張 露,肖 旖

(云南財經(jīng)大學(xué) 國際工商學(xué)院，昆明 650221)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱聯(lián)盟）是20 世紀(jì)80 年代以來在美國、歐洲、日本等國家和地區(qū)興起并蓬勃發(fā)展的一種主要的市場間合作組織。許多國家和地區(qū)通過構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟，極大地整合了創(chuàng)新資源，加速了創(chuàng)新的交流與擴散，從而大幅度降低了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本，快速提升了本國或本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)競爭力，實現(xiàn)了低成本與高效益相統(tǒng)一的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟自2007 年成立以來，先后引起了各級政府的高度重視。2009 年,我國科技部等六部委由發(fā)布《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實施辦法（試行）》，標(biāo)志著國家推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建工作進入新階段。

黨的十八大以來，中央將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略作為國家發(fā)展的主基調(diào)，使全黨全社會都要充分認(rèn)識科技創(chuàng)新的重大作用?；谥醒氲膭?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，云南省也相繼提出了“創(chuàng)新型云南行動計劃”。目前，云南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)才處于初期階段，2011 年我省開始包括貴金屬材料產(chǎn)業(yè)、紅外光電產(chǎn)業(yè)、鈦產(chǎn)業(yè)、三七、民族藥業(yè)等優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點工作，總數(shù)僅14 家。2013 年，云南省又篩選出12 個產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟開展省級試點工作，目前全省聯(lián)盟總數(shù)達到26 個。其中，云南鈦產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和三七產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟被列為科技部重點培育對象。那么，這些試點聯(lián)盟的管理機制如何，其動力機制、合作機制、協(xié)調(diào)機制、投入機制、激勵機制等方面是否存在問題，因此，將現(xiàn)有理論研究進行系統(tǒng)梳理，明確未來研究方向，提高產(chǎn)業(yè)競爭力和國家競爭力，并對未來管理機制方面的工作提出合理的建議，具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

1 研究現(xiàn)狀

國外學(xué)術(shù)界對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究最先始于戰(zhàn)略聯(lián)盟（Strategic Alliances) 。Bayona 研究了在聯(lián)盟成立前后技術(shù)聯(lián)盟成員自身價值及穩(wěn)定性的變化情況。Kim（2008）對聯(lián)盟成立初期的成員信任和聯(lián)盟風(fēng)險問題進行了研究，發(fā)現(xiàn)聯(lián)盟管理結(jié)構(gòu)、行為控制、產(chǎn)出控制和社會控制等因素都是增進聯(lián)盟信任、緩和風(fēng)險的重要因素。Yasuda 運用交易成本理論和資源基礎(chǔ)理論，對高新技術(shù)環(huán)境下企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的動機進行了解釋，認(rèn)為技術(shù)型戰(zhàn)略聯(lián)盟的動機有三個方面：獲得合作伙伴資源，生產(chǎn)時間縮短和降低成本。

國內(nèi)學(xué)者對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究主要關(guān)注其概念、特征、分類及培育機制等方面。在概念研究上，科技部等六部門將其界定為以企業(yè)為核心，高校、科研機構(gòu)或其他組織機構(gòu)參與，以企業(yè)的成長需求和各方利益為根本,以提升創(chuàng)新能力為目標(biāo),以具有法律約束力的契約為保障,構(gòu)成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織；在特征研究上，蔣芬（2009）將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟分為龍頭企業(yè)主導(dǎo)型、行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)型、科研院所主導(dǎo)型和政府推動型四種模式；在分類的研究上，秦杰（2011）將聯(lián)盟分為了研發(fā)合作聯(lián)盟、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)鏈合作聯(lián)盟、市場合作聯(lián)盟。在培育機制方面，賴馨正（2008）對聯(lián)盟的動力機制、選擇機制、信任機制、知識轉(zhuǎn)移機制、利益分配機制進行詳細的理論分析。本文擬對近年來云南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)、合作、投入、激勵等方面管理機制進行詳細分析，以期為政府相關(guān)部門提供決策參考。

