趙志鵬，張壽通，唐可月

(大連交通大學(xué)，遼寧 大連 116028)

二級(jí)管理背景下的高?？蒲薪?jīng)費(fèi)指標(biāo)分配
——以大連交通大學(xué)為例

趙志鵬，張壽通，唐可月

(大連交通大學(xué)，遼寧 大連 116028)

在校院二級(jí)管理背景下，學(xué)?？蒲泄芾聿块T(mén)在工作指標(biāo)分配和考核中，如何做到科學(xué)公正合理、激發(fā)學(xué)院工作積極性，關(guān)系到學(xué)校年度科研工作完成的績(jī)效，亦反映了學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ鞯乃健Ｒ跃哂械湫偷男袠I(yè)特色、多學(xué)科并存的大連交通大學(xué)為例，對(duì)其科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)分配中的做法進(jìn)行分析，給出了可以借鑒的兼顧效率與公平、投入與產(chǎn)出的指標(biāo)分配模型。

二級(jí)管理；科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)；科研管理

DOI號(hào)：10.13320/j.cnki.jauhe.2015.0076

學(xué)校宏觀調(diào)控、學(xué)院自主辦學(xué)的校院二級(jí)管理模式是高校內(nèi)部管理體制改革的必然趨勢(shì)。二級(jí)管理體制改革的目的是根據(jù)學(xué)校的辦學(xué)特點(diǎn)和實(shí)際情況，明確校院職能，規(guī)范管理行為，激發(fā)二級(jí)學(xué)院活力，充分利用各種資源，提高學(xué)校整體管理水平[1]。在此背景下，作為主導(dǎo)學(xué)校整體發(fā)展方向的一方，如何正確界定、發(fā)揮其調(diào)控、管理職能，成為二級(jí)管理成敗的關(guān)鍵[2,3]。

科技處作為代表學(xué)校行使科研管理職能的行政部門(mén)，其主要任務(wù)之一是加強(qiáng)科研目標(biāo)和績(jī)效管理，建立科學(xué)的評(píng)價(jià)考核體系[4]?？萍继幮枰诔跗趯W(xué)校制定通過(guò)的年度科研工作指標(biāo)(包括科研總經(jīng)費(fèi)、國(guó)家級(jí)項(xiàng)目以及論文、專(zhuān)利、科研獎(jiǎng)勵(lì)等)參考多種因素后量化分解，并分配到各二級(jí)學(xué)院。同時(shí)與學(xué)院簽訂目標(biāo)任務(wù)書(shū)，并在期末予以評(píng)價(jià)考核。因此，學(xué)?？萍继幵诠ぷ髦笜?biāo)分配和考核中，如何既能夠做到科學(xué)公正合理，獲得二級(jí)學(xué)院的普遍認(rèn)可，又能盡量激發(fā)各二級(jí)學(xué)院工作積極性，發(fā)掘其工作潛力，完成或超額完成學(xué)校既定目標(biāo)，關(guān)系到學(xué)校年度科研工作目標(biāo)管理的績(jī)效，亦反映了學(xué)校科技處管理工作的水平。

科研經(jīng)費(fèi)毫無(wú)疑問(wèn)是二級(jí)管理模式下考核指標(biāo)中的重要一項(xiàng)。由于校內(nèi)各二級(jí)院系學(xué)科的多樣性和科研水平的差異化，如果沒(méi)有一套對(duì)二級(jí)院系科研經(jīng)費(fèi)分配行之有效的指標(biāo)體系和科學(xué)合理的分配方法，不僅無(wú)法全面客觀的反映和掌握二級(jí)院系的科研狀況，也無(wú)法發(fā)揮學(xué)?？蒲姓邔?duì)整體科研發(fā)展的導(dǎo)向作用。因此，目前很多高校都在探索合理的分配科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)模型。然而，在進(jìn)入到實(shí)際操作過(guò)程中，卻少有針對(duì)性和可操作性較強(qiáng)的參考模式。薛福冰引用經(jīng)濟(jì)管理里面的HU理論設(shè)計(jì)的指標(biāo)分配辦法[5]，有一定的激勵(lì)作用，但對(duì)客觀資源考慮不足。張加亮利用層次分析法對(duì)所構(gòu)建的指標(biāo)體系進(jìn)行了評(píng)價(jià)[6]，同樣主觀意愿的因素較多，并未從數(shù)據(jù)上客觀的體現(xiàn)指標(biāo)體系構(gòu)建的依據(jù)。加之高校類(lèi)型和發(fā)展階段不同，所處的大環(huán)境與高校自身情況更是多種多樣，且管理工作本身要考慮諸多因素，因此，高校二級(jí)管理模式下科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)分配面臨較多的問(wèn)題。本文以行業(yè)特色性較強(qiáng)的多學(xué)科省屬本科高?！筮B交通大學(xué)為例，嘗試對(duì)其二級(jí)管理模式下科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)的分配辦法進(jìn)行分析討論，希望為類(lèi)似高等學(xué)校的二級(jí)管理工作提供借鑒。

