蘇 平，覃 學(xué)

(重慶理工大學(xué) a．知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院;b．重慶市高端裝備技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心，重慶 400054)

科研協(xié)同創(chuàng)新中的專利利益平衡研究

蘇 平a，b，覃 學(xué)a

(重慶理工大學(xué) a．知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院;b．重慶市高端裝備技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中心，重慶 400054)

企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)是重要的技術(shù)創(chuàng)新主體，他們在創(chuàng)新過程中的資源互補(bǔ)性使得科研協(xié)同創(chuàng)新成為必然選擇。分析現(xiàn)階段科研協(xié)同創(chuàng)新中的專利利益分配問題，采用博弈理論，建立專利利益分配模型進(jìn)行研究。通過研究發(fā)現(xiàn):專利收益分配系數(shù)與付出的努力水平、貢獻(xiàn)系數(shù)的平方成正向關(guān)系，與創(chuàng)新成本系數(shù)的平方成反向關(guān)系。對完善我國科研協(xié)同創(chuàng)新中專利利益分配機(jī)制提出建議:將貢獻(xiàn)大小作為合作各方專利利益分配的衡量標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大高校和科研機(jī)構(gòu)對協(xié)同創(chuàng)新中產(chǎn)生的專利的使用、處置和收益分配的自主權(quán)，完善職務(wù)發(fā)明專利利益分配相關(guān)的法律法規(guī)與政策，地方政府也有責(zé)任出臺具有可操作性的實施辦法。

協(xié)同創(chuàng)新;利益平衡;博弈

2011年4月，前中共中央總書記胡錦濤在清華大學(xué)百年校慶的講話中提出要從建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略高度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)應(yīng)展開深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟［1］。這是我國首次將協(xié)同創(chuàng)新提高到國家戰(zhàn)略高度，具有重大的意義。

由于科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟主體的資源互補(bǔ)性，對企業(yè)而言，科研協(xié)同創(chuàng)新能夠使其獲得實際生產(chǎn)活動中所需的技術(shù);對高校和科研機(jī)構(gòu)而言，科研協(xié)同創(chuàng)新能夠為其提供充足的研究經(jīng)費，并且使研發(fā)的新技術(shù)能夠更快地市場化，打破當(dāng)前高校和科研機(jī)構(gòu)獨立研發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)在實踐中難以轉(zhuǎn)化的限制。但是，研究表明協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟在數(shù)量、合作成員關(guān)系的緊密程度以及最終獲得的創(chuàng)新成果量等方面都遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其實際能達(dá)到的水平［2］。究其原因，一方面由于各合作成員自身的差異，例如:高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)在單位性質(zhì)、文化背景、價值觀等方面存在差異;另一方面還存在來自外界的客觀因素影響，例如:國家的協(xié)同創(chuàng)新制度、不可預(yù)期的重大變故等因素影響。影響協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)及聯(lián)盟穩(wěn)定性的因素很多，而其中最主要的影響因素是創(chuàng)新成果的利益分配問題。呂海萍、龔建立、王飛絨等認(rèn)為，利益的不合理分配致使一半以上的協(xié)同創(chuàng)新以失敗告終［3］。駱品亮、余林徽通過對高校和科研機(jī)構(gòu)的調(diào)查后指出，影響協(xié)同創(chuàng)新的各因素中，利益分配不合理占到了49%，其他因素占比為25%，人際關(guān)系不協(xié)調(diào)占比為19%［4］。在協(xié)同創(chuàng)新的過程中，專利的權(quán)利歸屬和運用成為其利益分配的重要因素，并且協(xié)同創(chuàng)新與專利互為前提，共同促進(jìn)。法律是協(xié)同創(chuàng)新主體可以獲得專利利益的制度保障，專利的權(quán)利歸屬使協(xié)同創(chuàng)新主體對專利的轉(zhuǎn)化擁有支配權(quán)。由此可見，協(xié)同創(chuàng)新中的利益分配主要是指專利的利益分配，其分配是否合理將直接影響協(xié)同創(chuàng)新最終能否實現(xiàn)。

