知識產(chǎn)權(quán)強國研究課題組

對知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的理論思考

知識產(chǎn)權(quán)強國研究課題組

知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)專題探討

編者按：目前，我國正在大力推進知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，這是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的客觀需要，也是知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的必然選擇，具有重大意義。為了加強知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的理論研究，本刊特辟專欄，刊登有關(guān)探討知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的文章，以期引發(fā)讀者思考。

內(nèi)容提要：知識產(chǎn)權(quán)強國是指在知識產(chǎn)權(quán)國際競爭中具有強大知識產(chǎn)權(quán)實力的國家，其具有知識產(chǎn)權(quán)綜合能力強、知識產(chǎn)權(quán)制度優(yōu)越、知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境優(yōu)良、知識產(chǎn)權(quán)績效顯著、知識產(chǎn)權(quán)國際影響力大等主要特征，并以知識產(chǎn)權(quán)能力、知識產(chǎn)權(quán)績效、知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境為基礎(chǔ)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)強國的評價指標體系。知識產(chǎn)權(quán)強國是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展的一個更高階段和更高目標，是我國實現(xiàn)大國崛起的必經(jīng)之路，是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，建設(shè)創(chuàng)新型國家，提升我國國際競爭力的必經(jīng)途徑，是知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的必然選擇。

關(guān) 鍵 詞：知識產(chǎn)權(quán)強國 評價指標 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

Abstract:Intellectual property powerhouse means a country of great intellectual property competitive ability worldwide. Intellectual property powerhouse is characterized by its strong intellectual property ability, superior intellectual property regulation, good intellectual property environment, outstanding intellectual property performance and great intellectual property international influence. The evaluating indicator system of the intellectual property powerhouse is based on the ability, performance and environment of intellectual property. The intellectual property powerhouse strategy is developed from the national intellectual property strategy with higher stage and goal. Building the intellectual property powerhouse is of great importance to make an outstanding country, to transform the developing mode of the economy, to build an innovation-oriented country, to improve the country’s international competitiveness, and it is the necessary choice for developing intellectual property enterprise of China.

Key Words:intellectual property powerhouse; evaluating indicator; intellectual property strategy

建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國離不開知識產(chǎn)權(quán)強國相關(guān)理論的指導。正如國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨指出，“知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)既是理論創(chuàng)新也是實踐創(chuàng)新”。理論創(chuàng)新的基石首先是必須明確知識產(chǎn)權(quán)強國概念以及知識產(chǎn)權(quán)強國的特征。當前，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)強國的理論研究尚屬起步，缺乏對知識產(chǎn)權(quán)強國的系統(tǒng)的理性認識，對于知識產(chǎn)權(quán)強國概念以及特征尚存在較大分歧。本文在對現(xiàn)有“強國”含義進行剖析的基礎(chǔ)上，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的本身特點，明確提出知識產(chǎn)權(quán)強國的概念，并力圖揭示知識產(chǎn)權(quán)強國的本質(zhì)和特征及其與相關(guān)概念的區(qū)別，以拋磚引玉，對知識產(chǎn)權(quán)強國理論體系構(gòu)建以及知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)有所啟示。

一、知識產(chǎn)權(quán)強國的內(nèi)涵

準確把握、全面認識知識產(chǎn)權(quán)強國的內(nèi)涵是建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的基礎(chǔ)和前提。

（一）強國的內(nèi)涵

“強國”是政治、軍事和外交領(lǐng)域概念，通常反映的是綜合國力的強大，綜合國力是“世界強國據(jù)以確立其國際地位、發(fā)揮其國際影響和作用的基礎(chǔ)”?！皬妵备拍罹哂腥缦绿卣鳎?/p>

1.綜合性

以國家的綜合國力為基礎(chǔ)，從根本上反映各個領(lǐng)域的國家競爭實力?！熬C合國力主要由政治外交實力、經(jīng)濟實力、軍事實力、科技實力、人才及相關(guān)資源實力等要素組成?！?/p>

2.系統(tǒng)性

由對內(nèi)和對外兩個維度組成。按照美國著名智庫蘭德公司提出的綜合國力分析框架，綜合國力可區(qū)分為兩個能力維度，即內(nèi)部和外部維度。內(nèi)部是綜合國力產(chǎn)生的關(guān)鍵驅(qū)動力和根本性物質(zhì)基礎(chǔ)。外部就是對外國際影響力。

3.層次性

經(jīng)濟和科技實力成為強國的核心，居于主導地位。由于構(gòu)成要素的擴大或不同時期最活躍要素的不同，綜合國力的主導因素處于不斷變動之中。盡管強國以國家的軍事實力為后盾，但經(jīng)濟和科技實力越來越成為強國的核心，居于主導地位，而教育、人才、文化和外交等層面的軟實力成為強國的重要支撐。