一、指標(biāo)分配的指導(dǎo)原則

大連交通大學(xué)是一所以軌道交通裝備制造和復(fù)合型軟件人才培養(yǎng)為特色、理工為主多學(xué)科發(fā)展的高校。在50多年的辦學(xué)歷程中，學(xué)校形成了“立足遼寧，服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)，發(fā)展鐵路市場(chǎng)，積極面向全國(guó)”的辦學(xué)定位和“軌道交通、產(chǎn)學(xué)研合作、復(fù)合型軟件人才培養(yǎng)”的辦學(xué)特色。學(xué)校學(xué)科和科研工作現(xiàn)狀的主要特點(diǎn)是學(xué)科設(shè)置較為齊全，學(xué)科發(fā)展水平不均衡。由于學(xué)校財(cái)力限制等多種原因，特色學(xué)科獲得各類(lèi)支持的機(jī)會(huì)多、優(yōu)勢(shì)突出，其他學(xué)科從各方面獲得的支持有限。同時(shí)，學(xué)校的科技成果應(yīng)用和科技服務(wù)基礎(chǔ)較好，與包括南北車(chē)集團(tuán)多家主機(jī)廠在內(nèi)的眾多軌道交通裝備制造企業(yè)和遼寧省內(nèi)的各類(lèi)企業(yè)建立了良好的合作關(guān)系，科研工作發(fā)展?jié)摿^大。

為了使建立的數(shù)學(xué)模型盡可能客觀真實(shí)地反映出二級(jí)學(xué)院的科研實(shí)力，確保模型的公正性和實(shí)用性，在制定科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)分配的模型時(shí)，需要遵守如下原則：

(1)導(dǎo)向性原則。模型的建立既要符合學(xué)校中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，又要服務(wù)于現(xiàn)階段的任務(wù)，充分體現(xiàn)出政策的導(dǎo)向作用；(2)實(shí)用性原則。既要遵循二級(jí)學(xué)院科研工作的基本發(fā)展規(guī)律，與之相契合，又要考慮到二級(jí)學(xué)院的差異性，使模型做到最大程度的“接地氣”；(3)完整性原則。即模型要盡可能全面的反映二級(jí)學(xué)院的科研能力，避免以偏概全的情況；(4)可操作性原則。即通過(guò)模型分配科研經(jīng)費(fèi)時(shí)要做到簡(jiǎn)單易懂，便于管理部門(mén)與二級(jí)學(xué)院的理解和操作；(5)可比性原則。即要選擇統(tǒng)計(jì)口徑一致，且有說(shuō)明力、代表性的指標(biāo)作為計(jì)算依據(jù)，保證模型的客觀公正[7]。

科技處綜合以上各方面考慮，認(rèn)為學(xué)校對(duì)二級(jí)學(xué)院設(shè)定經(jīng)費(fèi)指標(biāo)的基本依據(jù)務(wù)必要既符合學(xué)校的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和定位，也要符合二級(jí)學(xué)院的實(shí)際情況。在此指導(dǎo)思想之下，制定科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)分配模型時(shí)，科技處結(jié)合校情還堅(jiān)持了以下指導(dǎo)思想：(1)遵循科研工作的基本發(fā)展規(guī)律；(2)尊重學(xué)校的歷史和現(xiàn)狀；(3)兼顧效率與公平；(4)考慮二級(jí)學(xué)院對(duì)資源的占有量；(5)考慮投入和產(chǎn)出的比例。

同時(shí)，尊重各二級(jí)學(xué)院的不同特點(diǎn)，對(duì)主要承擔(dān)基礎(chǔ)教學(xué)任務(wù)的學(xué)院如外國(guó)語(yǔ)學(xué)院、理學(xué)院、思政和體育工作部等免去指標(biāo)要求或單列指標(biāo)(即由學(xué)院自行提出完成指標(biāo)，由學(xué)校酌情審核批準(zhǔn))。

