劉 震，張祎嵩

(清華大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，北京 100084)

·經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與思潮新探索·

基于案例研究的混合所有制改革動因分析

劉 震，張祎嵩

(清華大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，北京 100084)

混合所有制改革是中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運行中的重要議題，對于混合所有制改革利弊的爭論自十八屆三中全會公報發(fā)布之日起便在理論界展開。辯證地來看，混合所有制改革本身并沒有絕對的利與弊，應(yīng)該放在特定的歷史背景下探討具體改革動機、方向和措施。從現(xiàn)有的中信國安、中國建材和中糧集團(tuán)等混合所有制改革的典型案例出發(fā)，結(jié)合本輪改革提出的基本經(jīng)濟(jì)、社會和政治環(huán)境和所有制格局，以及混合所有制宏觀和微觀兩方面的理論內(nèi)涵，可以總結(jié)出本輪改革的目標(biāo)應(yīng)服務(wù)于解決中國經(jīng)濟(jì)的粗放型、外向型增長方式的轉(zhuǎn)變，同時緩解社會矛盾、維護(hù)政治穩(wěn)定，在手段上應(yīng)增強國有經(jīng)濟(jì)的競爭力和對于國民經(jīng)濟(jì)的控制力，鞏固中國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度。

混合所有制；典型案例；頂層設(shè)計；國有企業(yè)改革；尋租空間

混合所有制改革是十八屆三中全會決議中提出的重要改革舉措，然而自提出伊始，這一政策即在學(xué)術(shù)界、企業(yè)界引起了一些爭議。對其持支持態(tài)度的一方認(rèn)為，一是混合所有制改革將有效促進(jìn)國有企業(yè)股份制改革的開展，對于建立健全產(chǎn)權(quán)明晰、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度具有積極作用——而這一制度的建立必將有利于打破政治因素在企業(yè)中的干擾，強化激勵機制，釋放企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活力[1]；二是混合所有制改革有利于打破行業(yè)壟斷，在部分資本門檻較高的行業(yè)，混合所有制是吸納中小資本的有效形式[2]；三是混合所有制實現(xiàn)了國有企業(yè)管理從管企業(yè)到管資本的轉(zhuǎn)變，通過合理的資本運營，可以運用混合所有制形式擴(kuò)大國有資本的控制面[3]。對其持憂慮態(tài)度的一方認(rèn)為，一是混合所有制改革需要尊重不同行業(yè)的行業(yè)特征，在沒有具體方案做指導(dǎo)的情況下容易一擁而上，導(dǎo)致過猶不及[4]；二是混合所有制改革再次為國企私有化打開了后門，股份制改革中必須謹(jǐn)防高層管理人員利用內(nèi)部信息以管理層收購(MBO)的形式侵吞優(yōu)質(zhì)國有資產(chǎn)的行為；三是要實現(xiàn)以更少的國有資本控股更大的社會資本，就需要采用“金字塔”式的層層控股形式，但這樣間接的控股形式也加大了私人、外國資本與國有資本爭奪企業(yè)主導(dǎo)權(quán)的風(fēng)險。理論層面的爭論在政策執(zhí)行者——企業(yè)層面也體現(xiàn)出來，國有企業(yè)的要求主要是明確企業(yè)的經(jīng)濟(jì)屬性，通過股份制改革更好地做到政企分開；私營(或外資)企業(yè)在政企分開方面的要求是與國企相一致的，但它們一般并不甘于僅僅作為股份制企業(yè)的參股者從而失去資本的獨立性，他們希望通過股份制改革和股權(quán)調(diào)整等方式進(jìn)駐當(dāng)前國有企業(yè)為主體的一些高利潤行業(yè)，謀求更多的資本增值機會，這也使得一些學(xué)者通過混合所有制形式擴(kuò)大國有資本控制面的設(shè)想面臨著不同群體利益的激烈對抗。

辯證地來看，就混合所有制改革本身而言，并不存在絕對的利還是弊的問題，問題在于明確混合所有制改革的動因究竟是什么？什么是混合所有制改革，以及怎樣進(jìn)行改革？混合所有制改革是一個相當(dāng)寬泛的概念，而不同的人由于其視野的局限或者立場的不同，對于中國混合所有制改革背景的認(rèn)知也存在差異，甚至他們所理解的改革含義也有所不同。因此，不探討清楚前面兩個問題，即為什么要改革和什么是混合所有制改革，就不能說明什么樣的改革方向和改革策略是符合中國國情的，也不能徹底地指出一些飽受爭議的混合所有制改革事件究竟存在著怎樣的認(rèn)識誤區(qū)，更無法為這場改革提出切實有效的政策建議。