2 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的特點

2.1 優(yōu)勢互補、資源共享

聯(lián)盟成員來自不同產(chǎn)業(yè)的各個領(lǐng)域，在技術(shù)方面都有各自的優(yōu)勢，聯(lián)盟分工合作，優(yōu)勢互補。開放和共享聯(lián)盟成員的廠房、儀器設(shè)備、人力資本、科技數(shù)據(jù)等資源也是聯(lián)盟的特點所在。聯(lián)盟能夠根據(jù)技術(shù)的發(fā)展階段進行共同研發(fā)，可以實現(xiàn)從技術(shù)到市場的過程，有效加速技術(shù)的研發(fā)進度。如美國半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)盟(Sematech)曾積極與成員企業(yè)在領(lǐng)先型技術(shù)、制造工藝和商業(yè)化三方面開展合作,從而大大提高技術(shù)開發(fā)進度，節(jié)省大量技術(shù)研發(fā)費用。

2.2 責(zé)任共擔(dān)、利益共享

該聯(lián)盟的成立是基于自愿的市場機制的基礎(chǔ)上的，任何一方如果權(quán)利的義務(wù)不相匹配，就會導(dǎo)致沖突的聯(lián)盟成員之間，可持續(xù)發(fā)展也將面臨巨大的挑戰(zhàn)。實現(xiàn)風(fēng)險共擔(dān)，利益共享，是聯(lián)盟的最大的動力，良好的共同責(zé)任和利益共享機制的建立，是聯(lián)盟成功運作的關(guān)鍵因素。

2.3 合作主體差異性

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟“合作主體差異性”的特點，決定了基于產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟的特殊性。聯(lián)盟是由不同質(zhì)量、不同規(guī)模、不同地域的相同或相近產(chǎn)業(yè)組成的，合作主體之間具有較大差異性也就在所難免。一方面，各合作主體企業(yè)或產(chǎn)業(yè)在市場前景、經(jīng)濟增長等指標(biāo)上的不一致；另一方面，各合作主體在技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等指標(biāo)上的不一致。

3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理機制研究

3.1 建設(shè)機制

聯(lián)盟實質(zhì)是深化產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作，參照產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟成員組成情況，可以得出聯(lián)盟的參加者主要包括政府、企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)等。這些參與單位之間相互作用、相互影響，存在著包括科研、設(shè)計、工程、生產(chǎn)和市場等緊密銜接的完整的技術(shù)創(chuàng)新鏈（見圖1）。本文認(rèn)為應(yīng)該建立由政府推動、盟員聯(lián)動、市場互動的建設(shè)機制，一方面，吸收原有相對成熟的聯(lián)盟的優(yōu)點；另一方面，針對原有模式的弊端，創(chuàng)造性地、有針對性地開展工作，尤其要針對舊有模式中“聯(lián)盟非聯(lián)盟”的問題。

針對云南省實際情況，要在傳統(tǒng)“產(chǎn)學(xué)研”合作的基礎(chǔ)上增加“官”形成“官產(chǎn)學(xué)研”合作模式，提高我省聯(lián)盟整體水平。即由政府有關(guān)部門牽頭，特色企業(yè)為代表與高校、科研機構(gòu)有機結(jié)合，形成利益共同體，聯(lián)盟績效同有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)工作績效掛鉤，真正做到聯(lián)盟。

圖1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要參與方式

3.2 合作機制

聯(lián)盟是一個松散的聯(lián)合體,聯(lián)盟各方自身的利益和外在的機制管理是聯(lián)合的紐帶,各盟員之間的信任關(guān)系是基礎(chǔ)。因此，合作模式應(yīng)重點加強聯(lián)盟信任培養(yǎng)機制建設(shè)，避免成員之間發(fā)生提防和猜忌等不利于聯(lián)盟利益的行為。在選擇聯(lián)盟時，要注意兩個基本原則：一是新成員加入要對聯(lián)盟產(chǎn)生有利影響；二是新成員加入帶來的好處要明顯大于聯(lián)盟付出的代價。在聯(lián)盟成員的選擇上，戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性也是關(guān)鍵，只有戰(zhàn)略目標(biāo)一致才能確保聯(lián)盟持續(xù)穩(wěn)定運行；還要選擇哪些與已有聯(lián)盟成員實力匹配、力量平衡的成員；最后要選擇哪些與本身經(jīng)營政策差異小的成員。同時，應(yīng)建立企業(yè)檔案和信用評級系統(tǒng)的完整性，為定量評價企業(yè)信用度加強聯(lián)盟合作奠定基礎(chǔ)，減少合作風(fēng)險。

