陳江寧、盧君

（國家統(tǒng)計局寧波調(diào)查隊(duì)，浙江寧波 315000）

工作實(shí)務(wù)

城鄉(xiāng)一體化住戶調(diào)查方法制度改進(jìn)建議

陳江寧、盧君

（國家統(tǒng)計局寧波調(diào)查隊(duì)，浙江寧波 315000）

城鄉(xiāng)一體化住戶調(diào)查是國務(wù)院批準(zhǔn)的重大統(tǒng)計改革，是黨和政府統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、促進(jìn)居民收入增長、建立擴(kuò)大消費(fèi)需求長效機(jī)制的重要信息保障。本文在分析研究現(xiàn)行一體化住戶調(diào)查方案的基礎(chǔ)上，通過對寧波市本級和所轄縣級住戶調(diào)查的主要收支及樣本代表性評估，對抽樣方法和數(shù)據(jù)采集方式等若干問題進(jìn)行深入剖析，并提出改進(jìn)設(shè)想和有效方法。

一體化；住戶；抽樣方法；研究

一、引言

住戶調(diào)查主要反映居民家庭收入和支出狀況，是一項(xiàng)十分重要的民生統(tǒng)計。受城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的影響，長期以來我國的城鄉(xiāng)住戶調(diào)查是分開進(jìn)行的，兩項(xiàng)調(diào)查的指標(biāo)、口徑、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、方法都不盡相同，農(nóng)村居民與城鎮(zhèn)居民的收支水平和結(jié)構(gòu)等統(tǒng)計數(shù)據(jù)不完全可比，也難以精確測算全體居民的收入和支出結(jié)構(gòu)。為此，國家統(tǒng)計局對城鄉(xiāng)住戶調(diào)查實(shí)施了改革，統(tǒng)一了城鄉(xiāng)居民收入指標(biāo)名稱、分類和統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)，并于2012年12月1日起在全國正式開展城鄉(xiāng)一體化的住戶收支與生活狀況調(diào)查。

寧波全過程參與了一體化住戶調(diào)查改革的試點(diǎn)及正式調(diào)查工作，經(jīng)過近兩年的具體實(shí)踐，可以發(fā)現(xiàn)一體化住戶調(diào)查工作盡管在理論依據(jù)及方案設(shè)計等方面更具科學(xué)性，彌補(bǔ)了以往分城鄉(xiāng)住戶調(diào)查存在的弊端。但是，在實(shí)際操作過程中，也出現(xiàn)了一些新問題，如新老數(shù)據(jù)銜接難、收支結(jié)構(gòu)變動大、縣級樣本代表性差等。本課題的研究目的旨在從理論與實(shí)踐相結(jié)合的角度，利用抽樣原理和調(diào)查技能，對現(xiàn)行一體化住戶調(diào)查抽樣方法優(yōu)劣和數(shù)據(jù)采集方式等難點(diǎn)進(jìn)行深入分析，探尋改進(jìn)途徑和有效方法，以推進(jìn)一體化住戶調(diào)查工作的開展。

二、抽樣方法優(yōu)劣分析與改進(jìn)意見

（一）抽樣框優(yōu)劣分析

一體化住戶調(diào)查以六人普提供的普查小區(qū)名錄作為抽選調(diào)查小區(qū)的樣本框，主要的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在：一是抽樣框資料更加全面完整，六人普資料涵蓋了所有城鄉(xiāng)地域（主城區(qū)及中心鎮(zhèn)為U層，農(nóng)村為R層）及城鄉(xiāng)結(jié)合部（UR層），彌補(bǔ)了以往分城鄉(xiāng)調(diào)查抽樣范圍只限于U層和R層，而缺失UR層的弊端，從而達(dá)到樣本城鄉(xiāng)全覆蓋的改革目標(biāo)；二是六人普沒有居民收入方面的內(nèi)容，以此為抽樣框，采用無關(guān)標(biāo)志排序等距抽樣方法，增強(qiáng)了抽樣的隨機(jī)性，杜絕了抽樣時可能出現(xiàn)的偏向性，避免了人為選擇樣本與收入高低的關(guān)聯(lián)，理論上可以更真實(shí)反映居民的收入情況；三是直接使用六人普資料作為抽樣框，資料取得比較容易，在一定程度上減小了工作難度，為基層統(tǒng)計部門開展調(diào)查提供了便利條件。

