沈豫浙，代群群，王成軍

(1.安徽理工大學(xué) 科技產(chǎn)業(yè)處，安徽 淮南 232001；2.南京知識(馬鞍山)律師事務(wù)所，安徽 馬鞍山 232046；3.安徽理工大學(xué) 機械工程學(xué)院，安徽 淮南 232001)

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高校專利轉(zhuǎn)化困難成因分析及專利轉(zhuǎn)移中心建設(shè)研究

沈豫浙1，3，代群群2，王成軍3

(1.安徽理工大學(xué) 科技產(chǎn)業(yè)處，安徽 淮南 232001；2.南京知識(馬鞍山)律師事務(wù)所，安徽 馬鞍山 232046；3.安徽理工大學(xué) 機械工程學(xué)院，安徽 淮南 232001)

專利技術(shù)的市場化、產(chǎn)業(yè)化是知識產(chǎn)權(quán)的最終歸屬和應(yīng)有之義。分析了當前高校專利轉(zhuǎn)化困難的成因，并就如何建設(shè)立足高校實際的專利轉(zhuǎn)移中心進行分析，旨在推動高校專利轉(zhuǎn)化進程。

高校；專利轉(zhuǎn)化；成因分析；專利轉(zhuǎn)移中心

一、 高校專利成果轉(zhuǎn)化情況現(xiàn)狀

專利是一個國家科技實力和核心競爭力的體現(xiàn)，專利成果的市場化、商業(yè)化更是技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)向標。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局年報和教育部科技司的數(shù)據(jù)顯示：2013年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請82.5萬件，其中高校申請9.8萬件[1]，占11.88%，共授權(quán)發(fā)明專利20.8萬件[1]，其中高校授權(quán)3.43萬件[2]，占16.49%；2014年國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請80.1萬件[3]，其中高校申請8.098萬件[4]，占10.11%，共授權(quán)發(fā)明專利23.3萬件[3]，其中高校授權(quán)3.57萬件[4]，占15.33%?？梢钥闯觯诟咝５膶＠?，具有較高技術(shù)含量的發(fā)明專利所占比重大，很多具有較高的技術(shù)含量和可觀的市場前景，但令人遺憾的是，高校中的絕大多數(shù)專利都處在沉睡狀態(tài)，根據(jù)教育部科技司《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》的數(shù)據(jù)，2013年全國高校專利授權(quán)量為68 971項，專利出售合同數(shù)為2 357項；2014年全國高校專利授權(quán)量為79 926項，專利出售合同數(shù)為2 310項。此外，高校專利繳納第三年以上年費的比例很低，大量專利因為沒有維護而失效，成果轉(zhuǎn)化率與企業(yè)和科研院所相去甚遠。當前，創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟社會發(fā)展的主要驅(qū)動力，成為國家競爭力的核心要素，科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展已成為國家的戰(zhàn)略選擇，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展是高校的四大職能之一，但是只憑高校一己之力很難在短時間內(nèi)實現(xiàn)突破，因此政府、企業(yè)、高校、專業(yè)機構(gòu)等形成協(xié)同創(chuàng)新機制，采取措施突破專利成果轉(zhuǎn)化率低下的瓶頸勢在必行。

二、專利成果轉(zhuǎn)化困難原因分析

(一)高校專利市場化前景不明晰

近幾年，高校教師申請專利的積極性較高，這主要由下列原因造成。一是除了論文、課題等傳統(tǒng)考評指標外，專利申請和授權(quán)在職稱評審、職務(wù)評聘、年度考核等考評中均占有一定份量；二是不少高校為了排名位次前移、提高知名度等原因在專利申請上給予一定的資助，解除了教師在資金上的后顧之憂；三是完成課題的要求，理工科應(yīng)用型專業(yè)在項目申請或結(jié)題中，專利的申請和授權(quán)量是重要的指標。但是高校專利的高申請和授權(quán)量的結(jié)果并不意味著科技成果都能迅速地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。在全國高校提交的國內(nèi)專利申請中，發(fā)明專利的比重一直較企業(yè)高，這充分反映出高校的科研水平和原始創(chuàng)新能力。但是，高校的很多專利往往不是處于實驗室或基礎(chǔ)研究階段就是基于課題或研究出發(fā)，雖然技術(shù)超前，前景看好，但是研發(fā)與市場脫節(jié)，工業(yè)化、市場化難度較大。在轉(zhuǎn)化的過程中，高校自身沒有充分的資金和經(jīng)營能力進行開發(fā)；企業(yè)特別是中小企業(yè)在專利技術(shù)和商業(yè)前景上進行評估的專業(yè)能力缺乏，如何挑中有前景的專利進行轉(zhuǎn)化、規(guī)避投資風(fēng)險、評價市場潛力，是橫在企業(yè)和高校前的一條極難逾越的溝壑。