一、混合所有制改革中的成敗案例分析

對于混合所有制動因的認(rèn)識不足直接導(dǎo)致了目前改革中出現(xiàn)的種種問題。其中，最為常見的就是無目的的“運動式”改革。1999年9月，中共中央十五屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》提出了放開搞活中小企業(yè)的決策，之后竟引發(fā)變賣國有資產(chǎn)的狂潮，以至于2003年11月，時任國資委副主任的李毅中用“非常沉重”來描述面對國有資產(chǎn)流失的心情。2014年2月19日，中國石化、格力地產(chǎn)宣布啟動混合所有制改革，拉開了央企和地方國企混合所有制改革的大幕。各省市以混合所有制為核心的國企改革方案也呼之欲出，僅一個月間，已經(jīng)有20個省市發(fā)布混合所有制改革方案，有些省市甚至目標(biāo)都非常明確，如重慶5年內(nèi)8成以上競爭類國企實現(xiàn)混合所有制，一部分國企中的國有資本將全部退出。無目的地為了改革而改革的措施使得混合所有制的改革不是穩(wěn)步、漸進(jìn)、深思熟慮的，而變成了一場改革運動。然而說這種改革是無目的的又似乎有些不準(zhǔn)確，雖然我們無法具體考察某一個地區(qū)改革的具體動機，但改革的最終導(dǎo)向是公有制成分的進(jìn)一步衰減和對中國基本經(jīng)濟(jì)制度的直接沖擊。

除了搞“運動式”，混合所有制改革中的另一飽受質(zhì)疑的是股份改革中的不公開和不透明。以中信國安的混合所有制改革為例，只是發(fā)布了一紙公告，中信國安的混合所有制改革就悄然完成了，結(jié)果是中信集團(tuán)從100%控股變?yōu)槌止?0.945%，完全喪失了控股權(quán)，而5家民企以56.6億元現(xiàn)金，共同獲得了國安集團(tuán)近80%的股權(quán)。我們在前面的理論探討中明確提出，所有制改革不僅僅是股權(quán)結(jié)構(gòu)的改革，更應(yīng)該包括企業(yè)管理方式的變革，那么在中信國安的改革中我們看到的卻是股權(quán)結(jié)構(gòu)上國有企業(yè)在一定程度上被私有化，而資產(chǎn)管理方式上(至少在改革過程中)既不遵循計劃經(jīng)濟(jì)式的公平、秩序原則，也不遵循市場經(jīng)濟(jì)式的效率、競爭原則，更像是某些政府部門和企業(yè)管理者的個人意志，又屬于極為保守和落后的方式，這不禁讓我們?yōu)檫@場改革的方向積極與否產(chǎn)生憂慮。

混合所有制改革中也有成功的案例，比如，中國建材和中糧集團(tuán)的混合所有制改革便可以作為其中的典范。中國建材從一個營業(yè)額僅20億元的小企業(yè)成長為營業(yè)額超過2 500億元的全球第二大建材企業(yè)，其中對水泥產(chǎn)業(yè)通過混合所有制改革的方式進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)整合在其企業(yè)成長過程中起到了重要作用，也有力地為其石膏板、玻纖、風(fēng)機葉片等領(lǐng)域的發(fā)展提供了支持。在水泥產(chǎn)業(yè)整合過程中，中國建材將控股子公司中的民營企業(yè)股份在不威脅其控股地位的情況下進(jìn)行提升，同時又在為新的私營企業(yè)所有者預(yù)留30%股份的情況下對其進(jìn)行兼并，通過層層混合，中國建材以210億元的國有資產(chǎn)控制了超過3 000億元總資產(chǎn)的企業(yè)。中糧集團(tuán)的混改成功則源于其敏感的市場嗅覺和蒙牛董事長牛根生的理性選擇。2008年10月，在蒙牛股價大幅下跌，蒙牛乳業(yè)股權(quán)日益分散，外資惡意收購的風(fēng)險不斷增長的情況下，牛根生開始積極尋求新的投資者，而中糧也隨即表達(dá)了濃厚興趣，并以港幣每股17.6元的價格，投資61億港幣收購蒙牛公司20%的股權(quán)，成為蒙牛集團(tuán)第一大股東，這一合作使得中糧集團(tuán)得以一個較高起點進(jìn)入乳制品行業(yè)，擴(kuò)張其產(chǎn)業(yè)鏈，增強國際競爭優(yōu)勢，這是中糧與蒙牛各自發(fā)揮資金優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢的共贏結(jié)果。類似的案例還有很多，但它們有著一些類似的特點：第一，就企業(yè)而言，它們不是被動地等待或接受私人資本或外資的進(jìn)駐，而是主動出擊，擴(kuò)大自身國有資本的影響力；第二，就產(chǎn)業(yè)而言，它們有著完善的市場運營經(jīng)驗和產(chǎn)業(yè)分析經(jīng)驗，能夠做出符合市場規(guī)律和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的投資選擇。這無疑都是建立在對于混合所有制改革動因的正確認(rèn)識的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，同時也都收到了壯大國有資本實力，擴(kuò)大國有資本影響力，鞏固社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度的良好效果。

