姚頡靖彭 輝

（1.上海政法學(xué)院，上海 201701；2.上海社會科學(xué)院，上海 200020）

一、問題的提出

法治作為治理國家的理論原則、價值觀念和操作方法，不僅包括法律規(guī)則及其運作狀況，而且包括觀念意識和法律思維。正是因為有了觀念意識，法律規(guī)則才擁有靈魂，從而使得制度本身得以順利產(chǎn)生進而正常運轉(zhuǎn)[1]。在整個法律體系中，憲法具有最高地位、效力和權(quán)威從而成為國家治理的總章程，不僅是其他法律制定的依據(jù)，也是社會成員規(guī)范自身行為的最高準則。憲政建設(shè)是我國社會主義法治國家建設(shè)的前提，不僅要求建立健全憲政制度，也需要增強領(lǐng)導(dǎo)干部的憲法意識。由于執(zhí)行公務(wù)與憲法及憲法性法律適用密不可分，從此角度而言，憲法效力的最直接表現(xiàn)形式主要體現(xiàn)在對公務(wù)員的具體影響[2]。因此，領(lǐng)導(dǎo)干部的憲法意識研究已成為學(xué)界關(guān)注的焦點。

現(xiàn)行憲法自從1982年頒布以來，我國經(jīng)濟社會發(fā)展迅速，民主政治、法治建設(shè)和憲政事業(yè)取得長足發(fā)展。在此過程中，憲法學(xué)的理論和實務(wù)研究成果豐碩，但憲法意識研究較為薄弱。在理論上，憲法學(xué)教科書抑或?qū)W術(shù)期刊對此涉獵較少，缺乏研究的完整性、系統(tǒng)性；在實踐中，關(guān)于憲法意識的實證分析成果更為稀缺，且主要圍繞不同主體的憲法意識展開定量評價，主要有：①對普通公民的憲法意識研究。王圭宇[3]對河南省的企業(yè)公司員工、在校大學(xué)生、個體營業(yè)者、法律工作者、黨政機關(guān)人員、事業(yè)單位人員、農(nóng)民的憲法意識進行較為系統(tǒng)的定量考查；韓大元等[4]對山東等六省一市公民的憲法意識展開調(diào)查分析，獲得實證分析公民憲法意識的第一手數(shù)據(jù)；張曉琴[5]通過定量分析寧夏自治區(qū)516位公民的憲法意識，從而挖掘出該地區(qū)公民憲法意識與全國其他地區(qū)的共同點和不同點。李紅麗等[6]調(diào)查了山西省426位經(jīng)商辦廠、長期在外務(wù)工和省內(nèi)農(nóng)民的憲法意識。②對專業(yè)人群的憲法意識研究。鄧世豹[7-8]以梳理文獻、問卷統(tǒng)計、專家訪談等方式對111位法官和107位檢察官的憲法意識展開分析，研究司法工作者的憲法意識及特點；劉丹[9]研究分析了湖南省150位處級干部、35位廳局級干部、45位科級及一般干部憲法意識的現(xiàn)狀及特點。

由此可見，學(xué)者對不同主體的憲法意識展開了深入研究，為憲法意識的實證分析提供了數(shù)據(jù)支撐，政策建議具有一定的實踐基礎(chǔ)。但也存在三點不足：①調(diào)研對象有偏差，現(xiàn)有成果研究對象基本針對普通公民，缺乏對憲法實施起到直接推動、示范以及功能引領(lǐng)作用的領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識調(diào)研分析成果，使得現(xiàn)有研究缺少完整性、系統(tǒng)性；②研究方法和手段較為單一，基本采用描述性統(tǒng)計方式對調(diào)查問卷進行梳理，因憲法意識具有多層次性特點，應(yīng)運用更為復(fù)雜和運算能力更強的統(tǒng)計軟件進行全面細致的定量化評價；③調(diào)研時間久遠，數(shù)據(jù)分析略顯陳舊。如韓大元調(diào)研時間為2002年、劉丹調(diào)研時間為2003年、王圭宇調(diào)研時間為2005年，這些研究成果無法及時反映領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識在近十年的發(fā)展演進變化。

二、憲法意識維度劃分與研究假設(shè)

