華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 曾菊凡

1 引言

20世紀(jì)90年代以來(lái)信息技術(shù)的迅猛發(fā)展促使國(guó)際分工進(jìn)一步深化，全球范圍內(nèi)的產(chǎn)品內(nèi)分工越來(lái)越成為跨國(guó)公司生產(chǎn)布局的主要方式，跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)不斷推動(dòng)生產(chǎn)過(guò)程的國(guó)際分散化和生產(chǎn)組織的非一體化，F(xiàn)DI和國(guó)際外包作為兩種主要且有較多聯(lián)系的產(chǎn)品內(nèi)分工方式也逐漸成為我國(guó)融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的兩條十分重要的渠道。在經(jīng)濟(jì)全球化新階段的新形式下，我國(guó)如何通過(guò)全球價(jià)值鏈的有效參與來(lái)實(shí)現(xiàn)從全球價(jià)值鏈的低端向價(jià)值鏈的高端攀升以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)是一個(gè)值得關(guān)注和研究的重大問(wèn)題。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)最為關(guān)鍵的因素，所以對(duì)這一重大問(wèn)題的回答，技術(shù)進(jìn)步無(wú)疑至關(guān)重要。因?yàn)闊o(wú)論是想擺脫價(jià)值鏈的低端鎖定還是想實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，一個(gè)國(guó)家都必須有技術(shù)進(jìn)步作為根本性支撐條件。在中國(guó)這樣一個(gè)人力資本和R&D投資嚴(yán)重不足且技術(shù)水平相對(duì)落后的大國(guó)，試圖通過(guò)本國(guó)的知識(shí)積累和技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈的攀升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)就顯得有些力不從心，因而通過(guò)積極吸引外商直接投資、主動(dòng)承接國(guó)際外包業(yè)務(wù)來(lái)學(xué)習(xí)和吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)就具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義[1]。

2 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于技術(shù)溢出效應(yīng)的理論研究可以追溯到阿羅的“干中學(xué)”。Arrow最早用外部性解釋了溢出效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，他認(rèn)為新投資具有溢出效應(yīng)，不僅進(jìn)行投資的廠商可以通過(guò)積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)提高生產(chǎn)率，其他廠商也可以通過(guò)學(xué)習(xí)提高生產(chǎn)率。Romer(1986)沿著Arrow的研究視角提出了知識(shí)溢出模型。知識(shí)的溢出效應(yīng)使得任何廠商所生產(chǎn)的知識(shí)都能提高全社會(huì)的生產(chǎn)率，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Γ夹g(shù)進(jìn)步或知識(shí)的生產(chǎn)通常被認(rèn)為是廠商追求壟斷利潤(rùn)而進(jìn)行R&D活動(dòng)的理性行為結(jié)果。中間產(chǎn)品種類增加模型認(rèn)為企業(yè)家可以通過(guò)對(duì)R&D的投資而豐富現(xiàn)有中間投入品的種類，進(jìn)而擴(kuò)大企業(yè)的生產(chǎn)可能性；產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)模型認(rèn)為通過(guò)對(duì)新知識(shí)的投資可以改進(jìn)現(xiàn)有中間投入品的質(zhì)量，企業(yè)可以提高自身的生產(chǎn)率。在以上理論框架的基礎(chǔ)上Coe&Helpman(1995)進(jìn)一步構(gòu)建了用于分析國(guó)際R&D溢出效應(yīng)的模型，即一國(guó)全要素生產(chǎn)率對(duì)本國(guó)R&D資本存量和其他國(guó)家的R&D資本存量的回歸分析。實(shí)證分析的結(jié)果表明其他國(guó)家的R&D投入對(duì)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)率具有正效應(yīng)，隨著國(guó)內(nèi)對(duì)外貿(mào)易的開放度的提高，這種正效應(yīng)也在逐漸加強(qiáng)[2]。