二、混合所有制改革的動因探討

混合所有制改革方略的提出并不是憑空而來的，而是有著一定的客觀背景，客觀背景構(gòu)成了改革的動因。這些背景中有的是被共識和公認(rèn)的，有的則存在爭議或者被有意、無意地進(jìn)行回避。前者中包括中國當(dāng)前基本的經(jīng)濟(jì)、社會、政治環(huán)境，后者中則包括連接中國經(jīng)濟(jì)和社會、政治因素的所有制格局和混合所有制本身的理論內(nèi)涵。

第一，中國當(dāng)前的基本經(jīng)濟(jì)、社會和政治環(huán)境。在經(jīng)濟(jì)方面，中國傳統(tǒng)的勞動密集型，高消耗、高污染的粗放式發(fā)展模式面臨勞動力成本提升、資源存量衰減和生態(tài)環(huán)境惡化等問題，必須有所改觀，科技創(chuàng)新速度急需加快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待升級，在十八大報告中也明確提出了發(fā)展“新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化”的“新四化”的新主張。但同時，在經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)型期內(nèi)，中國又由于長期以來占經(jīng)濟(jì)增長主體地位的外向型經(jīng)濟(jì)受到國際金融危機爆發(fā)，外需減小，出口不斷受阻，貿(mào)易摩擦增大等問題的影響，面臨經(jīng)濟(jì)增速放緩的困難，并由此產(chǎn)生了財政、就業(yè)等方面的多重壓力。在社會方面，中國面臨著日益激化的社會矛盾，其中涉及經(jīng)濟(jì)問題的勞資糾紛和土地強征、住房強拆等事件越來越成為群體性事件的主體，而對于公共權(quán)力腐敗現(xiàn)象、貧富差距拉大等社會現(xiàn)象的宣泄和不滿也通過網(wǎng)絡(luò)等新媒體被廣泛傳播，使社會危機上升為政治危機。這一部分背景，雖然幾乎為各個領(lǐng)域的學(xué)者和社會的各個階層所共識和認(rèn)可，但對于經(jīng)濟(jì)問題的強調(diào)客觀上更勝于社會、政治問題，這一定程度上源于機械地將經(jīng)濟(jì)增長問題解決等價于社會、政治問題的解決的觀點，即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增速的提升可以必然地增加就業(yè)崗位、增加財政收入，進(jìn)而使得政府得以以更加殷實的財政基礎(chǔ)，更加有力地去處理種種社會矛盾，并獲得更大的政治信賴和支持——而這種等價并不需要以一定的所有制格局為基礎(chǔ)。但事實上，本輪混合所有制改革的第二個背景，即中國當(dāng)期的所有制格局正是起到了連接經(jīng)濟(jì)問題和社會、政治問題的橋梁作用。