協(xié)同創(chuàng)新中存在多個合作創(chuàng)新主體，這使得探索并完善相應(yīng)的專利利益分配機(jī)制成為必要。目前，我國的科研協(xié)同創(chuàng)新中的專利利益分配機(jī)制還不完善，具體表現(xiàn)為創(chuàng)新主體之間的專利利益分配機(jī)制不完善，以及職務(wù)發(fā)明中發(fā)明人的利益難以得到保障。協(xié)同創(chuàng)新中專利利益分配不合理，影響了發(fā)明人及合作各方的積極性和創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性，阻礙了創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。因此，本文在分析現(xiàn)階段科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟專利利益分配存在的問題的基礎(chǔ)上，探索適合我國科研協(xié)同創(chuàng)新中專利利益分配機(jī)制的發(fā)展模式，對我國科研協(xié)同創(chuàng)新持續(xù)、高效、順利的進(jìn)行具有重要的理論價值和實踐意義。

一、文獻(xiàn)綜述

“協(xié)同創(chuàng)新”是指創(chuàng)新資源和要素有效匯聚，通過突破創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術(shù)”等創(chuàng)新要素活力而實現(xiàn)深度合作［5］。科研協(xié)同創(chuàng)新是指在科研系統(tǒng)中，高校同科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)開展深度合作，建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，政府、中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體協(xié)同支持創(chuàng)新活動，形成創(chuàng)新合力，為了共同目標(biāo)，優(yōu)勢互補(bǔ)、共享資源、共擔(dān)風(fēng)險，取得根本性、實質(zhì)性創(chuàng)新產(chǎn)出的過程。近年來，許多國外研究者從組織結(jié)構(gòu)與規(guī)范以及管理因素等方面探討了協(xié)同創(chuàng)新的績效及合作機(jī)制的重要性。Finley和Srikanth指出，協(xié)同創(chuàng)新的目標(biāo)是追求整體價值最大化，成員間需通過協(xié)同合作的利益分享機(jī)制使彼此間的關(guān)系變得更為緊密。我國在協(xié)同創(chuàng)新方面也取得了很多有益的理論成果和實踐經(jīng)驗。理論方面，蔡劍對協(xié)同創(chuàng)新理論做出了基本科學(xué)原理解釋［6］。譚建偉、葉麗、李攀藝從研究方向、研究重點和研究方法等方面對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運行機(jī)制問題提出了新的研究思路［7］。王樹國認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新表現(xiàn)為組織內(nèi)部形成的分享機(jī)制，其本質(zhì)屬性是一種管理創(chuàng)新［8］。實踐方面，2011年教育部發(fā)布“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計劃”，提出聯(lián)合國內(nèi)外的創(chuàng)新主體，共同建立一批協(xié)同創(chuàng)新平臺。而“科研協(xié)同創(chuàng)新”這一概念的提出主要是基于我國科技和教育中長期規(guī)劃綱要對“促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)科技教育資源共享，推動高校創(chuàng)新組織模式，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合”的明確要求和前中共中央總書記胡錦濤提出的“鼓勵高校同科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)開展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟”的發(fā)展思路，以及“2011計劃”建立協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的試點改革。