二、指標(biāo)分配模型與辦法

對(duì)學(xué)校下達(dá)給各學(xué)院的科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)總量Q，可用下面模型表示：

Q=f(a,b,c,…n)

(2-1)

式中，

Q——各學(xué)院科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)總量；

a,b,c,…n——進(jìn)行指標(biāo)分配所應(yīng)考慮的各個(gè)影響因素。

為完成各學(xué)院科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)的分配，首先需要找到盡可能充分的影響因素(a,b,c,…n)，其次，需要找到各影響因素之間以及影響因素與指標(biāo)總量Q之間關(guān)聯(lián)的邏輯關(guān)系，最后完成計(jì)算。

影響高校和其二級(jí)學(xué)院科研績(jī)效的因素非常多[8]，試圖將其全部納入到所建立的模型中，顯然無(wú)法實(shí)現(xiàn)。且選擇的影響因素太多，將導(dǎo)致方案和模型過(guò)于繁瑣；選擇太少則易致以偏概全。在此，對(duì)于管理工作者需要明確的幾點(diǎn)是：(1)管理工作存在平衡和彈性；(2)要發(fā)揮政策的調(diào)節(jié)作用；(3)要抓住主要影響因素；(4)要剔除交叉因素避免重復(fù)計(jì)算。因此，根據(jù)大連交通大學(xué)實(shí)際情況，學(xué)?？萍继幹饕紤]和采用了學(xué)院師資結(jié)構(gòu)數(shù)量、科研基礎(chǔ)、學(xué)科支持強(qiáng)度、科研平臺(tái)、科研資源占有量和學(xué)校對(duì)各學(xué)院學(xué)科科研投入等因素，并進(jìn)行科學(xué)的分析歸納，得出了以基本指標(biāo)和投入產(chǎn)出指標(biāo)作為科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)計(jì)算依據(jù)的結(jié)論。

1.基本指標(biāo)。在進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)分配時(shí)，單純按照師資指標(biāo)，即按學(xué)院師資結(jié)構(gòu)和數(shù)量，對(duì)相同學(xué)科同一職稱(chēng)的教師賦予相同的經(jīng)費(fèi)任務(wù)后求和來(lái)進(jìn)行分配。雖然與學(xué)校教師額定科研工作量和崗位聘任細(xì)則等相關(guān)規(guī)定掛鉤，區(qū)分了職稱(chēng)、學(xué)科等的差異，但沒(méi)有尊重基本的發(fā)展規(guī)律。且單純按照發(fā)展指標(biāo)，即學(xué)院歷年(主要是近幾年)科研經(jīng)費(fèi)的完成情況，對(duì)各學(xué)院設(shè)定相同或不同的增長(zhǎng)系數(shù)進(jìn)行指標(biāo)分配，會(huì)造成完成情況較好的學(xué)院負(fù)擔(dān)不斷加重，顯然不夠公平。

因此，應(yīng)將師資指標(biāo)和發(fā)展指標(biāo)結(jié)合起來(lái)，定義為基本指標(biāo)。在此，采用下式計(jì)算基本指標(biāo)：

P1=aA+bB

(2-2)

式中，

P1——基本指標(biāo)；

A——師資指標(biāo)，考慮二級(jí)學(xué)院師資結(jié)構(gòu)和數(shù)量因素；

B——發(fā)展指標(biāo)，考慮二級(jí)學(xué)院科研經(jīng)費(fèi)發(fā)展歷史情況；

a，b——兼顧公平與效率，人為賦予的權(quán)重。

作者認(rèn)為，由于公平原則高于效率原則，所以a應(yīng)該大于b(例如，賦值a=0.6，b=0.4)。同時(shí)，考慮到學(xué)校發(fā)展特色和學(xué)科發(fā)展的支持強(qiáng)度不同(例如，學(xué)校層面主導(dǎo)和整合的各類(lèi)戰(zhàn)略合作、大課題申報(bào)等，顯然部分重點(diǎn)特色學(xué)科受益更多)，以及發(fā)揮政策的調(diào)節(jié)作用，創(chuàng)造性地引入了一個(gè)用以反映學(xué)校對(duì)學(xué)科支持強(qiáng)度差異的調(diào)節(jié)系數(shù)和一個(gè)用以發(fā)揮政策導(dǎo)向作用的調(diào)節(jié)系數(shù)，對(duì)上式進(jìn)行優(yōu)化。優(yōu)化之后的基本指標(biāo)計(jì)算模型為：