采用六人普資料作為抽樣框，雖然優(yōu)點(diǎn)不少但也存在瑕疵。主要表現(xiàn)在：

1．時效性帶來的誤差。由于所參照的六人普

資料調(diào)查時點(diǎn)為2010年，調(diào)查小區(qū)的抽選工作在2012年進(jìn)行，如果不進(jìn)行仔細(xì)核實(shí)、校正，就直接選用六人普資料作為抽樣框，則兩年內(nèi)的樣本變動情況不能反映在抽樣框中，從而影響抽樣精度。實(shí)際情況是，隨著近兩年城市建設(shè)日新月異，調(diào)查小區(qū)不同程度存在拆遷及新建情況，但由于前期樣本框核實(shí)的時間較短，糾偏不到位，導(dǎo)致樣本框與實(shí)際情況出現(xiàn)差異。

2．抽樣框城鄉(xiāng)分層與住戶調(diào)查中的城鄉(xiāng)分類不匹配。一體化住戶調(diào)查根據(jù)小區(qū)城鄉(xiāng)屬性分別匯總產(chǎn)生分城鄉(xiāng)調(diào)查數(shù)據(jù)：U層和UR層合計為城鎮(zhèn)，R層為農(nóng)村。從六人普資料城鄉(xiāng)分層情況看，U層和R層分別具有明晰的城或鄉(xiāng)特點(diǎn)，而UR層中很大一部分調(diào)查小區(qū)無論從地域分布、住房情況，還是住戶特征等方面都更多地接近甚至等同于農(nóng)村。造成此劃分偏差的主要原因是，隨著各地城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，相當(dāng)一部分稍微跟城鎮(zhèn)沾邊的村早早地進(jìn)行了村改居，但很多只是將名稱從村委會改成了社區(qū)而已，實(shí)質(zhì)上還是屬于農(nóng)村。如果將這些分層上屬于UR層、實(shí)際為農(nóng)村的調(diào)查小區(qū)納入城鎮(zhèn)統(tǒng)計范圍，勢必會嚴(yán)重拉低城鎮(zhèn)住戶調(diào)查數(shù)據(jù)。

從寧波的實(shí)際抽選情況看，抽出的289個調(diào)查小區(qū)中U層102個，UR層92個，R層95個。經(jīng)重新核實(shí)，UR層中32個調(diào)查小區(qū)實(shí)際應(yīng)屬于R層，占34.8%。

（二）抽樣方法優(yōu)劣分析

一體化住戶調(diào)查抽樣工作由國家統(tǒng)計局負(fù)責(zé)，以第六次全國人口普查資料為住戶抽樣框，按照統(tǒng)一的抽樣方法對所有居民進(jìn)行分層隨機(jī)抽樣和選取調(diào)查戶。

該種抽樣方法的優(yōu)勢在于：一是調(diào)查小區(qū)的抽選統(tǒng)一由國家抽選，減少了各級統(tǒng)計部門對抽取樣本理解和操作帶來的偏差，為調(diào)查數(shù)據(jù)的真實(shí)性打牢了基礎(chǔ)；二是調(diào)查小區(qū)的抽選采用對抽樣框資料進(jìn)行無關(guān)標(biāo)志排序等距抽樣，理論上能夠提高樣本隨機(jī)性，消除人為選擇因素，在樣本量足夠大的前提下保證抽中調(diào)查小區(qū)對總體的代表性；三是以區(qū)域抽樣框作為末端抽樣框，對抽中調(diào)查小區(qū)繪制地圖，并在抽中區(qū)域內(nèi)進(jìn)行住宅清查，對所有符合要求的住宅進(jìn)行摸底調(diào)查，做到不重不漏，在此基礎(chǔ)上整理形成的住宅抽樣框能夠確保完整性和全面性，并且區(qū)域抽樣框具有穩(wěn)定性強(qiáng)、利于維護(hù)的特點(diǎn)。

