上海交通大學(xué)新藏地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化建設(shè)規(guī)劃與實(shí)踐

摘要長(zhǎng)期以來(lái)，圖書(shū)館對(duì)地方歷史文獻(xiàn)重發(fā)現(xiàn)和收藏、輕科學(xué)整理的狀況，致使這些珍貴的文獻(xiàn)得不到全面系統(tǒng)的揭示和充分利用。此文以上海交通大學(xué)圖書(shū)館新藏地方歷史文獻(xiàn)的整理和數(shù)字化建設(shè)為例，分析地方歷史文獻(xiàn)的特點(diǎn)及對(duì)其數(shù)字化的方案，通過(guò)行業(yè)掃描和自身環(huán)境分析，在數(shù)字化建設(shè)通用原則的基礎(chǔ)上，提出了“求真”、“求用”的補(bǔ)充性原則，從資料整理、數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)規(guī)范、質(zhì)量審核、資源保存和過(guò)程管理六個(gè)方面，系統(tǒng)深入地論述了地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化管理和規(guī)范體系建設(shè)。

關(guān)鍵詞地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化上海交通大學(xué)圖書(shū)館

1引言

近十年來(lái)，地方歷史文獻(xiàn)的發(fā)現(xiàn)、收藏?cái)?shù)量呈井噴態(tài)勢(shì)，“徽州、清水江流域、浙南，是目前發(fā)現(xiàn)量最大的三個(gè)地域，總數(shù)已超過(guò)100萬(wàn)件”[1]，其中徽州文書(shū)被譽(yù)為是“繼甲骨文字、漢晉簡(jiǎn)帛、敦煌文書(shū)、明清檔案之后中國(guó)文獻(xiàn)史上第五大發(fā)現(xiàn)”[2]。但是在規(guī)模不斷增長(zhǎng)的地方歷史文獻(xiàn)中，經(jīng)過(guò)整理、出版和數(shù)字化的只是極少部分，對(duì)地方歷史文獻(xiàn)重發(fā)現(xiàn)收藏、輕科學(xué)整理的狀況，致使這些珍貴的文獻(xiàn)得不到全面系統(tǒng)的揭示和充分利用。近年來(lái)，“史學(xué)研究與數(shù)字化時(shí)代同步推進(jìn)趨勢(shì)日益明顯”[3]，數(shù)字資源已成為學(xué)術(shù)交流與研究的重要基礎(chǔ)，作為為歷史研究提供原始文獻(xiàn)資料加工的基礎(chǔ)工作，地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化是當(dāng)務(wù)之急。

上海交通大學(xué)圖書(shū)館目前新藏地方歷史文獻(xiàn)33萬(wàn)件，主要來(lái)自浙江、安徽、福建、江西，此外還有湖北、河北、遼寧、云南等多個(gè)省份，最北至遼寧喀喇沁左旗，最南至云南蒙自縣。入藏文獻(xiàn)已覆蓋浙江、安徽、福建、江西四省總計(jì)36%的縣份，是目前最能夠系統(tǒng)反映東南地區(qū)傳統(tǒng)社會(huì)的文獻(xiàn)群。上海交通大學(xué)圖書(shū)館聯(lián)合上海交通大學(xué)歷史系，依托?！?85計(jì)劃”三期專項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目——契約文書(shū)的數(shù)字化加工及編目、教育部CALIS三期專題特色數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目等，對(duì)館藏地方歷史文獻(xiàn)開(kāi)展了系統(tǒng)的整理、保護(hù)性修復(fù)和數(shù)字化工作。在文獻(xiàn)調(diào)研和分析的基礎(chǔ)上，探索和總結(jié)出一套完整的數(shù)字化管理和規(guī)范體系，以期激發(fā)圖書(shū)館界對(duì)地方特色文獻(xiàn)的組織和揭示的重視，為地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化建設(shè)提供參考。

2文獻(xiàn)特點(diǎn)及其對(duì)數(shù)字化的影響

2.1　特點(diǎn)

地方歷史文獻(xiàn)主要產(chǎn)生于民間的日常生活，目前尚無(wú)達(dá)成學(xué)界共識(shí)的定義，在不同的語(yǔ)境中也被稱為民間歷史文獻(xiàn)、民間文書(shū)、歷史文書(shū)檔案等。主要包括買賣契約、賬本、家譜、書(shū)信、收據(jù)、分家文書(shū)等，學(xué)者可從中窺見(jiàn)民間的歷史記憶，復(fù)原活生生的、豐富多彩的民間社會(huì)生活。從整理和數(shù)字化的角度看，地方歷史文獻(xiàn)的特點(diǎn)也明顯區(qū)別于其他文獻(xiàn)：

(1)民間性。地方歷史文獻(xiàn)的創(chuàng)造主體或使用主體是普通老百姓。未經(jīng)過(guò)知識(shí)再整理的過(guò)程，是地方歷史文獻(xiàn)民間性最顯著的特點(diǎn)，其原始留存狀態(tài)往往是學(xué)術(shù)研究中重要的線索。