3.3 投入機制

當(dāng)前，云南省聯(lián)盟資本投入以政府為主，個別依靠企業(yè)和高校。在初期聯(lián)盟建設(shè)薄弱的情況下，政府應(yīng)扮演重要角色，推動建立聯(lián)盟體系建設(shè)和機制建設(shè)。在已有聯(lián)盟中，比較具有特色的貴金屬材料產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟由云錫集團發(fā)起和負責(zé)，省政府扶持；食用菌產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟由云南省科技廳和中華供銷合作總社昆明食用菌研究所支持以發(fā)展云南省食用菌產(chǎn)業(yè)，目前兩大聯(lián)盟發(fā)展良好，都對“創(chuàng)新型云南行動計劃”的建設(shè)起到了積極的推動作用。但是隨著聯(lián)盟體制的完善和健全，政府應(yīng)該逐步談化和退出市場主體地位，讓市場機制發(fā)揮主體作用，轉(zhuǎn)向政策制定、環(huán)境建設(shè)、資金扶持、公共服務(wù)等輔助性地位。

3.4 激勵機制

激勵機制指通過利益驅(qū)動、優(yōu)勢互補、政策促進等因素，激勵高校、科研院所與企業(yè)產(chǎn)生結(jié)盟意愿，鞏固聯(lián)盟發(fā)展的有關(guān)政策、制度和運作模式。聯(lián)盟應(yīng)該普遍采取各種激勵機制，最大化促進聯(lián)盟建設(shè)和成果轉(zhuǎn)化。在人才激勵方面，要鼓勵創(chuàng)新型人才不斷涌現(xiàn)，要為人才成長提供廣闊空間。在聯(lián)盟激勵方面，要鼓勵聯(lián)盟大膽進行技術(shù)創(chuàng)新和探索，對技術(shù)創(chuàng)新成功的聯(lián)盟和企業(yè)要進行嘉獎和表彰，對創(chuàng)新失敗的聯(lián)盟和企業(yè)要認(rèn)真分析失敗原因，幫助其做好下一次創(chuàng)新成功的各種準(zhǔn)備工作。在管理方面，管理者要做好管理者應(yīng)有的角色，不能一味追求“報喜不報憂”，要形成客觀公正的考核體系和機制，從而作為激勵聯(lián)盟的依據(jù)。

4 存在的問題

4.1 運行機制仍待完善

制度創(chuàng)新是聯(lián)盟建設(shè)和發(fā)展的關(guān)鍵，是建立持續(xù)穩(wěn)定產(chǎn)學(xué)研關(guān)系的保障。我省聯(lián)盟管理機制和運行機制需要不斷完善和持續(xù)探索，特別是在聯(lián)盟構(gòu)建、績效評價等方面需要全方位、多視角、多維度地進行系統(tǒng)研究和設(shè)計，以更好推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級。此外，體制門檻亟需解決，部分產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟由于民營身份而無法享受政府應(yīng)有的稅收減免優(yōu)惠政策，并在融資方面存在一定的困難，這都不利于聯(lián)盟的穩(wěn)定運行。

4.2 協(xié)調(diào)機制尚不完善

在聯(lián)盟的具體運行過程中，關(guān)鍵是要協(xié)調(diào)好各方利益、調(diào)動各方積極性和參與性、形成合力效應(yīng)，實現(xiàn)利潤最大化。目前，云南省聯(lián)盟存在嚴(yán)重的本位現(xiàn)象，名義上形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，實際上并未形成，聯(lián)盟之間協(xié)調(diào)與合作缺失，經(jīng)常出現(xiàn)一家獨大，也就無所謂的戰(zhàn)略聯(lián)盟。協(xié)調(diào)機制的不完善，使得聯(lián)盟之間缺少溝通與合作，一旦出現(xiàn)問題往往互相扯皮、互推責(zé)任，這對聯(lián)盟的健康發(fā)展極為不利。

