李海燕

（首都體育學(xué)院期刊部，北京 100191）

科技期刊對學(xué)術(shù)不端行為的干預(yù)策略

李海燕

（首都體育學(xué)院期刊部，北京 100191）

列舉學(xué)術(shù)不端的兩則案例并重點闡述科技期刊對學(xué)術(shù)不端行為的干預(yù)策略，提出科技期刊應(yīng)通過以下手段避免抄襲、剽竊、重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端行為，如盡量縮短審核周期、在期刊醒目位置或網(wǎng)站發(fā)布投稿須知、多種檢測手段共用、適當收取審稿費、以道德提醒和“責任書”約束作者、同類期刊聯(lián)合防范學(xué)術(shù)不端行為、采取合理懲罰手段等。

科技期刊；學(xué)術(shù)不端；有效措施；干預(yù)；策略

學(xué)術(shù)不端是指在學(xué)術(shù)研究過程中出現(xiàn)的違背科學(xué)共同體行為規(guī)范、弄虛作假、抄襲剽竊或其他違背公共行為準則的行為，大致可以分為抄襲、剽竊、篡改和署名不當、一稿多投、一個學(xué)術(shù)成果多篇發(fā)表等不端行為。國內(nèi)外學(xué)術(shù)不端事件頻發(fā)，近期網(wǎng)絡(luò)瘋傳的當屬日本醫(yī)學(xué)界美女小保方晴子的論文造假事件。2014年4月，日本理化所認定小保方晴子在STAP細胞論文中有篡改、捏造等造假問題，屬于學(xué)術(shù)不端行為，并于2014年7月正式撤回STAP細胞論文。8月，STAP細胞的中期驗證實驗報告宣告失敗。10月，小保方晴子的博士學(xué)位被早稻田大學(xué)取消。此學(xué)術(shù)不端行為導(dǎo)致其導(dǎo)師愧疚自殺，美女小保方晴子顏面盡失［1］。國內(nèi)學(xué)術(shù)界也不安寧，近些年學(xué)術(shù)不端行為有愈演愈烈趨勢，一些科研人員、學(xué)者甚至大學(xué)教授、院士的學(xué)術(shù)不端行為被頻繁報道。重慶一大學(xué)教師“從講師一路抄襲到教授”，至少有8篇大量“引用”了文末的參考文獻，有的幾乎全由參考文獻“組合”而成，其中一篇未列舉參考文獻但內(nèi)容幾乎全部照搬他人文章［2］。

學(xué)術(shù)不端行為已成為嚴重影響學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)聲譽的不正之風(fēng)。從倫理道德的角度講，該行為是道德缺失使然，不講學(xué)術(shù)道德；從法律的角度而言，該行為則是觸犯了《中華人民共和國著作權(quán)法》中的有關(guān)法律條款，它侵犯了原作者的名譽權(quán)，應(yīng)承擔相應(yīng)的責任，向原作者賠禮道歉，并承擔經(jīng)濟賠償。2009年，教育部下發(fā)“關(guān)于嚴肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知”，要求進一步加強高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)，懲治學(xué)術(shù)不端行為［3］?？萍计诳舭l(fā)表了學(xué)術(shù)不端行為的論文，將有損期刊的學(xué)術(shù)形象和社會聲譽，因此，無論從倡導(dǎo)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的立場，還是從維護期刊形象與聲譽的立場出發(fā)，期刊社應(yīng)理直氣壯的反對學(xué)術(shù)不端行為［4］。本文結(jié)合筆者多年的工作實踐和經(jīng)驗，總結(jié)出學(xué)術(shù)不端行為的干預(yù)策略，謹與同行商榷。