從理論上講，廣義FDI資本內(nèi)含的人力資本、R&D投入等因素能夠通過(guò)示范——模仿、競(jìng)爭(zhēng)、前后關(guān)聯(lián)、人力資本流動(dòng)等多種溢出機(jī)制促進(jìn)東道國(guó)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)[3]。MacDougall(1960)首次提出FDI中存在技術(shù)溢出效應(yīng)，隨后不斷有學(xué)者對(duì)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行研究，90年代以后，F(xiàn)DI技術(shù)溢出理論得到系統(tǒng)的發(fā)展。Kokko(1992)首次系統(tǒng)地闡述了技術(shù)溢出的途徑，認(rèn)為技術(shù)溢出主要是通過(guò)示范、模仿、傳播和競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)方面產(chǎn)生的。盡管理論分析證明FDI存在技術(shù)溢出效應(yīng)，但就大多數(shù)文獻(xiàn)的實(shí)證分析結(jié)果來(lái)看我們并不能形成清晰肯定的結(jié)論。實(shí)證分析的結(jié)果大體分為兩類，一類認(rèn)為FDI能夠在東道國(guó)產(chǎn)生溢出效應(yīng)，如Blomstrlm and Kokko(2002)認(rèn)為跨國(guó)公司與東道國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的頻繁接觸可能促使跨國(guó)公司的專有知識(shí)和技能不通過(guò)市場(chǎng)交易就轉(zhuǎn)移到東道國(guó)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，即存在技術(shù)溢出效應(yīng)；另一類則認(rèn)為FDI并未在東道國(guó)產(chǎn)生溢出效應(yīng)，如何潔(2000)認(rèn)為FDI的大量引入在本土企業(yè)和跨國(guó)公司存在較大技術(shù)差距的情況下會(huì)抑制本土企業(yè)的發(fā)展從而抑制其創(chuàng)新能力。

關(guān)于國(guó)際外包技術(shù)溢出效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)分析也得到了支持性的結(jié)論，我國(guó)學(xué)者徐毅、張二震(2008)通過(guò)1997和2002年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)表分析了外包對(duì)本土技術(shù)創(chuàng)新的影響，計(jì)量分析的結(jié)果表明外包與行業(yè)的科研人員占比呈正相關(guān)關(guān)系，這說(shuō)明了外包導(dǎo)致人力資源配置向有利于本土技術(shù)創(chuàng)新的方向發(fā)展[4]。此外樊秀峰等運(yùn)用2002年和2007年的投入產(chǎn)出表及2001～2010年制造業(yè)的行業(yè)數(shù)據(jù)從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的角度實(shí)證檢驗(yàn)了國(guó)際服務(wù)外包對(duì)我國(guó)制造業(yè)的縱向溢出效應(yīng)，結(jié)果表明國(guó)際服務(wù)外包對(duì)勞動(dòng)和技術(shù)密集型制造業(yè)的前向溢出顯著，而對(duì)資本密集型制造業(yè)的后向溢出顯著，并且不同服務(wù)外包行業(yè)對(duì)不同要素密集度制造業(yè)的技術(shù)溢出影響程度不同[5]。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的檢索，可以發(fā)現(xiàn)盡管研究FDI和國(guó)際外包的技術(shù)溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)很多，但其中的大部分都是基于發(fā)達(dá)國(guó)家的母國(guó)視角，雖然近年內(nèi)國(guó)內(nèi)基于東道國(guó)視角對(duì)FDI和國(guó)際外包技術(shù)溢出效應(yīng)的研究也比較多，但都是對(duì)二者的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行單獨(dú)分析，鮮見將二者放在一起來(lái)考慮它們對(duì)我國(guó)溢出效應(yīng)的。但從產(chǎn)業(yè)組織角度來(lái)看，F(xiàn)DI和國(guó)際外包實(shí)際上是跨國(guó)公司在世界范圍內(nèi)重新組織生產(chǎn)的兩種不同選擇方式，而這兩種方式在我國(guó)都占較大比重，因此將二者置于同一框架內(nèi)分析其在我國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng)是很有必要的。

3 模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說(shuō)明

在Coe&helpman(1995)對(duì)貿(mào)易帶來(lái)的國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的研究以及大多數(shù)國(guó)內(nèi)研究國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的分析框架的基礎(chǔ)上可以得出以下結(jié)論：一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步主要有內(nèi)外兩種力量所推動(dòng)，一種是通過(guò)國(guó)內(nèi)的自主研發(fā)和創(chuàng)新，另一種就是通過(guò)各種有效方式積極吸收學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)。而通過(guò)上文的分析可以得知FDI和國(guó)際貿(mào)易是國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的主要方式，外包的承接通常會(huì)表現(xiàn)國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易的融合因而也會(huì)存在擴(kuò)散效應(yīng)。所以建立如下回歸方程：

其中TFPt是需要估算的，本文采用索洛殘差法進(jìn)行估算。假定生產(chǎn)函數(shù)為柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，且技術(shù)進(jìn)步是?？怂怪行缘?，表示為下式：

