劉鵬云 王凱

日照港集團(tuán)嵐山港務(wù)有限公司 山東日照 276808

工程施工項目風(fēng)險管理的一些探討

劉鵬云 王凱

日照港集團(tuán)嵐山港務(wù)有限公司 山東日照 276808

建筑工程施工項目具有施工關(guān)系復(fù)雜、投資大、建設(shè)周期長等特點(diǎn),許多不可預(yù)見因素都會在施工建設(shè)過程中遇到,因而造成了建筑工程施工項目的多風(fēng)險性,本文介紹建筑工程施工項目風(fēng)險管理的研究現(xiàn)狀、意義即背景，分析項目風(fēng)險的特點(diǎn)，對建筑工程施工項目風(fēng)險采取有效識別，并研究風(fēng)險的管理措施。

建筑工程；施工項目；風(fēng)險管理

引言

在建筑工程不斷發(fā)展的同時也逐漸受到多方面的影響因素，在施工過程中對建筑工程影響因素的認(rèn)識不夠或管理不到位可能導(dǎo)致施工項目的建設(shè)偏離既定目標(biāo)或帶來一些隱患，這些產(chǎn)生的后果就是項目的風(fēng)險。建筑工程存在資金投入較大、持續(xù)時間較長的特點(diǎn)，施工過程會出現(xiàn)較多的不確定性因素，同時也會給建筑工程項目中的參與各方帶來損失，如業(yè)主、施工單位以及承包商等單位，因此，對建筑工程中施工項目的風(fēng)險要采取相關(guān)的措施，制定相應(yīng)計劃，在施工規(guī)定、法規(guī)、強(qiáng)制性要求的前提下對風(fēng)險采取有效的管理，把風(fēng)險消除或防止在發(fā)生前，增加施工項目的安全性，減少施工中的不必要的損失或影響[1]。

1、施工項目風(fēng)險管理概述及現(xiàn)狀

1.1 項目風(fēng)險管理

在項目的管理中，管理人員對項目的風(fēng)險采取分析、識別、分類以及評價等方式對項目在運(yùn)行過程中將會出現(xiàn)的風(fēng)險作出定性及定量的研究就是項目風(fēng)險管理。通過項目風(fēng)險的管理策略避免項目在運(yùn)行過程中遇到的不利因素，最大限度減低風(fēng)險消耗，確保項目的順利完成。其是高新技術(shù)與施工項目有效結(jié)合的體現(xiàn)，對于項目管理的不斷發(fā)展及理論完善有重要作用，對項目管理者需要熟練掌握，同時與項目相關(guān)企業(yè)發(fā)展息息相關(guān)。項目風(fēng)險管理存在以下幾方面的特征：一是風(fēng)險的管理需要耗費(fèi)成本；二是風(fēng)險管理是在不斷的變化調(diào)整中進(jìn)行的；三是項目風(fēng)險發(fā)生時間是在一時段內(nèi)的；四是項目風(fēng)險管理主要作用是預(yù)測及估算。通過這些特征的發(fā)揮實現(xiàn)項目風(fēng)險管理目標(biāo)，即規(guī)避、消除、控制或預(yù)防風(fēng)險的產(chǎn)生，減少不利因素帶來的損失。

1.2 國內(nèi)外建筑工程中施工項目風(fēng)險管理現(xiàn)狀

在國內(nèi)對于建筑工程施工項目風(fēng)險管理的工作尚處于起步發(fā)展階段，人員對于風(fēng)險管理的意識較為淡薄，管理體系及制度還不夠完善，要借鑒國外的風(fēng)險管理經(jīng)驗，結(jié)合國內(nèi)建筑工程的自身特點(diǎn)，不斷發(fā)揮風(fēng)險管理的作用。

在國外對于風(fēng)險管理的研究及分析是從二十世紀(jì)六十年代開始的，建筑工程的項目管理中風(fēng)險管理是其中最為重要的組成部分之一。J.R.Turner率先提出項目風(fēng)險管理，是英國較為知名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其在文章《The Handbook of Project-based Management》中對風(fēng)險管理的理論進(jìn)行了研究。

