李 強(qiáng) 魏 巍

(1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 安徽蚌埠 233030；2. 安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 安徽蚌埠 233030)

·經(jīng)濟(jì)與管理·

能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理及其效應(yīng)研究

李 強(qiáng)1魏 巍2

(1.安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 安徽蚌埠 233030；2. 安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院 安徽蚌埠 233030)

本文研究了能源效率對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制。文章采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬不變的Malmquist-DEA生產(chǎn)率指數(shù)對中國能源效率進(jìn)行測算，在此基礎(chǔ)上，基于1993—2011年中國29省(市、區(qū))的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了能源效率對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響。研究結(jié)果表明，提高能源效率有利于促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)增長，且進(jìn)一步的分析發(fā)現(xiàn)，能源效率通過提高人力資本積累、對外貿(mào)易和創(chuàng)新水平間接促進(jìn)了中國經(jīng)濟(jì)增長。這表明能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)理在于人力資本積累、對外貿(mào)易和創(chuàng)新三個(gè)方面，其中創(chuàng)新是能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長的最重要傳導(dǎo)渠道。

能源效率；經(jīng)濟(jì)增長；人力資本；創(chuàng)新；對外開放

一、問題的提出

隨著新興經(jīng)濟(jì)體的興起、世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對資源需求的增加，全球性的能源短缺問題變得日趨嚴(yán)重，而我國又是一個(gè)能源相對短缺的國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中對國際能源的依賴性日益增強(qiáng)。從長遠(yuǎn)來看，能源約束必將成為制約我國經(jīng)濟(jì)長期增長的一個(gè)重要因素，提高能源利用效率迫在眉睫。因此，能源與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系也成為近年來學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)問題。綜合來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從以下幾個(gè)方面展開研究的：能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系研究方面，國外大量文獻(xiàn)研究了能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長的因果關(guān)系，但研究結(jié)果卻存在著分歧。如Kraft.J. and Kraft.A.(1978)[1]，Al-Iriani(2006)[2]等學(xué)者的研究結(jié)果表明經(jīng)濟(jì)增長是促進(jìn)能源消費(fèi)的重要原因，而Lee(2005)[3]，Ang(2007)[4]，Apergis and Payne(2009)[5]等學(xué)者的研究支持存在由能源消費(fèi)到經(jīng)濟(jì)增長的單向因果關(guān)系。國內(nèi)學(xué)者趙進(jìn)文和范繼濤(2007)[6]的研究表明，1956～1976年期間我國經(jīng)濟(jì)增長與能源消費(fèi)之間呈非線性關(guān)系，而在1977～2005年間兩者呈線性關(guān)系。李國璋和霍宗杰(2009)[7]、吳巧生等(2008)[8]研究了經(jīng)濟(jì)增長與能源消費(fèi)的因果關(guān)系，史亞東(2011)[9]基于面板門限模型研究了能源消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的溢出效應(yīng)。能源消費(fèi)影響因素研究也成為近年來學(xué)者們關(guān)注的角度問題，大量文獻(xiàn)從對外貿(mào)易(Cole，2006[10]；周浩和傅京燕，2011[11])、金融發(fā)展(王振紅，曹俊杰，王黎明，2013[13])、城市化(Liu，2009[14]；張歡和成金華，2011[15])、能源政策(Hudson and Jorgenson，1974[16]；林伯強(qiáng)等，2012[17])等角度展開了研究。近年來，一些學(xué)者開始關(guān)注能源效率與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，有學(xué)者的研究表明能源效率同經(jīng)濟(jì)增長之間存在顯著的雙向因果關(guān)系(李建中、武鐵梅、謝威，2010[18])，與此同時(shí)也有學(xué)者的研究結(jié)果顯示，我國工業(yè)經(jīng)濟(jì)與工業(yè)能源消耗之間存在單向因果關(guān)系(蔣毅一和王皓良，2009[19])。沈能和劉鳳朝(2012)[20]的研究表明，提高能源效率有利于促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長，并且發(fā)現(xiàn)能源效率對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈正比，與地區(qū)能源效率呈反比。陳德敏、張瑞和譚志雄(2012)[21]研究了能源效率對我國不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響，結(jié)果表明，能源效率的提高有利于促進(jìn)我國東、中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長，對東部地區(qū)的影響更為顯著。