其中Y、K、L分別是第t期的產(chǎn)出、物質(zhì)資本存量、勞動(dòng)投入；α、β分別為資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，在?？怂怪行院鸵?guī)模報(bào)酬不變的條件下即滿足，A就是表示技術(shù)進(jìn)步的“索洛剩余”，就是本文所指的全要素生產(chǎn)率(TFP)。使用1998～2012年國(guó)內(nèi)Y、K、L的年度數(shù)據(jù)對(duì)(2)式進(jìn)行回歸，回歸所用數(shù)據(jù)為：Y為剔除價(jià)格影響的年度國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；L為國(guó)內(nèi)年平均從業(yè)人員；K為全國(guó)物質(zhì)資本存量。本文采用文獻(xiàn)中通用的永續(xù)盤存法對(duì)物質(zhì)資本存量進(jìn)行測(cè)算，公式為：，I為t期的全社會(huì)固定資產(chǎn)投資額，P為t期的固定資產(chǎn)投資指數(shù)，K0為1997年底的物質(zhì)資本存量。折舊率δ和要素產(chǎn)出彈性α、β分別采用張軍(2004)的9.6%和徐志成等(2010)的0.44、0.56。根據(jù)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行TFP測(cè)算。

(1)式中R為國(guó)內(nèi)研發(fā)投入力度，用全國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比值來(lái)衡量；FDI為外商直接投資，用全國(guó)外商直接投資實(shí)際利用額與全國(guó)固定資產(chǎn)投資額的比值來(lái)衡量，因?yàn)橥馍讨苯油顿Y實(shí)際利用額是用美元來(lái)表示的，所以應(yīng)先用相應(yīng)年份的人民幣和美元的年均匯率將其折算成人民幣表示；OSS為國(guó)際外包承接，國(guó)際外包考慮的是以中間產(chǎn)品為基礎(chǔ)的一種國(guó)際貿(mào)易，為此要衡量外包首先需要確定中間產(chǎn)品。廣義經(jīng)濟(jì)分類法(BEC)將所有商品分為資本品、中間商品、消費(fèi)品，這為中間商品的貿(mào)易量計(jì)算提供了可能，本文根據(jù)BEC中7類商品的代碼中對(duì)應(yīng)中間商品的代碼進(jìn)行了匯總，基于接包方視角外包承接程度就可以用中間商品出口與全部商品的出口來(lái)衡量。本文使用數(shù)據(jù)全部來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和UNcomtrade數(shù)據(jù)庫(kù)。

4 實(shí)證結(jié)果分析及政策建議

雖然本文采用的變量均為時(shí)間序列數(shù)據(jù)，但數(shù)據(jù)都不具有明顯的時(shí)間趨勢(shì),可以直接應(yīng)用OLS方法行回歸分析。結(jié)果如表1所示。

表1 TFP回歸結(jié)果

因?yàn)榻鼐嗟幕貧w很不顯著，故本文直接對(duì)不含截距的模型進(jìn)行回歸。回歸結(jié)果顯示一國(guó)的研發(fā)投入力度與其技術(shù)進(jìn)步正相關(guān)，在統(tǒng)計(jì)上十分顯著，研發(fā)投入的增加有利于自主創(chuàng)新能力的提高和特色技術(shù)體系的形成，對(duì)技術(shù)進(jìn)步有著直接的促進(jìn)作用。一國(guó)的外包承接度與全要素生產(chǎn)率也呈現(xiàn)正相關(guān)，在統(tǒng)計(jì)上高度顯著，這可能是由于外包多集中于知識(shí)和技術(shù)密集型的服務(wù)行業(yè)，例如我國(guó)的外包承接主要集中在ITO(信息技術(shù)外包)、BPO(商務(wù)流程外包)、KPO(知識(shí)流程外包)，故在這些方面的競(jìng)爭(zhēng)力的培養(yǎng)對(duì)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步有著十分重要的促進(jìn)作用。而FDI(外商直接投資)則對(duì)一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步并不具有顯著的作用，回歸顯示FDI可能在一定程度上抑制一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，這可能FDI主要用在兩頭在外的加工制造業(yè)上面，由于跨國(guó)公司只是利用我國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)，將最沒(méi)有技術(shù)含量的低端環(huán)節(jié)交給我國(guó)生產(chǎn)，而將高端的研發(fā)和銷售與我國(guó)隔離。所以通過(guò)FDI形成的有效聯(lián)系相對(duì)較少，因搶占了本地資源而不利于我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新。