當(dāng)今，各國的專利大部分來自于高校、研究機(jī)構(gòu)或企業(yè)的職務(wù)發(fā)明，是內(nèi)部組織化研究的成果。Justine Plia［9］提出相關(guān)立法缺乏對高校研發(fā)人員知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的影響，當(dāng)前這種“一維的雇傭合同”對高校職務(wù)發(fā)明人的積極性和創(chuàng)造性會產(chǎn)生不利的影響。近年來職務(wù)發(fā)明中的利益分配制度也引起了我國學(xué)界的廣泛關(guān)注。何敏［10］提出，調(diào)動人的創(chuàng)造積極性和科學(xué)合理地分配財產(chǎn)權(quán)益是促進(jìn)創(chuàng)新的兩個制度目標(biāo)。在職務(wù)發(fā)明利益分配研究中爭論較為激烈的是職務(wù)發(fā)明共有問題，蔣遜明、朱雪忠認(rèn)為，因為專利共有人之間會存在不同程度的分歧，因此，在對專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化及保護(hù)方面存在著風(fēng)險，職務(wù)發(fā)明共有并非利益分配的有效方式［11］。需要指出的是，當(dāng)前對于職務(wù)發(fā)明利益分配的研究多是涉及保護(hù)職務(wù)發(fā)明人和所屬單位之間的利益平衡，而鮮少涉及創(chuàng)新合作各方之間的利益分享機(jī)制研究。但是，隨著科研協(xié)同創(chuàng)新理論與實踐的發(fā)展，職務(wù)發(fā)明制度已演變成一個涉及多方的利益分配與平衡，進(jìn)而影響發(fā)明人及合作各方的積極性和創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的復(fù)雜問題。

二、科研協(xié)同創(chuàng)新中的專利利益分配問題

專利利益是科研協(xié)同創(chuàng)新合作的紐帶，專利利益分配的合理與否是影響協(xié)同創(chuàng)新成功與否的關(guān)鍵因素。我國現(xiàn)行對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的獎酬作出規(guī)定的法律法規(guī)主要包括:《專利法》《專利法實施細(xì)則》《職務(wù)發(fā)明條例》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修正案》(草案)以及《合同法》。總結(jié)現(xiàn)行法律法規(guī)對專利利益分配的政策規(guī)定，從表1中可以看出我國目前關(guān)于在專利轉(zhuǎn)化過程中給予發(fā)明人的獎勵和報酬所依據(jù)的法律法規(guī)很多，但其內(nèi)容規(guī)定存在不統(tǒng)一的問題，由此造成在專利轉(zhuǎn)化的過程中，職務(wù)發(fā)明人的收益額計算通常較難操作以及難以統(tǒng)一執(zhí)行的問題。

表1 現(xiàn)行法律對有關(guān)專利發(fā)明人獎勵和報酬的規(guī)定

科研協(xié)同創(chuàng)新中的專利利益分配問題主要包括以下3個方面:

(一)科研協(xié)同創(chuàng)新合作各方之間的專利利益分配問題

在科研協(xié)同創(chuàng)新中，高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)所遇到的實際問題在于，高校和科研機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)能力，企業(yè)對合作的積極性也很高，但是合作卻難以順利達(dá)成。其中最重要的影響因素就是協(xié)同創(chuàng)新合作各方之間專利利益的合理分配。合作各方之間利益爭議的焦點是專利權(quán)的歸屬和轉(zhuǎn)化過程中的收益分配，在實踐中，這些問題始終不能得到有效解決，使得科研協(xié)同創(chuàng)新難以順利完成。在合作創(chuàng)新開始時，各主體之間因共同利益的驅(qū)動，合作創(chuàng)新比較順利，但之后隨著合作創(chuàng)新的進(jìn)行，專利的獲得使合作各方在專利的利益分配問題上產(chǎn)生了分歧，其矛盾逐漸凸顯出來。當(dāng)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)的價值取向不一致時，就很可能會導(dǎo)致合作的失?。?2］。

(二)高校和科研機(jī)構(gòu)與其研發(fā)人員之間的專利利益分配問題

高校和科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的專利利益分配主要涉及高校與科研機(jī)構(gòu)、課題組、發(fā)明人之間的利益分配問題，其中發(fā)明人是對發(fā)明做出實質(zhì)貢獻(xiàn)的人，其創(chuàng)新積極性對協(xié)同創(chuàng)新的成敗具有重要的作用，對創(chuàng)新中的黏滯知識及隱性知識的轉(zhuǎn)移具有直接的影響，進(jìn)而影響科研協(xié)同創(chuàng)新的合作效果［13］。所以應(yīng)該高度重視發(fā)明人專利利益的實現(xiàn)問題。