（二）知識產(chǎn)權(quán)強國內(nèi)涵

隨著人類社會向知識經(jīng)濟的快速發(fā)展，與經(jīng)濟和科學技術(shù)密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)日益成為綜合國力的主導要素。一個國家特定產(chǎn)業(yè)或全球經(jīng)濟主導產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級離不開知識產(chǎn)權(quán)的重要支撐。知識產(chǎn)權(quán)實力的競爭成為國際經(jīng)濟和科技競爭的前沿，知識產(chǎn)權(quán)實力是溝通科技實力與經(jīng)濟實力的橋梁，是將科技實力等轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟實力的推動力。知識產(chǎn)權(quán)實力成為衡量和評價國家綜合國力的重要標準，對于提升國家綜合國力具有重要戰(zhàn)略意義。具有強大的知識產(chǎn)權(quán)實力是知識產(chǎn)權(quán)強國的內(nèi)涵和本質(zhì)特征。

知識產(chǎn)權(quán)實力可以從不同角度加以理解。從硬實力和軟實力的角度分析， 知識產(chǎn)權(quán)實力既包括國家在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護、管理等方面的知識產(chǎn)權(quán)硬實力，也包括知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境、服務(wù)、人才、文化、外交等方面的軟實力。從對內(nèi)和對外兩個維度上來說，知識產(chǎn)權(quán)實力既可以指國家在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務(wù)等方面的能力，也包括國家對知識產(chǎn)權(quán)國際事務(wù)的影響力。從知識產(chǎn)權(quán)實力的體系來看，是以實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為“面上展開”、以提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力為“線上加強”、以知識產(chǎn)權(quán)強?。ㄊ小⒖h）建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)強企建設(shè)為“點上突破”，構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)實力的立體模型。

二、知識產(chǎn)權(quán)強國的特點和表征

知識產(chǎn)權(quán)強國是在知識產(chǎn)權(quán)國際競爭中具有強大知識產(chǎn)權(quán)實力的國家。首先，反映了知識產(chǎn)權(quán)強國的本質(zhì)是知識產(chǎn)權(quán)實力的體現(xiàn)，具有較強的抽象性。其次，揭示了知識產(chǎn)權(quán)強國概念的相對性。知識產(chǎn)權(quán)強國必然是在知識產(chǎn)權(quán)國際競爭的語境下產(chǎn)生，體現(xiàn)出知識產(chǎn)權(quán)強國的“世界水平”。再次，體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)強國概念的特色性。知識產(chǎn)權(quán)強國反映了特定歷史條件下在特定優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)中的知識產(chǎn)權(quán)實力，我國知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)必然體現(xiàn)出“中國特色”。

（一）知識產(chǎn)權(quán)強國的特點

1.從綜合能力角度分析

知識產(chǎn)權(quán)綜合能力是在整個國家運行體系內(nèi)部為了讓知識產(chǎn)權(quán)能夠與基于基礎(chǔ)資源投入的經(jīng)濟績效相聯(lián)系而積累的能力，它主要包括政府、市場創(chuàng)新主體在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理等方面的能力。這些能力是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施的主要目標，也是知識產(chǎn)權(quán)實力的主要體現(xiàn)，同時，也是獲得對外影響力和控制力的基礎(chǔ)。知識產(chǎn)權(quán)強國在綜合能力上主要表現(xiàn)出以下特點：

一是創(chuàng)造能力強。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力主要是指從包括研發(fā)在內(nèi)的知識創(chuàng)造活動中產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的潛能和效率。知識產(chǎn)權(quán)強國創(chuàng)造能力強主要表現(xiàn)在掌握足夠數(shù)量的關(guān)鍵核心專利，每萬人發(fā)明專利擁有量高，有效發(fā)明專利維持年限長，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)占GDP的比重高，擁有全球知名品牌和版權(quán)精品的數(shù)量多，最大限度地發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)價值，促進區(qū)域、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家的創(chuàng)新發(fā)展。

二是運用能力強。知識產(chǎn)權(quán)運用能力是指通過知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生經(jīng)濟、社會績效的潛能和效率。知識產(chǎn)權(quán)強國運用能力強表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)模式多樣，知識產(chǎn)權(quán)運用體系完備，知識產(chǎn)權(quán)運用方式，如知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、專利聯(lián)盟、專利拍賣等活躍，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)達，知識產(chǎn)權(quán)與金融結(jié)合程度高，知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)效益高。

三是保護能力強。知識產(chǎn)權(quán)保護能力是指獲得、保護和維持知識產(chǎn)權(quán)合法權(quán)利的潛能和效率。知識產(chǎn)權(quán)強國保護能力強主要表現(xiàn)在具有與本國經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)立法體系，注重知識產(chǎn)權(quán)法律實施，建立統(tǒng)一高效、標準一致的司法保護體系，同時注重發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法、邊境保護、調(diào)查處理和貿(mào)易保護等靈活高效等特點，實行嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護，達到對經(jīng)濟調(diào)節(jié)和市場調(diào)控的目的。