(2)歸戶性。整理者和研究者將收集到的文獻(xiàn)以家族為單位進(jìn)行分類整理，這一過(guò)程稱為歸戶[4]。民間文獻(xiàn)的特性在于其具有特定的生產(chǎn)使用機(jī)制、流傳方式、保存系統(tǒng)，尤其是同一家庭的各種文獻(xiàn)之間有內(nèi)在的系統(tǒng)性和關(guān)聯(lián)性。

(3)非組織化。地方歷史文獻(xiàn)是一種非組織化的知識(shí)載體，不存在學(xué)術(shù)傳承脈絡(luò)?，F(xiàn)代文獻(xiàn)分類使用《中國(guó)圖書(shū)館分類法》以及古籍圖書(shū)使用的四部分類法等具有共同的特點(diǎn)，它們主要是針對(duì)有組織的知識(shí)載體的分類體系，無(wú)法適用于地方歷史文獻(xiàn)，需要設(shè)計(jì)新的分類法。

(4)動(dòng)態(tài)性。地方歷史文獻(xiàn)的時(shí)間跨度長(zhǎng)，跨越明、清，延至民國(guó)時(shí)期，數(shù)量龐大，分散于民間，隨著學(xué)者的不斷收集和發(fā)掘，其收藏?cái)?shù)量與涉及的內(nèi)容，都將持續(xù)擴(kuò)增，因此是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念。

2.2　對(duì)文獻(xiàn)整理和數(shù)字化的影響

地方歷史文獻(xiàn)從其載體形態(tài)到文獻(xiàn)內(nèi)容都與現(xiàn)代文獻(xiàn)、外國(guó)文獻(xiàn)不同，與成冊(cè)的古籍文獻(xiàn)不同，分析其文獻(xiàn)特點(diǎn)及其對(duì)數(shù)字化的影響，是文獻(xiàn)整理和數(shù)字化管理的基礎(chǔ)和前提。

(1)原始狀態(tài)的記錄和保存?？紤]到原始留存狀態(tài)對(duì)文獻(xiàn)研究的重要作用，為避免原始留存記錄受到文獻(xiàn)買賣中介的阻斷和影響，有必要在收購(gòu)過(guò)程中，對(duì)文獻(xiàn)中介持有人進(jìn)行深入了解和記錄；在清點(diǎn)、登記、入藏、修復(fù)和數(shù)字化過(guò)程中，保存文獻(xiàn)原始的留存狀態(tài)，保持文獻(xiàn)狀態(tài)在數(shù)字化前后的一致性。

(2)歸戶與文獻(xiàn)編目：歸戶有利于揭示文獻(xiàn)內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，因此地方歷史文獻(xiàn)的整理和編目必須歸戶，并以村落為中心，元數(shù)據(jù)集的設(shè)計(jì)必須考慮歸戶信息，才能保證文書(shū)具有完整性和配套性，從而避免打破文獻(xiàn)之間既有的有機(jī)聯(lián)系。

(3)分類及其擴(kuò)展性。設(shè)計(jì)新的分類體系來(lái)組織和揭示地方歷史文獻(xiàn)應(yīng)考慮人工判定的快速有效；數(shù)字化信息時(shí)代，分類法的應(yīng)用與數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)、知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建有關(guān)，便于檢索和知識(shí)組織體系的兼容都是必須考慮的因素。此外，地方歷史文獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)性為其分類法的編制提出了挑戰(zhàn)，我們不能僅僅著眼于已入藏的文獻(xiàn)，還要考慮較強(qiáng)的可擴(kuò)展性。

3地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化建設(shè)規(guī)劃

地方歷史文獻(xiàn)具有的民間性和原生態(tài)、動(dòng)態(tài)性和非組織化，使其數(shù)字化處理和編目的難度更大，但也因此更具探索性和挑戰(zhàn)性。面對(duì)規(guī)?？捎^、獨(dú)具特色、珍貴稀缺的史料，其數(shù)字化建設(shè)發(fā)展規(guī)劃要有充分的調(diào)研和多角度的整體考量，既要符合數(shù)字圖書(shū)館的發(fā)展特點(diǎn)，又能滿足歷史學(xué)研究的需求；既要為人文社會(huì)科學(xué)的信息化、數(shù)字化發(fā)展提供支持，也要為今后的資源共享提供服務(wù)，以滿足多層次的需求。為制定數(shù)字化建設(shè)的規(guī)劃，上海交通大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)展了行業(yè)掃描，行業(yè)包括圖書(shū)館和史學(xué)研究領(lǐng)域，以明確建設(shè)目標(biāo)；并對(duì)所處的內(nèi)部環(huán)境進(jìn)行剖析，確定關(guān)鍵問(wèn)題和突破點(diǎn)。