高校和科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的專利利益分配問題主要存在涉及國家資助下的科研項目取得的專利利益分配問題。根據(jù)我國《科技進(jìn)步法》的規(guī)定，國家資助科研項目中產(chǎn)生的專利，其權(quán)利屬于科研項目的承擔(dān)單位。雖然高校和科研機(jī)構(gòu)是專利權(quán)人，但在對專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化的過程中卻受到很多限制，因為高校、科研機(jī)構(gòu)所擁有的專利實質(zhì)上屬于國有資產(chǎn)，高校和科研機(jī)構(gòu)并不能真正享有國家資助項目中的專利權(quán)。高校和科研機(jī)構(gòu)在對專利進(jìn)行轉(zhuǎn)化時需要履行相應(yīng)的程序和步驟，使用國有資產(chǎn)存在審批程序復(fù)雜、審批時間長等一系列問題，這些問題的存在使得協(xié)同創(chuàng)新中的專利轉(zhuǎn)化并不順利。在國家資助項目中，專利的轉(zhuǎn)化因為受到較多的政府干預(yù)和牽制，導(dǎo)致高校、科研機(jī)構(gòu)對專利轉(zhuǎn)化的積極性不高，更多的只是被動地維持專利權(quán)。專利轉(zhuǎn)化的難度大，這勢必會影響研發(fā)人員利益的實現(xiàn)和滿足，進(jìn)而影響其研發(fā)創(chuàng)新的積極性。

(三)企業(yè)與其研發(fā)人員之間的專利利益分配問題

企業(yè)內(nèi)部專利利益分配主要涉及職務(wù)發(fā)明獎酬制度的落實。從全國范圍來看，我國真正落實和兌現(xiàn)職務(wù)發(fā)明獎酬制度的企業(yè)很少，很多企業(yè)主要是以獎代酬，而沒有按相關(guān)規(guī)定將一定比例的專利轉(zhuǎn)化收益作為報酬支付給發(fā)明人。在實踐過程中，即使一部分企業(yè)制定了職務(wù)發(fā)明的獎酬制度，但是其制定的獎酬制度也并不符合相關(guān)法律法規(guī)與政策的規(guī)定，對職務(wù)發(fā)明的獎勵金額和報酬的提取比例都過低，而對于企業(yè)的這種行為，現(xiàn)行法律制度沒有相應(yīng)的懲處規(guī)定以遏制該行為的發(fā)生。另外，企業(yè)認(rèn)為，法律規(guī)定的職務(wù)發(fā)明獎酬制度在實際運作過程中很難落實，因為專利并非企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)收益的唯一因素，因此如何確定專利對企業(yè)經(jīng)濟(jì)收益的直接貢獻(xiàn)度成為一大難題。以上問題的存在，都將導(dǎo)致職務(wù)發(fā)明獎酬制度無法落實，發(fā)明人的正當(dāng)權(quán)益不能得到有效的保障，這會使得研發(fā)人員失去對研發(fā)的興趣和動力，甚至導(dǎo)致研發(fā)人員的流失，阻礙中國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。

三、科研協(xié)同創(chuàng)新中合作各方的專利利益平衡機(jī)制

本文將科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的組建與運行的全過程分為兩個階段:首先，協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟各成員通過協(xié)商，共同確定專利利益分配系數(shù)，這是合作博弈階段;然后，在專利利益分配系數(shù)確定后，協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟成員再根據(jù)自身的實際情況，在使自己的期望收益最大化的條件下確定努力水平，這是非合作博弈階段。本文運用博弈模型進(jìn)行分析。

(一)模型假設(shè)

為了研究方便，本文作出如下假設(shè):

1．科研協(xié)同創(chuàng)新中產(chǎn)生的科研成果只涉及專利，合作各方之間的利益分配是指由專利產(chǎn)生的利益分配。

2．企業(yè)作為博弈的一方，簡稱產(chǎn)方;高校和科研機(jī)構(gòu)作為博弈的另一方，簡稱學(xué)研方。產(chǎn)方和學(xué)研方都是風(fēng)險中性的。

