文新，龔三樂

產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的內(nèi)涵、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與構(gòu)建途徑

文新，龔三樂

產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)是指對(duì)產(chǎn)業(yè)的存在及發(fā)展發(fā)揮主導(dǎo)性作用的能力。產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)包括“資源主導(dǎo)權(quán)”、“技術(shù)主導(dǎo)權(quán)”、“資本主導(dǎo)權(quán)”和“市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)”等內(nèi)涵，基于此建立對(duì)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系。國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)構(gòu)建的實(shí)質(zhì)是建立對(duì)國(guó)際全球價(jià)值鏈體系的主導(dǎo)。構(gòu)建國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的途徑包括控制國(guó)際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈、控制關(guān)鍵戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、控制產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略性資源、占據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)制高點(diǎn)以及掌握產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制訂權(quán)等。

產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)；內(nèi)涵；評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；構(gòu)建途徑

全球產(chǎn)業(yè)分工體系本質(zhì)上是一個(gè)金字塔式的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)結(jié)構(gòu)體系，各國(guó)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的大小，決定其在金字塔中的位置。目前，在全球產(chǎn)業(yè)分工體系中，發(fā)達(dá)國(guó)家掌握著主導(dǎo)權(quán)，位于金字塔的塔尖，其跨國(guó)企業(yè)占據(jù)著許多產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈的領(lǐng)導(dǎo)者地位。而發(fā)展中國(guó)家包括我國(guó)大部分的產(chǎn)業(yè)，都處在全球價(jià)值鏈的低端，遭受著發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的壓榨，這嚴(yán)重影響著發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)和高水平發(fā)展，也無(wú)法有效保障產(chǎn)業(yè)安全。要改變這一狀況，一方面需要扶持民族產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展，做強(qiáng)做大；另一方面需要對(duì)全球產(chǎn)業(yè)分工體系實(shí)現(xiàn)某種程度的主導(dǎo)、控制，形成一種以我為主的發(fā)展格局。由此，構(gòu)筑國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)具有十分重要的意義，是目前我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化之急需，也是保障我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全之急需。

一、既有研究現(xiàn)狀

理論界對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)國(guó)際分工地位的探討，主要在全球經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等領(lǐng)域取得一定進(jìn)展。例如，徐強(qiáng)[1]（2010）提出增強(qiáng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際主導(dǎo)權(quán)的諸多措施，楊希偉等[2]（2009）呼吁應(yīng)努力爭(zhēng)奪“綠色經(jīng)濟(jì)”主導(dǎo)權(quán)。上述領(lǐng)域與國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)建設(shè)息息相關(guān)。不過，經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)是建立在產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)基礎(chǔ)之上的，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升是產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)形成的一個(gè)必要而非充分條件，產(chǎn)業(yè)升級(jí)只是產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)建立的一方面內(nèi)容，在這種意義上研究國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)問題更為迫切、更具意義。一些學(xué)者已注意到我國(guó)國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)建設(shè)的重要性，并進(jìn)行了初步探討。王德祿[3]（2010）提出，“中國(guó)制造”在規(guī)模迅速擴(kuò)張的同時(shí)遭遇著一系列困難和挑戰(zhàn)，對(duì)此要抓住“產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)”這一創(chuàng)新思想和戰(zhàn)略工具來(lái)把握未來(lái)“中國(guó)制造”和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。有學(xué)者提出，應(yīng)認(rèn)真對(duì)待低碳經(jīng)濟(jì)時(shí)代新型產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪，采取有力措施奪取低碳經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)。長(zhǎng)城企業(yè)戰(zhàn)略研究所認(rèn)為，金融危機(jī)不僅對(duì)我國(guó)出口型制造企業(yè)造成巨大影響，也削弱了國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)力量對(duì)中國(guó)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的控制力，是我國(guó)產(chǎn)業(yè)建立全球主導(dǎo)權(quán)的一次戰(zhàn)略性機(jī)遇。此外，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)構(gòu)建的途徑上，藕繼紅[4]（2010）認(rèn)為爭(zhēng)奪產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)，主要是加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈的垂直整合。一些學(xué)者（如張輝[5]，2004）對(duì)單個(gè)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)構(gòu)建的重要基礎(chǔ)——產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈內(nèi)的升級(jí)問題進(jìn)行了研究?？傮w上，國(guó)內(nèi)理論界對(duì)于我國(guó)的國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)構(gòu)建還停留在提出問題、初步認(rèn)識(shí)階段，缺少深入、系統(tǒng)的研究。

