倪 萍 安新穎

(中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所 北京 100020)

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國(guó)際合著模式與論文被引相關(guān)性研究*

倪 萍 安新穎

(中國(guó)醫(yī)學(xué)科學(xué)院醫(yī)學(xué)信息研究所 北京 100020)

通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研描述國(guó)際合著模式與論文被引的相關(guān)性研究現(xiàn)狀，包括現(xiàn)有研究在分析層面、分析主體及分析方法等方面的特征，結(jié)合研究現(xiàn)狀以及科研評(píng)價(jià)需要為該領(lǐng)域研究活動(dòng)的開(kāi)展提出建議。

國(guó)際合著；被引頻次；相關(guān)性；科研評(píng)價(jià)

1 引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)下，科技資源在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)和配置加速進(jìn)行，科學(xué)研究的規(guī)模越來(lái)越大，多學(xué)科大規(guī)模交叉、相互滲透，許多科技問(wèn)題必須通過(guò)雙邊和多邊的科技合作才能解決；同時(shí)信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、通信和交通領(lǐng)域的不斷進(jìn)步，也為深化國(guó)際科技合作創(chuàng)造了技術(shù)條件。因此，加強(qiáng)國(guó)際科技合作成為各國(guó)政府和跨國(guó)企業(yè)的必然選擇，我國(guó)亦然。國(guó)際合著論文是國(guó)際科技合作最重要的成果與表現(xiàn)形式之一，近年來(lái)學(xué)科領(lǐng)域國(guó)際合著論文呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。2013年湯森路透[1]的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，自1981年以來(lái)英國(guó)研究人員發(fā)表論文增長(zhǎng)了150%，其中國(guó)際合著論文以每年10萬(wàn)篇的速度增長(zhǎng)，而非國(guó)際合著論文與原來(lái)持平；Mêgnigbêto[2]對(duì)西非2001-2010年近10年的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果顯示，僅有西非作者的論文由原來(lái)的10.5%下降到9.5%，而西非與其創(chuàng)見(jiàn)國(guó)家的合著論文則增長(zhǎng)了30%；我國(guó)學(xué)者郭玉等[3]、史豪杰等[4]、朱文沓等[5]、劉婭[7]分別統(tǒng)計(jì)了中印、中法、中俄、中日近10年的合著論文，結(jié)果表明，我國(guó)與這幾個(gè)國(guó)家的合著論文隨時(shí)間發(fā)展均呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。同時(shí)，大量研究表明國(guó)際合著會(huì)對(duì)論文被引產(chǎn)生影響，二者之間存在一定相關(guān)性。例如湯森路透[1]對(duì)英國(guó)的發(fā)文情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果表明英國(guó)與其他國(guó)家合作論文的引用率比僅有英國(guó)研究者的論文引用率高出50%；Sooryamoorthy[7]、Katz等[8]、Schmoch等[9]、劉小鵬等[10]，杜建等[11]、邱均平等[12]開(kāi)展的相關(guān)研究也表明國(guó)際合著論文的被引頻次要高于非國(guó)際合著論文。

在此背景下，為進(jìn)一步了解國(guó)際合著與論文被引的相關(guān)機(jī)制，比較不同國(guó)際合著模式對(duì)論文被引頻次的影響，本研究通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研的方式了解國(guó)際合著與被引頻次相關(guān)機(jī)制的研究現(xiàn)狀，描述現(xiàn)有研究的分析層面、分析主體以及分析方法等，并結(jié)合科研評(píng)價(jià)的需要為相關(guān)研究的開(kāi)展提出建議。