通過(guò)上面的分析可以看出，一國(guó)不僅要通過(guò)增加本國(guó)研發(fā)投入力度來(lái)提升本國(guó)的自主創(chuàng)新能力，還要在技術(shù)相對(duì)落后的情況下，重視與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)交往來(lái)學(xué)習(xí)其先進(jìn)技術(shù)知識(shí)，這樣可以通過(guò)國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的諸多途徑和機(jī)制促使本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，尋求可能的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散有多種方式，比如國(guó)際貿(mào)易、外商直接投資、專利引進(jìn)等，但哪一種方式或者哪種國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散渠道組合方式最有利于一國(guó)吸收國(guó)際擴(kuò)散的技術(shù)是由這個(gè)國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體狀況來(lái)決定的，此外，它還會(huì)隨著國(guó)家的不同發(fā)展階段而動(dòng)態(tài)變化。就文中分析的FDI和外包來(lái)看，現(xiàn)階段我國(guó)外包業(yè)的發(fā)展，尤其是服務(wù)外包的發(fā)展對(duì)轉(zhuǎn)變我國(guó)對(duì)外貿(mào)易方式，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)升級(jí)都具有十分積極的作用，所以政府應(yīng)大力支持外包產(chǎn)業(yè)尤其是服務(wù)業(yè)外包的發(fā)展，與此同時(shí)，還應(yīng)注重引入外資的利用質(zhì)量，提高其服務(wù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，增強(qiáng)其技術(shù)擴(kuò)散的效應(yīng)。

在以上分析的基礎(chǔ)上提出如下建議：一是加快人才的培養(yǎng)和引進(jìn)。一方面，加快高校服務(wù)外包相關(guān)學(xué)科建設(shè)，提高高校學(xué)生的相關(guān)素質(zhì)，增強(qiáng)其與外包企業(yè)需求的契合度；另一方面，還可以通過(guò)各種形式的培訓(xùn)來(lái)拓寬社會(huì)上各種非學(xué)歷外包人才的相關(guān)知識(shí)和技能。通過(guò)這兩個(gè)方面的努力可以從整體上提高我國(guó)外包型人才的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力。與此同時(shí)，還應(yīng)從政策方面鼓勵(lì)海外留學(xué)人員回國(guó)創(chuàng)業(yè)，積極吸引海外高級(jí)外包人才來(lái)華就業(yè)。二是加快相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)外包園區(qū)建設(shè)。一方面，可以建設(shè)專用數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)接入平臺(tái)，這種平臺(tái)的構(gòu)建有助于實(shí)現(xiàn)服務(wù)外包企業(yè)通信網(wǎng)的大容量、高帶寬、全線速傳輸；另一方面，通過(guò)建立專門的服務(wù)外包園區(qū)，引導(dǎo)和鼓勵(lì)同類外包企業(yè)的集群式發(fā)展。與此同時(shí)加快服務(wù)外包園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，構(gòu)建服務(wù)外包園區(qū)基礎(chǔ)公共資源的共享平臺(tái)。通過(guò)將基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)外包園區(qū)建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來(lái)不僅可以節(jié)省成本，還可以實(shí)現(xiàn)外包產(chǎn)業(yè)的規(guī)?；?yīng)。三是多方面提升企業(yè)能力。鼓勵(lì)加大企業(yè)信息技術(shù)設(shè)施投入，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入，提高消化、吸收引進(jìn)新技術(shù)的能力。支持大型外包企業(yè)做大做強(qiáng)，中小型外包企業(yè)通過(guò)兼并、重組等多種形式實(shí)現(xiàn)有機(jī)整合。支持有實(shí)力的外包企業(yè)參加國(guó)際質(zhì)量認(rèn)證，加快具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的民族服務(wù)外包品牌建設(shè)。在重視服務(wù)外包發(fā)展的同時(shí)，也要重視提升我國(guó)外資利用的質(zhì)量，對(duì)流入國(guó)內(nèi)的資本進(jìn)行有意識(shí)的引導(dǎo)，使其能夠進(jìn)入產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)強(qiáng)、技術(shù)效應(yīng)擴(kuò)散快的行業(yè)里，提升外資服務(wù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，此外，還必須重視自主研發(fā)、自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)[6]。只有從國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)方面來(lái)加快我國(guó)的技術(shù)升級(jí)創(chuàng)新，才能提高我國(guó)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的地位，才能實(shí)現(xiàn)我國(guó)向全球價(jià)值鏈高端攀升的目標(biāo)，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。

[1] 張秋菊,朱鐘棣.跨國(guó)外包的承接與我國(guó)技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的實(shí)證分析——基于VECM的長(zhǎng)、短期因果關(guān)系檢驗(yàn)[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2008(06).

[2] Coe D.T.,Helpman E.International R&D Spillovers[J].European Economic Review,1995,39(05).

[3] 胡昭玲.產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工對(duì)中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)率的影響分析[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2007(06).

[4] 徐毅,張二震.外包與生產(chǎn)率:基于工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2008(01).

[5] 樊秀峰,寇曉晶.國(guó)際服務(wù)外包對(duì)我國(guó)制造業(yè)縱向技術(shù)溢出效應(yīng)[J].國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索,2013(05).

[6] 徐志成,徐康寧,朱志堅(jiān).基于開放環(huán)境下的國(guó)際服務(wù)外包技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)證研究——以南京為例[J].經(jīng)濟(jì)與科學(xué),2010(10).