王潤卿
(山東大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院,山東 濟南 250100)
R&D(research and development),譯為“研究與開發(fā)”,指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,為增加知識總量(包括人類文化和社會知識的總量),以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動。R&D 包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究三類活動,三者環(huán)環(huán)相扣:基礎(chǔ)研究是不考慮其應(yīng)用,僅通過觀察或?qū)嶒炐纬衫碚摵图僬f;應(yīng)用研究是在基礎(chǔ)研究的基礎(chǔ)上,確立特定的目標(biāo)探索其可行性和實用性;開發(fā)研究,是在以上兩種研究的基礎(chǔ)上,改良或引入新的材料、裝置、產(chǎn)品、工程等而進行的研究。
影響一國GDP 的因素不勝枚舉,本文僅從日本企業(yè)研發(fā)活動出發(fā),利用計量模型從數(shù)理角度說明企業(yè)R&D 活動對日本GDP 增長的解釋程度。首先列出一個多元線性回歸方程如下。其中,被解釋變量Y 代表日本GDP,解釋變量的含義及其與被解釋變量的預(yù)期相關(guān)性如表1-1 所示。
表1-1 解釋變量的經(jīng)濟意義及與被解釋變量的相關(guān)性預(yù)測
其中,前四個變量均為影響一國GDP 的常用解釋變量,反映了一國就業(yè)水平、物價水平及工業(yè)發(fā)展程度對GDP 的影響;X5、X6 是本模型研究的重點變量,也是衡量企業(yè)R&D 活動對本國GDP 影響的代理變量,即企業(yè)R&D 經(jīng)費占GDP 的比重和企業(yè)年專利申請件數(shù),二者較為直觀的反映了企業(yè)的R&D 活動參與程度;X7、X8 從高等教育和書籍出版反映了一國技術(shù)創(chuàng)新的潛力,一定程度上為一國R&D 活動做了鋪墊,因此也將它們作為解釋變量引入模型。
本模型共選取了日本從1962 年到2003 年共計42 個樣本數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來源于日本國家統(tǒng)計局官方網(wǎng)站及日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)研究所數(shù)據(jù)庫。
經(jīng)Eviews 軟件得出回歸后的多元線性回歸方程:
計量模型檢驗結(jié)論:1.經(jīng)濟意義檢驗:無論從偏回歸系數(shù)的符號還是從具體的數(shù)據(jù)大小來看,本模型的回歸結(jié)果都與理論分析和經(jīng)驗判斷相一致。2.統(tǒng)計檢驗:(1)擬合優(yōu)度檢驗:判定系數(shù)R2=0.998809,修正的判定系數(shù)R2=0.998521,這說明模型擬合得很好,解釋變量對被解釋變量的解釋程度可達(dá)到99.8%;(2)F 檢驗:針對H0:β1=β2=…=β8=0 的原假設(shè),若給定顯著性水平α=0.05,在F 分布表中查自由度分別為k-1=8,n-k=33 的臨界值F0.05(8,33)=2.27,而回歸得到的結(jié)果F=3460.238 遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于臨界值,所以拒絕原假設(shè)H 0,說明回歸方程顯著,即X1~X8 聯(lián)合對Y 的影響是顯著的;(3)t 檢驗:分別針對H0:βj=0(j=1,2,…,8)的原假設(shè),若給定顯著性水平α=0.05,在t 分布表中查得自由度為n-k=33 的臨界值t0.025(33)=2.042,回歸結(jié)果中除了β1 和β5的統(tǒng)計值小于2.042 外,其余t 統(tǒng)計值均大于2.042。因此應(yīng)分別拒絕β2~β4,β6~β8 等于0 的原假設(shè),表明這六個變量對解釋變量是顯著的。
因此,我們重點研究的兩個與企業(yè)R&D 活動相關(guān)的解釋變量在模型中都是顯著的,意味著在數(shù)理統(tǒng)計上,企業(yè)R&D 活動對一國GDP 存在顯著的正相關(guān)影響:企業(yè)R&D 活動經(jīng)費投入越高、年專利申請數(shù)量越多,則本國GDP 的增長率就會越高。因此,研究企業(yè)R&D 活動具有重大的經(jīng)濟意義和現(xiàn)實意義。