本文認(rèn)為，能源不足和能源效率不高必將成為制約我國經(jīng)濟(jì)長期增長的重要因素。提高能源效率固然重要，但能源利用效率的提高是否可以破解能源約束與經(jīng)濟(jì)長期增長之間的矛盾？提高能源效率在經(jīng)濟(jì)上是否有效率，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)帶來怎樣的影響以及其中的傳導(dǎo)機(jī)制是什么？遺憾的是，已有文獻(xiàn)對以上問題鮮有涉及，而這些問題都是我國當(dāng)前急需解決的重點(diǎn)問題，對以上問題的解答有助于我國政府制定切實(shí)有效的能源政策，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變也至關(guān)重要?；诖耍疚幕?993—2011年我國29省(市、區(qū))的省級面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了能源效率對我國經(jīng)濟(jì)增長的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，研究結(jié)果供理論與實(shí)踐部門參考。文章余下部分結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分探討能源效率對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)理，第三部分采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬不變的Malmquist-DEA生產(chǎn)率指數(shù)對我國能源效率進(jìn)行測算，第四部分是實(shí)證研究部分，基于我國1993—2011年省級面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)茉葱蕦ξ覈?jīng)濟(jì)增長的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，第五部分是研究結(jié)論及政策建議。

二、能源效率對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)理

現(xiàn)有文獻(xiàn)重點(diǎn)研究了能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，能源利用效率與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究則較少，更沒有發(fā)現(xiàn)對能源利用效率影響經(jīng)濟(jì)增長的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行研究的文獻(xiàn)。提高能源效率固然重要，但能源效率的提高是否有助于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、是否有助于節(jié)約能源消費(fèi)量更為重要。為此，本部分從創(chuàng)新、人力資本積累和對外貿(mào)易三個(gè)方面來分析能源效率對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)理，詳見圖1所示。

創(chuàng)新是能源利用效率對經(jīng)濟(jì)增長的傳導(dǎo)機(jī)制之一。改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)增長集中表現(xiàn)為主要由要素投入驅(qū)動(dòng)，科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然未能擺脫以“高投入、高消耗、高排放、低效率”為特征的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式。可以預(yù)見的是，提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益將是我國“十二五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重中之重。因此，能源效率的提高所帶來的收益易于滋生對新技術(shù)的需求和創(chuàng)新動(dòng)力，從而使得能源利用效率通過技術(shù)創(chuàng)新對我國經(jīng)濟(jì)增長帶來正向影響，創(chuàng)新是能源利用效率影響經(jīng)濟(jì)增長的重要傳導(dǎo)渠道。

人力資本積累是能源利用效率影響經(jīng)濟(jì)增長的又一傳導(dǎo)機(jī)制。20世紀(jì)80年代中期，Romer、Lucas等學(xué)者將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，認(rèn)為知識積累和人力資本是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論進(jìn)入到一個(gè)新的發(fā)展階段——新增長理論。在此，我們將能源投入引入到MRW模型①[22]中，得：

Y=K(t)αH(t)βR(t)γ(A(t)L(t))1-?-β-γ

(1)

將能源投入R移到左邊可得能源效率的表達(dá)式，進(jìn)而有能源利用效率提高對人力資本的積累產(chǎn)生的促進(jìn)作用，能源效率通過提高人力資本水平而間接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