3.1　行業(yè)掃描：明確目標(biāo)和關(guān)鍵點(diǎn)

行業(yè)掃描是一種橫向考察和比較，通過(guò)與同行進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化建設(shè)的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題，同時(shí)還可以參考相關(guān)機(jī)構(gòu)的做法，制定更具特色和前瞻性的發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)。地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化建設(shè)的行業(yè)掃描不應(yīng)僅局限于圖書(shū)館行業(yè)，還應(yīng)擴(kuò)展到歷史學(xué)研究機(jī)構(gòu)。

首先，我們對(duì)圖書(shū)館行業(yè)、地方歷史文獻(xiàn)研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)研，調(diào)研數(shù)據(jù)顯示[5]，國(guó)內(nèi)徽州民間歷史文獻(xiàn)的收藏單位約20家，極少數(shù)單位開(kāi)展了數(shù)字化和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，且均處于小批量嘗試階段，摸索和總結(jié)地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化的科學(xué)管理流程和規(guī)范，既具有基礎(chǔ)性，又具有前沿性。通過(guò)網(wǎng)上調(diào)研、文獻(xiàn)調(diào)研和實(shí)地考察我們發(fā)現(xiàn)，地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)存在一些問(wèn)題，大體可概括為：

1)缺乏針對(duì)地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)。在過(guò)去的十年中，世界各國(guó)各地的圖書(shū)館及機(jī)構(gòu)，如美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館、英國(guó)的AHRC(Arts and Humanities Research Council)、歐洲的TAPE(Training for Audiovisual Preservation in Europe)項(xiàng)目、美國(guó)馬里蘭大學(xué)圖書(shū)館和哈佛大學(xué)圖書(shū)館等開(kāi)展了一系列數(shù)字化項(xiàng)目，積累了大量的數(shù)字資源和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范成果。在國(guó)內(nèi)，國(guó)家科技部的《我國(guó)數(shù)字圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范建設(shè)》(CDLS)項(xiàng)目和國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范項(xiàng)目等也在這方面取得了階段性進(jìn)展。但是在現(xiàn)有的數(shù)字資源加工標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中，通用數(shù)字資源一般包括文本、圖像、視頻和音頻等。而地方歷史文獻(xiàn)并非普通的文本資源，由于來(lái)自民間，其載體多樣(紙、皮、布)、幅面不規(guī)則、顏色深淺不一，沒(méi)有現(xiàn)成的標(biāo)準(zhǔn)可以直接用于其數(shù)字化，給文獻(xiàn)數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)的選擇和加工帶來(lái)難度。

2)學(xué)界尚無(wú)統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)。地方歷史文獻(xiàn)的分類復(fù)雜， 20世紀(jì)90年代初，“徽學(xué)界提出了兩種分類方法《徽學(xué)文書(shū)類目》和《徽州歷史檔案總目提要》”[1]，這是大陸學(xué)界較早編制的民間文書(shū)目錄與分類體系，根據(jù)文獻(xiàn)敘述內(nèi)容進(jìn)行分類，代表了當(dāng)時(shí)大陸學(xué)界的意見(jiàn)。黃山學(xué)院圖書(shū)館特藏部徽學(xué)資料中心[2]就是使用《徽學(xué)文書(shū)類目》，將文書(shū)劃分成9大類。中山大學(xué)圖書(shū)館“采用文獻(xiàn)類型分類和文獻(xiàn)內(nèi)容分類相結(jié)合的綜合分類原則”[4]，將徽州民間歷史文獻(xiàn)分為16大類。分類整理工作陷于眾多收藏研究機(jī)構(gòu)各自為戰(zhàn)的混亂狀態(tài)。

3)專門(mén)元數(shù)據(jù)規(guī)范尚未建立。2007年，國(guó)家科技部推出《專門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范》[6]，元數(shù)據(jù)規(guī)范涉及十余項(xiàng)不同類型的資源對(duì)象，包括具有中國(guó)文化特色的文獻(xiàn)資料類型(如古籍、拓片、輿圖等)，但地方歷史文獻(xiàn)不在其列。2011年國(guó)家數(shù)字圖書(shū)館工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范項(xiàng)目相關(guān)研究成果推出，專門(mén)元數(shù)據(jù)規(guī)范分為古文獻(xiàn)、電子書(shū)刊和網(wǎng)絡(luò)多媒體資源三大類型，共涉及13種文獻(xiàn)[7]。地方歷史文獻(xiàn)的元數(shù)據(jù)規(guī)范均未列入現(xiàn)有的專門(mén)元數(shù)據(jù)規(guī)范中。

4)資源分散收藏，不利于系統(tǒng)研究。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，被譽(yù)為中國(guó)文獻(xiàn)史上第五大發(fā)現(xiàn)的徽州文書(shū)，目前分散在中山大學(xué)、安徽大學(xué)、黃山學(xué)院、上海交通大學(xué)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院等多家不同機(jī)構(gòu)，這種因征集渠道、征集地點(diǎn)和征集時(shí)間的不同，而導(dǎo)致收藏分散，破壞了文獻(xiàn)研究的整體性和系統(tǒng)性，不利于徽州文書(shū)的研究和利用。

