中南財經(jīng)政法大學(xué) 朱亞卓

1 引言

近幾十年來，環(huán)境問題引起了世界各國的普遍關(guān)注。保護地球環(huán)境、謀求可持續(xù)發(fā)展被越來越多的國家所認(rèn)同。隨著世界經(jīng)濟一體化的發(fā)展，越來越多的跨國公司活躍于世界各國，對世界經(jīng)濟的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)組織2014年公布的《世界投資報告》，目前世界的外商直接投資(FDI)存量已經(jīng)達(dá)到了25.5萬億美元，2013年全球FDI的流量已經(jīng)達(dá)到了1.45萬億美元，其中流入發(fā)展中國家的FDI達(dá)到了7780億美元。然而跨國公司在將生產(chǎn)帶到他國，促進當(dāng)?shù)亟?jīng)濟增長的同時，也引起了其對當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境影響的討論。環(huán)境是人類賴以生存的基石，探究FDI的進入對東道國自然環(huán)境的影響，對幫助東道國做出合理決策、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)具有重要意義。

2 文獻(xiàn)綜述與理論回顧

就FDI與環(huán)境污染的關(guān)系而言，目前國內(nèi)外學(xué)者尚存在爭議。主要觀點可以被分為三類。一類是FDI的進入加劇了東道國環(huán)境污染，較為著名的有“污染避難所”理論，即FDI傾向與避開本國的環(huán)境管制，將污染型企業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國家，進而容易導(dǎo)致東道國環(huán)境的惡化。有國外學(xué)者認(rèn)為，比較弱環(huán)境管制有可能吸引污染密集型企業(yè)進入，從而使得東道國的環(huán)境惡化(Xing和Kolstad，2002)。沙文兵等(2006)對我國東西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)FDI的進入對我國的環(huán)境有著顯著的負(fù)效應(yīng)，并且東西部地區(qū)存在著差異。也有國內(nèi)學(xué)者對我國進行分析，認(rèn)為我國存在著“污染避難所”效應(yīng)(李國柱，2007)。然而這一理論的正確性仍然存在爭議。有國外學(xué)者對東歐的企業(yè)進行研究，發(fā)現(xiàn)對于環(huán)境管制的提高并沒有降低污染密集型FDI的進入(Smarzynska和Wei，2001)。同時有國內(nèi)外學(xué)者做相似的研究但是得出了相反的觀點。

另一類是與“污染避難所”針鋒相對的觀點，即FDI的流入反而減少了東道國環(huán)境的污染。這種觀點認(rèn)為，F(xiàn)DI進入的同時往往帶去了先進的污染治理技術(shù)，在污染發(fā)生前往往可以得到有效的預(yù)防，而環(huán)保技術(shù)的溢出又能夠幫助東道國治理污染。另外，并沒有證據(jù)表明污染密集型FDI一定是指向發(fā)展中國家的。有國外學(xué)者研究表明，F(xiàn)DI的進入會帶來環(huán)境友好型技術(shù)，進而改善東道國環(huán)境(Gray和Ronald，2002)。也有學(xué)者對中國260個城市的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)FDI的進入顯著減少了當(dāng)?shù)豐O2的排放，驗證了環(huán)境技術(shù)外溢的作用。郭紅燕與韓立巖(2008)對中國行業(yè)層面的數(shù)據(jù)分析表明，F(xiàn)DI的進入抑制了工業(yè)污染。