3．設(shè)學(xué)研方和產(chǎn)方在科研協(xié)同創(chuàng)新中的努力水平分別為l1、l2，創(chuàng)新成本系數(shù)分別為α1、α2，其中0≤α1、α2≤1，假設(shè)他們各自的成本函數(shù)分別為:

其中，C10和C20分別為他們各自所支出的生產(chǎn)成本。

4．設(shè)學(xué)研方和產(chǎn)方在合作創(chuàng)新中對聯(lián)盟的貢獻(xiàn)系數(shù)分別為τ1、τ2，用R表示科研協(xié)同創(chuàng)新的專利總收益，為了研究方便，并不失一般性，假設(shè)收益函數(shù)為:

其中θ為隨機(jī)干擾變量，服從正態(tài)分布N(0，σ2)。

5．設(shè)學(xué)研方和產(chǎn)方在專利總收益中的分配系數(shù)分別為s、1-s，其中0≤s≤1，產(chǎn)方支付給學(xué)研方的固定報酬為R0。假定采用線性支付方式，學(xué)研方獲得的專利收益為R1=R0+sR，產(chǎn)方獲得的專利收益為R2=(1-s)R-R0。進(jìn)一步可以得到學(xué)研方在科研協(xié)同創(chuàng)新中的凈利潤為:

產(chǎn)方在科研協(xié)同創(chuàng)新中的凈利潤為:

整個科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的凈利潤為:

企業(yè)作為科研協(xié)同創(chuàng)新中的資金提供者及技術(shù)創(chuàng)新方向的引導(dǎo)者，具有先發(fā)優(yōu)勢，可以根據(jù)自身需求選擇合作高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)，并簽訂協(xié)同創(chuàng)新中的專利利益分配合同。專利利益分配合同將決定參與協(xié)同創(chuàng)新的高校或科研機(jī)構(gòu)的期望收益，高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)會結(jié)合自身在各種努力水平l1下的收益和成本進(jìn)行對比分析，根據(jù)分析結(jié)果再選擇合適的行動。因此，企業(yè)要實現(xiàn)自身期望收益的最大化，應(yīng)考慮其行動對于高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)努力水平l1選擇的影響。一方面，高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)會選擇實現(xiàn)其預(yù)期收益最大化的行動，這就是高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)的激勵相容約束條件(IC)。另一方面，高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)同創(chuàng)新后的期望收益不能低于其機(jī)會成本(即高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)相同的研發(fā)投入可以得到的市場收益)，否則科研協(xié)同創(chuàng)新合作將不能達(dá)成，這也就是高校或科研機(jī)構(gòu)的個人理性約束條件(IR)。

根據(jù)上述一系列假設(shè)和約束條件，建立學(xué)研方與產(chǎn)方在科研協(xié)同創(chuàng)新中的專利利益分配模型如下:

由所述模型框架，設(shè)計科研協(xié)同創(chuàng)新中學(xué)研方與產(chǎn)方之間專利利益分配的最優(yōu)合約形式。首先分析協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟各成員的最優(yōu)努力水平，然后分析最優(yōu)專利收益分配系數(shù)。

(二)模型分析

1．最優(yōu)努力水平的確定

采用博弈論中的逆推法，假定專利收益分配系數(shù)已經(jīng)確定，學(xué)研方和產(chǎn)方各自選擇自己的最優(yōu)努力水平，從而追求期望收益最大化。

結(jié)論1:在科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中，學(xué)研方和產(chǎn)方的專利收益分配系數(shù)與其付出的努力水平成正向關(guān)系。

需要注意的是，努力水平的納什均衡解并非帕累托最優(yōu)均衡解，即學(xué)研方和產(chǎn)方在追求各自期望收益最大化的情況下，不能使得科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的整體收益最大化。

結(jié)論2:一般的專利利益分配模式下，科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟帕累托最優(yōu)均衡無法實現(xiàn)。