1　盡量縮短審核周期，加強編作溝通，避免作者中途改投

科技期刊因人手有限，審核周期一般較長，導(dǎo)致作者中途“改嫁”現(xiàn)象較多。期刊編輯應(yīng)通過及時向作者發(fā)送包括審核意見的郵件，提醒作者隨時關(guān)注稿件的審理狀態(tài)。據(jù)研究表明，造成學(xué)術(shù)不端后果的很多原因都是由于作者不能及時了解稿件的審理情況，期刊編輯又未對作者的詢問及時回復(fù)［5］。期刊編輯應(yīng)盡早通知作者是否錄用稿件，若稿件已經(jīng)通過審核準備刊發(fā)，則應(yīng)及時向作者收取版面費，退修和編輯加工同時進行，避免因編輯加工過程較長，作者轉(zhuǎn)投其他期刊。若作者修回的稿件實在不盡如人意或主編最終審核因種種原因未通過，則應(yīng)將版面費退還給作者并表示歉意。

科技期刊審核流程受到期刊編輯、外審專家工作任務(wù)、工作性質(zhì)的影響致使審核期限的延長。由于大多數(shù)期刊內(nèi)部事務(wù)較多，編輯人員不足，導(dǎo)致影響某一環(huán)節(jié)的順利進行，如集中精力致力于組版、校對等工作時，延誤初審工作的進行。外審專家由于教學(xué)任務(wù)、科研任務(wù)、社會兼職等多種職務(wù)，不能及時進行審核，經(jīng)常導(dǎo)致大量稿件積壓在此階段而不能及時送往下一階段的審核。期刊編輯應(yīng)在加快審核流程、縮短審核期限上多花心思、多做工作，除了提高期刊編輯自身的審稿意識，加快內(nèi)部審核進程，還要想方設(shè)法提高外審專家的審核速度，加快稿件的審理進展。一般網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)會自動發(fā)送郵件給外審專家進行催審，但長此以往，外審專家會對此類自動郵件視若不見。此時，期刊編輯就應(yīng)該通過打電話問候或直接會面進行催審。另外，每年一度的外審專家交流會也是有效促進外審專家審核積極性的手段之一。

2　在期刊醒目位置或網(wǎng)站發(fā)布投稿須知，引導(dǎo)作者準確投稿

由于網(wǎng)絡(luò)的普及，作者越來越多求助于百度等網(wǎng)絡(luò)搜索信息，這也使一些不法分子有了可乘之機，他們利用網(wǎng)絡(luò)建立假冒期刊網(wǎng)站，許多作者則被這些假冒網(wǎng)站所迷惑，一步步進入投稿、繳費的流程，導(dǎo)致經(jīng)濟損失。這些假冒期刊社收取作者版面費的行為雖然與期刊無關(guān)，但由此也可以提醒期刊應(yīng)采取一定的措施來阻止不法分子的利用，引導(dǎo)作者準確的進行投稿。

首先，針對網(wǎng)絡(luò)欺騙行為，期刊社可以購買中文域名服務(wù)，或在百度購買相關(guān)服務(wù)，注明期刊“官網(wǎng)”字樣，可以使期刊網(wǎng)站出現(xiàn)在搜索引擎的第一位置，有效避免了其他假冒網(wǎng)站的干擾。

其次，簡單有效的方式便是在明顯位置著重聲明期刊的投稿方式。期刊的“投稿須知”“投稿聲明”等大多注明了期刊的辦刊方向、刊文性質(zhì)，并附有正確的投稿方式與方法，是引領(lǐng)作者正確選題、準確投稿的指南?！妒锥俭w育學(xué)院學(xué)報》在紙質(zhì)期刊及網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)首頁發(fā)出聲明：“本刊未委托任何代理機構(gòu)或個人代為組稿，目前本刊自然來稿組稿方式僅為網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)，任何代理投稿與本刊無關(guān)”，并公布了采編系統(tǒng)網(wǎng)址。此聲明作為提醒方式很容易在期刊或網(wǎng)站看到，起到了一定的警醒作用。

再次，每期公布稿約信息，包含投稿相關(guān)信息。《中國科技期刊研究》雜志每期公布稿約，在目錄上清晰呈現(xiàn)并在中國知網(wǎng)或其他合作網(wǎng)站可以單獨查閱下載，使作者清楚地知道投稿方式及選題方向。

3　多種檢測手段共用，避免抄襲、剽竊、重復(fù)發(fā)表等不良行為

3.1使用“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)（AMLC）”