日本經(jīng)濟的騰飛離不開政府具有科學(xué)性和前瞻性的戰(zhàn)略部署,簡要的來說,二戰(zhàn)后的日本走過了一條由貿(mào)易立國→技術(shù)立國→自主創(chuàng)新立國之路。從1960 年到2005 年的四十多年來,日本把發(fā)展的重點落實在科技創(chuàng)新方面,研發(fā)投入開始大幅度增長,研發(fā)經(jīng)費占國民生產(chǎn)總值的比重逐年穩(wěn)步增加,科研人員增長了近9 倍,這一階段日本的R&D 成果呈井噴式增長,為其今后確立科技強國的地位夯實了基礎(chǔ)。
“產(chǎn)學(xué)官”,顧名思義就是企業(yè)研究機構(gòu)、大學(xué)研究機構(gòu)和政府研究機構(gòu)的簡稱,其中企業(yè)研究機構(gòu)在“產(chǎn)學(xué)官”體系中占據(jù)主體地位,例如著名的誕生過諾貝爾獎得主的島津中央研究所。日本企業(yè)的R&D 經(jīng)費構(gòu)成中有80%以上投入到應(yīng)用研究與開發(fā)研究中去,而全國的基礎(chǔ)研究大多集中于大學(xué),這也是日本科學(xué)技術(shù)研究的特點之一。
日本以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)官合作形式搭建了優(yōu)勢互補的研發(fā)格局。大學(xué)中有眾多的基礎(chǔ)理論較強的科技人員,但是科研經(jīng)費不足,科研成果大多以論文形式出現(xiàn),不能直接轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。企業(yè)具有開發(fā)產(chǎn)品的經(jīng)費,但是科研力量相對不足,有時錯過了搶先占領(lǐng)市場的最佳時機。兩者合作可以使大學(xué)獲得充足的研究經(jīng)費,企業(yè)可以獲得大學(xué)的基礎(chǔ)研究成果,并可以及時將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品推向市場。獲得的豐厚利潤,反過來又可以拿出資金支持大學(xué)的研發(fā)活動。這種優(yōu)勢互補的合作模式,推進了企業(yè)的研發(fā)效率和速度,提高了日本產(chǎn)品的競爭力。在產(chǎn)學(xué)合作模式中,政府的推動作用顯著,政府通過制定一系列的積極措施,保障了二者的充分合作,成效十分顯著。
泡沫經(jīng)濟的形成和破滅是日本戰(zhàn)后經(jīng)濟發(fā)展過程中的一個重要轉(zhuǎn)折點,其突出反映了支撐戰(zhàn)后日本經(jīng)濟發(fā)展的良性循環(huán)機制開始崩潰。日本的泡沫經(jīng)濟形成于80 年代中后期,1989 年達(dá)到高峰,日本經(jīng)濟從股價、地價乃至繪畫等領(lǐng)域幾乎所有資產(chǎn)的價格全面暴漲。
在泡沫經(jīng)濟這個轉(zhuǎn)折點前后,企業(yè)的R&D 活動指向性也相應(yīng)發(fā)生了變化。
20 世紀(jì)60 年代到70 年代初是戰(zhàn)后日本經(jīng)濟高速增長和重化工業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵時期,也是日本經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生根本變化的時期。一方面,農(nóng)業(yè)機械化使解放的勞動力可以投入到工業(yè)生產(chǎn)中,另一方面,實行工業(yè)結(jié)構(gòu)高度化,重點發(fā)展重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)。這一時期也是日本“引進吸收性科技發(fā)展戰(zhàn)略”時期,因此日本企業(yè)將R&D 活動的重點放在加強引進技術(shù)的吸收再創(chuàng)新,走以引進技術(shù)的二次創(chuàng)新和技術(shù)革新為特色的技術(shù)創(chuàng)新道路,發(fā)展自己的技術(shù)能力,減少對外的技術(shù)依賴性。例如鋼鐵工業(yè),1957 到1961 年用于技術(shù)消化的費用是用于引進技術(shù)費用的2~3 倍。然而好景不長,由于重化工業(yè)嚴(yán)重依賴海外資源,加之70 年代石油危機的沖擊,政府和企業(yè)越來越意識到資源能源消耗型的產(chǎn)業(yè)難以為繼,于是開展了知識密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,因此70 年代開始,企業(yè)的R&D 活動又從重化工業(yè)指向了節(jié)能環(huán)保技術(shù)的開發(fā)和高附加值的知識密集型產(chǎn)業(yè)。