國內(nèi)對于風(fēng)險管理理論的開始是從二十世紀(jì)八十年代開始的，通過引進(jìn)國外的風(fēng)險管理相關(guān)的風(fēng)險評估及識別，各種風(fēng)險管理的方法理論，在項目管理方案中大量的應(yīng)用，尤其在建筑工程的土木工程項目方面應(yīng)用最為廣泛。

2、建筑工程中的施工項目風(fēng)險探討

2.1建筑工程施工項目風(fēng)險識別

風(fēng)險管理在建筑工程施工項目中實施的第一階段就是對風(fēng)險進(jìn)行有效識別，識別項目中的不確定性因素會對建筑工程施工產(chǎn)生影響。對建筑工程施工項目運(yùn)行環(huán)節(jié)深入分析，了解其中存在可能會導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的因素，總結(jié)及歸納導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生因素的特點(diǎn)及共性。針對施工項目中較為繁雜的系統(tǒng)，要從不同的層次了解風(fēng)險，不同的角度來認(rèn)識風(fēng)險，分析其中多種多樣的風(fēng)險，利用相關(guān)技術(shù)措施識別風(fēng)險的存在。在風(fēng)險識別過程中，首先要了解在建筑工程施工項目的具體構(gòu)成及運(yùn)行情況，存在風(fēng)險的特性及聯(lián)系，外部環(huán)境與施工項目的聯(lián)系等情況；其次闡述風(fēng)險與影響因素間的關(guān)系，利用統(tǒng)計學(xué)方法了解施工項目中風(fēng)險的基本問題，對項目中存在的不易察覺風(fēng)險分析其可能波及領(lǐng)域及范圍；最后通過分類方法提供有利于識別的風(fēng)險，針對風(fēng)險采取建筑工程施工項目的處理意見及方法。整個風(fēng)險的識別過程是一個持續(xù)不間斷的過程，項目在發(fā)展運(yùn)行過程中會運(yùn)到不同的外部環(huán)境及內(nèi)部狀況，不確定性因素是一直在改變的。最先識別的風(fēng)險在項目中可能逐漸減小或消失，而同時又有新的風(fēng)險不斷的產(chǎn)生，要持續(xù)不斷的進(jìn)行識別的過程。

建筑工程施工項目風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，通過調(diào)查采取技術(shù)方法，識別項目存在風(fēng)險，其主要目的是認(rèn)識風(fēng)險的因素，明確風(fēng)險產(chǎn)生的條件及原因，確定風(fēng)險將會導(dǎo)致的后果及影響大小或范圍；識別風(fēng)險也能有效的認(rèn)識到風(fēng)險的特征，為下部針對特征采取措施提供信息的作用；同時確定識別風(fēng)險的重要程度及風(fēng)險不同級別。建筑工程施工項目風(fēng)險識別主要的依據(jù)是建筑工程施工項目計劃方案、建筑工程施工項目風(fēng)險管理制度、建筑工程施工項目存在風(fēng)險類別以及歷史記錄和資料。

2.2 建筑工程施工項目風(fēng)險分類

在建筑工程施工項目風(fēng)險的識別后，需要對風(fēng)險進(jìn)行總結(jié)研究，對風(fēng)險進(jìn)行分類，建筑工程項目風(fēng)險的分類可以通過項目外風(fēng)險及項目內(nèi)風(fēng)險區(qū)分研究。建筑工程施工項目外風(fēng)險主要有：一是政治風(fēng)險，建筑工程施工項目的政治風(fēng)險指的是因政治原因而導(dǎo)致工程項目承受的風(fēng)險。其中有宏觀和微觀，一旦發(fā)生會影響所有的人而不治建筑工程施工項目，例如政局的變化、戰(zhàn)爭等；二是自然風(fēng)險，建筑工程一般都是長期與戶外施工的項目，與氣候及自然環(huán)境的影響相關(guān)聯(lián)較為緊密，自然風(fēng)險主要包括有惡劣天氣、惡劣施工條件、較差地理位置以及不可抗力自然災(zāi)害等；三是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，建筑工程施工項目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險主要是在市場評估、資源分配、通貨膨脹以及資源需求管理等因素引發(fā)而導(dǎo)致的項目經(jīng)濟(jì)存在的風(fēng)險。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的影響較為廣泛，波及范圍很寬，其主要包括較差的投資環(huán)境、不利的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、原材料價格波動、通貨膨脹以及資金籌集等方面。

