險事件信息，詳細(xì)記錄了型號各個風(fēng)險事件的起因、應(yīng)對措施、隨時間變化趨勢等。后續(xù)，使用者可以在通用風(fēng)險樹的基礎(chǔ)上針對類似風(fēng)險事件選擇已經(jīng)證實效果良好的風(fēng)險應(yīng)對措施，提高風(fēng)險管控的效果。

風(fēng)險管理是航天企業(yè)要面臨的一項永恒的重要工作，中國航天科技集團公司從2008年提出“九新”概念后將多項管理規(guī)定進(jìn)行了融合，提出了宇航型號項目風(fēng)險控制要求，之后第年根據(jù)實踐不斷進(jìn)行修訂，有效地促進(jìn)了宇航任務(wù)的順利完成。

北京空間飛行器總體設(shè)計部作為航天器型號抓總研制單位，在航天科技集團和中國空間技術(shù)研究院的指導(dǎo)下，一方面建章立制，強化對項目辦公室風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)和規(guī)范；另一方面開發(fā)并推廣型號項目風(fēng)險管理系統(tǒng)，通過系統(tǒng)下發(fā)風(fēng)險管控計劃，進(jìn)行動態(tài)跟蹤管控，提高了風(fēng)險管理效率?！笆濉币詠恚诔B(tài)化高強密度研制和發(fā)射任務(wù)形勢下，總體部承擔(dān)的宇航型號任務(wù)連續(xù)成功，北斗區(qū)域?qū)Ш叫l(wèi)星系統(tǒng)成功組網(wǎng)、“嫦娥”三號落月巡視、載人航天交會對接、“嫦娥”五號飛行試驗器成功發(fā)射并安全返回等，都充分顯示了總體部宇航型號項目風(fēng)險管理的實踐效果。?