2 研究現(xiàn)狀

2.1 研究特征

2.1.1 概述 科研合作即以科學(xué)研究為目的的合作，是指科研人員為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而在一起工作、互相學(xué)習(xí)的活動(dòng)[13]。論文是科研合作最主要的形式與成果之一，對(duì)國(guó)際合著模式的劃分可以從合作國(guó)家、機(jī)構(gòu)、地區(qū)、學(xué)者以及基金項(xiàng)目等層面展開(kāi)，不同層面下又可以包括多個(gè)角度，如國(guó)家層面包括合作國(guó)家數(shù)量、合作國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、合作國(guó)家分布等；學(xué)者層面包括合著學(xué)者數(shù)量，學(xué)者的職稱(chēng)、社會(huì)影響力等；除此之外，還包括機(jī)構(gòu)、基金等層面，機(jī)構(gòu)層面如合作機(jī)構(gòu)數(shù)量、合作機(jī)構(gòu)性質(zhì)等，基金層面如基金資助類(lèi)型、基金資助等級(jí)以及基金資助金額等。圍繞國(guó)際合著與論文質(zhì)量相關(guān)性，國(guó)內(nèi)外開(kāi)展了大量研究，現(xiàn)有的研究具有以下3大方面的特征。

2.1.2 單一層次或單一角度的相關(guān)性分析 在現(xiàn)有的國(guó)際合著模式與論文被引指標(biāo)的相關(guān)分析中，大部分研究從國(guó)家、機(jī)構(gòu)或其他某一層面展開(kāi)，且分析角度也比較單一，國(guó)家合著廣度、國(guó)家分布、機(jī)構(gòu)合著廣度是最常探討的幾種合著模式。例如Basu等[14]以印度1990-1994年的國(guó)際合著論文為研究對(duì)象，比較不同合作國(guó)家組合對(duì)論文篇均被引頻次的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)印度與歐美等國(guó)家合著論文的被引頻次并不顯著優(yōu)于與南亞等小國(guó)家的合著論文；Glenzel等[15]以SCIE中生物醫(yī)學(xué)與化學(xué)科學(xué)近30國(guó)家的論文為研究對(duì)象，從國(guó)家層面展開(kāi)比較不同合著廣度下被引頻次的差異；Sooryamoorthy[17]以南非近年的國(guó)際合著論文為研究對(duì)象，探討南非在不同論文主導(dǎo)地位情況下被引頻次的差異，比較科研院所、企業(yè)以及醫(yī)院等不同機(jī)構(gòu)之間國(guó)際合著論文中南非作者不同貢獻(xiàn)程度下被引頻次的差異；我國(guó)鐘鎮(zhèn)[16]以WOS 數(shù)據(jù)庫(kù)中圖書(shū)情報(bào)學(xué)領(lǐng)域科研究型論文為研究對(duì)象，探討不同合作規(guī)模對(duì)被引頻次的影響；余新麗等[17]以 “985 工程”高校2003-2012年近10年的國(guó)際合作論文為研究對(duì)象，比較不同學(xué)校國(guó)際合著論文在被引頻次及相對(duì)影響力分布上的差異，結(jié)果表明不同高校間的國(guó)際合著論文影響力差異較大。從以上研究可以看出，國(guó)際合著論文中合著者國(guó)家分布、機(jī)構(gòu)分布或基金資助情況等因素對(duì)論文被引的影響并非是孤立的，而是相互影響的，從合著論文國(guó)家分布、機(jī)構(gòu)分布或其他單一層面展開(kāi)的相關(guān)性分析，不能全面反映國(guó)際合著行為對(duì)被引情況的影響，同時(shí)也忽略了各個(gè)國(guó)際合著模式之間的協(xié)同作用，不能客觀(guān)反映國(guó)際合著對(duì)被引頻次的影響，因此具有一定局限性。