4.3 聯(lián)盟自我造血功能尚需完善

聯(lián)盟的起步和發(fā)展離不開政府的支持和幫助，建設(shè)初期可以由政府出面協(xié)調(diào)處理各方利益、整合各方資源、促進合作協(xié)議形成，但要獲得真正發(fā)展，還必須依靠自身可持續(xù)性的自我造血功能。目前，云南省聯(lián)盟自我造血功能非常脆弱，可形成的強有力的聯(lián)盟不多，以貴金屬為代表的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟各方面都不太成熟，還需政府的進一步扶持與幫助，更不用說自我造血功能。因此，如何用好政府有限的幫助，依靠自身實現(xiàn)良性發(fā)展是我省產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟迫切需要解決的問題。

5 對策與建議

5.1 構(gòu)建多渠道的投融資機制

聯(lián)盟的成功僅僅通過政府的資金支持是不能從根本上解決資金匱乏問題的，要在傳統(tǒng)的融資方式上增加信貸擔(dān)保、基金、二板市場等，建立起多渠道投融資體系。同時，要改進信貸服務(wù)模式，完善并創(chuàng)新資金管理辦法，增加信貸品種，拓寬融資擔(dān)保方式，靈活運用各種政策等。此外，政府或有關(guān)單位還應(yīng)該設(shè)立專項基金、實行稅收減免、給予有關(guān)技術(shù)獎勵等方式減輕聯(lián)盟的資金問題，為更好促進聯(lián)盟發(fā)揮作用。

5.2 使用專業(yè)的管理團隊

聯(lián)盟一旦建立起來，需要對其進行管理和約束，怎樣管理和由誰來管理便成為一個核心問題。如果在已有聯(lián)盟成員中選擇管理人員，往往會出現(xiàn)徇私舞弊、拉幫結(jié)派、本位主義現(xiàn)象，不利于聯(lián)盟的健康運行；但若選擇外部人員，又容易出現(xiàn)管理偏差、打擊聯(lián)盟積極性?；诖?，本文認(rèn)為使用專業(yè)的管理團隊經(jīng)營和管理聯(lián)盟（見圖2），各聯(lián)盟主體保留股東權(quán)和監(jiān)督權(quán)，將日常的行政權(quán)、管理決策權(quán)全部交由管理團隊處理，同時管理團隊對整個聯(lián)盟負責(zé)。

圖2 專業(yè)經(jīng)營管理模式組織結(jié)構(gòu)圖

5.3 完善相關(guān)管理機構(gòu)和服務(wù)機構(gòu)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展需要政府有效的管理和扶持，但目前還缺乏全國性和地方性的專門的管理機構(gòu)，部分聯(lián)盟存在多頭管理、管理缺位等現(xiàn)象。對此，政府需盡快建立起具有綜合功能、權(quán)威性的技術(shù)創(chuàng)新管理機構(gòu)，統(tǒng)一歸口管理聯(lián)盟的各項工作，包括法律法規(guī)的制定和完善、對法律法規(guī)的執(zhí)行和實施、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方利益等，改變聯(lián)盟多頭管理的局面。此外，政府還需組建一些特殊機構(gòu)，如培訓(xùn)機構(gòu)、技術(shù)推廣中心、技術(shù)創(chuàng)新咨詢中心及其他專業(yè)機構(gòu)等，幫助解決聯(lián)盟發(fā)展中出現(xiàn)的一些實際難題。

6 結(jié) 語

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟在創(chuàng)新實踐過程中遇到的所有問題，都說明了對其管理機制研究的必要性、迫切性。在當(dāng)前國家大力提倡創(chuàng)新的背景下，云南省企業(yè)若能抓住本次創(chuàng)新高潮，合理構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，這對擺脫我省創(chuàng)新能力和經(jīng)濟能力落后的局面是很有幫助的。本文在最后特別針對我省實際情況提出了幾點建議，希望能為云南省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟平穩(wěn)、有效地運行提供一些理論參考。

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