第二，中國當(dāng)前的所有制格局?！耙怨兄茷橹黧w，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”是中國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度。這一“基本”，不僅體現(xiàn)在制度制定層面，而且具有明確的現(xiàn)實意義，表現(xiàn)為鞏固基本經(jīng)濟(jì)制度是中國社會主義民主制度、和諧社會、先進(jìn)文化、生態(tài)文明建設(shè)的重要前提。然而十五大之后，公有資產(chǎn)在社會總資產(chǎn)中量的優(yōu)勢問題不再被提及，而實際上，根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2003—2010年間，非公有制經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有制改革面臨嚴(yán)峻局面。公有制經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)比重從2003年的57%下降到2010年的26.9%，*三次產(chǎn)業(yè)中盡管第一產(chǎn)業(yè)中公有制資產(chǎn)比重超過50%，但統(tǒng)計資料中包括了以家庭聯(lián)產(chǎn)承包制為基礎(chǔ)的最低級的集體經(jīng)濟(jì)形式。甚至屬于國家經(jīng)濟(jì)命脈領(lǐng)域的16個重要行業(yè)的實收資本中，國有資本也呈現(xiàn)下降趨勢，從2004年的60.4%下降至2010年的35%，而對于近年來仍具有絕對控制力(行業(yè)國有資產(chǎn)比重超過60%)或相對控制力(國有大型企業(yè)具有明顯的技術(shù)、管理優(yōu)勢)的能源、采礦、交通、郵電、金融等行業(yè)近年來也不斷受到國企壟斷論的攻擊。

社會矛盾的不斷激化不僅僅是經(jīng)濟(jì)增速放緩的結(jié)果，同時也是非公經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展以及所有制結(jié)構(gòu)作為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化在社會其他方面的反映。包括公共權(quán)力腐敗、貧富分化過大、自由化思潮泛濫、生態(tài)環(huán)境惡化等當(dāng)代社會面臨的重要問題，其根源都可以向基本經(jīng)濟(jì)制度層面追溯。私有制經(jīng)濟(jì)中，由于按資本要素的分配方式占據(jù)重要地位，因此不可避免地產(chǎn)生貧富差距擴(kuò)大的趨勢；而其強烈的趨利性導(dǎo)致的私營企業(yè)和外資企業(yè)中惡意拖欠、克扣和壓低職工工資等行為，更放大了收入兩極分化的效應(yīng)。而在個人資本利益最大化的進(jìn)程中，經(jīng)營者往往不惜采用賄賂公共權(quán)力等方式為資本增值創(chuàng)造便利條件，以損害公共利益為代價，牟取私利，導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境污染等負(fù)外部性現(xiàn)象滋生。資本驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)增長在意識形態(tài)領(lǐng)域催生了日益嚴(yán)重的個人主義、功利化和拜物教傾向，不但使得人與人之間的社會交往狀況惡化，與社會主義精神文明建設(shè)也是背道而馳的。

第三，混合所有制改革的理論依據(jù)，也就是對于混合所有制內(nèi)涵的認(rèn)知狀況。在現(xiàn)實的改革中，談及混合所有制則必談，甚至等價為股份制改革和企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整，這實際上是對于混合所有制概念的極大誤區(qū)。所有制是馬克思主義理論體系中的重要概念，它的內(nèi)涵可以從以下三點來進(jìn)行把握：首先，所有制是一個經(jīng)濟(jì)范疇，但所有制在經(jīng)濟(jì)范疇中的涵蓋面又是很廣的，它所涵蓋的不僅僅是對于生產(chǎn)資料的占有和支配，以及在此基礎(chǔ)上形成的對于交換資料和消費資料的占有和支配，還包括在生產(chǎn)過程中形成的人與人之間的關(guān)系。其次，所有制是現(xiàn)實的運動范疇，在這個意義上，所有制應(yīng)該與所有權(quán)(股權(quán)則無疑是更加狹義的所有權(quán)概念)進(jìn)行區(qū)分。所有權(quán)是為了維護(hù)經(jīng)濟(jì)上的所有制關(guān)系而建立起來的一整套以法的形式為表現(xiàn)的規(guī)章制度，是所有制的法的形式。而所有制則不能僅僅在法的范疇內(nèi)進(jìn)行理解，而應(yīng)該作為具體的經(jīng)濟(jì)實踐活動，所有權(quán)形式的變化是被所有制形式?jīng)Q定的，并且通常滯后于所有制形式的變化。再次，所有制既包括宏觀的概念，又存在微觀的概念，在宏觀的概念上，是對于一國的經(jīng)濟(jì)體制的整體性描述；在微觀的概念上，是對于一個企業(yè)的生產(chǎn)資料占有關(guān)系和人與人之間關(guān)系的具體描述。那么混合所有制的概念又是什么呢？從更加完整的所有制概念出發(fā)，混合所有制絕不等于股份制，將兩者抽象地等價實際上是對所有制概念的認(rèn)識仍然停留在對于物(生產(chǎn)資料、交換資料和消費資料)的占有和支配，停留在所有權(quán)，以及停留在微觀層面。混合所有制改革不僅應(yīng)包括企業(yè)股份的再分配、所有權(quán)的變化，還應(yīng)包括企業(yè)管理制度、資產(chǎn)處置方式的調(diào)整。此外，混合所有制經(jīng)濟(jì)應(yīng)指在一個經(jīng)濟(jì)制度中存在不同所有制形式的實體(企業(yè))共同存在，其比例按照國家的社會制度性質(zhì)、價值觀以及與之相匹配的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要而定。因此，混合所有制改革的意義不應(yīng)僅僅局限于通過個別企業(yè)的所有制性質(zhì)改變提升其經(jīng)濟(jì)效益，而是應(yīng)立足于更為宏觀的經(jīng)濟(jì)面，通過調(diào)整在不同產(chǎn)業(yè)中的各種所有制企業(yè)所占的比重，充分發(fā)揮不同所有制企業(yè)在中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)條件下的積極作用，來整體地推動中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著更加完善、更加合理的方向發(fā)展。