國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)于產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)問題的研究，主要是以單個(gè)產(chǎn)業(yè)為對(duì)象，采用案例分析法進(jìn)行，研究零散且不深入、系統(tǒng)。例如：Barnes等[6]（2004)分析了德國(guó)汽車業(yè)在南非市場(chǎng)上建立主導(dǎo)權(quán)的做法；Sum[7]（2003）探討了美國(guó)信息業(yè)利用其經(jīng)濟(jì)霸權(quán)，在東亞經(jīng)濟(jì)體中擴(kuò)張并試圖建立主導(dǎo)權(quán)的行為；Avetlana2005年以俄羅斯的真空管為例，分析了其在全球價(jià)值鏈內(nèi)的升級(jí)行為。此外，國(guó)外對(duì)于與產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)密切相關(guān)的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)問題研究較多，且主要以美國(guó)為對(duì)象進(jìn)行。Hugill[8]（2009）系統(tǒng)闡述了1861-1947年美國(guó)向英國(guó)經(jīng)濟(jì)霸權(quán)發(fā)起挑戰(zhàn)的歷程；Simons、Mark、Huggus等探討了金融危機(jī)下美國(guó)經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的衰落、應(yīng)對(duì)之道。

綜上所述，理論界對(duì)于產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)構(gòu)建問題的研究尚處于起步階段。今后的研究，應(yīng)首先在兩方面問題上著力：一是產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)相關(guān)的基礎(chǔ)理論范疇的界定問題；二是產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的構(gòu)建問題。本文對(duì)此作初步探討，以期拋磚引玉。

二、產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的概念及內(nèi)涵

（一）什么是產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)

所謂主導(dǎo)權(quán)，意指對(duì)某組織、事物、領(lǐng)域的存在及其發(fā)展過程發(fā)揮主導(dǎo)性作用的能力，這種能力建立在對(duì)該組織、事物、領(lǐng)域直接或間接的控制上。通過采取某些途徑和手段，主導(dǎo)權(quán)所有者將自己的意志部分或全部施加于被主導(dǎo)者，以此實(shí)現(xiàn)自己的特定目的。產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的中觀組成部分，是從事相同或相似產(chǎn)品生產(chǎn)的企業(yè)集合體。作為一個(gè)企業(yè)集合體組織，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的權(quán)力分布也會(huì)產(chǎn)生不均衡，其中的某個(gè)企業(yè)會(huì)具有較其他企業(yè)更強(qiáng)的對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的影響力、控制力，即擁有一定程度上或者全部的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)。所謂產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)，指對(duì)產(chǎn)業(yè)的存在及發(fā)展發(fā)揮主導(dǎo)性作用的能力。

（二）產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的內(nèi)涵

一個(gè)產(chǎn)業(yè)的存在和發(fā)展，涉及到方方面面的因素，受制于其他諸多因素的約束。主導(dǎo)權(quán)所有者對(duì)于產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)，主要是基于對(duì)于這些因素里面的一些重要、關(guān)鍵因素的控制。一般而言，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度中，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展遭受的最重要的影響因素主要是資源、資本、技術(shù)、市場(chǎng)等。要獲得對(duì)于產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)權(quán)，需要對(duì)這幾個(gè)因素的一個(gè)或幾個(gè)具有控制力?；诖耍覀兲岢觥爱a(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)”的內(nèi)涵，具體包括對(duì)四個(gè)方面的主導(dǎo)性權(quán)力：資源主導(dǎo)權(quán)、技術(shù)主導(dǎo)權(quán)、資本主導(dǎo)權(quán)和市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)。