首先確定憲法意識調(diào)查研究的內(nèi)容。領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識可劃分為憲法認知、憲法知識、憲法評價、權(quán)利意識、權(quán)力觀念、憲法期待、憲法信念七個層面。但這七個維度并不直接對憲法意識產(chǎn)生作用，而是逐層遞進關(guān)系。

1.憲法認知。憲法認知是領(lǐng)導(dǎo)干部在工作實踐中以憲法精神為指導(dǎo)，遵守憲法規(guī)范，履行憲法職責(zé)、捍衛(wèi)憲法尊嚴與維護憲法權(quán)威的狀況和能力。如果領(lǐng)導(dǎo)干部對憲法的熟知程度低，缺乏必要的憲法認知，憲法知識則無從談起。由此提出假設(shè)H1：

H1：憲法認知對憲法知識具有正向影響。

2.憲法知識。憲法知識是領(lǐng)導(dǎo)干部對憲法的知曉程度以及對憲法知識的了解與掌握程度，是領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識的基本組成部分。領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識的基礎(chǔ)是憲法知識，這也是領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識最直觀、最直接的外在表現(xiàn)形式。缺乏憲法知識，領(lǐng)導(dǎo)干部就不能對憲法進行完整、正確的評價。由此提出假設(shè)H2：

H2：憲法知識對憲法評價具有正向影響。

3.憲法評價。憲法評價是領(lǐng)導(dǎo)干部對于國家與公民關(guān)系、國家權(quán)力與公民權(quán)利關(guān)系的認識與評價，是憲法意識的“高級形式”，在憲法評價中也將對憲法特點、功能、作用和價值進行闡釋。由此提出假設(shè)H3：

H3：憲法評價對權(quán)利意識具有正向影響。

4.權(quán)利意識?！皯椃ň褪且粡垖懼嗣駲?quán)利的紙”[10]，從憲法發(fā)展史而言，對公民基本權(quán)利的維護和保障逐步成為憲法功能的重要核心內(nèi)容之一[11]。因此，對公民基本權(quán)利的認知情況，能充分反映領(lǐng)導(dǎo)干部的憲法意識，從而體現(xiàn)國家憲政建設(shè)水平。憲法通過規(guī)則體系約束和規(guī)范行政行為，維護和保障公民權(quán)利和自由。憲法具有保障政府權(quán)力的功能，但這種功能主要通過規(guī)范和約束權(quán)力方式實現(xiàn)，從而使得法治政府是服務(wù)型、責(zé)任型和有限型政府。由此提出假設(shè)H4：

H4：權(quán)利意識對權(quán)力觀念具有負向影響。

5.權(quán)力觀念。憲法學(xué)者[12-14]基本認同“憲法的基本功能就在于對政府權(quán)力的約束和規(guī)范，從而維護和保障公民權(quán)利”。憲法的基本矛盾是權(quán)力觀念與公民權(quán)利的對立與統(tǒng)一關(guān)系，憲法產(chǎn)生的緣起即為約束和規(guī)范政府權(quán)力。領(lǐng)導(dǎo)干部只有自覺接受憲法約束，依法行使權(quán)力，才能獲得社會公眾認可，為權(quán)力行使的合法性奠定基石。由此提出假設(shè)H5：

H5：權(quán)力觀念對憲法期待具有負向影響。

6.憲法期待。領(lǐng)導(dǎo)干部對憲法和法律的認知與信仰是憲法期待形成的基礎(chǔ)。伯爾曼關(guān)于憲法期待的見解犀利而深刻，“法律如果不被信仰則無疑將會逐步蛻化為僵死的教條”，“法律只有被期待、被信仰才不會形同虛設(shè)，否則就是死法”[15]?！皯椃ㄊ枪駲?quán)利保障書”的宣言，只有通過憲法的宣傳和實施才能獲得生命力，憲政秩序才能得以構(gòu)建，否則憲法意義、價值和信念只能停留在口號和文件中。由此提出假設(shè)H6：