四是管理能力強。知識產(chǎn)權(quán)管理能力是指政府、社會、創(chuàng)新主體在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護等方面的管理潛能和效率。知識產(chǎn)權(quán)強國管理能力強主要表現(xiàn)為管理機構(gòu)設(shè)置集中統(tǒng)一、知識產(chǎn)權(quán)管理制度健全，創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范，知識產(chǎn)權(quán)審查和確權(quán)制度高效、知識產(chǎn)權(quán)公共政策的制定與實施密切融入國家經(jīng)濟社會發(fā)展、知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)緊貼市場需求等。

2.從制度角度分析

知識產(chǎn)權(quán)強國具有先進的知識產(chǎn)權(quán)制度，其先進性主要體現(xiàn)在制度體系完備、制度能與經(jīng)濟社會發(fā)展動態(tài)適應(yīng)，此外，其對國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則變革的引領(lǐng)性和示范性較高。

一是制度體系完備。知識產(chǎn)權(quán)強國具有系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、運行有效的知識產(chǎn)權(quán)制度體系。知識產(chǎn)權(quán)制度與其他法律制度、經(jīng)濟制度有機銜接。知識產(chǎn)權(quán)制度對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的保護較為嚴格。具有促進知識產(chǎn)權(quán)高效轉(zhuǎn)化運用的機制。具有運行高效的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和知識產(chǎn)權(quán)綜合協(xié)調(diào)機制。

二是制度適應(yīng)性強。知識產(chǎn)權(quán)強國的知識產(chǎn)權(quán)制度契合經(jīng)濟社會發(fā)展需要。通過實時調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)制度，促進知識產(chǎn)權(quán)制度適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展階段的需要。

三是制度變革機制靈活。知識產(chǎn)權(quán)強國的知識產(chǎn)權(quán)制度變革能夠充分吸納和有效協(xié)調(diào)各方主體需求，適應(yīng)社會發(fā)展的變化。

四是制度對國際規(guī)則變革的引領(lǐng)性和示范性較高。知識產(chǎn)權(quán)強國的知識產(chǎn)權(quán)制度與國際規(guī)則銜接緊密，既能引領(lǐng)和體現(xiàn)國際知識產(chǎn)權(quán)制度變化的潮流，又能靈活體現(xiàn)國內(nèi)市場主體的需求。

3.從發(fā)展環(huán)境角度分析

知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境是將知識產(chǎn)權(quán)能力轉(zhuǎn)化為績效的基本因素，只有存在優(yōu)良的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，知識產(chǎn)權(quán)能力才能為國家經(jīng)濟發(fā)展作出有意義的貢獻，才能產(chǎn)生強大的知識產(chǎn)權(quán)國際影響力。知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境既包括崇尚創(chuàng)新、尊重和保護知識產(chǎn)權(quán)等文化環(huán)境，也包括法律和政策保障的法治環(huán)境，還包括以市場需求為導向的、政產(chǎn)學研一體化發(fā)展的市場環(huán)境。

一是文化環(huán)境優(yōu)良。知識產(chǎn)權(quán)及其知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生，離不開文化土壤的培育和發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)制度在我國貫徹執(zhí)行績效較低的原因之一在于我國傳統(tǒng)文化認識上的差異導致對該制度的接納與遵守的主觀意愿不足。由于市場競爭主體的知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，導致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理的能力不足，在知識產(chǎn)權(quán)競爭中處于劣勢，特別是面對跨國企業(yè)的全球市場布局主動出擊時往往處于被動挨打局面，并且在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中處于低端。面對嚴峻的國際市場競爭形勢，構(gòu)建尊重知識、尊重人才、保護知識產(chǎn)權(quán)的文化氛圍，提高知識產(chǎn)權(quán)意識，提升知識產(chǎn)權(quán)能力，成為知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)必不可少的內(nèi)容。

二是法治環(huán)境規(guī)范。知識產(chǎn)權(quán)強國的法治環(huán)境主要指國家層面的各種知識產(chǎn)權(quán)法律制度和政策體系以及實踐體系環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境不僅體現(xiàn)在制度規(guī)范體系建設(shè)方面，還重點在于高效的法治實施體系、嚴密的法治監(jiān)督體系、有力的法制保障體系等。從經(jīng)濟學的角度來看，制度創(chuàng)新一般是指制度主體通過新的制度構(gòu)建以獲得追加利益的活動，它是關(guān)于產(chǎn)業(yè)制度、產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)制度、經(jīng)濟管理制度、市場運行制度等各種規(guī)則、規(guī)范的革新。知識產(chǎn)權(quán)強國狀態(tài)下，構(gòu)建完整的促進創(chuàng)新的制度體系，知識產(chǎn)權(quán)制度居于基礎(chǔ)和保障地位。