大部分期刊社都在使用“科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)（AMLC）”，筆者所在期刊在初審及刊發(fā)前進行雙重檢測。AMLC系統(tǒng)檢測主要篩選出那些文字重復(fù)率較高的不合格論文，武漢體育學(xué)院學(xué)報李愛群博士對我國體育學(xué)術(shù)期刊論文重合率容忍度的調(diào)查研究結(jié)果顯示，大部分體育學(xué)術(shù)期刊能夠接受的論文重合率控制在 30%以內(nèi)，如果論文在主體部分出現(xiàn)文獻重合率偏高的問題，即使論文選題新穎，內(nèi)容有創(chuàng)新，也不會接受［6］。但值得注意的一點是：編輯應(yīng)該認真對查重結(jié)果，應(yīng)將原文與檢測結(jié)果進行比較分析，不能簡單地只看重復(fù)比例。初審檢測后的篩選可以盡量減少編輯初審、專家外審以及編輯加工的工作量。

刊發(fā)前的二次查重則可在檢查重復(fù)比例的基礎(chǔ)上有效避免作者重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象。有的作者將稿件同時投往幾個期刊，某些期刊由于投稿數(shù)量少、文章質(zhì)量要求不高或版面較多等原因，能夠很快安排刊登，但隨后該文又獲得了在其他影響力較大或在評職稱時分量更重的期刊發(fā)表的機會，作者隱瞞真相，不主動向后者期刊交代已發(fā)表的事實，甚至即使在期刊社發(fā)現(xiàn)后質(zhì)疑時，作者還抵賴說內(nèi)容有不同，其實，文字的稍微調(diào)整不能改變文章內(nèi)容的實質(zhì)。但值得注意的是：由于期刊數(shù)據(jù)上網(wǎng)的延遲性，也難免會有漏網(wǎng)之魚，所以此時要輔之以查看同類期刊目錄的方法，同類學(xué)術(shù)期刊及時互贈能有效解決這一問題。

3.2利用Google、Baidu、Sougou等網(wǎng)絡(luò)搜索引擎功能

除了上述AMLC檢測系統(tǒng)的使用，期刊還應(yīng)充分利用Google、Baidu、Sougou等網(wǎng)絡(luò)搜索引擎功能，輸入“標題+姓名”可以檢索出抄襲、挪用的觀點是否來自未被數(shù)據(jù)庫收錄的網(wǎng)絡(luò)文獻，比如博客文章、論壇發(fā)帖等。各期刊一般會在網(wǎng)絡(luò)上公布本期或下期正式（擬定）目錄，通過標題和姓名的查詢可以發(fā)現(xiàn)標題稍微改動情況下的重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象。筆者在一次檢索時發(fā)現(xiàn)一名較為熟悉的作者文章已經(jīng)在其他期刊發(fā)表，對此作者的解釋是，文章已發(fā)表的期刊發(fā)行量不大、影響不足且屬于非專業(yè)領(lǐng)域，作者繼續(xù)投往本刊的目的是想在發(fā)行量大、影響力大且本專業(yè)的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表以擴大其文章的學(xué)術(shù)影響力，為同行的讀者提供學(xué)習(xí)和交流的機會。期刊社認為作者的想法雖好，但他沒有意識到此行為是一稿多投的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。

3.3公布擬定目錄或下期目錄，接受來自讀者和各地通訊員的舉報以及作者自身的良知反饋

為了評職稱或其他功利行為，有的作者會同時將稿件投遞到兩個或幾個期刊，而刊發(fā)時間的同步性則使得兩種期刊都難以察覺重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象。期刊應(yīng)將擬定目錄提前公布在網(wǎng)絡(luò)上，利用公布擬定目錄和進入印刷廠印刷這段時間差，接受來自通訊員、讀者和其他人員的監(jiān)督和舉報。筆者所在期刊建立了通訊員制度，近期就有一名通訊員在看到“擬刊發(fā)目錄”時，發(fā)現(xiàn)有一名作者已經(jīng)將其文章發(fā)表在地方教育類期刊中，雖然兩篇文章標題不同，但作者為同一個人、同一單位，文章主題為同一內(nèi)容。經(jīng)過對比分析認為，兩文前后做了標題及內(nèi)容的些許改動，整體來說為同一內(nèi)容的重復(fù)發(fā)表，于是在期刊印刷前將此文撤下，避免了重復(fù)發(fā)表。作者的良知反饋主要出于承擔后果的擔心，曾經(jīng)有一名作者在“擬定目錄”上看到了自己的姓名，但此前他已經(jīng)得知文章在其他期刊印刷發(fā)表，由于害怕承擔重復(fù)發(fā)表引起的嚴重后果，他主動了承認一稿多投的現(xiàn)象，并懇請期刊撤下其稿并向期刊社賠禮道歉。