H6：憲法期待對憲法信念具有正向影響。

7.憲法信念。憲法信念是信仰主體對于憲法至上觀念的心靈感召和行為邏輯的自然表達，只有憲法被信仰，才能夠引導(dǎo)、確保和維護人的自身價值。其包括兩個層面內(nèi)容：一是主體對憲法產(chǎn)生高度忠誠和無比信任，形成堅定的憲法信念；二是憲法已成為主體實踐活動的行為準則和操守規(guī)范。由此提出假設(shè)H7：

H7：憲法信念對憲法意識具有正向影響。

三、研究設(shè)計與實證分析

（一）結(jié)構(gòu)方程模型簡介

影響領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識的因素較多，且各因素之間相互關(guān)聯(lián)，互為因果，具有復(fù)雜性和主觀性，直接度量較為困難。因此，運用結(jié)構(gòu)方程模型（Structure Equation Modeling，SEM）研究影響領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識的諸多因素。

（二）問卷設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

調(diào)查涉及的影響領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識的7個維度，具體設(shè)計是，憲法認知用3個維度表示，即憲法熟悉程度認知、憲法宣傳活動認知、憲法密切程度認知；憲法知識用5個維度表示，即根本政治制度知識、選舉制度知識、基層組織性質(zhì)知識、國家機關(guān)范圍知識、公民權(quán)利知識；憲法評價用3個維度表示，即憲法功能評價、外國經(jīng)驗評價、公民與國家關(guān)系評價；權(quán)利意識用4個維度表示，權(quán)利來源意識、權(quán)利平等意識、人權(quán)意識、對上訪者態(tài)度意識；權(quán)力觀念用4個維度表示，即權(quán)力來源觀念、群體性事件原因、財產(chǎn)公開觀念、官員問責(zé)觀念；憲法期待用2個維度表示，即憲法宣傳期待、憲法實施期待；憲法信念用3個維度表示，即法治信心、守憲信念、法治信念。

調(diào)查問卷采用5點量表法進行覆蓋上海主要城區(qū)的大樣本調(diào)查，包括浦東新區(qū)全部街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)的領(lǐng)導(dǎo)干部，共發(fā)放紙質(zhì)調(diào)查問卷1 000份，獲取有效調(diào)查問卷805份。研究運用SPSS統(tǒng)計軟件對模型中各個要素進行描述性分析，樣本分布特征參見表1。

（三）問卷信度和效度檢驗

對調(diào)查問卷的信度和效度檢驗是分析調(diào)查問卷之前提[16]。根據(jù)Alpha系數(shù)評價量表，最小可接受的信度值是0.70，如果低于此值，則說明量表設(shè)計存在問題應(yīng)重新考量[17]。對于信度效果，通過SPSS軟件檢測，分析結(jié)果顯示，所有系數(shù)在0.708～0.822之間，說明測量選題具有較好的穩(wěn)定性和一致性，調(diào)查問卷的信度較高，調(diào)查數(shù)據(jù)可信。對于效度效果，通過因子分析量表的結(jié)構(gòu)效度方式分析調(diào)查問卷。通過SPSS軟件檢測，KMO值為0.705，表明數(shù)據(jù)適合作因子分析；分析球形假設(shè)檢驗結(jié)果，Bartlett球形檢驗的Chi-Square值為1397.55，df為171，P值為0.000，說明各指標(biāo)間存在相關(guān)性并非獨立，適合進行因子分析。

表1 調(diào)查問卷的分布特征表

（四）結(jié)構(gòu)方程模型的擬合

研究運用AMOS軟件對結(jié)構(gòu)方程模型進行擬合優(yōu)度檢驗，影響領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識因素的結(jié)構(gòu)關(guān)系如圖1所示。模型的擬合優(yōu)度檢驗結(jié)果由表2可見。主要適配統(tǒng)計量除AGFI值外，其他值均達到模型適配標(biāo)準，說明模型與觀察數(shù)據(jù)整體適配，模型與各項數(shù)據(jù)具有較高擬合度，通過整體檢驗，模型的構(gòu)建相對科學(xué)合理。

由表3可得出假設(shè)檢驗的具體結(jié)果。

圖1 領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識影響因素結(jié)構(gòu)方程模型及路徑系數(shù)

表2 結(jié)構(gòu)方程的擬合優(yōu)度指標(biāo)