1.資源主導(dǎo)權(quán)。資源主導(dǎo)權(quán)是指對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需資源的生產(chǎn)和供給具有控制力。由于全球化的推進(jìn)，各國(guó)所擁有的資源可以在全球范圍內(nèi)進(jìn)行交易，國(guó)際貿(mào)易的自由化、跨國(guó)礦業(yè)資本的交易、買家和賣家的競(jìng)爭(zhēng)，使得直接的資源壟斷不合時(shí)宜。但是，這并不意味著不存在對(duì)資源的控制。當(dāng)代的資源控制，主要表現(xiàn)在對(duì)資源特別是大宗原材料定價(jià)權(quán)的控制上。通過控制原材料價(jià)格，使價(jià)格根據(jù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要決定，可以達(dá)到扶持本國(guó)產(chǎn)業(yè)、打擊外國(guó)產(chǎn)業(yè)的目的。例如，西方資本控制了鐵礦石的定價(jià)權(quán)，就一直不顧市場(chǎng)需求的實(shí)際推高鐵礦石的價(jià)格，以此打擊中國(guó)鋼鐵行業(yè)，抑制中國(guó)鋼鐵行業(yè)的發(fā)展。在國(guó)際大宗原材料市場(chǎng)上，由于不掌握資源主導(dǎo)權(quán)，我國(guó)一直處于“任人宰割”的境地：一方面，不得不承受鐵礦石、原油等資源價(jià)格的不合理；另一方面，又只能將自身?yè)碛械馁Y源低價(jià)賣出，如稀土資源的“土價(jià)”銷售。這種不合理的狀況急需改變。

2.技術(shù)主導(dǎo)權(quán)。技術(shù)主導(dǎo)權(quán)是指對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的方向、進(jìn)程、標(biāo)準(zhǔn)制定具有控制力。產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，歸根結(jié)底取決于技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。一方面，在供給過剩的年代，競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，誰(shuí)能站在產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的前沿、主導(dǎo)整個(gè)產(chǎn)業(yè)未來(lái)技術(shù)發(fā)展的方向，誰(shuí)就能夠不斷地降低成本、提升產(chǎn)品檔次，從而在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位；另一方面，在供給過剩與個(gè)性、潮流消費(fèi)并行時(shí)代，通過創(chuàng)新市場(chǎng)需求對(duì)于產(chǎn)業(yè)的生存與發(fā)展具有越來(lái)越重要的意義。誰(shuí)能培養(yǎng)出強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力掌握產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)，誰(shuí)就能夠始終引導(dǎo)消費(fèi)潮流，占據(jù)市場(chǎng)有利地位，具備持續(xù)發(fā)展的能力。因此，掌握技術(shù)主導(dǎo)權(quán)，對(duì)于產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展具有重要意義。目前，很多產(chǎn)業(yè)的技術(shù)主導(dǎo)權(quán)主要掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手里，包括美國(guó)、德國(guó)、日本等。相對(duì)中國(guó)而言，美國(guó)不僅在傳統(tǒng)技術(shù)領(lǐng)域繼續(xù)保持領(lǐng)先地位，在新興技術(shù)領(lǐng)域也保持著對(duì)中國(guó)的壓倒性優(yōu)勢(shì)。全球10個(gè)主要技術(shù)領(lǐng)域每年新增專利中，中國(guó)僅僅在化學(xué)領(lǐng)域領(lǐng)先于美國(guó)。