(二)專利成果轉(zhuǎn)化主體不明確，利益矛盾突出

專利法第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權(quán)人。”由于高校教師申請的專利多利用了本單位的物質(zhì)條件，一般屬于職務(wù)發(fā)明。當然近年來部分高校為了鼓勵教師申請專利，紛紛出臺了一系列資助和獎勵政策，在這些政策的制訂中，一般只有職務(wù)發(fā)明才能得到申請費用和年費等資助，甚至使許多教師將有些原本不屬于職務(wù)發(fā)明的專利申請也默認為職務(wù)發(fā)明，這樣高校作為專利權(quán)人擁有專利的所有權(quán)，因此實施專利轉(zhuǎn)化的主體就是高校。在專利成果向企業(yè)、社會轉(zhuǎn)化的過程中，無論是許可、轉(zhuǎn)讓還是出質(zhì)等，按照《合同法》與《專利法》的規(guī)定都必須以高校為專利權(quán)人辦理。

但是現(xiàn)實情況是高校本身科研管理人員有限，管理職能不明確，具有學(xué)科背景、通曉知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、掌握經(jīng)濟營銷知識的專業(yè)人員嚴重匱乏，同時轉(zhuǎn)化渠道又十分有限，很難及時跟進專利成果轉(zhuǎn)化，這就造成專利的所有權(quán)和管理權(quán)分離。高校專利在轉(zhuǎn)化和實施過程中形成了一種復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，產(chǎn)權(quán)界定不明，需要經(jīng)歷層層審批，效率低下；尤其是一些重大課題成果或發(fā)明創(chuàng)造資金來源復(fù)雜、主管機構(gòu)重疊、參與人員較多，為專利的轉(zhuǎn)化和實施又增加了難度。這種情況造成的專利閑置現(xiàn)象數(shù)不勝數(shù)，專利價值得不到挖掘和利用。而且由于高校經(jīng)費有限，專利轉(zhuǎn)化的獲利前景又不明朗，不可能對所有專利的年費都進行持續(xù)資助，進而導(dǎo)致該專利權(quán)失效, 由此造成無形資產(chǎn)流失。此外，專利轉(zhuǎn)化的獲利如何進行分配，各個高校的情況各不相同，但一般情況下，學(xué)校和發(fā)明人所在學(xué)院(系)都要收取部分管理費，發(fā)明人所獲得部分相當有限，因此發(fā)明人對專利轉(zhuǎn)化的積極性不高也在情理之中。

(三)專業(yè)化專利轉(zhuǎn)化交易平臺缺乏

當前，高校專利轉(zhuǎn)化一般通過以下方式：一是發(fā)明人通過已有的產(chǎn)學(xué)研合作或個人、團隊合作關(guān)系找到愿意出資對專利進行推廣研發(fā)或者直接以轉(zhuǎn)讓、獨占許可等方式買斷專利的企業(yè)；二是通過學(xué)?？蒲泄芾聿块T的網(wǎng)絡(luò)和渠道進行專利轉(zhuǎn)化；三是部分企業(yè)通過國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站進行專利查詢，主動和發(fā)明人聯(lián)系；四是通過網(wǎng)上專利交易平臺進行；五是通過各省市科技局或生產(chǎn)力促進中心開展的工作進行轉(zhuǎn)化。上述五種轉(zhuǎn)化平臺的轉(zhuǎn)化渠道和轉(zhuǎn)化難點情況對比，如表1所示。

