李　莘　李雪婷

（哈爾濱工業(yè)大學(xué)圖書館　黑龍江　哈爾濱　150001）

查收查引常見問題及解決技巧探討*

李莘李雪婷

（哈爾濱工業(yè)大學(xué)圖書館黑龍江哈爾濱150001）

在SCI/SSCI/A&HCI、JCR、ESI等重要數(shù)據(jù)庫的查收查引中工作經(jīng)常會出現(xiàn)判定論文的文獻類型是否屬于SCI/SSCI/A&HCI的收錄范圍，發(fā)表的論文無法在SCI/SSCI/A&HCI數(shù)據(jù)庫中查詢到，需要排除超過100個合作者、機構(gòu)等的他人引用，查找個人典型論文等問題。深度挖掘數(shù)據(jù)庫的檢索功能，有助于找出上述問題的解決方案及處理技巧。

查收查引他人引用認證高被引論文撤回稿件

目前，我國在科研立項評估、成果申報獎勵、職稱評審、基金資助評審、學(xué)位點申報、博碩士畢業(yè)、博士后出站、人才選拔、人才引進等方面均要求申報者提供其發(fā)表的文章被SCI（Science Citation Index，科學(xué)引文索引）、SSCI（Social Science Citation Index，社會科學(xué)引文索引）、A&HCI（Arts Humanities Citation Index，藝術(shù)與人文科學(xué)引文索引）、EI（The Engineering Index，工程索引）、CPCI（Conference Proceedings Citation Index，會議錄文獻引文索引）、CSCD（Chinese Science Citation Database，中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫）、CSSCI（Chinese Social Sciences Citation Index，中國社會科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫）等權(quán)威數(shù)據(jù)庫收錄情況以及被引用數(shù)量來評測其科研能力和水平。因此，查收查引工作應(yīng)運而生，其通過作者姓名、單位、篇名、期刊名稱及卷期、發(fā)表時間、會議信息、論文入藏號（收錄號）、地址、主題等，檢索作者發(fā)表的論文在國內(nèi)外權(quán)威數(shù)據(jù)庫的收錄與引用情況、期刊影響因子等，并出具檢索結(jié)果證明報告［1］。查收查引服務(wù)也稱為論文收錄及被引用檢索、檢索認證、引證檢索服務(wù)，一般分為個人檢索、單位（集體）檢索兩類，其中單位（集體）檢索關(guān)系到一個單位集體科研成果的指標評價。

作為我國獨具特色的科研評價手段之一，查收查引工作反映了研究人員、研究機構(gòu)及其研究成果在該研究領(lǐng)域內(nèi)的科研產(chǎn)出影響力，同時該工作還可以研究分析某一學(xué)科發(fā)展歷史、現(xiàn)狀與趨勢，國家、地區(qū)及機構(gòu)等各層面的科研發(fā)展狀況［1-2］。查收查引服務(wù)既可以有效利用圖書館現(xiàn)有資源，又可以推動與促進學(xué)校的學(xué)科建設(shè)、科研工作發(fā)展，其衍生的期刊、會議投稿咨詢服務(wù)在促進高校教師發(fā)表高水平論文時能夠起到極大作用［3］。

目前，高校查收查引服務(wù)范圍及對象主要為高校師生及科研院所的研究人員，近兩年校內(nèi)外檢索量迅猛增加［4］，用戶對查收查引的要求也越來越高。保證查收查引工作質(zhì)與量的同步發(fā)展，在最短時間內(nèi)完成用戶所需的查收查引報告是每個高校圖書館關(guān)注的焦點。學(xué)者們從查收查引報告的自動生成［1， 4-5］、查收查引系統(tǒng)開發(fā)［6-7］、辦公及文獻管理軟件在查收查引中的應(yīng)用［8］、查收查引相關(guān)數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用［9］等角度研究如何提高工作效率，而本文則主要針對查收查引實際工作中SCI/SSCI/A&HCI、JCR、ESI等數(shù)據(jù)庫常見問題及用戶提出的新需求，給出相應(yīng)解決技巧以提高工作效率。

1　SCI/SSCI/A&HCI查收查引常見問題及解決技巧

1.1收錄認證常見問題及解決技巧

1.1.1認證的文獻類型

通常我國查收查引服務(wù)認證SCI/SSCI/A&HCI收錄的文獻類型為article（文獻）、review（評論）、proceeding paper（論文集）、letter（信函/快報）。而editorial material（編輯資料）、meeting abstract（會議摘要）、meeting summary（會議總論）等文獻類型不予以認證。