基于以上對于混合所有制改革動因的分析，我們總結(jié)出以下三點。

第一，通過混合所有制改革應(yīng)著力于解決中國經(jīng)濟(jì)的粗放型、外向型增長方式轉(zhuǎn)變問題，同時服務(wù)于解決社會矛盾加劇、政治根基動搖問題。經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長和社會、政治穩(wěn)定兩者要兼具，不可機械地只談其一。而將經(jīng)濟(jì)增長和社會、政治穩(wěn)定相統(tǒng)一的重要途徑，就是通過混合所有制改革，更好地加強公有制的主體地位，鞏固中國基本經(jīng)濟(jì)制度。對于這一點的認(rèn)識，習(xí)近平同志在十八屆三中全會上就進(jìn)行了說明：“要積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)……有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力。這是新形勢下堅持公有制主體地位，增強國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力、影響力的一個有效途徑和必然選擇。”

第二，中國并不存在公有制成分比例絕對過高的情況，“國進(jìn)民退”的聲音并不符實?；蛟S部分國有壟斷行業(yè)(而且不排除部分壟斷屬于自然壟斷范疇)入行門檻過高，顯現(xiàn)出了排斥競爭的效果，但從公有制比例近年來長期呈現(xiàn)下降趨勢，以及由于非公經(jīng)濟(jì)比例膨脹而造成了嚴(yán)重的社會、政治危機來看，要堅持中國社會主義初級階段“以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展”的基本經(jīng)濟(jì)制度，保持中國社會主義的社會性質(zhì)就絕不能再單方面縮小公有制經(jīng)濟(jì)比例，尤其不能將一些對于經(jīng)濟(jì)運行具有重要意義的關(guān)鍵性企業(yè)拱手相讓。

第三，在混合所有制改革過程中所涉及的政府和企業(yè)必須對混合所有制的理論進(jìn)行更加完備的理解，把握其不同層次的內(nèi)涵，在微觀層次從改革股權(quán)格局轉(zhuǎn)變到改革管理制度，在宏觀層面從改革企業(yè)轉(zhuǎn)變到選擇產(chǎn)業(yè)，從管理國有企業(yè)轉(zhuǎn)變到管理國有資產(chǎn)，進(jìn)一步加強產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究。在當(dāng)代資本主義國家中，無論是西歐、北歐的萊茵模式，還是英美式的盎格魯—撒克遜模式，拋開混合經(jīng)濟(jì)的所有制性質(zhì)本身，在經(jīng)濟(jì)市場中國有、私人資本共存的狀態(tài)都已經(jīng)取代了傳統(tǒng)資本主義的“私人企業(yè)”式的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，混合所有制的建立過程并不是簡單的“國退民進(jìn)”還是“國進(jìn)民退”的過程，而是不同所有制經(jīng)濟(jì)相互滲透的過程，是不同性質(zhì)的資本相互流動的過程。國有企業(yè)的主導(dǎo)作用的形成不是通過壟斷形成的，而是應(yīng)該在這種資本相互流動的過程中得以建立。產(chǎn)業(yè)鏈中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)往往對其上下游以及周邊產(chǎn)業(yè)具有輻射效應(yīng)，國有資本要占據(jù)并控制產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，更加突出地發(fā)揮其在國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)作用。通過產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)向上下游的延伸，也是不斷吸收私人資本，賦予其公有制性質(zhì)的有效手段。20世紀(jì)50年代社會主義改造過程中，國有資本通過在原料供應(yīng)和產(chǎn)品銷售兩個環(huán)節(jié)的集中，取得了對于私營經(jīng)濟(jì)的支配地位，經(jīng)過委托加工、計劃訂貨、統(tǒng)購統(tǒng)銷、公私合營等過程，最終既實現(xiàn)了公有制經(jīng)濟(jì)的壯大，也在私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時逐步改造了其所有制性質(zhì)，實現(xiàn)了對私營經(jīng)濟(jì)的社會主義改造。而在西歐國家，1929—1933年大蕭條之后，國有企業(yè)也曾通過這種方式獲得了極大發(fā)展，意大利著名國有企業(yè)集團(tuán)IRI即是在30年代大蕭條時期由政府向私人大公司注資發(fā)展而來，該集團(tuán)經(jīng)過長期發(fā)展，形成了三級控股公司和之下的基層企業(yè)，基層企業(yè)中政府股份往往已經(jīng)低于20%，但仍可以通過垂直的產(chǎn)業(yè)輻射作用對企業(yè)行為進(jìn)行引導(dǎo)。在意大利制造業(yè)中，政府資本不到全部資本的20%，但通過層層控股，直接和間接地控制了其經(jīng)營活動的60%～70%。