在建筑工程施工項目的內(nèi)風(fēng)險包括的方面有：一是業(yè)主的風(fēng)險，業(yè)主是建筑工程的主要建設(shè)單位，會因承擔(dān)義務(wù)、權(quán)利以及合伙方等因素造成風(fēng)險，業(yè)主風(fēng)險包含有項目開始時的可行性研究不準(zhǔn)確、業(yè)主合同風(fēng)險、業(yè)主組織管理風(fēng)險以及業(yè)主主題地位等方面存在風(fēng)險；二是承包單位風(fēng)險，承包單位是建筑工程施工項目的施工主體，對整個項目的施工管理有直接的控制作用，其存在的風(fēng)險包括投標(biāo)計劃風(fēng)險、施工階段、完工驗收以及交接使用等方面；三是設(shè)計及監(jiān)理方風(fēng)險，設(shè)計單位對整個項目的設(shè)計工作負(fù)主要責(zé)任，在消防路線設(shè)計、主體結(jié)構(gòu)設(shè)計、施工安全保護(hù)設(shè)計及方案的保守及理念等方面都存在風(fēng)險。監(jiān)理是建筑工程施工項目的安全監(jiān)管單位，對于項目整個施工過程及驗收都有監(jiān)督管理作用，其存在風(fēng)險有組織風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、監(jiān)管范圍風(fēng)險以及監(jiān)管人員等方面風(fēng)險。

2.1 口腔護(hù)理 每日給患兒做6次口腔護(hù)理，用生理鹽水反復(fù)沖洗，保持口腔清潔。當(dāng)患兒能夠進(jìn)食后，每餐前后還要以清水漱口。選擇1∶100 CF、0.05%氯已定、5%碳酸氫鈉為漱口液。患兒張口困難期間，以小吸管置于牙縫間，用注射器抽取2%利多卡因緩慢注入達(dá)到止痛的目的，再抽取生理鹽水沖洗，用0.05%氯已定、5%碳酸氫鈉漱口，最后用1∶100 CF含漱。盡量讓CF在口內(nèi)多停留一會。用注射器注入漱口液時不能用力過大，避免患兒嗆咳。患兒張口后以棉球蘸漱口液清潔口腔，動作輕柔。口唇涂以凡士林保護(hù)。

3、建筑工程施工項目風(fēng)險評價

建筑工程施工項目風(fēng)險引發(fā)因素多，因素所涉及的方面廣、模糊性強(qiáng)，比較難以確定風(fēng)險的量化標(biāo)準(zhǔn)，因此需要綜合評判來實現(xiàn)風(fēng)險的全面分析。風(fēng)險評價在建筑工程施工項目中是風(fēng)險管理重要的一個階段，是對風(fēng)險分析的最終目的，通過評價標(biāo)準(zhǔn)的比對及評價方法計算風(fēng)險值來確定風(fēng)險級別或水平的過程。風(fēng)險評價實行的過程，首先是通過項目風(fēng)險度量方法來確定建筑工程施工項目單個風(fēng)險值，經(jīng)單個風(fēng)險值的加權(quán)平均計算得出整體風(fēng)險值；其次明確建筑工程施工項目風(fēng)險評價的標(biāo)準(zhǔn)，可以由管理者賦值風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)水平得到風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)；最后建筑工程施工項目風(fēng)險評風(fēng)險水平的確定，通過單個風(fēng)險值與單個風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)的比較，整體風(fēng)險值與整體評價標(biāo)準(zhǔn)的比較，來確定

單個風(fēng)險水平及整體風(fēng)險水平。

3.1 建筑工程施工項目風(fēng)險評價依據(jù)