3.資本主導(dǎo)權(quán)。資本主導(dǎo)權(quán)主要指控制資本市場(chǎng)的運(yùn)行，為本國(guó)產(chǎn)業(yè)提供充分的金融支持保障。資本主導(dǎo)權(quán)同時(shí)表現(xiàn)在宏觀與微觀兩個(gè)層面：宏觀層面諸如本幣的國(guó)際化、貨幣政策的自由度；微觀層面如企業(yè)的資本運(yùn)作能力、金融業(yè)的發(fā)達(dá)程度、金融工具的創(chuàng)新等。本文所指的金融主導(dǎo)權(quán)，主要是宏觀層面的金融主導(dǎo)權(quán)。目前，資本主導(dǎo)權(quán)是中國(guó)獲取全球產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的最大弱項(xiàng)。從宏觀層面看，人民幣資本項(xiàng)目的可兌換進(jìn)程多年來(lái)處于停滯狀態(tài)，利率政策幾乎是美聯(lián)儲(chǔ)的翻版，匯率則在金融危機(jī)后事實(shí)上恢復(fù)了盯住美元的策略?？梢哉f(shuō)，我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)層面的貨幣政策主導(dǎo)權(quán)基本等于零。微觀層面，多年來(lái)國(guó)內(nèi)企業(yè)的境外資本運(yùn)作以失敗居多，其中尤以金融危機(jī)前購(gòu)買四大投行的復(fù)雜金融衍生品教訓(xùn)深刻。危機(jī)后，雖然一大批國(guó)內(nèi)企業(yè)在全球展開收購(gòu)，但多為汽車、工程機(jī)械等傳統(tǒng)企業(yè)，其成效還需市場(chǎng)檢驗(yàn)。

4.市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)。市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)包涵兩方面的含義：一方面，是指產(chǎn)業(yè)最終產(chǎn)品銷售渠道的控制權(quán)；另一方面，更重要的是指產(chǎn)品的品牌權(quán)。前者是對(duì)于市場(chǎng)的相對(duì)水平較低的控制，控制了整個(gè)產(chǎn)業(yè)最終產(chǎn)品的銷售。但是，控制著產(chǎn)品的銷售，并不意味著產(chǎn)品能夠在市場(chǎng)中立足、生存，對(duì)于市場(chǎng)的高層次控制還在于對(duì)產(chǎn)業(yè)品牌的控制權(quán)。企業(yè)通過精心打造、樹立品牌，能夠形成長(zhǎng)期和核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)中立于不敗之地。目前，很多產(chǎn)業(yè)的著名品牌已被發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司所擁有，發(fā)展中國(guó)家很難打造出具有全球影響力的品牌來(lái)?！爸袊?guó)制造”雖然占領(lǐng)著全球服裝、玩具、手機(jī)、微波爐等十幾種工業(yè)消費(fèi)品的主要市場(chǎng)，但只有少數(shù)幾個(gè)著名品牌比如海爾、格力，而且品牌影響力也僅在少數(shù)國(guó)家有所突破。

上述資源主導(dǎo)權(quán)、技術(shù)主導(dǎo)權(quán)、資本主導(dǎo)權(quán)和市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)相結(jié)合，共同形成產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)。掌握其中一個(gè)、幾個(gè)或全部，能使企業(yè)具備對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)存在和發(fā)展的部分或整體的控制力。其中：資源主導(dǎo)權(quán)是從源頭上對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行控制；資本、技術(shù)主導(dǎo)權(quán)是對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程的控制；市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)是對(duì)產(chǎn)業(yè)最終產(chǎn)品市場(chǎng)的控制。

三、產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

因產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的大小具有差別，因此，我們嘗試建立一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以期對(duì)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的大小進(jìn)行相對(duì)客觀的評(píng)判。

（一）資源主導(dǎo)權(quán)的評(píng)價(jià)

資源主導(dǎo)權(quán)的獲取，一般有兩種形式：一是通過資本運(yùn)營(yíng)，實(shí)行對(duì)于資源生產(chǎn)者的股權(quán)控制，比如日本新日鐵公司對(duì)于“兩拓”的參股；二是通過相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)（定價(jià)權(quán)的設(shè)計(jì)），獲得定價(jià)權(quán)以實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的控制，比如倫敦和紐約國(guó)際原油交易所對(duì)于石油定價(jià)權(quán)的掌控。相對(duì)而言，第一種方式要容易、直接一些，當(dāng)然前提是不存在資產(chǎn)收購(gòu)的保護(hù)主義（我國(guó)近兩年企業(yè)對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家資源資產(chǎn)的收購(gòu)，屢屢受到所在國(guó)政府的阻撓）。而第二種，對(duì)于定價(jià)權(quán)的掌握，需要設(shè)計(jì)一套相關(guān)的制度并具有能推動(dòng)這套制度實(shí)施的強(qiáng)大勢(shì)力，同時(shí)還需具有一定的歷史淵源，才可以得以實(shí)現(xiàn)，因而要困難得多，同時(shí)控制力更強(qiáng)、利益的掠奪也多得多。根據(jù)上述兩種資源主導(dǎo)權(quán)獲取的途徑，得出評(píng)價(jià)資源主導(dǎo)權(quán)的相關(guān)幾個(gè)指標(biāo)：