2.1.3 以文獻(xiàn)計(jì)量、單因素為主的相關(guān)分析 在研究方法上，現(xiàn)有研究多通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量及單因素統(tǒng)計(jì)分析方法驗(yàn)證國(guó)際合著與論文被引之間的相關(guān)性。例如Teodorescu等[18],通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量方式，統(tǒng)計(jì)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平國(guó)家組合的論文在被引頻次上的差異；Terekhov[19]通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量方式描述不同合作廣度下俄羅斯國(guó)際合著論文在被引頻次上的差異；我國(guó)學(xué)者溫芳芳等[20]采用皮爾森相關(guān)分析，檢驗(yàn)不同合作廣度下論文產(chǎn)出影響力的差異。在現(xiàn)有的相關(guān)分析中，文獻(xiàn)計(jì)量方法的應(yīng)用主要側(cè)重于對(duì)數(shù)據(jù)或者現(xiàn)象的描述，不能用于檢驗(yàn)二者的相關(guān)性；而在數(shù)據(jù)獲取的過(guò)程中，無(wú)論是以特定科研機(jī)構(gòu)還是以科研領(lǐng)域?yàn)檠芯恐黧w，都難以獲取對(duì)應(yīng)的全部論文數(shù)據(jù)。例如以特定機(jī)構(gòu)的合著論文為研究對(duì)象時(shí)，機(jī)構(gòu)規(guī)范或者數(shù)據(jù)可獲得性等問(wèn)題可能會(huì)使得獲取的數(shù)據(jù)不全；以特定領(lǐng)域合著論文為研究主體時(shí)，由于領(lǐng)域劃分不明確，再加上學(xué)科間交叉融合趨勢(shì)，難以保證所獲取的論文是特定領(lǐng)域的全部論文，大部分情況下所檢索到數(shù)據(jù)的往往是“樣本數(shù)據(jù)”，利用文獻(xiàn)計(jì)量方法對(duì)“樣本數(shù)據(jù)”進(jìn)行描述具有一定的局限性，不能客觀(guān)揭示內(nèi)在聯(lián)系，因此在檢驗(yàn)相關(guān)性時(shí)需要采用統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)方式驗(yàn)證二者之間的相關(guān)性；在檢驗(yàn)二者之間相關(guān)性時(shí)，現(xiàn)有研究主要采用卡方檢驗(yàn)或者方差分析等單因素方式，驗(yàn)證單一國(guó)際合著模式與論文質(zhì)量的相關(guān)性，沒(méi)有考慮各層面國(guó)際合著行為對(duì)被引頻次的影響，因此也存在一定局限性。

2.1.4 面向特定國(guó)家、機(jī)構(gòu)的相關(guān)分析 在研究主體上，現(xiàn)有研究主要面向特定國(guó)家或機(jī)構(gòu)論文，沒(méi)有進(jìn)行領(lǐng)域區(qū)分。如Miquel[21]以德國(guó)、美國(guó)丹麥3個(gè)國(guó)家的國(guó)際合著論文為研究主體，描述論文國(guó)際合著模式變化；鄭如青等[22]以北京大學(xué)化學(xué)與化工學(xué)院國(guó)際合著論文為分析對(duì)象，比較合著論文在被引上的差異；范愛(ài)紅等[23]則選擇14所國(guó)內(nèi)外所研究型大學(xué)，比較國(guó)際合著論文在被引頻次分布上的差異。不同科研領(lǐng)域國(guó)際合著傾向以及引用特征上存在差異，因此在比較國(guó)際合著模式與被引頻次的相關(guān)性時(shí)，應(yīng)該考慮各個(gè)機(jī)構(gòu)在學(xué)科側(cè)重上的差異，即將各機(jī)構(gòu)或者地區(qū)的發(fā)文的學(xué)科構(gòu)成納入考慮范圍。

2.2 分析與討論

2.2.1 在評(píng)價(jià)主體的選擇上 不同學(xué)科領(lǐng)域的國(guó)際合著傾向以及論文被引特征存在較大差異，各學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)國(guó)際合著對(duì)論文被引的影響也存在區(qū)別，現(xiàn)有的研究主要面向特定的國(guó)家、地區(qū)或機(jī)構(gòu)，沒(méi)有進(jìn)行領(lǐng)域區(qū)分，忽略了學(xué)科分布對(duì)二者相關(guān)性的影響，不能客觀(guān)反映各學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)國(guó)際合著模式分布下論文被引的差異，以特定領(lǐng)域的國(guó)際合著論文為評(píng)價(jià)主體，在特定學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)探索國(guó)際合著模式與論文質(zhì)量的相關(guān)性，才能使得分析的結(jié)果更加客觀(guān)、更具有針對(duì)性。