另外兩種經(jīng)常在查收查引中遇到的情況即correction（訂正）與retracted article（撤回稿件）需要重視：correction是論文作者對自己論文中的數(shù)據(jù)錯誤、表述失當?shù)鹊母?，目前該類論文在更正后其文獻類型均標注為correction，但筆者認為如果該類文獻在更正前的文獻類型屬于可認證的文獻類型就應(yīng)該予以認證；retracted article包括論文造假類等學(xué)術(shù)不端行為的論文撤回和其他情況的論文撤回，其記錄中的文獻類型仍為未撤稿前的文獻類型（即article、review、proceedings paper、letter等），這種文獻是堅決不能認證的。Web of Science（SCI/SSCI/ A&HCI所在數(shù)據(jù)庫）以前的版本對于這兩種類型的論文都會有兩條記錄，1條是原始收錄記錄，1條是correction 或retracted article，但是改版后，其對于這兩種類型的文獻僅有1條記錄，其中correction有4種常見表示方式：（1）New age- and sex-specific criteria for QT prolongation based on rate correction formulas that minimize bias at the upper normal limits （vol 174， pg 535， 2014）；（2）Management of lymphedema with suction-assisted lipectomy：Correction （vol 134， pg 36， 2014）；（3）Correction of Nomenclature of BRAF mutation （vol 29， pg 1054， 2014）；（4）Correction： Tumor suppressor p53 functions as a negative regulator in IgE-Mediated mast cell activation （vol 6，e25412， 2011）。而retracted article通常用Luminescent diamond nanoparticles： physical， chemical and biological aspects of the phenomenon （Retracted article）或者Phenolic composition， antioxidant properties， and endothelial cell function of red and white cranberry fruits （Retracted article. See vol. 166， pg. 514， 2015）兩種方式表示。

1.1.2論文在SCI/SSCI/A&HCI中查詢不到

論文在SCI/SSCI/A&HCI中查詢不到主要是以下幾種情況：（1）論文為article in press，通常這種論文沒有具體的頁碼，如果檢索人員通過查詢數(shù)據(jù)庫發(fā)現(xiàn)該期刊目前仍被收錄即可建議用戶在看到具體頁碼后再來查詢；（2）若論文發(fā)表期刊已不被收錄，如有的是上半年收錄、下半年未收錄，有的是2012年收錄、2014年收錄，但2013年未收錄，對于這類論文，其所發(fā)表的年、卷、期如未在SCI/ SSCI/A&HCI檢索到即不能被SCI/SSCI/A&HCI收錄；（3）論文發(fā)表期刊當期其他論文均被收錄但該論文未被收錄，或者期刊在SCI/SSCI/A&HCI中當年收錄的期次不全，中間有幾期未被收錄等，這種情況建議用戶委托出版社或者自己聯(lián)系湯森路透公司來查詢論文是否在數(shù)據(jù)制作過程被遺漏等，以確認論文是否會被收錄。在實際工作中，查收查引人員應(yīng)通過JCR（對照期刊Q4分區(qū)，建議用戶今后盡量在Q1、Q2分區(qū)期刊發(fā)表論文）、湯森路透公司網(wǎng)站、SCI/SSCI/A&HCI數(shù)據(jù)庫三者結(jié)合的方式來查詢用戶已發(fā)表的期刊收錄論文情況，以給用戶滿意答復(fù)，并根據(jù)查詢信息為用戶未來投稿提供相應(yīng)建議。

1.2他人引用認證常見問題及解決技巧

1.2.1需要排除的作者均出現(xiàn)在精煉檢索結(jié)果中

SCI/SSCI/A&HCI中用戶常需要查詢的問題就是論文的被引用情況及被他人引用情況，對于他人引用次數(shù)不多或者需檢索引用情況的文獻合作者不多時，可以簡單地通過Web of Science的精煉檢索功能來完成作者的排除。我們以作者Lin Tao（論文合作者為Adjerid Slimane）、標題為A p-th degree immersed finite element for boundary value problems with discontinuous coefficients（Applied Numerical Mathematics，2009）的論文（論文1）為例，其SCI引用為10次。通過Web of Science的精煉檢索結(jié)果中的作者項，點擊更多選項/分類，展開作者列表后，選擇Lin T、Adjerid S后，選擇排除，得到的檢索結(jié)果即為該論文的他人引用情況，SCI他人引用為1次。