資源企業(yè)資產(chǎn)本國(guó)企業(yè)占比：指生產(chǎn)資源的企業(yè)資產(chǎn)里，本國(guó)企業(yè)所占有的總資產(chǎn)的比例，越大說(shuō)明影響力越大、主導(dǎo)作用越強(qiáng)。

資源總產(chǎn)量本國(guó)占比：指資源總產(chǎn)量中本國(guó)所占的比重，越大說(shuō)明影響力越大、主導(dǎo)作用越強(qiáng)。

資源價(jià)格相對(duì)本國(guó)需求彈性：指本國(guó)需求變動(dòng)導(dǎo)致的資源價(jià)格的變動(dòng)程度，公式=價(jià)格變動(dòng)百分比/本國(guó)需求變動(dòng)百分比。具體評(píng)價(jià)時(shí)分兩種情況：當(dāng)本國(guó)需求增加時(shí)，如果導(dǎo)致的資源價(jià)格上升的程度小于本國(guó)需求增加的程度，說(shuō)明本國(guó)對(duì)于資源價(jià)格具有一定程度的控制力，比值越小控制力越強(qiáng)；相應(yīng)，當(dāng)本國(guó)需求減小時(shí)，如果導(dǎo)致的資源價(jià)格下降的程度大于本國(guó)需求減小的程度，說(shuō)明本國(guó)對(duì)于資源價(jià)格具有一定程度的控制力，比值越大控制力越強(qiáng)。

（二）技術(shù)主導(dǎo)權(quán)的評(píng)價(jià)

形成產(chǎn)業(yè)技術(shù)主導(dǎo)權(quán)的途徑，主要是培養(yǎng)出強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力。一方面，開發(fā)并應(yīng)用具有領(lǐng)先水平的生產(chǎn)技術(shù)、工藝；另一方面，準(zhǔn)確進(jìn)行技術(shù)預(yù)見，做好前沿技術(shù)的研究與儲(chǔ)備，最終依賴上述兩方面制訂出技術(shù)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，引領(lǐng)未來(lái)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的方向。根據(jù)技術(shù)主導(dǎo)權(quán)的形成方式，確定技術(shù)主導(dǎo)權(quán)的評(píng)價(jià)指標(biāo)為：

產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)量本國(guó)占比：指產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)量中本國(guó)所占的比重，一般而言，比重越大表明本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，擁有技術(shù)主導(dǎo)權(quán)的可能性越大。

產(chǎn)業(yè)R&D投入本國(guó)占比：指產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入中本國(guó)所占的比重，比重越大，擁有技術(shù)主導(dǎo)權(quán)的可能性越大。

（三）資本主導(dǎo)權(quán)的評(píng)價(jià)

資本主導(dǎo)權(quán)更多是從宏觀層面考慮的，主要在為產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的構(gòu)建提供良好的金融條件。目前全球的金融主導(dǎo)權(quán)，主要掌握在以美元的國(guó)際貨幣地位為依托支撐的美國(guó)手里，其次是歐盟。這兩大經(jīng)濟(jì)實(shí)體，通過以世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織兩大金融機(jī)構(gòu)為核心的現(xiàn)行全球金融體系，獲得在全球金融領(lǐng)域中的超然地位。對(duì)于資本主導(dǎo)權(quán)的評(píng)價(jià)，考慮用以下指標(biāo)：國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中本幣占比、全球外匯儲(chǔ)備本幣占比、IMF特別提款權(quán)份額、世界銀行投票權(quán)份額。上述四個(gè)指標(biāo)越大，說(shuō)明本幣在國(guó)際市場(chǎng)上的流通性越強(qiáng)，對(duì)國(guó)際金融業(yè)的影響力越大，從而資本主導(dǎo)權(quán)越大。