對外貿(mào)易也是能源利用效率對經(jīng)濟(jì)增長的傳導(dǎo)機(jī)制之一。改革開放以來，進(jìn)出口貿(mào)易的快速發(fā)展是實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)高速增長的關(guān)鍵要素，而勞動(dòng)力和資源成本長期較低是導(dǎo)致我國進(jìn)出口貿(mào)易快速發(fā)展的重要原因。隨著近年來我國勞動(dòng)力成本的不斷攀升，我國勞動(dòng)力廉價(jià)的比較優(yōu)勢在逐漸消失，在此背景下，提高能源效率將有助于重塑我國傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，能源利用效率通過推動(dòng)我國進(jìn)出口貿(mào)易的快速發(fā)展進(jìn)而促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)增長，對外貿(mào)易是能源利用效率影響經(jīng)濟(jì)增長的重要傳導(dǎo)渠道。

圖1 能源效率對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)理

三、能源效率測度

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是一個(gè)對多投入、多產(chǎn)出的多個(gè)決策單元的效率評價(jià)方法。本部分將環(huán)境污染視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的非合意產(chǎn)出引入到DEA模型中來，運(yùn)用投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬不變的Malmquist-DEA生產(chǎn)率指數(shù)對我國29個(gè)省(市、區(qū))(西藏除外，重慶并入四川)1992—2011年的全要素能源效率進(jìn)行測算。

(一)測算方法

參考Bauer(1990)[23]、Fare(1994)[24]的做法，我們構(gòu)建了兩個(gè)時(shí)期生產(chǎn)率變量的Malmquist指數(shù)，如果以t時(shí)期的技術(shù)作為參照技術(shù)，決策單位從t期到t+1期的技術(shù)Malmquist指數(shù)可表示為：

(2)

同理，如果以t+1期的技術(shù)作為參照技術(shù)，決策單位從t期到t+1期的技術(shù)Malmquist指數(shù)可表示為：

(3)

(4)

其中，(3)式又可分解為技術(shù)效率變化指數(shù)(ECH)和技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)(TCH)兩部分：

=ECH×TCH

(5)

(二)數(shù)據(jù)說明

本文選取1992—2011年我國29個(gè)省(市、區(qū))的數(shù)據(jù)為樣本，其中重慶數(shù)據(jù)并入四川，西藏由于缺少多年能源消費(fèi)的數(shù)據(jù)而被排除在外。具體指標(biāo)選取如下：

1.投入指標(biāo)。(1)勞動(dòng)力。勞動(dòng)投入用各省(市、區(qū))的年末就業(yè)人數(shù)表征(單位：萬人)。由于2012年中國統(tǒng)計(jì)年鑒中沒有報(bào)告各省(市、區(qū))從業(yè)人員的數(shù)據(jù)，因此，這里先算出1990—2010年我國各省(市、區(qū))從業(yè)人員的年均增長率，將2010年各省(市、區(qū))的從業(yè)人員數(shù)乘以年均增長率得到2011年各省(市、區(qū))從業(yè)人員的數(shù)據(jù)[26]。(2)能源消費(fèi)。這里用各省(市、區(qū))能源消費(fèi)總量來表征，單位是萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，四川、湖南等省份的能源消費(fèi)缺失數(shù)據(jù)根據(jù)各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒進(jìn)行補(bǔ)齊，有些省域部分年份數(shù)據(jù)缺失采用前后兩年的平均數(shù)予以補(bǔ)齊。(3)資本存量。資本存量選用普遍采用的永續(xù)盤存法來進(jìn)行核算，計(jì)算公式為：

Kit=Kit-1(1-δit)+Iit

(6)

其中，Kit表示i省在第t期期末的固定資本存量，Iit表示i省在第t期的固定資本投資額，即新增固定資本，δit為固定資本的經(jīng)濟(jì)折舊率。其中，Iit用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資表示，固定資本的經(jīng)濟(jì)折舊率參照張軍等(2004)[27]的做法，選取9.6%。張軍等(2004)的研究中報(bào)告了基于1952年價(jià)格和基于2000年價(jià)格測算的2000年資本存量數(shù)據(jù)，這樣可以把基于1952年價(jià)格計(jì)算的1990年資本存量數(shù)據(jù)換算成基于2000年價(jià)格數(shù)據(jù)，然后根據(jù)各省(市、區(qū))1990年和2000年的價(jià)格指數(shù)將其換算成基于1990年價(jià)格的1990年資本存量數(shù)據(jù)。1990—2011年各省(市、區(qū))的資本存量數(shù)據(jù)根據(jù)(10)式計(jì)算得到，單位為億元。