P1=K1K2(aA+bB)

(2-3)

式中，

K1——學(xué)科調(diào)節(jié)系數(shù)，考慮學(xué)校學(xué)科的支持強(qiáng)度，0

K2——政策調(diào)節(jié)系數(shù)，由于某種特殊條件存在所需進(jìn)行政策調(diào)節(jié)，K2>0。

因此，基本指標(biāo)是考慮了學(xué)院師資結(jié)構(gòu)數(shù)量、學(xué)院科研基礎(chǔ)、學(xué)科支持強(qiáng)度和政策調(diào)節(jié)的指標(biāo)。實(shí)踐表明，學(xué)科調(diào)節(jié)系數(shù)K1的引入(在無(wú)特殊情況，不需政策調(diào)節(jié)時(shí)可使K2=1)，使指標(biāo)計(jì)算更趨合理，將指標(biāo)下放至學(xué)院時(shí)也更容易被接受。

2. 投入產(chǎn)出指標(biāo)。雖然對(duì)高校“投入產(chǎn)出比”的績(jī)效評(píng)價(jià)存在異議，但高校績(jī)效評(píng)價(jià)可以為高校資源的重新配置提供依據(jù)和參考[9]。在學(xué)?？蒲薪?jīng)費(fèi)指標(biāo)分配工作中，筆者也部分引入了“投入產(chǎn)出”的概念，建立了人力、資金、平臺(tái)等資源的占有量與科研產(chǎn)出的關(guān)系，以求指標(biāo)分配更加合理。

學(xué)校對(duì)學(xué)院學(xué)科建設(shè)和科研發(fā)展方面的投入有很多，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，經(jīng)過(guò)分析歸納，筆者選取了科研平臺(tái)、重點(diǎn)學(xué)科支持(立項(xiàng)建設(shè)學(xué)科)、學(xué)科學(xué)位點(diǎn)、博士后科研流動(dòng)站、博士生導(dǎo)師崗位、特聘教授崗位等顯著獲得學(xué)校資金和政策支持且應(yīng)該有所產(chǎn)出的因素，并分別定義其投入產(chǎn)出比，然后求和得到投入產(chǎn)出指標(biāo)。

(2-4)

式中，

P2——投入產(chǎn)出指標(biāo)；

ri——第i個(gè)因素投入產(chǎn)出比；

fi——學(xué)院獲得第i個(gè)支持因素強(qiáng)度，包括二級(jí)學(xué)院科研平臺(tái)、學(xué)科立項(xiàng)建設(shè)投入、學(xué)科學(xué)位點(diǎn)、博士后科研流動(dòng)站、博導(dǎo)、特聘教授崗位數(shù)量和支持經(jīng)費(fèi)等。

(2-5)

三、完成情況與分析

2013年，在充分征求各學(xué)院意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，學(xué)校將包括經(jīng)費(fèi)指標(biāo)在內(nèi)的科研工作指標(biāo)制定完畢并順利下達(dá)至各學(xué)院，試行一年來(lái)效果良好。表1是2013年末學(xué)校對(duì)各二級(jí)學(xué)院科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)，經(jīng)年終考核評(píng)價(jià)，除指標(biāo)單列的學(xué)院全部完成科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)外，以本模型所計(jì)算的數(shù)據(jù)作為標(biāo)準(zhǔn)參與考核的10個(gè)學(xué)院中，有6個(gè)學(xué)院超出或接近完成所下達(dá)的指標(biāo)。

表1 2013年各二級(jí)學(xué)院科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)完成情況

我校目前的定位為教學(xué)研究型大學(xué)，立足于培養(yǎng)應(yīng)用技術(shù)的高層次開(kāi)發(fā)人才，因此有相當(dāng)數(shù)量的教師承擔(dān)著較重的基礎(chǔ)課教學(xué)任務(wù)。筆者將參與考核的10個(gè)二級(jí)學(xué)院中，這類(lèi)教師所在的學(xué)院標(biāo)示為偏重教學(xué)型學(xué)院，將教學(xué)任務(wù)相對(duì)較少的學(xué)院標(biāo)示為科教兼顧型學(xué)院。