三是市場環(huán)境公平，知識產(chǎn)權(quán)作為一種獨占權(quán)，“是和技術(shù)開發(fā)—產(chǎn)業(yè)—消費者組成的市場結(jié)構(gòu)相對應(yīng)的一種權(quán)利”，“保護知識產(chǎn)權(quán)的本來意義，在于在產(chǎn)品供應(yīng)者（生產(chǎn)者）之間建立一種市場競爭秩序”。 因此，知識產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新成果的權(quán)利化、實施轉(zhuǎn)化、保護、運營等提供了一種合理市場競爭秩序，對于優(yōu)化創(chuàng)新資源的市場配置起著關(guān)鍵作用。知識產(chǎn)權(quán)強國狀態(tài)下，創(chuàng)新市場活動各個環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)分析、管理、運營和規(guī)劃都公平公正，促進創(chuàng)新的人才、資金等創(chuàng)新要素合理流動，創(chuàng)新主體研發(fā)人力和經(jīng)費投入按照市場需要合理調(diào)控，促進市場經(jīng)濟條件下的創(chuàng)新資源和知識資源得到高效配置。

4.從對經(jīng)濟社會的績效角度分析

知識產(chǎn)權(quán)績效是指一個國家基于知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)資源、能力和環(huán)境而產(chǎn)生的經(jīng)濟社會績效。知識產(chǎn)權(quán)強國所體現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)實力以知識產(chǎn)權(quán)能力為基礎(chǔ)，最終將知識產(chǎn)權(quán)能力轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)績效。突出知識產(chǎn)權(quán)績效導向，是實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值，體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)強國支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展和科技創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。知識產(chǎn)權(quán)績效對內(nèi)表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)促進國內(nèi)經(jīng)濟科技發(fā)展的績效，即知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新貢獻度，對外表現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)國際影響力。

一是對經(jīng)濟社會貢獻度高。知識產(chǎn)權(quán)并非國家提高創(chuàng)新水平的“一種可選擇的政策工具”，a何懷文：《中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略形勢分析》，載《挑戰(zhàn)與應(yīng)對（國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略論文集）》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2007年版，第43頁。而是促進經(jīng)濟社會發(fā)展的制度基礎(chǔ)和必要保障。只有知識產(chǎn)權(quán)“才能對創(chuàng)新活動產(chǎn)生足夠的激勵，促進更多創(chuàng)新性智力成果的產(chǎn)生，持續(xù)推動社會經(jīng)濟的發(fā)展與進步”。b朱謝群著：《我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略與實施的法律問題研究》，中國人民大學出版社2008年版。知識產(chǎn)權(quán)強國狀態(tài)下，其對經(jīng)濟社會的貢獻表現(xiàn)在四個方面，即通過激勵科技創(chuàng)新提升自主創(chuàng)新能力，通過促進知識產(chǎn)權(quán)運用提高創(chuàng)新發(fā)展效益，通過加強知識產(chǎn)權(quán)保護營造良好的創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境，以及通過規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理引導創(chuàng)新集群發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟社會貢獻度主要表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)帶來的附加值、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品增加值、知識產(chǎn)權(quán)總產(chǎn)值占國民生產(chǎn)總值的比重、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品減免稅金等方面。

二是在國際上影響力大。知識產(chǎn)權(quán)強國特征的對外績效體現(xiàn)為具有強大的知識產(chǎn)權(quán)國際影響力。知識產(chǎn)權(quán)國際影響力不僅表現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)雙邊和多邊國際規(guī)則上具有強大的話語權(quán)，對重大國際事務(wù)發(fā)揮決定性的作用；也表現(xiàn)在利用知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成新型貿(mào)易壁壘，通過對主要貿(mào)易國家施加知識產(chǎn)權(quán)方面的影響，維護國家經(jīng)濟利益和產(chǎn)業(yè)安全，實現(xiàn)對全球經(jīng)濟的強大控制力；還表現(xiàn)在以技術(shù)標準和品牌等知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢強化跨國企業(yè)的國際市場布局，實現(xiàn)對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的控制和占有。根據(jù)邁克爾·波特的競爭理論，國家競爭力在于其產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與升級的能力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級需要有創(chuàng)新的新興產(chǎn)業(yè)來帶動。因此，對于知識產(chǎn)權(quán)強國而言，知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)揮著引領(lǐng)經(jīng)濟增長的至關(guān)重要作用，知識產(chǎn)權(quán)密集產(chǎn)品在商品出口中處于主要地位并具有較強競爭力，并且聚集眾多大型跨國公司的總部等都成為知識產(chǎn)權(quán)強國具有強大國際影響力的重要標志。