對于建筑工程施工項目風(fēng)險評價的依據(jù)需要根據(jù)當(dāng)前社會的具體情況及具體工程來確定，主要依據(jù)有：一是項目運(yùn)行過程及時期階段情況，在建筑工程施工項目不同運(yùn)行過程及階段對風(fēng)險預(yù)測能力也是不相同，風(fēng)險在建筑項目中產(chǎn)生幾率隨著工程的進(jìn)行不斷增加，需要對各個階段進(jìn)行分析影響程度從而確定風(fēng)險權(quán)重；二是風(fēng)險管理規(guī)劃方案，風(fēng)險在工程項目中整體規(guī)劃是管理者通過管理規(guī)劃方案來確定的；三是風(fēng)險類型，不同類型的風(fēng)險所承受的不確定性因素不同，對風(fēng)險評價也不同；四是風(fēng)險識別報告，風(fēng)險識別對風(fēng)險評價值大小確定有影響。

3.2 建筑工程施工項目風(fēng)險評價方法

建筑工程施工項目風(fēng)險評價的方法一般選用層次分析法。層次分析法是基于多個評價標(biāo)準(zhǔn)及管理目標(biāo)的決策應(yīng)用方法，結(jié)合定性與定量的分析，對不同指標(biāo)的風(fēng)險定于不同的重要程度，不同風(fēng)險賦予不同的權(quán)值，利用權(quán)值大小來確定風(fēng)險大小的排序。把評價的指標(biāo)定于各個層次結(jié)構(gòu)上，較高級的層次對下級層級有管理控制關(guān)系，主要分為方案層、準(zhǔn)則層及目標(biāo)層，其基本結(jié)構(gòu)模型如下圖1所示。

第一層是目標(biāo)層只有一個評價指標(biāo)A，第二層是準(zhǔn)則層，所有能造成影響的因素，第三層是方案層。層次分析法能利用鮮明的隸屬構(gòu)造模型確定彼此的關(guān)系，利用權(quán)重數(shù)值來有效評價風(fēng)險，最后得出可供選擇的決策指標(biāo)。

在層次分析法構(gòu)成流程是：建立層次分析法風(fēng)險評估模型、構(gòu)造各層次間的判斷矩陣、計算判斷矩陣每行所有元素幾何平均值、歸一幾何平均值計算層次間的權(quán)重、計算判斷矩陣最大特征值、檢驗一致性，最后層次評價權(quán)重排序。在方法流程中最大的優(yōu)點(diǎn)是提供了一致性的檢驗，保證專家思想邏輯統(tǒng)一。讓指標(biāo)在相互的比較過程中不會出現(xiàn)矛盾的評價結(jié)果。

4、建筑工程施工項目風(fēng)險控制

4.1 建筑工程施工項目外風(fēng)險控制

建筑工程施工項目外風(fēng)險有自然風(fēng)險、政治風(fēng)險及經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。對于自然風(fēng)險具有一定的客觀性，不受人意志決定，在當(dāng)前環(huán)境不斷惡劣的情況下，自然風(fēng)險也越來越嚴(yán)重。對于風(fēng)險的控制唯有采取規(guī)避的措施，在阻止或消除自然風(fēng)險上，人目前是無能為力的。因此，在工程施工項目中要對當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境有全面了解，對施工地近五年施工期間時間段內(nèi)的自然環(huán)境基本掌握，對可能存在的惡劣天氣做好準(zhǔn)確預(yù)測，與建設(shè)單位做好溝通，通過合同或其他形式來減輕自然風(fēng)險的影響。

政治風(fēng)險是由國家或地區(qū)的環(huán)境影響造成的，需要在施工項目上考慮國家的形式，施工地區(qū)政策變化及調(diào)整趨勢，充分做好相關(guān)應(yīng)急措施或增加補(bǔ)充合同條款來應(yīng)對政治風(fēng)險。在建筑工程施工項目中需要采取的措施有：投標(biāo)時關(guān)注地區(qū)及國家政局形勢，預(yù)測分析該國政局變化趨勢；項目投資及談判過程中與建設(shè)單位協(xié)商對策，取得業(yè)主一定承諾；投資過程中增加風(fēng)險基金，應(yīng)對突發(fā)狀況，適應(yīng)當(dāng)?shù)卣肿兓?；制定政治風(fēng)險的應(yīng)急預(yù)案，減少所帶來的損失。