2.2.2 在分析層面上 對(duì)國(guó)際合著模式的劃分可以從合著者國(guó)家分布、機(jī)構(gòu)分布、基金資助等多個(gè)角度展開(kāi)，國(guó)家層面例如合著國(guó)家數(shù)量、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平分布、第一作者國(guó)家分布等，機(jī)構(gòu)層面如機(jī)構(gòu)數(shù)量、機(jī)構(gòu)性質(zhì)等，基金層面如基金數(shù)量、基金類(lèi)別或基金金額等。上述各因素從不同角度影響論文被引，同時(shí)各因素之間存在一定關(guān)聯(lián)，它們對(duì)論文被引產(chǎn)生的影響并非是孤立的，從單一層次或者角度展開(kāi)分析二者的相關(guān)性時(shí)，忽略了其他因素的協(xié)同作用，不能客觀(guān)反映各因素與論文被引關(guān)聯(lián)。因此在探討二者的相關(guān)性時(shí)，應(yīng)全面考慮合著者國(guó)家分布、機(jī)構(gòu)分布以及基金資助等多方面的因素，開(kāi)展綜合的多因素分析，對(duì)比單因素與多因素的分析結(jié)果，客觀(guān)評(píng)價(jià)國(guó)際合著的各個(gè)維度對(duì)論文被引的影響。

2.2.3 在分析方法的選擇上 相對(duì)于常用的文獻(xiàn)計(jì)量以及單因素統(tǒng)計(jì)分析，多元統(tǒng)計(jì)以及結(jié)構(gòu)方程模型更適用于探討綜合國(guó)際合著模式與論文被引的相關(guān)性。

3 思考

3.1 概述

國(guó)際合著與論文被引是科研評(píng)價(jià)的兩個(gè)重要方面，國(guó)際合著論文比、論文總被引、篇均被引以及基于被引的期刊影響因子等是用于科研評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，從不同方面反映科研競(jìng)爭(zhēng)力，這些指標(biāo)之間存在一定的相關(guān)性，判斷各指標(biāo)相關(guān)性對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇以及指標(biāo)權(quán)重的確定具有重要意義。結(jié)和現(xiàn)有研究在分析主體、分析層次以及分析方法等方面的特征，研究提出探討醫(yī)學(xué)領(lǐng)域國(guó)際合著模式與論文被引的相關(guān)性，以醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的國(guó)際合著論文為研究主體，從國(guó)家、機(jī)構(gòu)、基金、地區(qū)等多個(gè)層面對(duì)國(guó)際合著模式進(jìn)行劃分，調(diào)研反映論文被引的相關(guān)指標(biāo)，利用多元統(tǒng)計(jì)分析及結(jié)構(gòu)方程模型等方法判斷并驗(yàn)證二者的相關(guān)性。

3.2 劃分國(guó)際合著模式并篩選出反映論文被引的指標(biāo)

國(guó)際合著模式的劃分主要通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研及專(zhuān)家咨詢(xún)兩種方法。通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研了解現(xiàn)有研究分析層面及劃分角度，調(diào)研反映論文國(guó)際合作特征的指標(biāo)，依據(jù)各指標(biāo)各自特征及其所反映國(guó)際合作特征角度或?qū)用娌煌?，?gòu)建初步的二級(jí)或者多級(jí)國(guó)際合作指標(biāo)體系，通過(guò)專(zhuān)家咨詢(xún)對(duì)指標(biāo)及指標(biāo)體系進(jìn)行最后的補(bǔ)充、調(diào)整與完善。論文被引是機(jī)構(gòu)科研競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)，結(jié)合評(píng)價(jià)對(duì)象，通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研及專(zhuān)家咨詢(xún)的方式篩選出反映論文被引的指標(biāo)。