70 年代以來兩次經(jīng)濟危機使得日本進入經(jīng)濟發(fā)展的低速增長期,日本政府和企業(yè)開始重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,注重向節(jié)能降耗、環(huán)境友好、技術(shù)資本密集的產(chǎn)業(yè)發(fā)展,提出了產(chǎn)業(yè)合理化、工業(yè)自動化和信息化戰(zhàn)略,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由重長厚大逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)檩p薄短小,日本逐步向電子工業(yè)時代邁進。因此企業(yè)的R&D 活動開始傾向于前沿尖端技術(shù)的研究,諸如能源技術(shù)、電子技術(shù)、生物技術(shù)等。這一時期最有代表性的案例是日本企業(yè)合作開發(fā)的VTR 產(chǎn)業(yè),美國雖然最先涉足VTR 領(lǐng)域,但是日本企業(yè)后發(fā)制人搶先推出了家用VTR,這得益于企業(yè)R&D 機構(gòu)的精確定位和艱苦研發(fā)和企業(yè)間的技術(shù)交流和協(xié)作關(guān)系。1975 年索尼的Beta Max、1976 年的日本的勝利、松下電器的VHS 制式正式推出后,使得日本在80 年代終于發(fā)展成為VTR 的唯一生產(chǎn)國。
隨著1989 年泡沫經(jīng)濟的破滅,日本的經(jīng)濟發(fā)展進入低谷,“短平快”的策略被大部分企業(yè)所采用,日本企業(yè)不可避免的出現(xiàn)了短視的現(xiàn)象——各R&D 機構(gòu)不再重視基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新,而紛紛投入到技術(shù)開發(fā)中,力圖擺脫困境。隨著1995 年《科學(xué)技術(shù)基本法》的出臺,政府明確將“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”作為基本國策,相應(yīng)的,企業(yè)R&D 機構(gòu)又開始重新重視基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與產(chǎn)品開發(fā)的協(xié)調(diào)發(fā)展,紛紛增加競爭性研究資金,激發(fā)科研人員的創(chuàng)造性??梢哉f泡沫經(jīng)濟時期,日本企業(yè)的R&D 活動出現(xiàn)了兩次“一邊倒”的趨勢,而政府及時的引導(dǎo)作用使得日本企業(yè)擺脫短視,加大了基礎(chǔ)研究和開發(fā)自主技術(shù)的力度,走上了正常發(fā)展的道路。
大型企業(yè)一般指企業(yè)資本金在10 億日元以上的企業(yè),中小企業(yè)一般指企業(yè)資本金在1 億日元以下的企業(yè)。大型企業(yè)和中小型企業(yè)的長期研發(fā)戰(zhàn)略都是以應(yīng)用和開發(fā)研究為主,基礎(chǔ)研究基本靠國外引進,同時兩種企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略又各有側(cè)重。由于日本的大型企業(yè)在資金、技術(shù)、信息等方面具有極強的競爭優(yōu)勢,所以一般采取比較長期性的研發(fā)戰(zhàn)略。一般傾向于將基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)品化研究獨立承擔(dān)。而中小企業(yè)由于受到資金以及在承包方式中形成的技術(shù)依賴等因素的制約,一般實行的是短期研發(fā)戰(zhàn)略。中小企業(yè)傾向于以市場導(dǎo)向為原則,在大企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的基礎(chǔ)上再進行商品化研究,由于企業(yè)規(guī)模較小,對縮短研發(fā)成果的商品化周期要求較高。同時為了減少研發(fā)成本,中小企業(yè)對獨自占有研發(fā)成果的專利興趣不高,常采取與合作方共同擁有研發(fā)成果專利的形式。
圖2-2 為不同規(guī)模的企業(yè)對研發(fā)成果商品化周期預(yù)期的統(tǒng)計。從圖中可以看出,100 人以下的中小企業(yè)對研發(fā)成果商品化周期預(yù)期主要是一年和2~3 年,隨著企業(yè)規(guī)模的擴大,預(yù)期周期為五年的比例逐漸提高,這說明中小企業(yè)側(cè)重于短期研發(fā)戰(zhàn)略而大型企業(yè)著眼于長期發(fā)展戰(zhàn)略。
圖2-2 中小企業(yè)和大企業(yè)對研發(fā)成果商品化周期預(yù)期的對比