（二）知識產(chǎn)權(quán)強國的表征

結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)強國概念與特征，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)強國特征指標，并據(jù)此進行強國評價指標體系。一是可以衡量一個國家是否是知識產(chǎn)權(quán)強國；二是可以測量一個國家與知識產(chǎn)權(quán)強國的差距、分析知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢與劣勢，為選擇知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)路徑提供扎實有力的依據(jù)；三是為分階段、分步驟建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國提供科學精確的理論與實踐支撐。在知識產(chǎn)權(quán)強國表征描述和評價指標體系構(gòu)建中既注重突出中國特色，又體現(xiàn)世界水平；既可用于描述知識產(chǎn)權(quán)強國的狀態(tài)和規(guī)劃建設(shè)路徑，又可用于評價知識產(chǎn)權(quán)強國和我國的知識產(chǎn)權(quán)強縣、強市與強省。

1.知識產(chǎn)權(quán)強國表征體系構(gòu)建原則

知識產(chǎn)權(quán)強國的構(gòu)成要素復雜，層次眾多，指標之間既有相互間的關(guān)系，又有相互的輸入和輸出聯(lián)系，因此，要在眾多指標中篩選出較為靈敏、便于度量及內(nèi)涵豐富的“主要”指標作為指標，必須遵循科學性、完備性、層次性、單義性、可計算性、多樣性以及相對穩(wěn)定性與絕對動態(tài)性相結(jié)合的原則。知識產(chǎn)權(quán)強國指標體系的構(gòu)建過程一般包括評價指標體系的建立、實施和調(diào)整三個階段。為保證這三個階段上的延續(xù)性，又能比較不同階段的具體情況，要求特征描述和評價指標體系具有相對穩(wěn)定性或相對一致性。但同時，由于知識產(chǎn)權(quán)強國的復雜性及動態(tài)性特征，一方面，應(yīng)在評價指標體系實施一段時間后不斷加以修正，以滿足未來知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)和發(fā)展的要求；另一方面，應(yīng)根據(jù)專家意見并結(jié)合公眾參與的反饋信息補充，以完善知識產(chǎn)權(quán)強國特征描述和評價指標體系。

2.知識產(chǎn)權(quán)強國表征指標體系

根據(jù)上述原則，知識產(chǎn)權(quán)強國評價指標選取知識產(chǎn)權(quán)能力、知識產(chǎn)權(quán)績效、知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境3個一級指標，選取知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護、管理、國內(nèi)創(chuàng)新貢獻度、國際影響力、以及制度環(huán)境、市場環(huán)境、文化環(huán)境為9個二級指標，二級指標下設(shè)33個三級指標。權(quán)重分配按照一級指標、二級指標等權(quán)重，二級指標下各項三級指標等權(quán)重設(shè)計。評價指標體系具體參見下表：

一級指標二級指標　三級指標創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)能力發(fā)明專利申請量每萬人發(fā)明專利擁有量PCT申請量三方專利總量占世界比重萬名研究人員的科技論文數(shù)學術(shù)部門百萬研發(fā)經(jīng)費的科學論文引證數(shù)管理　單位審查員專利審查效率專利規(guī)費吸引度保護　知識產(chǎn)權(quán)保護力度專利發(fā)明授權(quán)量運用知識產(chǎn)權(quán)許可出口收入占服務(wù)貿(mào)易出口比重知識產(chǎn)權(quán)許可貿(mào)易差額版權(quán)密集型產(chǎn)品貿(mào)易差額企業(yè)與大學研究與發(fā)展協(xié)作程度創(chuàng)新貢獻度知識產(chǎn)權(quán)績效知識密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重有效發(fā)明專利數(shù)量億美元經(jīng)濟產(chǎn)出發(fā)明專利申請量萬名研究人員發(fā)明專利授權(quán)量萬名研發(fā)人員PCT國際申請量國際影響力知識產(chǎn)權(quán)許可費收入占全球比重PCT申請進入國家階段量占世界比重PCT申請量500強申請人占比最佳全球品牌100強企業(yè)占比版權(quán)密集型產(chǎn)品出口占全球比重制度環(huán)境立法透明度執(zhí)法有效性反壟斷政策效果知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境市場環(huán)境商業(yè)環(huán)境信息化發(fā)展水平研究與發(fā)展經(jīng)費投入強度研發(fā)人力投入強度文化環(huán)境研究與培訓專業(yè)服務(wù)狀況知識產(chǎn)權(quán)意識