最后一類觀點認(rèn)為FDI與環(huán)境污染方面存在綜合影響。有國內(nèi)學(xué)者的研究表明，F(xiàn)DI造成的經(jīng)濟規(guī)模擴張和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變化帶來的環(huán)境效應(yīng)是負(fù)的，但其帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移的環(huán)境效應(yīng)卻是正的(于峰等，2007)。馬麗等(2004)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與貿(mào)易對我國沿海的資源與環(huán)境造成了不利影響，但是其不利影響有減緩的趨勢，F(xiàn)DI對這種減緩作用貢獻(xiàn)了力量。李子豪與劉輝煌(2013)研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與政府腐敗對環(huán)境污染有著綜合影響，當(dāng)?shù)貐^(qū)腐敗水平比較低時，F(xiàn)DI的進入傾向于改善當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境；而當(dāng)?shù)貐^(qū)腐敗比較高時，F(xiàn)DI的進入傾向于加劇環(huán)境污染。許和連與鄧玉萍(2012)研究表明，F(xiàn)DI對環(huán)境污染的影響存在時間和空間上的異質(zhì)性，隨著時間、空間的推移，F(xiàn)DI對環(huán)境的改善作用存在增強的趨勢。

國內(nèi)外學(xué)者就FDI對環(huán)境的影響做出了豐富的研究，但是這些研究往往側(cè)重于環(huán)境污染方面，多選取CO2、SO2、固體粉塵排放量等作為研究指標(biāo)，關(guān)于FDI對自然環(huán)境影響方面的研究并不多見。同時，國內(nèi)學(xué)者多為研究國內(nèi)省級層面的數(shù)據(jù)，鮮有以國家為視角進行的研究。污染的確是環(huán)境問題的一個方面，但森林等自然環(huán)境的破壞亦不容忽視?；诖耍疚脑噲D從自然環(huán)境破壞的角度探究FDI的進入對東道國環(huán)境所產(chǎn)生的影響。

3 模型設(shè)定、變量說明與數(shù)據(jù)來源

3.1 模型設(shè)定

由于FDI、GDP與城鎮(zhèn)化水平、腐敗評分等指標(biāo)之間的數(shù)量級差距較大，因此本文選用雙對數(shù)回歸模型進行分析，具體模型如下：

其中，下標(biāo)i代表不同的國家，下標(biāo)t代表不同的年份。E代表自然環(huán)境水平，本文用一國森林面積存量表示， FDI代表外商直接投資流入量，GDP代表當(dāng)年的國民生產(chǎn)總值，City代表該國城鎮(zhèn)化水平，Infra代表基礎(chǔ)設(shè)施完善水平，Cor代表腐敗程度，其該指標(biāo)需要通過世界銀行全球政府治理指標(biāo)(Worldwide Governance Indicator, WGI)的換算得到，換算方法借鑒胡兵等2013年的研究：

上式中的gov代表治理指標(biāo)中各個國家政府效率的分值，因為該分值為－2.5到2.5，數(shù)值越大代表政府質(zhì)量越高，我們通過以上換算得到0到10的腐敗分值，分值越大代表腐敗水平越高。

3.2 變量說明

被解釋變量，在本文中的被解釋變量為自然環(huán)境水平，該指標(biāo)的選取體現(xiàn)了本文的研究特色。在以往分析FDI與環(huán)境關(guān)系的研究中，研究者往往選取污染氣體和粉塵的排放量作為被解釋變量，這就使得研究視角局限于氣體污染方面，忽視了其對于非人類活動區(qū)域的自然環(huán)境的關(guān)注。本文中選取一國森林面積存量體現(xiàn)自然環(huán)境水平，通過森林面積的變化研究對自然環(huán)境的影響。

主要解釋變量，本文的主要解釋變量為一國FDI的流入量。在之前的研究中，部分學(xué)者使用FDI總量，然而本文認(rèn)為使用流入量更為貼切。因為FDI的總量等于流入量減去流出量，而對自然環(huán)境的破壞并不涉及后者。選取FDI的流入量更能體現(xiàn)外來的投資所產(chǎn)生的影響。

控制變量，本文的控制變量主要有GDP、腐敗水平、城鎮(zhèn)化水平與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平四個。關(guān)于環(huán)境污染的理論認(rèn)為，環(huán)境污染與經(jīng)濟規(guī)模有一定的聯(lián)系，經(jīng)濟規(guī)模大的地區(qū)傾向于產(chǎn)生更多的污染。同理，經(jīng)濟規(guī)模較大的國家可能對環(huán)境影響的總量也較大，因此本文將GDP作為體現(xiàn)經(jīng)濟規(guī)模的控制變量。