雖然大企業(yè)穩(wěn)穩(wěn)占據(jù)了制造業(yè)的研發(fā)主體地位,近年來中小企業(yè)逐漸提高的R&D 活躍度也不容忽視。為了順應(yīng)90 年代以來日本經(jīng)濟持續(xù)低迷的趨勢,中小企業(yè)紛紛開始向產(chǎn)品多元化、經(jīng)營獨立化方向發(fā)展,以求其產(chǎn)品更能迎合市場的需要,在低迷的經(jīng)濟態(tài)勢中謀求自身的長遠(yuǎn)發(fā)展,因此近年來中小企業(yè)從事R&D 活動的研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費得到了平穩(wěn)增長,正因如此,我們可以直觀的觀察到中小企業(yè)研發(fā)成果的迅速增加。從日本專利局得到了1996—2000 年五年來的有關(guān)大企業(yè)和中小企業(yè)申請專利數(shù)的數(shù)據(jù),繪制成圖2-3 如下。由圖可知,雖然大企業(yè)在專利申請數(shù)的絕對量上遠(yuǎn)超中小企業(yè),但就專利數(shù)的增幅而言,中小企業(yè)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于大型企業(yè)的:大五年來,企業(yè)申請的專利數(shù)由8648 件增長為10651 件,增長了23%;而中小制造業(yè)企業(yè)則由1754 件增為2489 件,增長了42%。
圖2-3 日本大、中小制造業(yè)企業(yè)1996-2000 年專利申請統(tǒng)計
回顧戰(zhàn)后日本科技發(fā)展戰(zhàn)略的演變,可以看出日本政府在經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略上的導(dǎo)向性作用,正是由于政府高瞻遠(yuǎn)矚的戰(zhàn)略部署,才使得日本企業(yè)能夠跟上時代發(fā)展的步伐,進行方向正確的R&D 活動。同樣,今后日本企業(yè)的R&D 發(fā)展仍將遵照政府制定的大方向:自80 年代以來,日本政府就明確了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重點項目集中在材料科學(xué)、信息技術(shù)、生命科學(xué)、軟科學(xué)、尖端性基礎(chǔ)科學(xué)、宇宙科學(xué)、海洋科學(xué)、地球科學(xué)等八個領(lǐng)域。同時政府出臺了一系列優(yōu)惠政策,諸如改革稅制,對研究以上領(lǐng)域的企業(yè)進行稅收減免;同時對有競爭力的企業(yè)進行扶持,支持企業(yè)間的兼并重組等。在政府的一系列引導(dǎo)下,企業(yè)研發(fā)方向逐漸向高科技領(lǐng)域傾斜,2004 年日本政府為發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)設(shè)立的特定研發(fā)經(jīng)費中,信息通信領(lǐng)域占19.9%,生命科學(xué)占8.9%、環(huán)境領(lǐng)域占5.3%、能源領(lǐng)域占4.2%。
近年來,隨著日本企業(yè)R&D 活動的日趨成熟、國內(nèi)R&D 體系的而逐漸完善,日本企業(yè)已經(jīng)不滿足于局限于國內(nèi),開始將R&D 觸角伸向全球,這被稱為日本企業(yè)研發(fā)活動的國際化趨勢。下面我們通過2007 年的日本企業(yè)海外研發(fā)基地分布來研究一下日本跨國企業(yè)在海外分布的偏好(表3-1)。
表3-1 2007 年日本企業(yè)海外R&D 基地分布 單位:個;%
從表3-1 中,可以看出2007 年日本企業(yè)R&D 基地絕大部分分布在北美、歐盟十五國、中國和東南亞國家,其中北美占比最大,為30.5%,中國次之,為20.6%。日本企業(yè)的R&D 基地分為兩類:歐美發(fā)達(dá)國家和亞太地區(qū)發(fā)展中國家,這也反映了R&D 機構(gòu)指向型的不同。分布于歐美國家的R&D 機構(gòu)屬于技術(shù)跟蹤獲取型機構(gòu),這些分布于歐美發(fā)達(dá)國家的R&D 機構(gòu)一方面收集國外先進的科技情報,第一時間傳遞回國進行同步研發(fā);另一方面利用國外先進的科技人才和技術(shù),結(jié)合當(dāng)?shù)氐氖袌鲂枰?,研究出本土型的且具有國際競爭力的產(chǎn)品。分布于亞太等發(fā)展中國家的R&D 機構(gòu)屬于支撐海外生產(chǎn)型機構(gòu),在這些地區(qū),日本擁有著世界級的領(lǐng)先技術(shù),重點不再是基礎(chǔ)領(lǐng)域的開發(fā)研究,而是著重于研究當(dāng)?shù)厥袌龅南M水平和消費方向,對原有產(chǎn)品進行升級改造,開發(fā)出適合本地需求的產(chǎn)品,達(dá)到提高市場占有率并降低成本的目的。