2.產(chǎn)出指標(biāo)。(1)合意產(chǎn)出?？偖a(chǎn)出用各省(市、區(qū))的地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)表征[28]，以1990年為基期運(yùn)用消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，單位為億元。(2)非合意產(chǎn)出。非合意產(chǎn)出用工業(yè)廢氣排放量來表征(環(huán)境污染)，單位是萬億標(biāo)立方米，加入非合意產(chǎn)出的主要考慮是：從我國當(dāng)前能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)來看，煤炭消費(fèi)在能源終端消費(fèi)中占有很高比重，煤炭消費(fèi)量也呈快速增長的趨勢，而煤炭消費(fèi)的高增長帶來了大氣污染物的大量排放，煤炭燃燒也是當(dāng)前我國最大的空氣污染源。

各變量定義及對數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)見表1所示，并采用Deap2.1軟件進(jìn)行測算得到各省(市、區(qū))的全要素能源效率指數(shù)。

表1 變量定義及說明

四、實(shí)證分析

本部分將采用實(shí)證研究的方法實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)茉葱蕦ξ覈?jīng)濟(jì)增長的影響，從而回答提高能源效率在經(jīng)濟(jì)上是否有效率。

(一)計(jì)量模型設(shè)定

根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長理論及前文的理論分析，我們設(shè)定如下回歸方程：

Yit=A+β1EEit+β2Zit+ui+εit

(7)

(7)式中，下標(biāo)i代表省際截面單元，t表示年份。被解釋變量Y為經(jīng)濟(jì)增長，EE為能源效率，Z為影響經(jīng)濟(jì)增長的其它控制變量，ui用于控制不同省份的固定效應(yīng)對經(jīng)濟(jì)增長的影響，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，βi為待估參數(shù)。

(二)變量設(shè)定及數(shù)據(jù)說明

1.被解釋變量。經(jīng)濟(jì)增長用地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)，以1990年為基期運(yùn)用消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，單位為億元，取對數(shù)后用Y表示。

2.解釋變量。能源效率數(shù)據(jù)來源于DEA方法測算的Malmquist指數(shù)測算結(jié)果。在控制變量的選取上，根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長理論和現(xiàn)在文獻(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)研究，我們在模型中引入了勞動(dòng)、資本、對外開放、人力資本作為模型的控制變量。其中，勞動(dòng)投入用各省(市、區(qū))的年末就業(yè)人數(shù)表征(單位：萬人)，取對數(shù)后用L表示。資本存量采用永續(xù)盤存法計(jì)算得到，以1990年為基期運(yùn)用消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，單位為億元，取對數(shù)后用K表示。人力資本用每萬人中高等學(xué)校在校生數(shù)表征，取對數(shù)后用HR表示。進(jìn)出口貿(mào)易的快速發(fā)展是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)高速增長的重要原因，這里用各地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額表示，單位為億元，取對數(shù)后用OP表示。

3.數(shù)據(jù)說明。本部分以1993—2011年我國省級層面的數(shù)據(jù)為樣本，由于缺少西藏多年數(shù)據(jù)而被排除在樣本之外，重慶數(shù)據(jù)并入四川，因此，文中的面板數(shù)據(jù)包括29個(gè)截面單元19年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)，共計(jì)551個(gè)樣本觀測值。為保持樣本數(shù)據(jù)的一致性，如無特別說明，數(shù)據(jù)均來源于《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。對各變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表2，文中的所有數(shù)據(jù)處理均在STATA11軟件中完成。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)(1993—2011)

(三)能源效率對經(jīng)濟(jì)增長影響的實(shí)證檢驗(yàn)