在對(duì)環(huán)境掃描進(jìn)行綜合分析后，上海交通大學(xué)圖書(shū)館明確了在現(xiàn)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范框架的指導(dǎo)下，開(kāi)展數(shù)字化建設(shè)工作，并最終建成地方歷史文獻(xiàn)特色數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)系統(tǒng)的基本目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，明確了任務(wù)和關(guān)鍵點(diǎn)，包括：

1)通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外數(shù)字化加工標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的調(diào)研，盡可能直接引用或參考國(guó)際上已經(jīng)普遍應(yīng)用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如國(guó)家圖書(shū)館數(shù)字資源唯一標(biāo)識(shí)符規(guī)范研究成果可直接成為地方歷史文獻(xiàn)的參考標(biāo)準(zhǔn)。

2)尋求專業(yè)合作，依托學(xué)校地方歷史文獻(xiàn)研究中心，“根據(jù)文書(shū)特定的產(chǎn)生源流和社會(huì)功能，提出以數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用為導(dǎo)向的分類原則，分類法的原則遵循批量處理時(shí)的效率、分類概念間的不相容性以及二次檢索的效率”[1]，并進(jìn)行分類法的適用性測(cè)試?？紤]到文書(shū)作為一個(gè)不斷擴(kuò)展的資料群，分類法應(yīng)具有可擴(kuò)展性。

3)元數(shù)據(jù)規(guī)范方面，遵從科技部《專門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計(jì)指南》的總體框架，在將復(fù)用DC15個(gè)元素中的大部分元素作為核心元素集的同時(shí)，根據(jù)地方歷史文獻(xiàn)的特點(diǎn)，制定所需的個(gè)別元素。

4)數(shù)字資源合作共享，在調(diào)研、比較的基礎(chǔ)上，明確數(shù)字化建設(shè)應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)化、兼容性等原則，開(kāi)展數(shù)字化和知識(shí)組織，建設(shè)地方歷史文獻(xiàn)特色數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)字資源將有利于實(shí)現(xiàn)珍貴歷史文獻(xiàn)的共享，有助于研究者發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)內(nèi)部的有機(jī)聯(lián)系，拓展新的研究議題。

3.2　微觀審視：找準(zhǔn)問(wèn)題和突破口

在制定地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化建設(shè)規(guī)劃時(shí)，要在掃描宏觀環(huán)境、行業(yè)形勢(shì)后，對(duì)所處的微觀環(huán)境(即內(nèi)部環(huán)境)進(jìn)行剖析。微觀環(huán)境直接決定著具體規(guī)劃的實(shí)施，是確定數(shù)字化建設(shè)發(fā)展目標(biāo)的決定性因素。

上海交通大學(xué)的文科建設(shè)正處于重點(diǎn)扶持和大力發(fā)展階段，地方歷史文獻(xiàn)是由學(xué)校出巨資、由歷史系深入民間收購(gòu)而來(lái)，它對(duì)于文化保存與學(xué)術(shù)研究所具有的重要性不言而喻，只有開(kāi)展文獻(xiàn)的整理和數(shù)字化才是對(duì)這些珍貴史料的保護(hù)和利用。歷史系、地方歷史文獻(xiàn)研究中心的研究團(tuán)隊(duì)依托這些文獻(xiàn)，可以展開(kāi)對(duì)中國(guó)東南山區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)史的全面研究，研究團(tuán)隊(duì)現(xiàn)已開(kāi)辟多個(gè)專項(xiàng)研究，正迫切希望通過(guò)文獻(xiàn)的整理和數(shù)字化建設(shè)，挖掘并開(kāi)拓出一系列嶄新的研究課題。

通過(guò)對(duì)學(xué)校發(fā)展要求、用戶群的需求分析，圖書(shū)館積極爭(zhēng)取學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)的支持，與歷史系、地方歷史文獻(xiàn)研究中心聯(lián)合并保持密切協(xié)同，主動(dòng)與學(xué)校相關(guān)部門(mén)溝通，就項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)費(fèi)、專業(yè)隊(duì)伍、合作建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)范等逐一規(guī)劃、落實(shí)。

1)經(jīng)費(fèi)問(wèn)題：在項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)初期，經(jīng)費(fèi)的落實(shí)成為首要問(wèn)題。圖書(shū)館積極爭(zhēng)取分管校領(lǐng)導(dǎo)的支持，學(xué)校支持并召開(kāi)了項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)和經(jīng)費(fèi)落實(shí)的會(huì)議，并設(shè)立985專項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目，數(shù)字化加工、殺蟲(chóng)除菌設(shè)備等費(fèi)用得以落實(shí)，項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性啟動(dòng)具備了條件；