表1 轉(zhuǎn)化平臺的轉(zhuǎn)化渠道和轉(zhuǎn)化難點對比表

轉(zhuǎn)化類型轉(zhuǎn)化渠道轉(zhuǎn)化難點發(fā)明人已有產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系較窄只能憑私人關(guān)系高校科研管理部門較窄取決于高?？蒲胁块T能力網(wǎng)上交易平臺較寬信息不對稱，大海撈針政府科技部門較寬對企業(yè)了解多，對高校資源了解少

三、建設(shè)立足高校實際的專利轉(zhuǎn)移中心

高校專利成果轉(zhuǎn)化的最佳境界在于，它不僅要求高校產(chǎn)出的發(fā)明創(chuàng)意能夠為企業(yè)所獲得，為企業(yè)不斷尋找新的獲利點，還要求這些專利成果能被有效管理、不斷推進，形成良性循環(huán)，不能僅僅完成專利交易的“一錘子”買賣。因此，目前已有的轉(zhuǎn)化交易平臺很難以一己之力推動這樣的過程。因此，高校的專利轉(zhuǎn)移中心必須立足于高校實際，熟悉本校的學(xué)科前沿、已申請和授權(quán)專利的類別方向及市場前景，同時又要熟悉專利轉(zhuǎn)化流程、掌握市場信息，了解創(chuàng)新資本投資市場，并能積極開拓同政府和企業(yè)的溝通聯(lián)系渠道。

(一)高校專利轉(zhuǎn)移中心的運營流程

不是所有的專利都具有市場價值和前景，而且即使是有價值的專利，發(fā)明人往往對專利收益預(yù)期過高，而需求方又無法準確判斷專利所能帶來的收益等因素，雙方無法成交。高校專利轉(zhuǎn)移中心通過有效的評價體系，對專利的市場價值和前景進行評估，使發(fā)明人和企業(yè)對專利本身的競爭力和潛力有正確的認識。因此，要轉(zhuǎn)化的專利首先要通過專利轉(zhuǎn)移中心的評估，針對科研項目的市場潛力和市場價值進行分析、挖掘其核心競爭力、定位潛在買家、進而才能制定推廣方案、與潛在買家會面談判、簽訂合同并付諸實施[5]。對于市場潛力不足的項目，則需要轉(zhuǎn)移中心的人員與科研人員進一步地溝通并為其提出改進方案。由于科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)化的過程是長期而且充滿不確定性的，轉(zhuǎn)移中心將作為第三方參與技術(shù)轉(zhuǎn)化的各個環(huán)節(jié)，從而保證雙方合作的良性循環(huán)。在這個過程中，轉(zhuǎn)移中心需要在不同的階段中承擔(dān)不同的任務(wù)，包括交流溝通、技術(shù)評估、專利申請審核、市場判斷、談判、銷售等，機制靈活、財務(wù)獨立，按照市場化運作，最大限度提升專利的價值，并成功將其推向市場。

(二)解決高校專利轉(zhuǎn)化主體和利益分配問題

專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生商業(yè)價值，然后資金回籠重新投入研究來促進創(chuàng)新發(fā)明，其產(chǎn)生的成果再形成專利，只有形成這樣一個可持續(xù)的良性循環(huán),才能實現(xiàn)科技創(chuàng)新的健康發(fā)展。同時高校教師作為發(fā)明人，在這個過程中進行了大量的創(chuàng)新勞動，雖然是職務(wù)發(fā)明，利用了本單位的物質(zhì)條件，但決不能抹殺他們在專利申請授權(quán)中所付出的辛勞。在當前高校專利權(quán)人和發(fā)明人利益分配管理不規(guī)范的情況下，高校專利轉(zhuǎn)移中心可以有效地解決高校專利權(quán)人和發(fā)明人的利益分配問題[6]。首先，高校專利轉(zhuǎn)移中心只為本校進行專利轉(zhuǎn)化服務(wù)，高校仍為轉(zhuǎn)化主體，不違反專利法等相關(guān)法律的規(guī)定，解決了轉(zhuǎn)化主體模糊的問題；其次，高校專利轉(zhuǎn)移中心以商業(yè)經(jīng)營模式運作，與發(fā)明人簽訂利益分配合同，在利益分配上又能做到公平共贏，形成良性循環(huán)。