（四）市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)的評(píng)價(jià)

如前所述，市場(chǎng)主導(dǎo)權(quán)主要建立在對(duì)于銷售渠道、產(chǎn)品品牌的控制上，基于此，提出下述評(píng)價(jià)指標(biāo)：

本國(guó)企業(yè)的銷售額占全產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例：反映由本國(guó)企業(yè)承銷的產(chǎn)品產(chǎn)值占全產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)值的比例，比例越高，說(shuō)明本國(guó)企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)的銷售渠道的影響力、控制力越強(qiáng)；

本國(guó)產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)份額：指本國(guó)產(chǎn)品所占有的國(guó)際市場(chǎng)份額，占比越高，說(shuō)明產(chǎn)品市場(chǎng)影響力越強(qiáng)；

本國(guó)產(chǎn)品價(jià)格與國(guó)際市場(chǎng)平均價(jià)格比值：反映本國(guó)產(chǎn)品的價(jià)格高于國(guó)際市場(chǎng)平均價(jià)格的水平，比值越大，說(shuō)明產(chǎn)品品牌影響力越強(qiáng)、競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)；

本國(guó)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率與該產(chǎn)業(yè)國(guó)際平均利潤(rùn)率比值：反映本國(guó)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率高于國(guó)際同行平均利潤(rùn)率的水平，比值越大，說(shuō)明產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)、品牌影響力越大從而經(jīng)濟(jì)效益越好。

根據(jù)上述對(duì)于產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)所包含的各方面主導(dǎo)權(quán)的評(píng)價(jià)，我們歸納為下表所示的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，詳見表1。

四、國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的構(gòu)建途徑

現(xiàn)階段，我國(guó)急需在國(guó)際分工體系中構(gòu)建主導(dǎo)權(quán)，這需要通過什么途徑進(jìn)行呢？針對(duì)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)內(nèi)涵的分析，為我們提供了方向、思路指引。

（一）多管齊下，掌握戰(zhàn)略性資源主導(dǎo)權(quán)

目前，各國(guó)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)都在通過各種方式爭(zhēng)奪全球資源主導(dǎo)權(quán)，其中發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)主動(dòng)而我國(guó)處于很不利的地位。問題主要出自兩個(gè)方面：一方面中國(guó)是全球資源市場(chǎng)的后來(lái)者，在全球資源配置格局上基本處在最底層，沒有參與到資源商品市場(chǎng)定價(jià)體系的高端，整體缺乏市場(chǎng)價(jià)格話語(yǔ)權(quán)；另一方面，國(guó)內(nèi)很多企業(yè)尤其是中下游生產(chǎn)企業(yè)主要是采取傳統(tǒng)的現(xiàn)貨交易，對(duì)于期貨市場(chǎng)、銀行和保險(xiǎn)等金融的市場(chǎng)服務(wù)功能還不熟悉。上述兩方面使得我國(guó)企業(yè)參與高端資源貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)、能力不具備，不能主動(dòng)地應(yīng)對(duì)資源商品的價(jià)格變化。為化解上述問題，可以考慮從以下幾方面爭(zhēng)奪控制權(quán)：扶持跨國(guó)資源爭(zhēng)奪，努力提高產(chǎn)業(yè)資源控制程度；培育資源定價(jià)中心，爭(zhēng)奪資源定價(jià)權(quán)；多管齊下，除了利用經(jīng)濟(jì)的手段外，還應(yīng)結(jié)合政治手段、軍事手段，綜合運(yùn)用謀求主導(dǎo)權(quán)。以石油為例，可以采取如下措施：第一，從自身、友好國(guó)家入手，逐步推進(jìn)人民幣作為石油的交易貨幣，擴(kuò)大人民幣對(duì)于石油交易的影響。第二，大力發(fā)展同產(chǎn)油國(guó)、OPEC組織的友好交流，增加對(duì)這些國(guó)家和組織的影響力，推進(jìn)石油定價(jià)權(quán)的合作。第三，在國(guó)內(nèi)擇地建立石油交易所，逐步擴(kuò)大交易所的影響力，推出石油各類交易指數(shù)，并逐漸作為全球石油市場(chǎng)交易的重要參考。第四，建設(shè)強(qiáng)大的軍力，保障作為合作伙伴的石油生產(chǎn)國(guó)以及石油運(yùn)輸?shù)陌踩?，維系長(zhǎng)期的石油交易、石油定價(jià)權(quán)合作。