2)專業(yè)隊(duì)伍：圖書(shū)館成立專項(xiàng)小組開(kāi)展地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化和編目，以保證人員的穩(wěn)定性；并開(kāi)辟專門(mén)空間開(kāi)展數(shù)字化、編目和修復(fù)工作；

3)合作建設(shè)：地方歷史文獻(xiàn)的整理工作是融研究于整理，需要史學(xué)專業(yè)人員的參與和指導(dǎo)，圖書(shū)館與歷史系、地方歷史文獻(xiàn)研究中心聯(lián)合開(kāi)展文獻(xiàn)整理工作，歷史系派專業(yè)人員全程參與現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，并開(kāi)展文獻(xiàn)的保護(hù)性修復(fù)；在數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)上，與出版社結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴，在數(shù)字出版和數(shù)據(jù)庫(kù)制作、搜索等方面緊密合作，使數(shù)字產(chǎn)品更加易用化、人性化。

4)業(yè)務(wù)規(guī)范：編制《上海交通大學(xué)圖書(shū)館地方歷史文獻(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)范手冊(cè)》，就文獻(xiàn)的整理、編號(hào)、掃描、修復(fù)、編目、包裝等業(yè)務(wù)流程進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)。

上海交通大學(xué)圖書(shū)館通過(guò)對(duì)行業(yè)環(huán)境掃描和對(duì)所處微觀環(huán)境的全面分析，向?qū)W校提交了地方歷史文獻(xiàn)專項(xiàng)建設(shè)的申請(qǐng)和任務(wù)計(jì)劃書(shū)，提出了建設(shè)目標(biāo)：基本建成國(guó)內(nèi)外有影響力的地方文化研究專題特色資源的元數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)系統(tǒng)，為學(xué)校歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科發(fā)展和研究提供保障，并力爭(zhēng)成為國(guó)內(nèi)乃至世界上最好、最完整的地方歷史文獻(xiàn)服務(wù)中心。在這一目標(biāo)的引領(lǐng)下，科學(xué)規(guī)范地開(kāi)展地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化建設(shè)工作。

4地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化建設(shè)的總體原則

在數(shù)字化建設(shè)總體規(guī)劃和目標(biāo)的指導(dǎo)下，首先確定了建設(shè)過(guò)程中應(yīng)遵循的原則。總體上，地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化遵循“我國(guó)數(shù)字圖書(shū)館工程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)”的通用性原則，同時(shí)結(jié)合地方歷史文獻(xiàn)的特點(diǎn)和需求，還提出地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化的兩個(gè)補(bǔ)充性原則。

4.1　通用性原則

1)標(biāo)準(zhǔn)化原則。

標(biāo)準(zhǔn)化將提升地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化產(chǎn)品在將來(lái)使用的可能性，有助于數(shù)據(jù)交換和資源共享。具體表現(xiàn)在元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的選擇、內(nèi)容主題描述語(yǔ)言的選擇、資源組織描述的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、數(shù)字資源系統(tǒng)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等多個(gè)方面。上述標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的選擇須認(rèn)真參照和采用國(guó)家科技部和國(guó)家圖書(shū)館的研究成果。

2)可擴(kuò)展性原則。

遵從《專門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計(jì)指南》的總體框架，在地方歷史文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)選擇和制定中, 一方面應(yīng)盡可能采用國(guó)際主流元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)都柏林核心元數(shù)據(jù)集(Dublin Core，DC)，同時(shí)按需復(fù)用DC各應(yīng)用方案和其他元數(shù)據(jù)規(guī)范中的元素或修飾詞，并建立相應(yīng)的映射關(guān)系。

同時(shí)，考慮到地方歷史文獻(xiàn)既不是一般檔案資料，又非單一內(nèi)容的專業(yè)學(xué)科主題文獻(xiàn)，加之目前尚未形成統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)，其數(shù)字化產(chǎn)品的分類法宜結(jié)合文獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)性，著眼于未來(lái)發(fā)展，提供較高的可擴(kuò)展性。

3)兼容性原則。

考慮與國(guó)內(nèi)代表性元數(shù)據(jù)應(yīng)用方案，如《專門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范》的兼容問(wèn)題；同時(shí)，要充分考慮與CALIS 、中科院以及其他一些行業(yè)的數(shù)字圖書(shū)館系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)兼容問(wèn)題，以保證各系統(tǒng)間互操作的實(shí)現(xiàn)。

4.2　補(bǔ)充性原則

1)求“真”原則。

地方歷史文獻(xiàn)的重要功能是保存，所以必須求真。在整理方式上通過(guò)一次編號(hào)、二次編號(hào)以確保文獻(xiàn)的原有留存狀態(tài)和次序。在數(shù)字化加工時(shí)，對(duì)不規(guī)則幅面等細(xì)節(jié)，在圖像中保留毛邊等原始文獻(xiàn)的物理狀態(tài)。