1.2.2需要排除的作者未全部出現(xiàn)在精煉檢索結(jié)果中

當用戶查詢的論文引用過多或者原論文合作者過多時，如果檢索人員仍使用精煉檢索將無法完成多合作者引用的排除，因此，需要巧用Web of Science數(shù)據(jù)庫的高級檢索功能，將高級檢索功能與被引參考文獻檢索結(jié)合完成SCI/SSCI/A&HCI多合作者自引的排除。

以共348個合作者（AguilarM、AlbertiG、Alpat B等），標題為 First result from the alpha magnetic spectrometer on the international space station： precision measurement of the positron fraction in primary cosmic rays of 0.5-350 GeV（Physical Review Letters，2013）的論文為例，該論文被引用163次。而Web of Science（SCI/SSCI/ A&HCI所在數(shù)據(jù)庫）的精煉檢索結(jié)果僅顯示前100個引用該論文的作者信息，顯然不能滿足該論文排除自引的要求。因此，檢索人員需要利用數(shù)據(jù)庫中分析檢索結(jié)果的功能。筆者通過分析引用該篇論文的作者發(fā)現(xiàn)，引用該論文的作者遠在500之上，而該數(shù)據(jù)庫的分析檢索結(jié)果只能顯示前500個記錄，無法確定該論文的348個作者是否在這500個作者之中。因此，我們需要采用分析結(jié)果中的“所有數(shù)據(jù)行”導(dǎo)出分析數(shù)據(jù)。從導(dǎo)出的分析數(shù)據(jù)文件可以看到，共有2 100個作者引用了該文獻。為了實現(xiàn)排除348位作者的任務(wù)，筆者采用高級檢索方式〔制定檢索式為#4 NOT AU=（348位作者的姓名），其中#4為被引標題： （First result from the alpha magnetic spectrometer on the international space station： precision measurement of the positron fraction in primary cosmic rays of 0.5-350 GeV）的被引參考文獻檢索結(jié)果〕來快捷地完成論文作者自引的排除，最終檢索結(jié)果可直接在檢索歷史中點擊#5查看，共144次他人引用。

利用高級檢索結(jié)合被引參考文獻檢索的方式完成他引認證的方法也可以應(yīng)用于高校、科研機構(gòu)等單位（集體）的查收查引工作，在統(tǒng)計科研指標的同時也可完成國內(nèi)外合著、獨著、合作機構(gòu)等的認定，從而大大提高查收查引效率。

1.3巧用SCI/SSCI/A&HCI全記錄中的“JCR”

筆者經(jīng)常在查收查引工作中遇到用戶提出查詢幾年內(nèi)期刊最高影響因子的情況。如果需要近五年影響因子最高的，我們可以通過論文收錄全記錄頁面中影響因子處的Journal Citation ReportsR鏈接轉(zhuǎn)至期刊影響因子頁面，即可看到期刊近五年的影響因子情況，從中選出最高的影響因子打印即可。同時，全記錄中的查看期刊信息可以看到該刊在最新的JCR中學(xué)科分區(qū)情況（Q4分區(qū)，Q1分區(qū)表示該刊排在學(xué)科的前25%，依次類推），方便用戶了解期刊的質(zhì)量。

2　ESI基本科學(xué)指標數(shù)據(jù)庫查收查引技巧

ESI數(shù)據(jù)庫是2001年推出的衡量科學(xué)研究績效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢的基本分析評價工具，是基于Web of Science引文索引數(shù)據(jù)庫的文獻記錄建立的計量分析數(shù)據(jù)庫。ESI在農(nóng)學(xué)、生物學(xué)、化學(xué)等22個專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)分別對國家、研究機構(gòu)、期刊、論文、科學(xué)家進行了統(tǒng)計分析和排序，可幫助用戶了解在一定排名范圍內(nèi)的科學(xué)家、研究機構(gòu)（大學(xué)）、國家（城市）和學(xué)術(shù)期刊在某一學(xué)科領(lǐng)域的發(fā)展和影響力。ESI還能分析特定研究機構(gòu)、國家、公司和學(xué)術(shù)期刊的研究績效，測定特定研究領(lǐng)域的研究產(chǎn)出與影響，評估潛在的合作者、評論家、同行和雇員，跟蹤自然科學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的研究發(fā)展趨勢［14］。