就腐敗水平而言，有學(xué)者研究表明，政府腐敗與FDI對環(huán)境有著綜合影響(李子豪等，2013)。政府腐敗程度較高的地區(qū)為了發(fā)展經(jīng)濟可能更傾向于對環(huán)境造成破壞，而政府較為廉潔的地區(qū)更容易重視當(dāng)?shù)孛癖姷囊庖?，對本地環(huán)境采取保護措施。就城鎮(zhèn)化水平而言，城鎮(zhèn)化水平高的國家傾向于有較少的森林等自然環(huán)境區(qū)域的面積，因此兩者之間的影響在研究中也應(yīng)給予考慮。最后就基礎(chǔ)設(shè)施水平而言，有較好基礎(chǔ)設(shè)施的國家傾向于對自然環(huán)境更少的破壞。通信和交通的便利能夠使得人類活動相對集中，較好的基礎(chǔ)設(shè)施也能吸引人們向城市聚集，從而減少了墾荒等破壞自然環(huán)境的活動。因此本文將基礎(chǔ)設(shè)施也作為控制變量之一，基礎(chǔ)設(shè)施水平通過互聯(lián)網(wǎng)用戶比表示。

3.3 數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)主要來自于世界銀行的世界發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(WDI)以及全球政府治理指標(biāo)(WGI)。本文選取了其中56個國家(其中包括21個發(fā)達(dá)國家和35個發(fā)展中國家)在2000年至2012年間的數(shù)據(jù)，構(gòu)成了面板數(shù)據(jù)模型進行分析。

4 計量結(jié)果與分析

本文運用Stata12.0軟件進行分析。由于本文的分析選取的是時間面板數(shù)據(jù)，并且其中截面數(shù)量等于樣本總數(shù)，因此選取固定效用模型進行分析。羅經(jīng)華與徐少君(2010)的研究表明，F(xiàn)DI與環(huán)境污染之間存在顯著一階滯后，所以本文分別選取本期的FDI和滯后一期的FDI分別進行研究。

4.1 初步計量結(jié)果

首先我們不區(qū)分國家的類型，將所有的結(jié)果統(tǒng)一進行分析，結(jié)果如表1所示。

表1 初步計量結(jié)果分析

通過分析我們可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前期的FDI與森林面積呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)。這說明隨著FDI流入量的增加，森林面積有減少的趨勢。FDI的進入所帶來的外資企業(yè)有可能對當(dāng)?shù)氐淖匀簧鷳B(tài)有一定的破壞作用，或者其本身沒有直接對森林造成破壞，但其引起的城市建設(shè)或當(dāng)?shù)厣a(chǎn)可能間接地破壞了森林。滯后一期的FDI與森林的面積之間也顯現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)。這表明如果從過去進入的FDI產(chǎn)生的影響看，過去的FDI依然與森林的破壞有一定的關(guān)系。

我們通過對腐敗程度的分析可以發(fā)現(xiàn)，腐敗程度與森林面積之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)，這與之前的預(yù)期是相悖的。這里有兩種可能的解釋，第一種解釋是污染型企業(yè)(比如礦場開采)對制度有著較強的依賴性，腐敗的發(fā)生阻礙了這類企業(yè)的進入。另一種解釋是，森林面積在時間上一般而言有著建設(shè)的趨勢，一國的腐敗水平在時間上也有著降低的趨勢，所以兩種在計量分析上容易形成正相關(guān)。

我們通過城鎮(zhèn)化水平的分析可以發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)化水平與森林面積的減少量之間呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這與理論相一致。城鎮(zhèn)化的推進對自然環(huán)境產(chǎn)生了負(fù)面影響，城市周邊的綠地在城市化的進程中慢慢墾為農(nóng)田，之后又成為城市的一部分。所以部分國家為人類活動劃出界限，設(shè)定自然保護區(qū)是非常有必要的。同時這也警惕人們，在城市經(jīng)濟發(fā)展的同時要做好城鄉(xiāng)規(guī)劃，注意對自然環(huán)境的保護。