2)求“用”原則。

地方歷史文獻(xiàn)的地域特征明顯，無(wú)論是對(duì)于單件還是成冊(cè)的地方歷史文獻(xiàn)，在元數(shù)據(jù)的元素設(shè)置時(shí)，都要求我們對(duì)研究者和使用者的需求進(jìn)行深入的調(diào)研和分析，找出最重要的著錄事項(xiàng)，如事主、歸戶、標(biāo)的等信息，使得元素設(shè)置能滿足研究者的檢索需求。如用戶有需求，還應(yīng)對(duì)重要文獻(xiàn)進(jìn)行全文抄錄，融研究于整理，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建便于檢索、便于研究的全文數(shù)據(jù)庫(kù)。

5地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化規(guī)范設(shè)計(jì)

在整體規(guī)劃、目標(biāo)和建設(shè)原則的指導(dǎo)下，數(shù)字化建設(shè)的規(guī)范設(shè)計(jì)主要涉及：資料整理規(guī)范、數(shù)字化加工標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)規(guī)范與設(shè)計(jì)、質(zhì)量審核標(biāo)準(zhǔn)、保存和過(guò)程管理。

5.1　資料整理規(guī)范

地方歷史文獻(xiàn)的整理既要考慮保持地方歷史文獻(xiàn)的原始關(guān)聯(lián)性，又要揭示不同文本類型的意義，上海交通大學(xué)圖書(shū)館通過(guò)地方歷史文獻(xiàn)的整理實(shí)踐，融研究入整理，建立了科學(xué)的地方歷史文獻(xiàn)整理流程和規(guī)范。

(1)編制了符合地方歷史文獻(xiàn)特點(diǎn)和研究需求的《上海交通大學(xué)圖書(shū)館地方歷史文獻(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)范手冊(cè)》，用以指導(dǎo)數(shù)字化工作的開(kāi)展；

表1　地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化加工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

(2)明確了文獻(xiàn)著錄中參照采用的規(guī)范，包括“常見(jiàn)異體字及俗字與規(guī)范字對(duì)照表”、“中西歷法轉(zhuǎn)換系統(tǒng)”、“上海交通大學(xué)地方文獻(xiàn)整理分類法”等；

(3)制定了清晰的業(yè)務(wù)流程，包括清點(diǎn)、登記、編號(hào)、殺蟲(chóng)除菌、入藏、拍照、保護(hù)性修復(fù)、數(shù)字化、編目著錄、包裝、整理入庫(kù)等步驟；

(4)建立了規(guī)范的清點(diǎn)、登記、著錄的制度，如“待掃描文書(shū)登記表”、“轉(zhuǎn)出修復(fù)登記表”、“需修復(fù)文獻(xiàn)跟蹤表”、“文獻(xiàn)編號(hào)工作手冊(cè)”等。

為確保文獻(xiàn)的原有留存狀態(tài)和歸戶，設(shè)計(jì)了分次、分級(jí)編號(hào)，因此文獻(xiàn)的編號(hào)分為初次編號(hào)、二次編號(hào)和分級(jí)編號(hào)。初次編號(hào)是文獻(xiàn)清點(diǎn)時(shí)，根據(jù)初始的保存形態(tài)，以袋、包為依據(jù)對(duì)每一袋、每一包編號(hào)。二次編號(hào)是對(duì)每一件歷史文獻(xiàn)進(jìn)行編號(hào)，包含來(lái)源碼(文獻(xiàn)的收集來(lái)源)、收集日期編碼、歸戶信息碼、掃描件編碼(整理時(shí)自然產(chǎn)生的流水號(hào))等信息。由于大量的地方歷史文獻(xiàn)需修復(fù)后才能正式編號(hào)、分級(jí)編號(hào)，是依據(jù)《古籍特藏破損定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)文獻(xiàn)的破損等級(jí)進(jìn)行分級(jí)，判斷為A、B級(jí)的文獻(xiàn)歸為不需修復(fù)一類，C級(jí)文獻(xiàn)歸為需要修復(fù)一類。需要修復(fù)的文書(shū)在修復(fù)完成后再正式編號(hào)。

5.2　數(shù)字化標(biāo)準(zhǔn)

分析確立應(yīng)采用的數(shù)字編碼與內(nèi)容標(biāo)記標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)保存格式、瀏覽格式提出該采用的數(shù)字內(nèi)容格式標(biāo)準(zhǔn)，確立數(shù)字資源加工標(biāo)準(zhǔn)和程序的選擇原則，編制數(shù)字資源建設(shè)指南的基本操作規(guī)范。我們將地方歷史文獻(xiàn)的數(shù)字化分為長(zhǎng)期保存級(jí)和發(fā)布服務(wù)級(jí)，并根據(jù)文獻(xiàn)特點(diǎn)制定了相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和格式，詳見(jiàn)表1。

5.3　元數(shù)據(jù)規(guī)范與設(shè)計(jì)