實(shí)行該種抽樣方法的弊端：

1．由國家統(tǒng)一抽選調(diào)查小區(qū)，實(shí)行一刀切的做法，一方面會對工作效率有所影響。就寧波而言，所有數(shù)據(jù)和資料的上報均需通過省總隊(duì)上報國家局，再由省反饋國家局的信息，而國家局要全面負(fù)責(zé)全國2000多個縣市區(qū)的抽選工作，如果遇到因拆遷等原因需要進(jìn)行樣本小區(qū)調(diào)整的情況，從上報調(diào)換小區(qū)申請報告，到取得國家局認(rèn)可或答復(fù)，經(jīng)歷的過程繁瑣、時間過長，會影響后續(xù)工作進(jìn)度；另一方面，國家局對調(diào)查小區(qū)的調(diào)整把控過嚴(yán)，容易造成雖然抽中的調(diào)查小區(qū)不符合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，但又不能及時調(diào)整而引起調(diào)查數(shù)據(jù)偏差。

2．分市縣住戶調(diào)查樣本抽選方法不合理。根據(jù)浙江省住戶收支與生活狀況調(diào)查方案要求，分省住戶調(diào)查樣本和分市縣住戶調(diào)查樣本使用統(tǒng)一的抽樣框，在有分省調(diào)查樣本的區(qū)縣，在抽樣框中剔除分省調(diào)查所抽中的調(diào)查小區(qū)，再使用相同的抽樣方法，補(bǔ)充抽取分市縣調(diào)查所需要的調(diào)查小區(qū)，與分省調(diào)查樣本共同構(gòu)成分市縣調(diào)查樣本。在95%的置信度下，以寧波市為總體的設(shè)計樣本量為2890宅，按一個調(diào)查小區(qū)抽選10宅計算，則需抽選289個調(diào)查小區(qū)，但按照抽樣方案要求，以寧波為總體抽選的調(diào)查小區(qū)為203個，另外86個直接由分省樣本中屬于寧波的調(diào)查小區(qū)替代。因此，這2890宅非嚴(yán)格意義上能代表以寧波為總體的市級樣本。

3．采用區(qū)域抽樣框作為末端抽樣框，抽樣方案設(shè)計雖科學(xué)，但實(shí)際操作存在困難。一體化住戶調(diào)查在抽宅階段要求先對抽中調(diào)查小區(qū)繪制調(diào)查小區(qū)圖并編制建筑物清查表，畫小區(qū)圖工作量大，具體操作難。盡管有人普小區(qū)圖可供參考，但人普地圖普遍存在建筑物位置有偏差、建筑物順序與實(shí)際行走路線不符、遺漏無人居住建筑物標(biāo)識等問題。同時，對于農(nóng)村地域、城鄉(xiāng)結(jié)合部以及城市中的老宅由于分布不規(guī)律、排列復(fù)雜給繪制

小區(qū)圖及編制建筑物清查表造成了很大的困難，由此影響末端抽樣框的質(zhì)量。

4．調(diào)查小區(qū)劃分規(guī)模較小，樣本同質(zhì)性現(xiàn)象突出，影響了樣本代表性。根據(jù)方案要求，每個調(diào)查小區(qū)的住戶規(guī)模不低于80戶。從實(shí)際來看，絕大多數(shù)的調(diào)查小區(qū)住戶規(guī)模在100戶左右，在城市中可能就只有5幢相鄰的多層居民樓，如果是高層建筑，則可能只有2幢高樓，而隨著城市中商品房占比的加大，家庭住房的地段及面積很大程度上代表了一個家庭的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，因此相鄰居民樓中住戶的家庭住房和收入情況比較相近，樣本同質(zhì)性比較明顯，不能全面反映不同收入居民家庭的生活狀況。如果以該區(qū)域內(nèi)10戶左右居民家庭的收支數(shù)據(jù)來推算該調(diào)查小區(qū)所在的社區(qū)收入數(shù)據(jù)，則會影響到調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量。