日本企業(yè)R&D 的國際化進程中,不僅分地區(qū)進行有針對性的研發(fā),而且近年來有偏重于從歐美向亞太地區(qū)轉(zhuǎn)移的趨勢。80 年代至1995 年的時間內(nèi),由于歐美技術(shù)在全球領(lǐng)域內(nèi)的遙遙領(lǐng)先和日本與其間貿(mào)易聯(lián)系的增強,為了跟進先進技術(shù)的研究動態(tài),學(xué)習(xí)競爭對手的先進技術(shù),日本企業(yè)在海外設(shè)立的R&D 機構(gòu)絕大部分分布在歐美地區(qū)。據(jù)石井昌司在20 世紀(jì)80 年代對日本13 家企業(yè)分布在海外29 家R&D 機構(gòu)的研究,有14 家分布在西歐,10 家分布在美國;據(jù)木埸隆夫1995 年對日本汽車和醫(yī)藥行業(yè)的19 家在海外設(shè)立的R&D 機構(gòu)公司的調(diào)查,有10 家分布在美國,其余分布在美國和德國。
近年來日本企業(yè)R&D 國際化區(qū)位發(fā)生了一些變化,日本企業(yè)的海外R&D 機構(gòu)越來越傾向于向亞洲地區(qū)尤其是中國分布。2000年至2005 年,分布在中國的日本企業(yè)R&D 機構(gòu)由13 家快速增長到了56 家,增長了四倍多;在東南亞和其他亞洲國家中的占比也有較明顯增加;而歐美地區(qū)雖然占有比例上的絕對優(yōu)勢,但增長率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于中國地區(qū)。由此可以看出日本R&D 海外投資地區(qū)出現(xiàn)了由歐美地區(qū)向亞洲尤其是中國快速增加的傾向。
政府加大R&D 經(jīng)費投入,企業(yè)提高研發(fā)活動經(jīng)費比例??茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力,我國研發(fā)經(jīng)費占GDP 的比重低于1%,遠(yuǎn)低于日本的3.35%,因此從源頭上需要政府加大研發(fā)經(jīng)費投入力度,增加企業(yè)的研發(fā)活動啟動資金。同時企業(yè)應(yīng)作為國家研發(fā)活動的主力軍應(yīng)當(dāng)有遠(yuǎn)見,以利潤最大化為目標(biāo)的同時,吸引國內(nèi)外優(yōu)秀科研人才,借鑒國外先進技術(shù)經(jīng)驗,加大新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)投入力度。
借鑒日本以企業(yè)為主體,產(chǎn)學(xué)官密切合作的創(chuàng)新模式。首先要加強企業(yè)與大學(xué)的研發(fā)聯(lián)系,二者的互補合作可以提高企業(yè)的研發(fā)速率,加快新產(chǎn)品的問世,搶占市場先機。兩者合作可以使大學(xué)獲得充足的研究經(jīng)費,企業(yè)可以獲得大學(xué)的基礎(chǔ)研究成果,并可以及時將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品推向市場。同時政府需要加強引導(dǎo),支持并保障二者的合作。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)找準(zhǔn)自己的定位。不同規(guī)模的企業(yè)對于研發(fā)活動的指向性要求不同,大企業(yè)有著雄厚的資金實力,有能力采取比較長期性的研發(fā)戰(zhàn)略,可傾向于將基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—產(chǎn)品化研究獨立承擔(dān)。而中小企業(yè)由于受到資金以及在承包方式中形成的技術(shù)依賴等因素的制約,可傾向于短期研發(fā)戰(zhàn)略,以市場導(dǎo)向為原則,采取與合作方共同擁有研發(fā)成果專利的形式,主要作為大企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)活動的重要補充力量。
“引進來”與“走出去”。首先,充分利用各國在華R&D 資源,解決我國技術(shù)缺口;其次,鼓勵本國企業(yè)在海外設(shè)立R&D 機構(gòu),跟蹤科技發(fā)展的最新動向。在華設(shè)立的R&D 機構(gòu)直接將一部分先進技術(shù)帶來中國,勢必帶動中國本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動,從而彌補中國企業(yè)技術(shù)研發(fā)短板。我國企業(yè)可以借鑒日本企業(yè),建立分布于歐美國家的R&D 技術(shù)跟蹤獲取型機構(gòu),一方面收集國外先進的科技情報,第一時間傳遞回國進行同步研發(fā);另一方面利用國外先進的科技人才和技術(shù),結(jié)合當(dāng)?shù)氐氖袌鲂枰?,研究出本土型的且具有國際競爭力的產(chǎn)品。
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