4.2 分類檢驗

接下來我們按照一般標(biāo)準(zhǔn)將國家分為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家，對樣本進行分類檢驗，計量結(jié)果如表2所示。

表2 樣本分類檢驗計量結(jié)果

我們通過對發(fā)展中國家的分析可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)期的FDI與森林面積呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)，即FDI流入量的增加與森林面積的減少有著一定聯(lián)系。采用滯后一期的FDI進行分析依然存在這種顯著的負(fù)相關(guān)。當(dāng)我們探究城鎮(zhèn)化水平的影響時可以發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家的城鎮(zhèn)化與森林面積之間呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)，這說明發(fā)展中國家的城鎮(zhèn)化可能對自然環(huán)境保護的重視不足，在城鎮(zhèn)化的同時對森林造成了破壞。我們通過對發(fā)達(dá)國家的分析可以發(fā)現(xiàn)，不管是當(dāng)期進入的FDI還是之前進入的FDI，與森林面積之間的關(guān)系并不顯著。這說明流入發(fā)達(dá)國家的FDI對當(dāng)?shù)氐纳植]有產(chǎn)生顯著的影響。在選擇當(dāng)期FDI進行分析時，我們可以發(fā)現(xiàn)GDP與森林面積之間呈現(xiàn)微弱的負(fù)相關(guān)，腐敗與基礎(chǔ)設(shè)施水平與森林面積呈正相關(guān)。

通過對比發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家我們可以發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的流入對發(fā)展中國家的森林減少有較強的關(guān)聯(lián)，而對發(fā)達(dá)國家的影響不大。流入發(fā)展中國家的FDI有一部分是資源尋求型，本文認(rèn)為這類FDI對環(huán)境的破壞較大。對礦產(chǎn)資源的尋求可能會破壞當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境，對農(nóng)產(chǎn)品的需求可能會引起進一步的墾荒。所以發(fā)展中國家在引進此類FDI的同時要謹(jǐn)慎考慮其對當(dāng)?shù)丨h(huán)境的影響，不可被眼前的利益沖昏頭腦。發(fā)展中國家的城鎮(zhèn)化與森林面積的減少之間存在明顯的負(fù)相關(guān)，而發(fā)達(dá)國家的城鎮(zhèn)化對森林面積的影響并不明顯。這說明發(fā)展中國家在城市化的進程中還有改進的余地，應(yīng)該合理規(guī)劃城鄉(xiāng)布局，減少對自然資源的破壞。

5 結(jié)論與建議

在FDI促進東道國經(jīng)濟增長的同時，也會對東道國的環(huán)境造成一定的影響。本文從森林資源的角度出發(fā)，探究FDI的進入對東道國自然環(huán)境產(chǎn)生的影響。本文構(gòu)造了涵蓋56個國家2000年至2012年的面板數(shù)據(jù)并進行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：一是FDI的進入在一定程度上導(dǎo)致了東道國森林資源的減少；二是FDI的進入與發(fā)展中國家的森林減少有之間存在明顯關(guān)聯(lián)，但是對發(fā)達(dá)國家的影響不明顯；三是發(fā)展中國家的城鎮(zhèn)化與森林的減少存在明顯關(guān)聯(lián)，而發(fā)達(dá)國家兩者之間的關(guān)系并不明顯。

所以，發(fā)展中國家不可盲目吸引FDI的進入，要謹(jǐn)慎地考慮其對本國自然環(huán)境的影響，同時加強對環(huán)境的立法，加強環(huán)境管制。此外，在城鎮(zhèn)化進程中也要合理布局，既要抓住FDI帶來的發(fā)展機遇，也要盡可能避免FDI對環(huán)境的破壞，享受發(fā)展成果的同時，切實保護本國的自然環(huán)境。

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