(1)元數(shù)據(jù)規(guī)范的基本結(jié)構(gòu)及擴(kuò)展。

我國(guó)科技部重大項(xiàng)目《我國(guó)數(shù)字圖書(shū)館標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)》的子項(xiàng)目《專門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范》，對(duì)14種不同類型的元數(shù)據(jù)規(guī)范進(jìn)行了設(shè)計(jì)，并且推出了《專門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計(jì)指南》，以保證各種元數(shù)據(jù)規(guī)范在功能、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、格式、語(yǔ)義、語(yǔ)法等方面的一致性和整體性。

地方歷史文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)規(guī)范遵從《專門(mén)數(shù)字對(duì)象描述元數(shù)據(jù)規(guī)范設(shè)計(jì)指南》的總體框架，在復(fù)用DC15個(gè)元素中的大部分元素作為核心元素集的同時(shí)，根據(jù)地方歷史文獻(xiàn)的特點(diǎn)，制定所需的個(gè)別元素。地方歷史文獻(xiàn)描述元數(shù)據(jù)規(guī)范的基本結(jié)構(gòu)由核心元素、個(gè)別元素兩部分組成。這兩個(gè)層次的劃分目的是為了在保證各種不同元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的一致性與整體性的基礎(chǔ)上，最大限度地體現(xiàn)地方歷史文獻(xiàn)的個(gè)性特征，使標(biāo)準(zhǔn)具有更強(qiáng)的包容性和靈活性，支持?jǐn)?shù)據(jù)交換和檢索，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。遵循這一結(jié)構(gòu)，地方歷史文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)設(shè)置了核心元素、個(gè)別元素共20個(gè)。

(2)元數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。

對(duì)下列情況建立關(guān)聯(lián)，主要是文獻(xiàn)、事件、記錄和對(duì)象的關(guān)聯(lián)。

除元數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)外，在元數(shù)據(jù)加工時(shí)，規(guī)范了計(jì)算機(jī)用字，積累了大量民間屬性數(shù)據(jù)，自動(dòng)進(jìn)行繁簡(jiǎn)字關(guān)聯(lián)，收錄了異體字字典的內(nèi)容，從而實(shí)現(xiàn)異體關(guān)聯(lián)。檢索功能有特色，實(shí)現(xiàn)了正文、事主、標(biāo)的等小范圍內(nèi)的全文檢索。

(3)分類標(biāo)準(zhǔn)的建立。

當(dāng)代出版物使用的《中國(guó)圖書(shū)館圖書(shū)分類法》以及古籍圖書(shū)使用的四部分類法等，是針對(duì)有組織的知識(shí)載體的分類體系；地方歷史文獻(xiàn)的特色恰在于其非組織化，不能適用于以上分類法。而目前史學(xué)界和圖書(shū)館界尚無(wú)統(tǒng)一的地方歷史文獻(xiàn)的分類標(biāo)準(zhǔn)。

上海交通大學(xué)圖書(shū)館嘗試探索分類法的設(shè)計(jì)及其理論依據(jù)，和歷史系聯(lián)合編制設(shè)計(jì)了地方歷史文獻(xiàn)分類法。該分類法的設(shè)計(jì)以文獻(xiàn)的產(chǎn)生源流和社會(huì)功能為依據(jù)，以數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用為導(dǎo)向，遵循四項(xiàng)原則：①分類主要依照文書(shū)性質(zhì)；②確保批量處理的效率；③分類概念間不相容；④確保二次檢索效率。分類法設(shè)置一級(jí)類目13個(gè)，分別用字母A-M表示，包括：契約、賬本、賦役、訴訟、行政、家譜、信函、日用類書(shū)與工具書(shū)、家禮、宗教、戲劇、教育考試、醫(yī)藥。此外，考慮到地方歷史文獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)擴(kuò)增，其數(shù)字化產(chǎn)品的分類法設(shè)計(jì)應(yīng)結(jié)合文獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)性，著眼于未來(lái)發(fā)展，該分類法在設(shè)計(jì)時(shí)提供了較高的可擴(kuò)展性?！霸诿恳淮箢愊?，都設(shè)置一個(gè)0號(hào)二級(jí)分類，供未來(lái)這一大類中新發(fā)現(xiàn)的尚無(wú)法歸入已有二級(jí)分類的文獻(xiàn)歸類，直到可以確定其性質(zhì)或建立新的二級(jí)分類?！盵1]見(jiàn)表2。

為測(cè)定分類法的適用性，利用編目抽檢結(jié)果、文獻(xiàn)計(jì)量等方法進(jìn)行了檢測(cè)，驗(yàn)證該分類法在編目著錄中的有效性，該分類法在上海交通大學(xué)圖書(shū)館地方歷史文獻(xiàn)數(shù)字化項(xiàng)目建設(shè)中得以實(shí)際應(yīng)用。