2．最優(yōu)收益分配系數(shù)的確定

為滿足自身的期望收益最大化，學(xué)研方和產(chǎn)方各自選擇自己的最優(yōu)努力水平在此條件下，求解最優(yōu)收益分配系數(shù)s*。將式(10)、(11)帶入式(6)有:

結(jié)論3:在科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中，合作各方的專利收益分配系數(shù)與其自身的貢獻(xiàn)系數(shù)的平方成正向關(guān)系。

結(jié)論4:在科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中，合作各方的專利收益分配系數(shù)與其自身的創(chuàng)新成本系數(shù)的平方成反向關(guān)系。

在實踐中，企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)可以在科研協(xié)同創(chuàng)新之前公開各自的專利收益分配系數(shù)，從而選擇創(chuàng)新效率高的創(chuàng)新主體成立科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟。這樣不僅可以使成立的科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟具有更高的創(chuàng)新效率，還可以提高創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)論

專利利益是科研協(xié)同創(chuàng)新合作的紐帶，專利利益分配的合理與否是影響協(xié)同創(chuàng)新成功與否以及合作主體創(chuàng)新績效發(fā)揮的關(guān)鍵因素。本文通過博弈模型，選取努力水平、創(chuàng)新成本系數(shù)、貢獻(xiàn)系數(shù)作為與創(chuàng)新成果相關(guān)的參數(shù)，建立專利利益分配契約模型，在合作各方為滿足自身期望收益最大化的條件下，確定最優(yōu)專利收益分配系數(shù)。結(jié)果表明:專利收益分配系數(shù)與付出的努力水平、自身的貢獻(xiàn)系數(shù)的平方成正向關(guān)系，與自身的創(chuàng)新成本系數(shù)的平方成反向關(guān)系。但是，在一般的專利利益分配模式下，科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟帕累托最優(yōu)均衡無法實現(xiàn)。

(二)建議

為了提升我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，保證科研協(xié)同創(chuàng)新持續(xù)、高效、順利的進(jìn)行，本文在分析現(xiàn)階段科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟專利利益分配存在的問題的基礎(chǔ)上，對完善我國科研協(xié)同創(chuàng)新中專利利益分配機(jī)制，提出如下建議:

首先，科研協(xié)同創(chuàng)新中合作各方在追求自身利益的同時，必須兼顧他人利益，將合作各方對創(chuàng)新成果的貢獻(xiàn)大小作為專利利益分配的衡量標(biāo)準(zhǔn)，使貢獻(xiàn)與專利利益回報大體保持一致。這有利于提高合作各方的積極性和科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運用。

其次，擴(kuò)大高校和科研機(jī)構(gòu)對協(xié)同創(chuàng)新中產(chǎn)生的專利的使用、處置和收益分配的自主權(quán)。目前，我國高校和科研機(jī)構(gòu)的專利被納入到國有資產(chǎn)的管理范圍內(nèi)，其轉(zhuǎn)化受到較多的政府干預(yù)和牽制，導(dǎo)致高校和科研機(jī)構(gòu)對專利轉(zhuǎn)化的積極性不高，更多的只是被動地維持專利權(quán)。在現(xiàn)階段，為促進(jìn)高校和科研機(jī)構(gòu)的專利轉(zhuǎn)化，應(yīng)該擴(kuò)大其對專利的使用、處置和收益分配的自主權(quán)。實踐中，2014年11月經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，財政部、科技部和國家知識產(chǎn)權(quán)局印發(fā)的《關(guān)于開展深化中央級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知》中規(guī)定，試點單位擁有科技成果的轉(zhuǎn)化及其收益的自主支配權(quán)，取消了原國有資產(chǎn)使用時所需的審批及備案手續(xù)［14］。政府期望通過取消相應(yīng)的審批程序，對科技成果的轉(zhuǎn)化收益實行“自收自支”的管理模式，從而提高高校和科研機(jī)構(gòu)對專利轉(zhuǎn)化的積極性，有效促進(jìn)專利成果的產(chǎn)業(yè)化，保障研發(fā)人員的利益得到實現(xiàn)和滿足。