4　適當收取審稿費，避免作者亂投稿現(xiàn)象

科技期刊，尤其是學(xué)術(shù)類科技期刊不是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，學(xué)術(shù)論文是“陽春白雪”，注定不受大眾青睞，辦刊一般入不敷出，所以期刊向作者收取一定的費用來彌補審稿、排版、印刷等開支是理所應(yīng)當?shù)模?，科技期刊在文章發(fā)表之前收取作者的論文版面費已經(jīng)普遍為廣大作者認可。目前許多期刊也向作者收取審稿費，大多數(shù)的做法是在作者投遞稿件的同時寄出審稿費，或者只對通過初審準備送往外審的稿件收取審稿費。在作者投稿的同時收取審稿費這一舉措主要目的在于遏制一稿多投及中介機構(gòu)的代投現(xiàn)象。但是未通過初審的稿件，編輯部應(yīng)提出稿件所存在的問題以及具體的修改建議，使作者獲得完整的知情權(quán)，這也符合收費與服務(wù)的原則［7］。據(jù)悉，目前各期刊收取審稿費的費用在30～200元之間，遠低于版面費。期刊適當收取一定的審稿費可以加強作者投稿的謹慎性。如果稿件在經(jīng)過了專家外審、編輯加工、排版校對等工序即將進入印刷環(huán)節(jié)時，期刊編輯與作者核實情況時才被告知其稿件已經(jīng)被其他期刊錄用，這樣既是對初審、編輯加工及審核專家工作的褻瀆，還耽誤了刊物的準時出版，所以從這個角度來說，期刊社向作者收取一定的審稿費是很有必要的。

5　以道德提醒和“責任”約束作者

科技期刊在紙質(zhì)期刊和網(wǎng)絡(luò)采編系統(tǒng)投稿界面提醒作者，其文稿不存在抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，并且保證沒有一稿多投、重復(fù)發(fā)表。研究表明，期刊編輯對防范學(xué)術(shù)不端行為具有十分重要的作用［8］，如編輯要求作者加注基金項目以及其他信息時，應(yīng)讓作者在文中用紅色明顯標注，不能隨意修改內(nèi)容；對作者文章提出修改意見時，應(yīng)警惕作者為了達到發(fā)表要求而對數(shù)據(jù)進行編造和篡改；對中途主動提出修改的稿件應(yīng)提高警惕，避免作者為保全發(fā)表兩篇論文而在標題及文字上做手腳。在這些修改過程中，編輯要對作者進行適當?shù)牡赖绿嵝?，提醒作者端正學(xué)術(shù)態(tài)度，切忌采取學(xué)術(shù)不端行為，并對其加強自律教育。科技期刊在決定錄用某些稿件之前，應(yīng)讓作者簽署“責任書”或“承諾書”，使作者自律、自警，并意識到抄襲、剽竊、侵吞他人成果的嚴重后果［9］。中國高?？萍计诳芯繒诩訌妼W(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)建設(shè)的倡議書中指出，為避免或減少法律糾紛和不端行為，編輯部應(yīng)與作者簽訂具有約束力的法律文件，如論文出版合同、版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或授權(quán)書，也可以要求作者在錄用發(fā)表前簽署誠信聲明［10］。