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險有一定的預(yù)見性，能夠從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律中發(fā)現(xiàn)問題，通過經(jīng)濟(jì)分析手段及經(jīng)濟(jì)規(guī)律的把握來控制經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險。建筑工程施工項目要利用相關(guān)方法來應(yīng)對或規(guī)避風(fēng)險：利用經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，預(yù)測經(jīng)濟(jì)走向，繁榮時增加項目發(fā)展，委靡時縮減規(guī)模保證項目正常運(yùn)行；通過合同來減少經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，在合同中設(shè)立經(jīng)濟(jì)變化帶來項目的損失緩解的條款；采用評估方法對經(jīng)濟(jì)狀況評估預(yù)測；把項目可承包部分進(jìn)行招標(biāo)分包，轉(zhuǎn)移及分散經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。

4.2 建筑工程施工項目內(nèi)風(fēng)險控制

建筑工程施工項目內(nèi)風(fēng)險控制包括有業(yè)主方、承包方、監(jiān)理方、設(shè)計方等參與單位的風(fēng)險控制。首先業(yè)主方風(fēng)險控制主要有：對業(yè)主的資信進(jìn)行調(diào)查，保證業(yè)主資金及信譽(yù)都能避免出現(xiàn)風(fēng)險；完善設(shè)計合同條款，提高合同風(fēng)險管理的能力，與業(yè)主簽訂的合同中主要把握質(zhì)量責(zé)任、工期風(fēng)險、成本控制風(fēng)險、違約風(fēng)險以及糾紛條款等方面。

承包方風(fēng)險控制主要在工程的施工過程中，對項目直接相關(guān)的工程質(zhì)量、工期等各方面存在的風(fēng)險進(jìn)行控制。具體控制措施主要有：一是提高承包方組織領(lǐng)導(dǎo)能力，制定合理的施工方案計劃，有良好的溝通協(xié)調(diào)能力，重點(diǎn)對施工現(xiàn)場管理；二是增加施工人員工作效率，保證施工人員施工資質(zhì)合格及工作技能熟練，人員隊伍施工標(biāo)準(zhǔn)化及規(guī)范化程度高，工作效率較高；三是施工準(zhǔn)備及其他工作控制，在施工準(zhǔn)備中對各項方案、計劃、措施全面檢查，防止開工后工作沒有計劃性，影響工期、工程質(zhì)量。其他的生活區(qū)、交通、通訊等工作也要及時有效的安排。

設(shè)計及監(jiān)理方風(fēng)險控制在整個建筑工程施工項目風(fēng)險控制中也較為重要。設(shè)計方風(fēng)險控制的措施主要有：利用設(shè)計合同來規(guī)避風(fēng)險；降低設(shè)計中復(fù)雜程度緩解風(fēng)險；利用設(shè)計責(zé)任轉(zhuǎn)移來轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險。在建筑工程施工項目風(fēng)險控制中監(jiān)理方風(fēng)險控制的措施有：一是監(jiān)理方案內(nèi)容中加入保險計劃，規(guī)避可能存在的風(fēng)險；二是對于存在或發(fā)生的風(fēng)險監(jiān)理方及時查明情況，通過保險公司來制定損失投保，減低風(fēng)險損失；三是增加監(jiān)理的力度，提高監(jiān)理工作效率及制度落實，通過自身工作的規(guī)范性、制度性來減小風(fēng)險發(fā)生的可能性。

結(jié)語

總之，工程的施工需要好的管理工作，才能保證工程完成的質(zhì)量，對于在施工過程中出現(xiàn)的問題如果能及時的得到解決處理．工程的建設(shè)會事半功倍。好的管理得到好的質(zhì)量。好的施工質(zhì)量造福社會造福百姓。

[1]崔金志.論施工項目風(fēng)險管理[J].中國民航大學(xué)學(xué)報,2007(S1).

[2]胡興福.施工項目風(fēng)險管理的要素與策略[J].建筑,2014(08).