（三）樣本代表性評估分析

為全面了解一體化住戶調(diào)查樣本抽選質(zhì)量，切實(shí)做好改革前后城鄉(xiāng)居民收入數(shù)據(jù)銜接工作，寧波市分別從市級和縣級層面對城鄉(xiāng)一體化住戶調(diào)查樣本進(jìn)行了全面評估分析。評估采用將抽中調(diào)查小區(qū)及抽中調(diào)查戶的人員情況、就業(yè)結(jié)構(gòu)等方面與六人普資料進(jìn)行比對。評估結(jié)果顯示，市級樣本在人員的年齡分布、文化程度、就業(yè)結(jié)構(gòu)等方面與六人普基本匹配，而縣級樣本受樣本量因素制約，其代表性稍顯不足。主要表現(xiàn)在：一是城鄉(xiāng)比例失調(diào)，不符合客觀實(shí)際；二是未就業(yè)率明顯偏高；三是就業(yè)結(jié)構(gòu)中從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的一產(chǎn)比例明顯偏高；四是個別縣市區(qū)外來戶比例顯著偏高。

（四）改進(jìn)建議及方法

1．加強(qiáng)對抽樣框編制資料的甄別，重新進(jìn)行分層。建立一個優(yōu)良的樣本框是控制抽樣誤差的有效途徑，因此要加強(qiáng)對抽樣框編制資料的甄別，最大限度地降低抽樣誤差。同時，要根據(jù)本地實(shí)際情況，重新核對并調(diào)整抽中調(diào)查小區(qū)的城鄉(xiāng)分層，尤其要加強(qiáng)對UR層的清查核對，把完全具備農(nóng)村特征的調(diào)查小區(qū)劃歸到R層，確保城鄉(xiāng)分層客觀準(zhǔn)確。

2．加強(qiáng)調(diào)查網(wǎng)點(diǎn)的管理，確保調(diào)查樣本科學(xué)合理。調(diào)查網(wǎng)點(diǎn)的代表性是抽樣調(diào)查工作的根本，因此做好調(diào)查樣本的抽選和日常維護(hù)管理顯得尤為重要。國家統(tǒng)計局統(tǒng)一抽選完調(diào)查網(wǎng)點(diǎn)各地必須結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，從多方面論證和評估，發(fā)現(xiàn)不符合要求的住戶樣本，要及時按抽樣方案所規(guī)定的要求進(jìn)行調(diào)整或補(bǔ)充，確保住戶調(diào)查樣本對總體的代表性。要堅(jiān)持把評估工作做在前面重視并改進(jìn)樣本本身代表性檢驗(yàn)的合理性才是確保抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確的有效方法。

3．?dāng)U大樣本量。從樣本代表性評估分析中可以看出，縣級樣本的代表性較差，如要發(fā)布分縣調(diào)查數(shù)據(jù)，建議以縣級為總體補(bǔ)充抽選樣本，糾正現(xiàn)有樣本的偏差。針對縣級樣本中真正意義上的城鎮(zhèn)住戶嚴(yán)重不足的情況，建議適當(dāng)增加U層的樣本量。

4．?dāng)U大調(diào)查小區(qū)規(guī)模。按照現(xiàn)有抽樣方案劃分的調(diào)查小區(qū)規(guī)模較小，使得抽中調(diào)查小區(qū)對所在社區(qū)（村）的代表性不足，故建議在今后的抽樣過程中，可適當(dāng)擴(kuò)大調(diào)查小區(qū)規(guī)模，增強(qiáng)所轄樣本的多樣性，避免同質(zhì)性過高。