（二）推進(jìn)價(jià)值鏈內(nèi)企業(yè)升級(jí)，控制產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈

目前，國(guó)際分工很大程度上以全球價(jià)值鏈為具體的組織形式，各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的跨國(guó)分工形成全球價(jià)值鏈組織，整個(gè)國(guó)際分工體系主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈體系。因此，我國(guó)欲構(gòu)建國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)，需要以控制國(guó)際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈為基礎(chǔ)、為核心內(nèi)容。我國(guó)產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）要控制國(guó)際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，可以分為兩種情況討論：對(duì)于已經(jīng)嵌入國(guó)際產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的我國(guó)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)而言，主要是在價(jià)值鏈內(nèi)實(shí)施升級(jí)，搶奪價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的地位，或者是組建新的價(jià)值鏈；對(duì)于未嵌入價(jià)值鏈的企業(yè)而言，主要是通過資本運(yùn)營(yíng)等手段，控制原價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)而控制價(jià)值鏈。

（三）強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)組織行為，實(shí)施對(duì)重要、關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的控制

實(shí)施這一途徑的目的是使我國(guó)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)全球關(guān)鍵、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的滲透與控制?，F(xiàn)有國(guó)際分工體系中，除了已嵌入的產(chǎn)業(yè)通過企業(yè)升級(jí)的方式控制價(jià)值鏈外，對(duì)于尚未進(jìn)入的一些重要產(chǎn)業(yè)，我國(guó)企業(yè)主要應(yīng)通過合理的產(chǎn)業(yè)組織行為來(lái)逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)這些產(chǎn)業(yè)鏈的控制。第一，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，打敗或者取得對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而樹立一定的行業(yè)主導(dǎo)地位。這是一種爭(zhēng)奪產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)的主要手段。第二，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，形成技術(shù)優(yōu)勢(shì)，利用優(yōu)勢(shì)技術(shù)取得對(duì)行業(yè)的控制權(quán)。第三，加強(qiáng)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)重組，打造強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，形成對(duì)產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位。主要是通過產(chǎn)業(yè)重組，提升產(chǎn)業(yè)集中度，形成全球優(yōu)勢(shì)企業(yè)，以此樹立對(duì)產(chǎn)業(yè)的控制地位。第四，強(qiáng)化跨國(guó)并購(gòu)行為，通過資本經(jīng)營(yíng)獲取控制權(quán)。正常情況下，由于發(fā)達(dá)國(guó)家的保護(hù)，我國(guó)企業(yè)想要通過并購(gòu)、股權(quán)購(gòu)買獲取重要行業(yè)的控制權(quán)比較難。但是金融危機(jī)的爆發(fā)改變了這一態(tài)勢(shì)。我們應(yīng)充分利用這一契機(jī)，以國(guó)家支持作為后盾，在全球范圍內(nèi)展開對(duì)關(guān)鍵、重要行業(yè)的大規(guī)模并購(gòu)活動(dòng)，通過股權(quán)控制取得對(duì)于這些產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)權(quán)。

（四）推進(jìn)自主創(chuàng)新，占據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)制高點(diǎn)