表3 假設(shè)檢驗結(jié)果

（五）因素影響程度分析

1.憲法認知。憲法認知對憲法知識的回歸權(quán)重系數(shù)為0.23，說明在領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識其他影響因素不變的前提下，提高憲法認知1個單位，領(lǐng)導(dǎo)干部的憲法知識可提升0.23個單位，驗證了假設(shè)1。即憲法認知程度越高，憲法知識將越豐富。從各顯變量的權(quán)重來看，在構(gòu)成憲法認知的3個影響因素中，所有概率P＜0.05，均達到顯著水平，表明各因素對憲法認知的影響顯著，其順序依次為：憲法宣傳（1.29）、密切程度（1.00）、憲法熟悉（0.86）。

2.憲法知識。憲法知識對憲法評價的回歸權(quán)重系數(shù)為0.54，說明在其他因素不變的前提下，提高憲法知識1個單位，領(lǐng)導(dǎo)干部的憲法評價能力增強0.54個單位，驗證了假設(shè)2。即憲法知識越豐富，憲法評價能力越強。從各顯變量的權(quán)重來看，在構(gòu)成憲法知識5個影響因素中，所有概率P＜0.05，均達到顯著水平，表明各因素對憲法知識的影響顯著，其順序依次為：國家機關(guān)（2.38），基層組織（1.06），選舉制度（1.00），公民權(quán)利（0.71）和政治制度（0.22）。

3.憲法評價。憲法評價對權(quán)利意識的回歸權(quán)重系數(shù)為0.85，說明在其他因素不變的前提下，提高憲法評價1個單位，領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)利意識提高0.85個單位，驗證了假設(shè)3。即憲法評價能力越強，權(quán)利意識越高。在憲法評價3個影響因素中，憲法功能（1.00）的影響作用較大，且概率P＜0.05，均達到顯著水平。外國經(jīng)驗（0.40）的概率P=0.127和公民與國家關(guān)系（-2.37）的概率P=0.132，均大于0.05，未達到顯著性水平，說明該因子負荷不顯著，這種結(jié)果與本調(diào)查對象大多數(shù)為街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)干部有關(guān)。

4.權(quán)利意識。權(quán)利意識對權(quán)力觀念的回歸權(quán)重系數(shù)為-2.48，說明在其他因素不變的前提下，提高權(quán)利意識1個單位，領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力觀念降低2.48個單位，驗證了假設(shè)4。即權(quán)利意識越高，權(quán)力觀念越低。在權(quán)利意識4個影響因素中，所有概率P＜0.05，均達到顯著水平，表明各因素對權(quán)利意識顯著影響，其順序依次為：權(quán)利平等（3.09），人權(quán)意識（1.60），對上訪者態(tài)度（1.35），權(quán)利來源（1.00）。

5.權(quán)力觀念。權(quán)力觀念對憲法期待的回歸權(quán)重系數(shù)為-0.69，說明在其他因素不變的前提下，降低權(quán)力觀念1個單位，領(lǐng)導(dǎo)干部的憲法期待提升0.69個單位，驗證了假設(shè)5。即權(quán)力觀念越低，憲法期待越高。在憲法評價4個影響因素中，權(quán)力來源（-0.94）和財產(chǎn)公開（-0.40）對權(quán)力觀念具有影響作用，概率P＜0.05，達到顯著水平，說明隨著權(quán)利來源與財產(chǎn)公開認識程度的提高，領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力觀念隨之下降。官員問責(zé)（1.00）和群體事件（0.36）的概率均大于0.05，未達到顯著性水平，說明該因子負荷不顯著，結(jié)果在一定程度上說明領(lǐng)導(dǎo)干部對于權(quán)力來源和財產(chǎn)公開一般具有較為明晰而準確的認知，但落實在具體憲法實踐層面往往與自身認知不符，在實際行動中更注重權(quán)力的行使。

6.憲法期待。憲法期待對憲法信念的回歸權(quán)重系數(shù)為0.51，說明在其他因素不變的前提下，提高憲法期待1個單位，領(lǐng)導(dǎo)干部的憲法信念提升0.51個單位，驗證了假設(shè)6。即憲法期待越高，憲法信念越強。在憲法期待2個影響因素中，概率P＜0.05，均達到顯著水平，表明各因素對憲法知識的影響顯著，其順序依次為：憲法實施（1.00），宣傳形式（1.37）。