表2　上海交通大學(xué)地方歷史文獻(xiàn)分類體系表

5.4　質(zhì)量審核

質(zhì)量審核主要針對(duì)元數(shù)據(jù)和數(shù)字對(duì)象質(zhì)量的審校。

(1)元數(shù)據(jù)質(zhì)量檢驗(yàn)。明確規(guī)定元數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)范圍，主要包括必備字段的完整著錄、各字段描述的準(zhǔn)確性、元數(shù)據(jù)和數(shù)字對(duì)象的對(duì)應(yīng)等。

(2)數(shù)字對(duì)象質(zhì)量檢驗(yàn)。檢驗(yàn)范圍主要針對(duì)可用性信息和格式信息，可用性主要檢查數(shù)字對(duì)象是否可用、文件名命名是否正確、是否符合命名規(guī)范、附屬文件是否齊備、存儲(chǔ)路徑是否正確、掃描完整性等。各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)達(dá)到表1中的加工標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，嚴(yán)格控制各種數(shù)據(jù)的綜合錯(cuò)誤率。出現(xiàn)問(wèn)題的應(yīng)進(jìn)行修正或重新掃描。

5.5　資源保存

數(shù)字資源的保存分為長(zhǎng)期保存級(jí)和發(fā)布服務(wù)級(jí)，分別滿足長(zhǎng)期保存和數(shù)據(jù)庫(kù)利用的需要。主要參考“國(guó)家圖書(shū)館數(shù)字資源對(duì)象管理規(guī)范”以及“數(shù)字資源加工標(biāo)準(zhǔn)與工作規(guī)范”的研究成果。

5.6　過(guò)程管理

(1)過(guò)程管理表。

(2)安全管理機(jī)制。

為維護(hù)地方歷史文獻(xiàn)的稀缺性和珍貴性，應(yīng)建立數(shù)字加工各環(huán)節(jié)的安全管理機(jī)制，確保實(shí)物在掃描和修復(fù)等加工過(guò)程中不丟失、不損壞。例如，文獻(xiàn)入庫(kù)前，用真空除氮設(shè)備開(kāi)展殺蟲(chóng)除菌工作；文獻(xiàn)加工過(guò)程中采取全記錄跟蹤，建立各種登記表；依據(jù)國(guó)家《古籍特藏破損定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)破損文獻(xiàn)進(jìn)行分級(jí)，開(kāi)展不同程度的保護(hù)性修復(fù)。

6結(jié)語(yǔ)

各收藏機(jī)構(gòu)對(duì)地方歷史文獻(xiàn)重發(fā)現(xiàn)、收藏，而不重科學(xué)整理的狀況，致使這些珍貴的文獻(xiàn)得不到全面系統(tǒng)的揭示，阻礙了以地方歷史文獻(xiàn)為基礎(chǔ)的各項(xiàng)人文社會(huì)科學(xué)的研究。上海交通大學(xué)將地方歷史文獻(xiàn)與數(shù)字化這一現(xiàn)代信息組織和處理技術(shù)有機(jī)結(jié)合，探索和總結(jié)出一套完整的數(shù)字化管理和規(guī)范體系，全面科學(xué)地揭示新藏歷史文獻(xiàn)。希望這些有益探索對(duì)當(dāng)前的地方歷史文獻(xiàn)整理機(jī)構(gòu)或個(gè)人有所啟發(fā)和借鑒，我們同時(shí)希望能與相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展資源共享和合作，發(fā)揮資源規(guī)模優(yōu)勢(shì)，幫助史學(xué)研究者拓展新的研究課題。

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8訪談鄭振滿：為什么我們要進(jìn)村找廟、進(jìn)廟找碑？

作者單位：上海交通大學(xué)，上海，200433

Planning and Practice for the Historical Documents Digitalization in Recent Library Holding of Shanghai Jiaotong University

Li FangChenjinWangxin

Abstract：The precious historical documents haven’t been fully accessed and used due to lack of arrangement and description for a long time. This article discussed the arrangement and digitalization of the historical documents in held by Shanghai Jiaotong University Library as a case study and made analysis on the characteristic of the historical documents and their impacts on the digitalization. Based on the general principles of the digitalization, it put forward pursuing original and practicable as complementary principles through environmental scan. Finally it gives argument on the digital management and construction criterion of historical documents from six aspects: material arrangement, digitalization standard, metadata specification, quality audit, resource preservation and process management.

Keywords：Historical Documents；Digital；Specification

收稿日期：2014年11月13日

文獻(xiàn)編號(hào)建立過(guò)程管理表，包括“待掃描文書(shū)登記表”、“轉(zhuǎn)出修復(fù)登記表”、“需修復(fù)文獻(xiàn)跟蹤表”、“工作手冊(cè)”等，及時(shí)整理匯總，在數(shù)字化工作完成的同時(shí)建立完整規(guī)范的記錄。

通訊作者：□李芳*李芳，ORCID 0000-0003-0201-2120，fli@lib.sjtu.edu.cn。陳進(jìn)王昕