三、知識產(chǎn)權(quán)強國的定位

（一）知識產(chǎn)權(quán)強國與創(chuàng)新型國家

知識產(chǎn)權(quán)是激勵創(chuàng)新的根本保障?！爸R產(chǎn)權(quán)關(guān)系到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的兩個非常重要的問題，一個是創(chuàng)新的源動力的問題，另一個是創(chuàng)新成果向現(xiàn)實生產(chǎn)率轉(zhuǎn)化的最后一公里的問題?！?創(chuàng)新型國家建設(shè)與強大的知識產(chǎn)權(quán)實力分不開。知識產(chǎn)權(quán)與研發(fā)創(chuàng)新活動息息相關(guān)，科技創(chuàng)新成果最終體現(xiàn)為專利權(quán)和科技論文著作權(quán)。創(chuàng)新型國家也離不開強大的知識產(chǎn)權(quán)運用能力。對于創(chuàng)新型國家來說，科技進步貢獻率在很大程度上體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)對經(jīng)濟的貢獻率。因此，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)驅(qū)動創(chuàng)新。提升知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用能力，能夠直接推動創(chuàng)新型國家建設(shè)。知識產(chǎn)權(quán)強國為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供了在創(chuàng)新資源投入、創(chuàng)新成果利用、創(chuàng)新成果保護等方面的制度保障和戰(zhàn)略支撐。

（二）知識產(chǎn)權(quán)強國與國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

知識產(chǎn)權(quán)強國與國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略都屬于國家發(fā)展戰(zhàn)略，以科學發(fā)展觀理論為統(tǒng)領(lǐng)，具有全局性、綱領(lǐng)性、原則性、長期性等特點，體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟、科技的深度融合，以及知識產(chǎn)權(quán)在推動創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式中的重要作用。從戰(zhàn)略的不同層次上來說，知識產(chǎn)權(quán)強國是以知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施為基礎(chǔ)，是對知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展目標的更高定位，是新形勢下結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)律提出的更高要求，是對原有戰(zhàn)略綱要的發(fā)展和完善。從淵源上來說，知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略與國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是一脈相承的，是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展的一個更高階段、更高目標。當然，二者在戰(zhàn)略內(nèi)涵、戰(zhàn)略目標、戰(zhàn)略內(nèi)容、組織實施方式和制定基礎(chǔ)上也存在一定的區(qū)別。

（三）知識產(chǎn)權(quán)強國與知識產(chǎn)權(quán)大國

知識產(chǎn)權(quán)大國通常理解為知識產(chǎn)權(quán)規(guī)?；蚩偭烤佑谑澜缜傲械膰摇ＶR產(chǎn)權(quán)大國針對知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量或規(guī)模而言，而知識產(chǎn)權(quán)強國則針對知識產(chǎn)權(quán)實力而言。知識產(chǎn)權(quán)實力包括知識產(chǎn)權(quán)規(guī)模、知識產(chǎn)權(quán)績效、知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境等多種綜合因素在內(nèi)。知識產(chǎn)權(quán)規(guī)模大并非構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)強國的必要條件，知識產(chǎn)權(quán)規(guī)模不大但知識產(chǎn)權(quán)績效高也可以稱為知識產(chǎn)權(quán)強國。 從邏輯關(guān)系上來說，在“大”與“強”之間可能存在“大而強”、“大而弱”、“小而強”、“小而弱”等關(guān)系。同時，二者可能存在互為邏輯前提，即“先大后強”、“先強后大”以及“邊大邊強”的問題。因此，如果籠統(tǒng)地將“大”與“強”劃等號，動輒以“做大做強”作為輿論導向，認為“知識產(chǎn)權(quán)強國都是知識產(chǎn)權(quán)大國”或者“知識產(chǎn)權(quán)強國必須首先成為知識產(chǎn)權(quán)大國”的觀點都存在一定的邏輯漏洞。

四、建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的必要性

（一）建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國是我國實現(xiàn)大國崛起的必經(jīng)之路

經(jīng)濟和科技實力是國家綜合國力競爭的主要因素，而與經(jīng)濟和科技實力密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)實力，是經(jīng)濟和科技實力形成和發(fā)展的重要保障和驅(qū)動力。從國際上看，無論是英美等老牌發(fā)達國家，還是日韓等新興發(fā)達國家，無一不重視知識產(chǎn)權(quán)，無一不是知識產(chǎn)權(quán)強國。英國通過1624年頒布《壟斷法》，打破了封建社會長期的技術(shù)封鎖，促進了技術(shù)傳播，推動了工業(yè)革命的發(fā)生，實現(xiàn)了大國的崛起。美國長期維護其在全球的影響力，主要靠三大手段，即：金融、軍事與知識產(chǎn)權(quán)。根據(jù)世界銀行的報告，在1960年的101個中等收入經(jīng)濟體中，只有13個在2008年進入高收入經(jīng)濟體，其中較大規(guī)模的國家跳出“中等收入陷阱”的過程都與知識產(chǎn)權(quán)先行、調(diào)整經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略密不可分。以日本為例，1966年，其人均國民總收入為1030美元，進入中等偏下收入國家；1986年為13,650美元，進入高收入國家。日本從中等偏下收入國家進入中等偏上收入國家、再進入高收入國家時，其知識產(chǎn)權(quán)擁有量的增長都先于經(jīng)濟增長，在進入高收入國家的追趕過程中，知識產(chǎn)權(quán)的快速追趕表現(xiàn)得尤為明顯。2002年通過《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》，2012年進一步提出“知識產(chǎn)權(quán)立國”的目標。經(jīng)過這些年的發(fā)展，日本順利實現(xiàn)了從“貿(mào)易立國”到“技術(shù)立國”，再到“知識產(chǎn)權(quán)立國”的戰(zhàn)略升級。韓國1996年人均國民收入為11,650美元，進入高收入國家。2008年全球金融危機爆發(fā)，包括韓國在內(nèi)，世界經(jīng)濟普遍受到?jīng)_擊，韓國政府審時度勢，出臺了《知識產(chǎn)權(quán)強國實現(xiàn)戰(zhàn)略》，保持了經(jīng)濟的平穩(wěn)增長。從中等偏下收入國家進入中等偏上國家的后期，知識產(chǎn)權(quán)追趕開始大于經(jīng)濟追趕。進入高收入國家的過程中，知識產(chǎn)權(quán)擁有量的增長也明顯快于經(jīng)濟增長。