我國(guó)參與全球分工的大部分企業(yè)，目前仍然處于技術(shù)上的不利地位。從微觀來(lái)看，缺乏核心技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的支撐，多依賴引進(jìn)；就宏觀而言，研發(fā)、設(shè)計(jì)、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)等產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)落后。由此，使得我國(guó)企業(yè)技術(shù)上受制于人，被發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)實(shí)施技術(shù)上的控制。這需要我國(guó)企業(yè)努力占據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)制高點(diǎn)，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)主導(dǎo)權(quán)。企業(yè)獲取技術(shù)主導(dǎo)權(quán)的關(guān)鍵是要在提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力上下功夫：一是增強(qiáng)二次創(chuàng)新能力，通過模仿創(chuàng)新實(shí)施趕超；二是提升前沿技術(shù)、核心技術(shù)的研發(fā)能力，引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)發(fā)展的方向；三是擁有強(qiáng)大、高效的技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化能力。通過自主創(chuàng)新占據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)主導(dǎo)權(quán)，是構(gòu)建產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)最合理、最有效的途徑。

（五）引領(lǐng)未來(lái)，構(gòu)筑技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)的高級(jí)形式，標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略也是優(yōu)秀企業(yè)、特別是大型跨國(guó)公司目前最愿意采用的競(jìng)爭(zhēng)手段。獲得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)是高級(jí)形式的技術(shù)主導(dǎo)權(quán)實(shí)現(xiàn)方式。由于處于不同的發(fā)展階段，中國(guó)企業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司存在技術(shù)水平、資本實(shí)力和市場(chǎng)勢(shì)力多方面的差距，為此，可以考慮采取以下途徑：途徑一，鼓勵(lì)企業(yè)自主制訂技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：一是在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新試點(diǎn)，對(duì)采用自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的產(chǎn)品，在發(fā)展初期給予稅收、信貸等優(yōu)惠政策；二是政府采購(gòu)優(yōu)先選擇具有自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)形成的產(chǎn)品；三是將自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制與推廣納入設(shè)立工程中心、實(shí)驗(yàn)室的考核指標(biāo)。途徑二，以標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟為依托，賦予其標(biāo)準(zhǔn)研制與實(shí)施中的主導(dǎo)權(quán)：一是基于技術(shù)合作、依托工程中心等科研基地組建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟；二是鼓勵(lì)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，同等條件下優(yōu)先支持聯(lián)盟企業(yè)承擔(dān)應(yīng)用技術(shù)開發(fā)類的科技計(jì)劃項(xiàng)目；三是對(duì)于聯(lián)盟研制形成的、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，優(yōu)先選擇作為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行強(qiáng)制實(shí)施（強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)）或鼓勵(lì)推廣應(yīng)用（自愿性標(biāo)準(zhǔn)）。途徑三，以高新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)為重點(diǎn)，依托現(xiàn)有科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)，在生物醫(yī)藥、新材料、光電產(chǎn)品等重點(diǎn)領(lǐng)域和區(qū)域，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化信息共享平臺(tái)，帶動(dòng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化研究工作。

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[責(zé)任編輯：劉烜顯]

文新，中共廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院法學(xué)院黨委副書記，副教授，中南大學(xué)民商法學(xué)博士研究生，湖南長(zhǎng)沙410083；龔三樂，廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院發(fā)展規(guī)劃與教育評(píng)估中心副主任，教授，廣西南寧530003

F40

A

1004-4434(2015)05-0031-05

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“未來(lái)十年中國(guó)—東盟經(jīng)貿(mào)格局演變與我國(guó)南海安全戰(zhàn)略構(gòu)建研究”（12ZD041）；國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“新時(shí)期西南石漠化連片特困地區(qū)土地流轉(zhuǎn)整體性改革研究”（13BJ096）；教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“生態(tài)文明制度建設(shè)研究”（13JZD0016）；國(guó)家社科基金重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“中外土地征收制度資料整理與比較研究”（14ZDB125）；廣西高校科研項(xiàng)目“全球價(jià)值鏈演化下我國(guó)國(guó)際產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)構(gòu)建研究——以廣西制糖業(yè)為例”（201203YB140）