1.靜態(tài)面板估計(jì)結(jié)果。表3中模型(1)—(4)報(bào)告了能源效率對經(jīng)濟(jì)增長影響的初步估計(jì)結(jié)果，隨機(jī)效應(yīng)還是固定效應(yīng)模型的選取上采用了Hausman檢驗(yàn)方法進(jìn)行判斷。結(jié)果顯示，勞動(dòng)、資本、能源效率、人力資本和對外開放變量系數(shù)均為正，并在1%的顯著性水平上顯著，這與經(jīng)濟(jì)增長理論相符。值得關(guān)注的是，能源效率對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的正向影響，表明提高能源效率不但能緩解我國能源不足與經(jīng)濟(jì)長期增長之間的矛盾，而且還可以促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)增長，這也表明在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)背景下提高我國能源效率具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

2.考慮內(nèi)生性的動(dòng)態(tài)面板估計(jì)結(jié)果。內(nèi)生性是宏觀經(jīng)濟(jì)研究中較為常見且棘手的問題，內(nèi)生性的存在會(huì)導(dǎo)致模型估計(jì)結(jié)果發(fā)生偏誤。本研究中的解釋變量能源效率來源于DEA方法測算的Malmquist指數(shù)的分解，因?yàn)槟茉葱逝c被解釋變量經(jīng)濟(jì)增長之間可能存在較高的相關(guān)性，這就可能導(dǎo)致內(nèi)生性問題。因此，有必要對模型的內(nèi)生性進(jìn)行檢驗(yàn)，如果內(nèi)生性問題真的存在，那么模型(1)—(4)的估計(jì)結(jié)果可能會(huì)發(fā)生偏倚，估計(jì)結(jié)果也不具有穩(wěn)健性。這里采用Durbin-Wu-Hausman方法對表3中模型(1)—(4)進(jìn)行檢驗(yàn)，其原假設(shè)為模型不存在內(nèi)生性問題，得到檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量分別為38.4、21.5、26.8和5.3，并且均在1%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)，表明模型中確實(shí)存在內(nèi)生性問題。為此，這里采用差分GMM方法對模型進(jìn)行再估計(jì)，并將解釋變量的一階滯后項(xiàng)作為其工具變量。表4中模型(5)—(8)最后三行報(bào)告了GMM估計(jì)自回歸(AR)檢驗(yàn)和過度識別的約束檢驗(yàn)結(jié)果，結(jié)果顯示，AR(2)和Sargan檢驗(yàn)值的伴隨概率值均大于0.1，表明所有工具變量均有效，擾動(dòng)項(xiàng)也不存在二階自相關(guān)，說明模型(5)—(8)中采用差分GMM方法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)是有效性的。將表3中模型(5)—(6)和模型(3)—(4)估計(jì)結(jié)果進(jìn)行比較可知，所以解釋變量系數(shù)的顯著性均未發(fā)生顯著性變化，但勞動(dòng)、資本、人力資本和對外開放變量系數(shù)明顯變小了，能源效率的系數(shù)則明顯變大了，說明內(nèi)生性的存在高估了勞動(dòng)、資本、人力資本和對外開放變量對經(jīng)濟(jì)增長的影響，但低估了能源效率對經(jīng)濟(jì)增長的影響。

這里重點(diǎn)分析模型(8)的估計(jì)結(jié)果。模型(8)回歸結(jié)果顯示，能源效率系數(shù)為正，并在1%顯著性水平上顯著，表明提高能源效率有利于促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)也表明提高能源效率在經(jīng)濟(jì)上是有效率的。此外，勞動(dòng)、資本和人力資本對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的正向影響，這與經(jīng)典經(jīng)濟(jì)增長理論相符。對外開放變量系數(shù)為正，但不顯著，表明對外開放對我國經(jīng)濟(jì)增長具有微弱的正向促進(jìn)作用。

表3 實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

注：括號里數(shù)字為每個(gè)解釋變量系數(shù)估計(jì)的t(z)值，***、**、*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平，下同。