三、對于混合所有制改革的政策建議

總結(jié)起來，混合所有制改革在中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、社會、政治背景下要堅定不移地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變、社會的穩(wěn)定和基本經(jīng)濟(jì)制度的鞏固，混合所有制改革的內(nèi)涵應(yīng)包括：在微觀層面上，改革企業(yè)的管理方式，股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)作為企業(yè)管理方式改革的一種手段，而非唯一手段；在宏觀層面上，促進(jìn)國有資本和私人資本、外資的雙向融合，使國有資本向產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的新興產(chǎn)業(yè)流動、聚集，充分發(fā)揮對于全產(chǎn)業(yè)鏈的輻射作用和對新興產(chǎn)業(yè)的帶動作用。在改革過程中，無論是市場導(dǎo)向的競爭性企業(yè)，還是民生導(dǎo)向的非競爭性企業(yè)，都應(yīng)嚴(yán)格遵循透明、公開原則，堅決警惕、避免國有資產(chǎn)流失現(xiàn)象。為實現(xiàn)以上目標(biāo)，提出以下政策建議。

第一，完善混合所有制改革的頂層設(shè)計，在頂層設(shè)計未完成前，國有企業(yè)掛牌出售或國有企業(yè)股份結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)慎之又慎?；旌纤兄聘母锏捻攲釉O(shè)計，包括明確的目標(biāo)、公正的程序等，具體執(zhí)行中應(yīng)嚴(yán)格遵照法律程序，根據(jù)中國國情，應(yīng)該形成人大監(jiān)督、行政和紀(jì)檢監(jiān)督以及社會輿論監(jiān)督相結(jié)合的立體監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。在混合所有制改革中，各級人民代表大會應(yīng)該發(fā)揮更為重要的作用，涉及關(guān)系國計民生的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的國有企業(yè)改制方案，以及涉及變更控制權(quán)等重大問題，應(yīng)通過各專門委員會對履行出資人職責(zé)的機構(gòu)和國有企業(yè)進(jìn)行必要的聽證、質(zhì)詢、調(diào)查、檢查等，適時成立國有資產(chǎn)監(jiān)管委員會，以確保有效的監(jiān)督，保證混合所有制改革在法律的框架內(nèi)實施。

第二，用市場來打破國企改革中的尋租空間。保持公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位并不排斥市場在資源配置中的決定性作用?；旌纤兄聘母镏械氖“咐毡榇嬖谥賳T過多地干預(yù)企業(yè)行為，甚至為了私人利益將手中的權(quán)力轉(zhuǎn)變?yōu)閷ぷ饪臻g的情形。充分運用市場機制，讓國有企業(yè)按照市場規(guī)律經(jīng)營，與私營、外資企業(yè)展開競爭，既有利于劃清企業(yè)和政府之間的灰色地帶，駁斥社會上普遍存在的國企低效論調(diào)，也有利于規(guī)范政府官員行為，消除公共權(quán)力尋租現(xiàn)象。而在混合所有制改革過程中，市場機制則要求企業(yè)采取信息公開、透明的原則，以有利于企業(yè)效益的提升，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級與完善，有利于社會效益的最大化等不同目標(biāo)為指導(dǎo)開展改革，并將改革過程置于政府和人民的監(jiān)督之下。