經(jīng)過(guò)具體分析可知，各二級(jí)學(xué)院的完成情況與基本指標(biāo)(P1)權(quán)重和投入產(chǎn)出指標(biāo)(P2)權(quán)重并無(wú)線性關(guān)系，但科教兼顧型學(xué)院的科研經(jīng)費(fèi)完成情況要明顯優(yōu)于偏重教學(xué)型學(xué)院，所以主要與二級(jí)學(xué)院的定位和教師的投入程度有關(guān)，同時(shí)受各種不確定因素的影響較大。4個(gè)差距較大的學(xué)院情況各有不同，有因科研骨干教師身體原因造成項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)減少的，有由于“大小年”原因造成項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)波動(dòng)較大的，有因教師專(zhuān)注于教學(xué)工作缺少?gòu)氖驴蒲泄ぷ鞯木?，還有因政策導(dǎo)向的原因造成科研經(jīng)費(fèi)并未進(jìn)入學(xué)校賬戶(hù)。如何減少這些不確定因素對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)指標(biāo)的影響，進(jìn)一步完善經(jīng)費(fèi)指標(biāo)分配模型，還需要我們?nèi)ゲ粩嗟乃伎己吞剿鳌?/p>

四、結(jié)束語(yǔ)

實(shí)施二級(jí)管理能夠充分發(fā)揮各二級(jí)學(xué)院科研工作的積極性和主動(dòng)性，促進(jìn)學(xué)校科研工作的快速發(fā)展。但是，需要高?？蒲泄芾砣藛T注意的是，在科研指標(biāo)分配中，第一，指標(biāo)無(wú)法包羅方方面面，第二，量化指標(biāo)不能盡善盡美。因此在科研指標(biāo)分配和科研業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作中，學(xué)?？萍继帒?yīng)該抓住關(guān)鍵指標(biāo)，有所為有所不為。同時(shí)，指標(biāo)分配不是目的，更不是限制學(xué)院自主發(fā)展。學(xué)院可結(jié)合指標(biāo)任務(wù)和本學(xué)院實(shí)際，制定更加合理的學(xué)院自身發(fā)展目標(biāo)。

[ 1 ] 張敬.完善我國(guó)高校內(nèi)部管理體制改革的思考[J]．高等農(nóng)業(yè)教育，2011(5)：6-8.

[ 2 ] 盧欣杰．規(guī)范二級(jí)管理推進(jìn)地方高校科學(xué)協(xié)調(diào)發(fā)展[J]．世紀(jì)橋，2010(5)：87-88.

[ 3 ] 馬?。畬?duì)高校二級(jí)管理體制下科技成果管理的思考[J]．科技資訊， 2009(28)：148.

[ 4 ] 周文勝，姜川．試論研究型大學(xué)的校院二級(jí)科研管理工作[J]．合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2006(6)：65-68.

[ 5 ] 薛福冰．高?？蒲心繕?biāo)測(cè)定與管理研究[J]．江淮論壇，2012(3)：190-192.

[ 6 ] 張加亮．基于模糊數(shù)學(xué)的高職院校二級(jí)管理績(jī)效研究[J]．中國(guó)職業(yè)技術(shù)教育，2012(34)：91-94.

[ 7 ] 鄭瑞琨，劉衛(wèi)，陶瑞，等．國(guó)家自然科學(xué)基金依托單位科研能力評(píng)價(jià)研究[J]．中國(guó)科學(xué)基金，2014，28(5)：340-346.

[ 8 ] 王炎坤，張金隆，孟新光．高校科研經(jīng)費(fèi)績(jī)效計(jì)劃的定量方法[J]．高等工程教育研究，2002(3)：45-48.

[ 9 ] 高等教育研究中心．高等學(xué)校績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告[EB/OL]．http://www.nies.net.cn/cb/bg/201203/t20120329_303296.html.

(編輯：劉偉霄)

2014-10-24

遼寧省教育廳人文社會(huì)科學(xué)研究一般項(xiàng)目:“遼寧省高?？蒲性u(píng)價(jià)體系創(chuàng)新研究”(編號(hào)：W2013076)。

趙志鵬(1980-)，男，遼寧大連人，碩士，大連交通大學(xué)科技處副處長(zhǎng)，助理研究員，研究方向：科研管理。

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1008-6927(2015)03-0047-03