(四)能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長的傳導(dǎo)機(jī)制研究

為進(jìn)一步探討能源效率對我國經(jīng)濟(jì)增長影響的傳導(dǎo)機(jī)制，本部分采用差分GMM的估計(jì)方法實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)茉葱蕦θ肆Y本積累、創(chuàng)新和對外開放的影響，創(chuàng)新用各地區(qū)每年的三種專利批準(zhǔn)量表示，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，回歸結(jié)果見表4。表4中模型(1)—(3)回歸結(jié)果顯示，能源效率系數(shù)均在為正，并都通過了1%顯著性水平上的檢驗(yàn)，表明提高能源效率對我國人力資本積累、創(chuàng)新和對外貿(mào)易具有正向促進(jìn)作用，這意味著能源效率的提高是通過提高人力資本積累、對外貿(mào)易和創(chuàng)新水平來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，其中創(chuàng)新是能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長的最重要傳導(dǎo)渠道。此結(jié)論的實(shí)際意義在于，在當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益的大背景下，創(chuàng)新是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長和打造我國經(jīng)濟(jì)升級版的不竭動(dòng)力，能源效率的提高所帶來的收益易于滋生對新技術(shù)的需求和創(chuàng)新動(dòng)力，從而使得能源效率的提高通過技術(shù)創(chuàng)新來間接促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長。

表4 傳導(dǎo)機(jī)制研究

五、研究結(jié)論及政策建議

我國當(dāng)前的能源消費(fèi)面臨著滿足經(jīng)濟(jì)增長和實(shí)現(xiàn)降低能耗的雙重壓力，提高能源利用效率迫在眉睫。文章首先采用投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬不變的Malmquist-DEA生產(chǎn)率指數(shù)對我國能源效率進(jìn)行測算，在此基礎(chǔ)上，基于我國1993—2011年29省(市、區(qū))的省級面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了能源效率對我國經(jīng)濟(jì)增長的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，研究結(jié)果顯示，能源利用效率對我國經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的正向影響，表明提高能源效率在經(jīng)濟(jì)上是有效率的。進(jìn)一步的分析發(fā)現(xiàn)，能源效率的提高可以通過提高人力資本積累、對外貿(mào)易和創(chuàng)新水平間接促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長，能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)理在于人力資本積累、對外貿(mào)易和創(chuàng)新三個(gè)方面，其中創(chuàng)新是能源效率影響經(jīng)濟(jì)增長的最重要傳導(dǎo)渠道。本文的實(shí)證研究也具有重要的現(xiàn)實(shí)意義：在當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益的大背景下，創(chuàng)新是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長和打造我國經(jīng)濟(jì)升級版的不竭動(dòng)力，能源效率的提高所帶來的收益易于滋生對新技術(shù)的需求和創(chuàng)新動(dòng)力，從而使得能源效率的提高通過技術(shù)創(chuàng)新來間接促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長。

基于以上分析，我們提出了以下政策建議：

(1)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，緩解能源不足與我國經(jīng)濟(jì)長期增長之間的矛盾。以“高投入、高消耗、高排放、低效率”為特征的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式?jīng)Q定了源源不斷地投入大量能源資源才能維系我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。因此，為應(yīng)對我國能源不足的問題，應(yīng)從根本上扭轉(zhuǎn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的要素投入模式，經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步實(shí)現(xiàn)從依賴初級生產(chǎn)要素(如自然資源)向更多依靠高級生產(chǎn)要素(如技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新)轉(zhuǎn)變。

(2)加強(qiáng)東部與中西地區(qū)間的合作與交流，強(qiáng)調(diào)市場對能源的優(yōu)化配置作用。建立區(qū)域間能源使用技術(shù)的信息共享機(jī)制，中西部地區(qū)在學(xué)習(xí)東部地區(qū)先進(jìn)的能源使用技術(shù)和管理理念的同時(shí)，要加大自主創(chuàng)新力度，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)東部與中西部地區(qū)能源效率的共同提高。與此同時(shí)，應(yīng)著重強(qiáng)調(diào)市場對資源的優(yōu)化配置作用，逐步放松對能源市場的管制，取消對能源勘探、開發(fā)、生產(chǎn)和銷售活動(dòng)的市場準(zhǔn)入限制，引導(dǎo)與鼓勵(lì)資源在區(qū)域間的合理流動(dòng)。