（二）建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要保障

歷史經(jīng)驗表明，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新助推了美國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，加速了美國經(jīng)濟復蘇；“知識產(chǎn)權(quán)立國”戰(zhàn)略推動了日本經(jīng)濟振興，幫助日本走出了“零增長”；知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略加快了韓國經(jīng)濟崛起，助力韓國走出了亞洲金融危機。這些國家的經(jīng)驗表明，在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)變革中，抓住發(fā)展機遇的關(guān)鍵是掌握知識產(chǎn)權(quán)，形成有利于自身發(fā)展的國際利益分配格局的關(guān)鍵同樣也是掌握知識產(chǎn)權(quán)。我國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)進入中高速發(fā)展的“新常態(tài)”，要素驅(qū)動模式難以為繼。我國正面臨人口紅利消失、資源環(huán)境壓力增大等硬約束，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式已經(jīng)刻不容緩。有效運用知識產(chǎn)權(quán)制度、建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國，能夠在更高水平上激勵創(chuàng)新，以市場化手段更加高效地配置創(chuàng)新資源，更加高效地鼓勵知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，從而支撐和保障我國經(jīng)濟在較長時期內(nèi)實現(xiàn)“保持中高速、邁向中高端”的戰(zhàn)略目標。總結(jié)世界大國崛起經(jīng)驗，依靠知識產(chǎn)權(quán)保護激勵創(chuàng)新活動，從而引領(lǐng)經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕揽孔灾鲃?chuàng)新能力和科技進步上來，是我國這一時期推動經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展的根本任務(wù)。要實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式從數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變、從規(guī)模擴張型向效益提高型轉(zhuǎn)變、從高成本向低成本轉(zhuǎn)變、從投資和要素驅(qū)動型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變，必須推動知識產(chǎn)權(quán)成為增長要素，依靠知識產(chǎn)權(quán)制度，推動知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，用市場手段進行創(chuàng)新資源的有效配置，激發(fā)創(chuàng)新活力、推動創(chuàng)新成果應(yīng)用。

（三）建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國是創(chuàng)新型國家建設(shè)的核心內(nèi)容

繼黨的十五大報告首次提出“兩個一百年”奮斗目標之后，黨的十八大報告再次重申：在中國共產(chǎn)黨成立一百周年時（2021年）全面建成小康社會并進入創(chuàng)新型國家的行列；在新中國成立一百周年時（2049年）成為科技強國，建成富強民主文明和諧的社會主義現(xiàn)代化國家。建設(shè)創(chuàng)新型國家，實現(xiàn)“兩個一百年”奮斗目標，最根本的是要依靠創(chuàng)新的力量，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。創(chuàng)新作為提高綜合國力的戰(zhàn)略支撐，擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！皠?chuàng)新”從動態(tài)意義上而言，可以體現(xiàn)為創(chuàng)新型國家建設(shè)是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力?！鞍l(fā)展”從動態(tài)意義而言，可以體現(xiàn)為經(jīng)濟強國建設(shè)。而“驅(qū)動”對于知識產(chǎn)權(quán)提出了更高的要求，一方面，知識產(chǎn)權(quán)成為創(chuàng)新和原動力，發(fā)展的“動力源”是創(chuàng)新，只有知識產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新的“推動力”來驅(qū)動創(chuàng)新，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略才能更好地實施。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)是科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的“橋梁”。知識產(chǎn)權(quán)一頭連著創(chuàng)新，一頭連著市場，是創(chuàng)新與市場之間的橋梁和紐帶，是實現(xiàn)科技強到產(chǎn)業(yè)強、經(jīng)濟強必不可少的關(guān)鍵一環(huán)。所以，知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)應(yīng)當成為通過創(chuàng)新型國家建設(shè)推動經(jīng)濟強國建設(shè)的強大推動力。實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，推進知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)，把全社會智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來，堅持走中國特色自主創(chuàng)新的道路。必須從全局和戰(zhàn)略的高度，充分認識建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的重要意義，在科技實踐中突出知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)導向，采取有效措施充分開發(fā)和利用知識資源，著力提高知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用能力，使得創(chuàng)新成為經(jīng)濟社會發(fā)展的內(nèi)在動力和全社會的普遍行為，從而依靠制度創(chuàng)新和科技創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。