7.憲法信念。憲法信念對憲法意識的回歸權(quán)重系數(shù)為5.41，說明在其他條件不變的情況下，提高憲法信念1個單位，領(lǐng)導(dǎo)干部的憲法意識提升5.41個單位，驗證了假設(shè)7。即憲法信念越強，憲法意識越高。在憲法信念3個影響因素中，概率P＜0.05，均達到顯著水平，表明各因素對憲法信念影響顯著，其順序依次為：法治信心（6.80），守憲信念（1.71），法治信念（1.00）。

四、政策建議

從內(nèi)涵而言，憲法意識概念的張力很大；從外延而言，憲法意識涵蓋了民主與平等、規(guī)則與自由、契約與法治、人權(quán)與開放等價值內(nèi)容。與此同時，一國憲政建設(shè)路徑曲折而復(fù)雜，因而憲法意識具有產(chǎn)生、發(fā)展和成熟的基本過程和內(nèi)在生成路徑，這不僅折射出一國憲政體系建設(shè)的總體水平，也是推動憲政發(fā)展的內(nèi)在助力器。如果領(lǐng)導(dǎo)干部缺乏憲法意識，憲法將形同虛設(shè)。

第一，普及和傳播以憲法基本精神為內(nèi)核的憲法知識。領(lǐng)導(dǎo)干部只有掌握全面而完整的憲法知識，才能依循憲法處理日常工作。培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識的前提和基礎(chǔ)是普及和傳播以憲法基本精神為內(nèi)核的憲法知識。為此，可以采用形式多樣、內(nèi)容豐富的領(lǐng)導(dǎo)干部憲法意識的宣傳教育形式：一是將單純的憲法知識宣傳教育與領(lǐng)導(dǎo)干部的日常工作相結(jié)合，并通過憲法實施不斷增強憲法意識；二是以違憲典型案例進行反面宣傳教育，彰顯憲法尊嚴，使領(lǐng)導(dǎo)干部在憲法和法律的范圍內(nèi)開展工作。

第二，建立健全權(quán)力監(jiān)督機制。根據(jù)上述實證分析，目前上海市領(lǐng)導(dǎo)干部對憲法理念在一定程度上存在知與行的背離，即領(lǐng)導(dǎo)干部對憲法的特點與功能、作用與價值能夠保持較為理性的認知，但當(dāng)這種認知和理解與憲法實施的個人或單位利益沖突時，則讓位于實際需要。在一定程度上折射出領(lǐng)導(dǎo)干部對憲法理念存在矛盾心理。領(lǐng)導(dǎo)干部具有雙重身份，一是履行決策、宏觀規(guī)劃和監(jiān)督管理等領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，二是在工作時間之外，作為一名普通公民具有正常的個人利益。這種雙重身份使個別領(lǐng)導(dǎo)干部濫用權(quán)力并滋生腐敗。因此，亟待建立健全對領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力的監(jiān)督制衡機制。

第三，強化憲法實施保障使得憲法價值和理念得以貫徹。憲法的價值貴在實踐，憲法走向現(xiàn)實的唯一途徑是實踐。憲法的價值和理念在現(xiàn)實生活中得以貫徹落實，是法治國家和法治政府的重要標(biāo)準。列寧曾指出，“當(dāng)法律同現(xiàn)實脫節(jié)的時候，憲制是虛假的；當(dāng)它們一致的時候，憲法便不是虛假的?！盵18]因此，領(lǐng)導(dǎo)干部必須增強依法行政觀念，提高依法執(zhí)政水平，形成維護憲法的良好風(fēng)氣，防止以言代法、以權(quán)壓法、徇私枉法，發(fā)揮示范帶頭作用，從而在全社會形成遵守憲法規(guī)范、捍衛(wèi)憲法尊嚴與維護憲法權(quán)威的良好氛圍。換言之，只有具備尊重憲法的文明而有序的政治環(huán)境，培育體現(xiàn)憲法精神的健康而自由的社會生活，形成對憲法的共同信仰，憲法實施才能獲得更廣泛的社會基礎(chǔ)。

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