(3)進(jìn)一步優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，大力支持新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展。煤炭消費(fèi)在我國一次能源消費(fèi)中占70%左右的比重，而且煤炭資源的利用效率是比較低的。因此，一方面可以通過推進(jìn)我國資源稅改革和發(fā)展煤炭工業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)來提高煤炭資源的利用效率；另一方面應(yīng)調(diào)整我國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，大力支持太陽能、風(fēng)能、核能和生物質(zhì)能等新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)我國能源效率的提高。

注釋：

①M(fèi)ankiw，Romer和Weil(1992)對Solow的模型進(jìn)行了修正，將人力資本變量引入到模型中，其設(shè)定的生產(chǎn)函數(shù)函數(shù)形式為：Y=K(t)αH(t)β(A(t)L(t))1-?-β。其中，L為勞動(dòng)投入量，K為資本使用量，Y為總產(chǎn)出或總收入，t表示時(shí)間，H表示人力資本，A為綜合要素生產(chǎn)率的增長，又稱“索洛剩余”。

[1]KraftJ.,KraftA. .OntherelationshipbetweenenergyandGNP[J].Journalofenergyanddevelopment, 1978(3):401-403.

[2] Al-Iriani M.. Energy-GDP relationship revisited: An example from GCC countries using panel causality[J].EnergyPolicy,2006, 34(17):3342-3350.

[3] Lee C.C.. Energy consumption and GDP in developing countries: a cointegrated panel analysis[J].EnergyEconomics,2005,27(3): 415-427.

[4] Ang J.B. .CO2emissions, energy consumption, and output in France[J].EnergyEconomics, 2007,35(10): 4772-4778.

[5] Apergis N. and Paynen J.E.. Energy consumption and economic growth: Evidence from the Commonwealth of Independent States[J].EnergyEconomics,2009,31(5): 641-647.

[6] 趙進(jìn)文, 范繼濤.經(jīng)濟(jì)增長與能源消費(fèi)內(nèi)在依從關(guān)系的實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2007(8): 31-42.

[7] 李國璋, 霍宗杰.中國全要素能源效率, 收斂性及其影響因素——基于 1995—2006 年省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)評論,2009 (6): 101-109.

[8] 吳巧生，等.中國能源消費(fèi)與 GDP 關(guān)系的再檢驗(yàn)——基于省際面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2008,25(6): 27-40.

[9] 史亞東.能源消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長溢出效應(yīng)的差異分析——以人均消費(fèi)作為減排門限的實(shí)證檢驗(yàn)[J].經(jīng)濟(jì)評論,2011(6): 121-129.

[10] Cole M.A.. Does trade liberalization increase national energy use?[J].EconomicsLetters, 2006,92(1): 108-112.

[11] 周浩，傅京燕.國際貿(mào)易提高了中國能源的消費(fèi)?[J].財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2011(1): 94-100.

[12] 張瑩. 金融發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)升級動(dòng)態(tài)交互影響研究——基于甘肅省市級數(shù)據(jù)的面板VAR分析[J].西華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2013(6).

[13] 王振紅，曹俊杰，王黎明.中國金融發(fā)展、城鎮(zhèn)化與能源消費(fèi)——基于SYS-GMM估計(jì)的實(shí)證研究[J].西南金融，2013(12)：54-56.

[14] Liu Y.B.. Exploring the relationship between urbanization and energy consumption in China using ARDL (autoregressive distributed lag) and FDM (factor decomposition model)[J].Energy,2009,34(11): 1846-1854.

[15] 張歡，成金華.中國城市化進(jìn)程對能源需求的動(dòng)態(tài)沖擊效應(yīng)[J].管理學(xué)報(bào),2011,8(7): 1060-1066.

[16] Hudson E.A. , Jorgenson D.W.. US energy policy and economic growth, 1975—2000[J].TheBellJournalofEconomicsandManagementScience,1974,5(2): 461-514.