再次，完善職務(wù)發(fā)明專利利益分配相關(guān)的法律法規(guī)與政策，地方政府也有責(zé)任出臺具有可操作性的實施辦法。若對專利成果做出實質(zhì)貢獻(xiàn)的發(fā)明人的合法利益不能得到保障，不僅影響合作各方自身的創(chuàng)新能力，同時也勢必影響協(xié)同創(chuàng)新的合作效果。針對當(dāng)前我國相關(guān)單位就職務(wù)發(fā)明的獎酬有法不依，法律法規(guī)與政策對職務(wù)發(fā)明人的獎酬規(guī)定不統(tǒng)一，導(dǎo)致發(fā)明人的利益不能得到滿足的問題，我國應(yīng)盡快完善職務(wù)發(fā)明專利利益分配相關(guān)的法律法規(guī)與政策，統(tǒng)一法律法規(guī)與政策的相關(guān)規(guī)定。在現(xiàn)行制度條件下，政府應(yīng)該適當(dāng)介入到各創(chuàng)新主體內(nèi)部的專利利益分配中，使各創(chuàng)新主體按照法律規(guī)定的職務(wù)發(fā)明獎酬制度對發(fā)明人進(jìn)行獎勵及給予報酬。

本文對科研協(xié)同創(chuàng)新中專利利益分配機(jī)制進(jìn)行了初步的探討和研究，對科研協(xié)同創(chuàng)新中的專利利益分配問題有了總體的把握。為了研究的方便，本文的假設(shè)是比較理想條件下的假設(shè)，若弱化假設(shè)，同時充分考慮政府、中介機(jī)構(gòu)對科研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的作用和影響，將更貼近實際情況，這也為后續(xù)進(jìn)一步研究指出了一個方向。

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(責(zé)任編輯何培育)

Research on Balance of Interests of Patents Result from Industry-University-Research Institute Cooperative Innovation

SU Pinga，b，QIN Xuea
(a．Intellectual Property College;b．Chongqing High-End Equipment Technology Innovation Center Together，Chongqing University of Technology，Chongqing 400054，China)

As the principle parts of technological innovation，the complementarities of enterprises，universities and research institutes in innovation resources make them take part in cooperative innovation together．This paper analyzed the problems of interests’distribution of patents result from the industry-university-research institute(IUR)cooperative innovation at this stage，and using the game model to analyze the interest’s distribution of patents mechanism，this paper found that the interests’distribution coefficient is proportional to the effort level and the contribution coefficient squared．The interests’distribution coefficient is inversely proportional to the innovation cost coefficient squared．Finally，suggestions were put forward to further improve the interests’distribution of patents mechanism of the IUR cooperative innovation:the partners shall assign interests of patents according to their contributions to patents，and we should expand the autonomy of universities and research institutes to use patents，manage patents and distribute interests of patents result from the IUR cooperative innova-tion，and we should perfect the interests’distribution laws and policies related to the professional inventions，and the local governments also have responsibilities to formulate their own specific measures for implementation．

cooperative innovation;balance of interests;game

G306

A

1674-8425(2015)11-0029-07

10．3969/j．issn．1674-8425(s)．2015．11．005

2015-05-03

重慶理工大學(xué)研究生創(chuàng)新基金項目“科研協(xié)同創(chuàng)新中的專利利益平衡研究”(YCX2012234)

蘇平(1967—)，男，四川廣安人，重慶理工大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院院長，教授，博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向:知識產(chǎn)權(quán)管理、知識產(chǎn)權(quán)法;覃學(xué)(1989—)，女，重慶渝北人，碩士研究生，研究方向:知識產(chǎn)權(quán)管理。

蘇平，覃學(xué)．科研協(xié)同創(chuàng)新中的專利利益平衡研究［J］．重慶理工大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)，2015(11):29-35．

format:SU Ping，QIN Xue．Research on Balance of Interests of Patents Result from Industry-University-Research Institute Cooperative Innovation［J］．Journal of Chongqing University of Technology:Social Science，2015 (11):29-35．