3.3 結(jié)構(gòu)方程模型的構(gòu)建及相關(guān)性分析

在構(gòu)建論文被引、國(guó)際合著模式指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，利用結(jié)構(gòu)方程構(gòu)建二者之間的相關(guān)模型，并對(duì)理論相關(guān)模型進(jìn)行進(jìn)一步擬合、驗(yàn)證。根據(jù)結(jié)構(gòu)方程的擬合結(jié)果構(gòu)建國(guó)際合著模式與論文被引的相關(guān)方程，通過(guò)專(zhuān)家咨詢(xún)驗(yàn)證方程的合理性，根據(jù)最終確定的相關(guān)方程，分別探討不同國(guó)際合作特征取值下論文被引的差異，了解不同國(guó)際合著模式對(duì)論文被引的影響。

3.4 實(shí)證分析及決策建議

通過(guò)計(jì)量分析，分別選取同一領(lǐng)域內(nèi)不同時(shí)間段的數(shù)據(jù)以及同時(shí)間段不同細(xì)分領(lǐng)域的論文數(shù)據(jù)對(duì)上述相關(guān)性性進(jìn)行驗(yàn)證，通過(guò)比較相關(guān)性分析結(jié)果共性的部分，結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)研及專(zhuān)家咨詢(xún)等方法，確定相關(guān)性分析的合理性，從而發(fā)現(xiàn)領(lǐng)域內(nèi)高效的國(guó)際合著模式。根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，分別從合作國(guó)家、機(jī)構(gòu)、基金等單一層面以及機(jī)構(gòu)與國(guó)家、機(jī)構(gòu)與基金或者機(jī)構(gòu)-國(guó)家-基金等復(fù)合層面等對(duì)各學(xué)科領(lǐng)域國(guó)際合作活動(dòng)的開(kāi)展、科研管理活動(dòng)的開(kāi)展以及學(xué)科發(fā)展提供建議。

4 結(jié)論

本文通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研描述了國(guó)際合著模式與論文被引的相關(guān)研究現(xiàn)狀，并結(jié)合現(xiàn)有研究現(xiàn)狀提出了開(kāi)展該領(lǐng)域研究的幾點(diǎn)思考。首先，在現(xiàn)狀調(diào)研部分，本文描述了現(xiàn)有的相關(guān)性研究在分析主體、分析層次以及分析方法3大方面的特征，現(xiàn)有研究主要面型特定國(guó)家或機(jī)構(gòu)，多從國(guó)家層面展開(kāi)，分析層次比較單一，在分析方法上偏向于文獻(xiàn)計(jì)量及單因素統(tǒng)計(jì)，不能反映各項(xiàng)國(guó)際合著特征對(duì)論文被引的協(xié)同影響；其次，結(jié)合現(xiàn)有研究的特征，本文提出在醫(yī)學(xué)領(lǐng)域展開(kāi)多層次的國(guó)際合著模式與論文質(zhì)量的相關(guān)性研究，提出以特定的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的國(guó)際合著論文為研究主體，從合著者國(guó)家分布、機(jī)構(gòu)分布以及基金資助等多個(gè)層面展開(kāi)，全面探討國(guó)際合著模式與論文被引的相關(guān)性。

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Research on the Relevance between the International Co-author Mode and Paper Citation

NIPing,ANXin-ying,

InstituteofMedicalInformation,ChineseAcademyofMedicalSciences,Beijing100020,China

By literature investigation, the paper describes the current research status of the relevance between the international co-author mode and paper citation, including characteristics of current researches on the analysis level, subject and method, etc. In combination with the current research status and requirements of scientific research evaluation, it provides suggestions for the conduction of research activities in this field.

International co-authorship; Citation index; Correlation; Scientific research evaluation

2014-05-06

倪萍，在讀碩士研究生；通訊作者:安新穎，副研究員，碩士生導(dǎo)師。

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：71303259)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)：1YJC870001)； 北京青年英才計(jì)劃“基于結(jié)構(gòu)方程的醫(yī)學(xué)高等院校的科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究”；北京協(xié)和醫(yī)學(xué)院青年基金“醫(yī)學(xué)領(lǐng)域國(guó)際合作模式與被引頻次的相關(guān)性研究”(項(xiàng)目編號(hào)：33320140152)。

R-058

A 〔DOI〕10.3969/j.issn.1673-6036.2015.09.014