[17] 林伯強(qiáng), 等.資源稅改革: 以煤炭為例的資源經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].中國社會(huì)科學(xué),2012(2): 58-78.

[18] 李建中，武鐵梅, 謝威.我國能源效率與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系分析[J].生產(chǎn)力研究,2010(009): 1-3.

[19] 蔣毅一，王皓良.中國工業(yè)能耗與工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系研究[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2009(4): 114-116.

[20] 沈能, 劉鳳朝.空間溢出, 門檻特征與能源效率的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)[J].中國人口·資源與環(huán)境,2012,22(5): 153-157.

[21] 陳德敏，張瑞, 譚志雄.全要素能源效率與中國經(jīng)濟(jì)增長收斂性——基于動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)[J].中國人口· 資源與環(huán)境，2012,22(1): 130-137.

[22] Mankiw N.G., Romer D.,Weil D.N..A Contribution to the Empirics of Economic Growth[J].TheQuarterlyJournalofEconomics, 1992,107(2):407-437.

[23] Bauer P.W.. Decomposing TFP Growth in the Presence of Cost Inefficiency,Nonconstant Returns to Scale, and Technological Progress[J].JournalofProductivityAnalysis,1990(4):287-300．

[24] Fare R.,et al..Productivity Growth,Technical Progress,and Efficiency Change in Industrialized Countries[J].AmericanEconomicReview,1994,84(1):66-83．

[25] Caves D.W., Christensen L.R.,Diewert W.E.. Multilateral Compositionsof Output,Input and Productivity Using Superlative Index Numbers[J].TheEconomicJournal,1982,92(365):73-86．

[26] 高峰.資本項(xiàng)目開放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系實(shí)證研究[J].西南金融，2015(6)：45-50.

[27] 張軍, 吳桂英, 張吉鵬.中國省際物質(zhì)資本存量估算: 1952—2000[J].經(jīng)濟(jì)研究，2004(10): 35-44.

[28] 張秋平，符建華，鞠寒. 中國對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)度探索——基于VAR模型的分析[J].西華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2014(2).

[責(zé)任編輯 肖 晗]

On the Mechanism and Effect of Energy Efficiency’s Influence on Economic Growth

LI Qiang1WEI Wei2

(1.SchoolofEconomics,AnhuiUniversityofFinanceandEconomics,Bengbu,Anhui, 233030,China; 2.SchoolofBusinessAdministration,AnhuiUniversityofFinanceandEconomics,Bengbu,Anhui, 233030,China)

This paper analyzes the energy efficiency’s influence on China economic growth and its transmission mechanism. China energy efficiency was calculated by Malmquist-DEA productivity index of input-oriented constant returns to scale. Furthermore, panel data of China’s 29 provinces(including cities and districts) from 1993 to 2011 was collected, and the empirical result shows that energy efficiency influences China economic growth. The whole research demonstrates that improving energy efficiency will promote China economic growth. Further analysis reveals that energy efficiency indirectly boosts China economic growth by raising the level of human capital accumulation, foreign trade and innovation. Therefore, action mechanism, which energy efficiency influences economic growth, are from three dimensions, namely, the accumulation of human capital, foreign trade and innovation, among which innovation is the most important transmission channel.

energy efficiency; economic growth; human capital; innovation; open to the outside world

2015-05-15

安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“資源逼迫驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的作用機(jī)理與實(shí)證研究”(AHSKQ2014D42)，安徽省教育廳人文社科重點(diǎn)項(xiàng)目“考慮技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整回彈效應(yīng)的我國節(jié)能減排路徑研究”(SK2015A224)，安徽省社科聯(lián)課題“新常態(tài)下提高安徽省經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的路徑研究”(A2015005)，感謝安徽省高校優(yōu)秀青年人才支持計(jì)劃的資助。

李強(qiáng)(1981—)，男，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系副主任，副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向：資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)增長。

F062.1；F061.2

A

1672-8505(2015)05-0085-08