6　同類期刊聯(lián)合防范學(xué)術(shù)不端行為

互贈期刊、共享審稿專家、聯(lián)合退稿、聯(lián)合拒收稿件等都是同類期刊聯(lián)合防范學(xué)術(shù)不端行為的有效手段。2012年9月，在首屆全國人文社會科學(xué)期刊高層論壇上，來自全國的60家人文社科核心期刊簽署了聯(lián)合抵制學(xué)術(shù)不端的聲明［11］；同年，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會逾千種科技期刊發(fā)表聯(lián)合聲明，對存在署名爭議，引用他人著述未注明出處，以及抄襲、剽竊、弄虛作假等學(xué)術(shù)不端行為的文章，堅決拒絕刊登。中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會副主席程東紅呼吁科技期刊建立誠信檔案，將稿件中出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端問題的作者、頻繁出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的單位等記入“黑名單”，并與教育、科技主管部門和基金資助單位聯(lián)合協(xié)作，共享科研誠信檔案，共同防治和懲處科技期刊中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為［12］。

7　采取有效手段，合理懲罰學(xué)術(shù)不端作者

某些科技期刊在期刊上刊登對學(xué)術(shù)不端行為的處理方式，一經(jīng)查處，期刊也可以通過網(wǎng)絡(luò)、紙質(zhì)期刊對外公布學(xué)術(shù)不端人員及行為，接受社會的全面監(jiān)督。有的期刊聲明：“一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的稿件，將實行初審?fù)烁逯?，并作出相?yīng)處理?！庇械钠诳陔s志上刊登聲明，一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為則撤銷該文發(fā)表資格，在 3年內(nèi)不接受該署名作者的一切文稿，并通報署名作者所在單位，建議單位人事處取消其當年評審、晉級等各種資格。2010年11月7日，中國高?？萍计诳芯繒l(fā)出加強學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)建設(shè)的倡議書，對有學(xué)術(shù)不端行為者，“利用研究會網(wǎng)站對學(xué)術(shù)不端者進行內(nèi)部通報”“發(fā)出撤銷論文的通告，并在年度索引中予以刪除。同時，將其學(xué)術(shù)不端行為通報給作者單位并上報有關(guān)部門?！保?0］這些聲明中的措施讓作者感受到若發(fā)生學(xué)術(shù)不端后，將面臨聲譽和利益的雙重傷害。面對期刊嚴厲打擊學(xué)術(shù)不端、加大懲罰力度的決定，相信作者不會鋌而走險，冒著背黑名聲的危險做出一些學(xué)術(shù)不端的行為。

［1］《自然》雜志：日本小保方晴子論文若造假會撤回［N］.中國新聞網(wǎng)，2014-04-24.

［2］重慶師大一教師被指“從講師一路抄襲到教授”［N］.中國青年報，2014-04-29.

［3］教育部.關(guān)于嚴肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知［R］.2009-03-19.

［4］付志華.論體育院校學(xué)報編輯的學(xué)術(shù)責任［J］.武漢體育學(xué)院學(xué)報，2013，47（2）：17-20.

［5］王福軍，譚秀榮，冷懷明.科技期刊中常見學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象分析與思考［J］.編輯學(xué)報，2014，26（5）：452-455.

［6］李愛群.我國體育學(xué)術(shù)期刊對學(xué)術(shù)論文重合率容忍度的調(diào)查研究［J］.武漢體育學(xué)院學(xué)報，2014，48（1）：41-44.

［7］趙進春，米文廣.科技期刊審稿費探討［J］.編輯之友，2009（12）：50-51.

［8］王曉雪.試論高校期刊編輯在學(xué)術(shù)不端行為防范中的作用［J］.中國報業(yè)，2012，22：22-23.

［9］嚴家高.體育學(xué)術(shù)期刊編輯遏制學(xué)術(shù)不端的審稿策略研究［J］.山東體育學(xué)院學(xué)報，2010，26（9）：38-41.

［10］中國高?？萍计诳芯繒l(fā)出加強學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)建設(shè)的倡議書［EB/OL］.（2010-11-07）［2015-06-05］.http://www.cujs.com/detail.asp？id=889.

［11］60家核心期刊聯(lián)合抵制學(xué)術(shù)不端［N］.光明日報，2012-09-17.

［12］中國科協(xié)科技期刊：對學(xué)術(shù)不端行為堅決說“不”［N］.中國新聞網(wǎng)，2012-07-18.