通常高校在對單位（機構(gòu)）進行科研評價時經(jīng)常采用該數(shù)據(jù)庫的機構(gòu)查詢來檢索該單位（機構(gòu)）進入全球前1%的學(xué)科，同時選擇國內(nèi)外的相關(guān)單位（機構(gòu)）進行比較，主要包括論文數(shù)量、引文數(shù)量、篇均引用率等指標，既可以作（機構(gòu)）自身的縱向比較（每年有多少學(xué)科新進入全球前1%），也可以與其他單位（機構(gòu)）作橫向比較（如選擇同類型高校進行比較，或者與國內(nèi)外一流大學(xué)進行比較，進入全球前1%的學(xué)科及排名等）。

對于個人檢索，用到最多的是直接利用Highly Cited Papers 及Hot Papers來查詢個人的高被引論文（Highly Cited Papers，十年內(nèi)的高被引論文；Hot Papers，兩年內(nèi)的熱點論文）。而在國家科學(xué)技術(shù)評獎及科研項目申報過程中通常要求提供近五年發(fā)表的10～20篇典型論文以客觀評價個人科研水平，因此除利用Highly Cited Papers、Hot Papers來檢索論文外，還可根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫中的baselines（閥值）分析論文某年引用在全球高水平論文中的位置（0.01%、0.10%、1.00%、10.00%、20.00%、50.00%）來佐證其論文的重要性。以化學(xué)學(xué)科為例，如果某作者在2013年論文的被引次數(shù)在156次以上，即判定該文獻為2013化學(xué)學(xué)科TOP 0.01%（平均引用154次的論文亦即全球前0.01%）。同時，我們還可利用該數(shù)據(jù)庫高被引論文的查詢功能發(fā)現(xiàn)哪些論文為Research Fronts（研究前沿），如一個基于網(wǎng)絡(luò)控制的研究前沿（Fronts：Network-based H-infinity output tracking control；Network-based control；New delay system approach。Papers2，Citations 394，Citations per Paper 197.00，Mean Year 2008），其由學(xué)者Gao HJ（高會軍）的兩篇均發(fā)表于2008年的論文（Title：A new delay system approach to network-based control及Title：Network-based H-infinity output tracking control）構(gòu)成，平均被引197次。

3　結(jié)　論

筆者結(jié)合實際工作中經(jīng)常遇到的SCI/SSCI/A&HCI、JCR及ESI等重要數(shù)據(jù)庫查收查引中涉及的個人、單位（集體）檢索的常見問題及用戶的不同檢索需求，給出不同的解決方案及處理技巧。查收查引工作與數(shù)據(jù)庫緊密相連，作為查收查引的工作人員只有不斷提高檢索技巧，才能滿足用戶的新需求。

［1］王學(xué)勤， 郝丹， 鄭菲， 等. “查收查引報告自動生成系統(tǒng)”應(yīng)用實踐研究［J］. 圖書情報工作， 2014（16）：131-137.

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Discussion of Common Problems and Solving Skills in Database Retrieving Service

During database retrieving service in SCI/SSCI/A&HCI， JCR and ESI， common problems would happen include judging papers whether or not belong to the citation scope， can't find the articles in published papers category， excluding more than 100 authors or institutions' co-citation， finding typical papers， and so on. By mining retrieving functions in databases， It can provide some solutions and solving skills for these questions.

Database retrieving service； Exclude self-citation； Highly cited paper； Retracted paper

G252.7

B

*本文系黑龍江省高校圖工委課題“高校圖書館信息咨詢服務(wù)平臺——科技查新平臺任務(wù)自動分配及服務(wù)質(zhì)量評價系統(tǒng)” 的研究成果之一，項目編號∶2013-B-038。

李莘女，1977年生，博士研究生，現(xiàn)工作于哈爾濱工業(yè)大學(xué)圖書館信息咨詢部，副研究館員，研究方向為文獻計量學(xué)、信息服務(wù)等。

李雪婷女，1982年生，碩士，現(xiàn)工作于哈爾濱工業(yè)大學(xué)圖書館信息咨詢部，館員，研究方向為信息服務(wù)。

2015-03-19］