(三)建設(shè)一支高素質(zhì)的專利轉(zhuǎn)化團隊

由于歷史和現(xiàn)實情況的制約，特別是傳統(tǒng)的科研管理的舊思維的束縛，現(xiàn)階段我國高校的專利轉(zhuǎn)化人員一般都具有豐富的技術(shù)知識，但是對知識產(chǎn)權(quán)以及技術(shù)營銷和轉(zhuǎn)化的相關(guān)知識和技能則相對缺乏，因此，在進行技術(shù)轉(zhuǎn)化時往往陷入坐等客戶上門而非主動出擊進行專利轉(zhuǎn)化的境遇。因此要建設(shè)高效的專利轉(zhuǎn)移中心，亟待解決組織建設(shè)問題，以提高服務(wù)高校專利轉(zhuǎn)化的職能。高校專利轉(zhuǎn)移中心成員需擁有學(xué)科背景，熟知所在高校的相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域，能及時把握本學(xué)科領(lǐng)域前沿的發(fā)展動態(tài)，精通領(lǐng)域內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)知識，熟悉企業(yè)技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)移等服務(wù)等操作流程[7]。更重要的是，要具有專利的市場推廣、合同服務(wù)、經(jīng)營管理等經(jīng)驗，并保持與企業(yè)、政府的良好溝通與聯(lián)系，從而保證他們在科研與市場之間游刃有余，真正起到紐帶的作用。

[1] 國家知識產(chǎn)權(quán)局.2013年國家知識產(chǎn)權(quán)局年報[EB/OL].http://www.sipo.gov.cn/gk/ndbg/2013/.

[2] 教育部科技司.2013年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2014.

[3] 國家知識產(chǎn)權(quán)局.2014年國家知識產(chǎn)權(quán)局年報[EB/OL].http://www.sipo.gov.cn/gk/ndbg/2014/.

[4] 教育部科技司.2014年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編[M].北京：高等教育出版社，2015.

[5] 夏露.高校專利實施與產(chǎn)業(yè)化研究[J].湖北工業(yè)大學(xué)學(xué)報，2010(3)：1-4.

[6] 李娜.淺析高校專利轉(zhuǎn)化利益平衡問題[J].中國科技創(chuàng)新導(dǎo)刊，2010(20)：123-124.

[7] 黎運智.我國高校專利轉(zhuǎn)化機構(gòu)人員組成現(xiàn)狀及對策[J]．科技與經(jīng)濟，2012(2)：86:-90.

Analysis of the causes of patent transform difficulties in colleges and universities and the construction research of patent technology transfer center

SHEN Yu-zhe1, DAI Qun-qun2, WANG Chen-jun1

(1.Department of science technology and industry, Anhui University of Science and Technology, Huainan, Anhui 232001,China; 2. Nanjing Zhishi Law Firm of Intellectual Property, Ma'anshan, Anhui 232046,China; 3.School of Mechanical Engineering, Anhui University of Science and Technology, Huainan, Anhui 232001, China)

Marketability and industrialization of patent technology are the final ownership and conception of intellectual property. This paper analyzes the causes of patent transform difficulties in colleges and universities and how to construct patent transform mechanism based on the reality of them, aiming at promoting patent transform process in colleges and universities.

colleges and universities; patent technology transfer; cause analysis; patent technology transfer center

[責(zé)任編輯：范 君 李 麗]

2015-07-01

2012年安徽省高等學(xué)校省級教研項目“基于產(chǎn)學(xué)研合作的機械專業(yè)卓越工程師培養(yǎng)模式研究”(2012jyxm218)；安徽理工大學(xué)青年基金項目機械專業(yè)“卓越工程師”校企聯(lián)合培養(yǎng)模式研究(2012QNY28)

沈豫浙(1979-)，女，安徽懷遠人，講師，主要從事知識產(chǎn)權(quán)管理方面的教學(xué)與研究。

C93

A

1672-1101(2015)05-0092-03