第三，在企業(yè)改革過程中充分發(fā)揮勞動者的主人翁作用，保障其基本權(quán)益。中國有著優(yōu)良的培養(yǎng)企業(yè)職工主人翁意識、發(fā)揮主觀能動性、施行民主管理的傳統(tǒng)。1960年3月，毛澤東在中共中央批轉(zhuǎn)《鞍山市委關(guān)于工業(yè)戰(zhàn)線上的技術(shù)革新和技術(shù)革命運動開展情況的報告》的批示中，以蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)為借鑒，對中國的社會主義企業(yè)的管理工作作了科學(xué)的總結(jié)，強調(diào)要實行民主管理，實行干部參加勞動，工人參加管理，改革不合理的規(guī)章制度，工人群眾、領(lǐng)導(dǎo)干部和技術(shù)員三結(jié)合，即“兩參一改三結(jié)合”的制度，后稱《鞍鋼憲法》。20世紀(jì)80年代末，經(jīng)濟(jì)學(xué)家蔣一葦先生先后發(fā)表《職工主體論》《經(jīng)濟(jì)民主論》等文章，反駁了當(dāng)時盛行的職工“無能論”(缺乏管理能力)、“無趣論”(職工不關(guān)心企業(yè)管理)、“干預(yù)論”(影響廠長經(jīng)理決策)等論調(diào)，重申了基層經(jīng)濟(jì)民主在社會主義制度中的重要地位。由于國有企業(yè)員工與企業(yè)的關(guān)系較為穩(wěn)固且休戚相關(guān)，他們對于企業(yè)事務(wù)的了解程度以及關(guān)注程度也要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過私營與外資企業(yè)。在國企改制的著名案例通鋼事件中，通鋼工人即是通過集體行動的方式使得其中涉及的國有資產(chǎn)流失現(xiàn)象被暴露出來。因此，在混合所有制改革過程中，勞動者是監(jiān)督的重要力量，同時也是受其影響最大的主體。通過股份激勵等形式充分調(diào)動其主人翁作用，保障其基本權(quán)益是本輪改革成敗的重要影響因素和評判標(biāo)準(zhǔn)。

第四，充分發(fā)揮國資委等國有資產(chǎn)管理部門的經(jīng)濟(jì)職能。為了打破國有企業(yè)低效的怪圈，2003年國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會宣布成立，并在其成立之后，對于國有企業(yè)效益的改善起到了積極作用。需要注意的是，國資委的作用發(fā)揮還不夠全面，央企收益頗多，而很多地方國企仍然保留在傳統(tǒng)的經(jīng)營體制之下，虧損面較大，因此成為新的經(jīng)濟(jì)改革中力圖被“一刀切”私有化的對象。一個企業(yè)效率的好壞，客觀上更多地受制于其管理、經(jīng)營方式，而非所有方式，因此地方國企效益的低下，暴露出的是其管理、經(jīng)營方式的問題，這種問題的解決是可以通過企業(yè)管理、經(jīng)營方式改革實現(xiàn)的。為這些國有企業(yè)引入更加先進(jìn)的管理制度和經(jīng)營理念的重要使命，無疑要放置在國資委等國有資產(chǎn)管理部門的肩上。另一方面，中國面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全面調(diào)整和升級，對于產(chǎn)業(yè)布局和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的研究需要一個宏大的視角，這一任務(wù)也往往不是個別企業(yè)和個別地方政府能夠?qū)崿F(xiàn)的，也需要統(tǒng)一的部署和領(lǐng)導(dǎo)，對于國有資產(chǎn)配置問題的研究也應(yīng)成為各級國有資產(chǎn)管理部門的重要職能。

[1] 劉泉紅.以混合所有制經(jīng)濟(jì)為載體深化國企改革[J].前線，2014,(2):16-18.

[2] 謝魯江.發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)政策的現(xiàn)實意義[N].學(xué)習(xí)時報，2014-02-24.

[3] 張宇.國有企業(yè)新改革論[N].北京日報，2014-02-24.

[4] 劉震.避免混合所有制改革成運動[J].環(huán)球時報，2014-03-27.

[責(zé)任編輯：房宏琳]

2015-04-12

劉震(1976—)，男，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；張祎嵩(1990—)，男，博士研究生，從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

F121.24；F276.1

A

1002-462X(2015)08-0086-05