（四）建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國是提升我國國際競爭力的必經(jīng)途徑

長期以來，發(fā)達國家對我國進行知識產(chǎn)權(quán)打壓的勢頭不減，對我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題的偏見仍然沒有改變。作為世界上最大的發(fā)展中國家和第二大經(jīng)濟體，中國迫切需要構(gòu)建更加公平合理的國際政治經(jīng)濟秩序，積極參與制定知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則，不斷增強知識產(chǎn)權(quán)國際話語權(quán)，打破發(fā)達國家對全球知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的壟斷，推進國際知識產(chǎn)權(quán)保護體系的重構(gòu)。知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)成為我國改變外部形勢、積極參與國際治理體系以及提升我國國際競爭力的必經(jīng)途徑。一是知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)中展示了知識產(chǎn)權(quán)綜合實力。持續(xù)加強知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)，提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平，更為重要的是，放眼知識產(chǎn)權(quán)國際視野，提升知識產(chǎn)權(quán)各項制度和規(guī)則的國際比較優(yōu)勢，既要緊密結(jié)合我國國情，又保持與國際知識產(chǎn)權(quán)制度變革同步，進而提升知識產(chǎn)權(quán)國際影響力，實現(xiàn)我國由知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國的轉(zhuǎn)變。二是知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)中提升了知識產(chǎn)權(quán)國際影響力。建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的重要目的之一在于有效滿足我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展需求，繼續(xù)為我國發(fā)展爭取外部資源，樹立良好知識產(chǎn)權(quán)的國家形象，維護和延長我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)戰(zhàn)略機遇期，為我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理目標的實現(xiàn)提供強有力支撐。知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)有利于打破發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，有利于推動我國主動參與全球競爭、維護我國海外利益，有利于鞏固我國大國地位、增強軟實力，提高我國知識產(chǎn)權(quán)國際事務(wù)領(lǐng)導力、參與全球治理的知識產(chǎn)權(quán)能力。

（五）建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國是知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展的必然選擇

改革開放三十多年來，我國的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)實現(xiàn)了快速發(fā)展，特別是2008年，國務(wù)院頒布實施了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，將知識產(chǎn)權(quán)上升為國家戰(zhàn)略，我國的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了令人矚目的巨大成就。一是數(shù)量上成為名副其實的知識產(chǎn)權(quán)大國。二是初步建立了符合國際通行規(guī)則、門類較為齊全的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。三是出現(xiàn)一批可以與世界跨國公司展開同臺競爭的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)，如華為、中興等?？梢哉f，知識產(chǎn)權(quán)在我國用了30多年時間，走過了西方發(fā)達國家上百年的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展道路，奠定了建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的數(shù)量基礎(chǔ)和制度基礎(chǔ)。但是，我國整體知識產(chǎn)權(quán)實力不強，還不是知識產(chǎn)權(quán)強國。與我國的創(chuàng)新水平相對應(yīng)，我國在知識產(chǎn)權(quán)人均擁有量、含金量、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用能力等方面，與美國、日本等發(fā)達國家還有較大差距，尤其在核心技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)擁有量以及知識產(chǎn)權(quán)形成的競爭力方面差距很大。因此，從我國社會經(jīng)濟發(fā)展對知識產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)在需求來看，如何更好地實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)與社會經(jīng)濟科技發(fā)展的緊密融合和銜接，如何構(gòu)建合理的知識產(chǎn)權(quán)制度、促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用、加強知識產(chǎn)權(quán)保護，既保證國外先進知識的流入，又促進我國自主創(chuàng)新能力的健康發(fā)展，已然成為我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展迫切需要解決的重要難題。《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020年）》首次以正式文件的形式提出要“認真謀劃我國建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的發(fā)展路徑，努力建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國”。黨中央、國務(wù)院相關(guān)政策性文件為新形勢下建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國提出了更高要求，深刻表明了知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)對于國家經(jīng)濟社會發(fā)展全局的重要意義。把我國建設(shè)成為具有中國特色、世界水平的知識產(chǎn)權(quán)強國是知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的主要目標。

作者簡介：課題負責人：韓秀成、陳燕；課題組長：謝小勇；課題組成員：劉淑華、王淇、武偉、陳澤欣等；執(zhí)筆人：謝小勇、劉淑華