三、數(shù)據(jù)采集方式分析與改進(jìn)設(shè)想

（一）住戶調(diào)查數(shù)據(jù)采集方式分析

這次城鄉(xiāng)住戶調(diào)查一體化改革的內(nèi)容主要涉及方法制度，數(shù)據(jù)采集方式變化甚微，只精簡了部分調(diào)查指標(biāo)，進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)采集局部試點(diǎn)。

目前，住戶調(diào)查采用日記賬和問卷調(diào)查相結(jié)合的方式采集基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。其中，居民現(xiàn)金收入與支出、實(shí)物收入與支出等內(nèi)容主要使用記賬方式采集。住戶成員及勞動力從業(yè)情況、住房和耐用消費(fèi)品擁有情況、家庭經(jīng)營和生產(chǎn)投資情況、社區(qū)基本情況及其他民生狀況等資料使用問卷調(diào)查方式采集，在季末或年底由調(diào)查員對被調(diào)查戶進(jìn)行一次性訪問調(diào)查取得。對集體戶和個別不愿記賬的調(diào)查戶（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營戶除外），可以使用收支問卷進(jìn)行調(diào)查。

為減輕調(diào)查戶記賬負(fù)擔(dān)、提高調(diào)查對象配合程度，國家統(tǒng)計局從2014調(diào)查年度開始，在直轄市省會城市和計劃單列市的市轄區(qū)居委會中的國家樣本戶試行縮短消費(fèi)記賬，采用“一半樣本記細(xì)賬，一半樣本記粗賬”辦法縮短調(diào)查戶消費(fèi)記賬時間。在2年調(diào)查周期內(nèi)，國家樣本戶先記一年細(xì)

賬，包括記錄家庭所有收入、消費(fèi)和非消費(fèi)支出；再記一年粗賬，包括記錄家庭所有收入和用于計算可支配收入所需的少量非消費(fèi)性支出項(xiàng)。

如果試行縮短消費(fèi)記賬，每戶可以減少約90筆日記賬，占整個記賬工作量的90%，減負(fù)效果明顯。但縮短消費(fèi)記賬，也存在一些問題：一是范圍過小。寧波市可以試行縮短消費(fèi)記賬的調(diào)查網(wǎng)點(diǎn)共計16個，合計85戶，僅占全市調(diào)查戶的2.9%，減負(fù)受益面小。二是影響消費(fèi)支出推算。試行縮短消費(fèi)記賬的16個調(diào)查網(wǎng)點(diǎn)都是市轄區(qū)居委會，消費(fèi)支出總體水平相對較高，如果這些網(wǎng)點(diǎn)不登記消費(fèi)賬，勢必造成匯總結(jié)果比原方案偏小。三是工作連貫性問題。記帳戶記一年細(xì)賬后，已經(jīng)熟悉并掌握細(xì)賬登記方法，再改為粗賬，需要重新安排記賬培訓(xùn)，記賬戶也需要一段時間適應(yīng)轉(zhuǎn)變。

總體來看，現(xiàn)有住戶調(diào)查數(shù)據(jù)采集方式仍基本延用原有模式，弊端依然存在。記賬周期過長，指標(biāo)體系復(fù)雜，記賬內(nèi)容過于繁瑣，都容易引發(fā)調(diào)查戶對記賬工作的厭煩情緒，影響記賬質(zhì)量。如何實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集方式的創(chuàng)新，已成為住戶調(diào)查亟需解決的重要課題。

（二）住戶調(diào)查數(shù)據(jù)采集方式改進(jìn)設(shè)想

根據(jù)抽樣調(diào)查原理，結(jié)合寧波市實(shí)際情況，筆者認(rèn)為有必要對住戶調(diào)查數(shù)據(jù)采集方式進(jìn)行改進(jìn)，減輕調(diào)查戶記賬負(fù)擔(dān)，提高源頭數(shù)據(jù)質(zhì)量。

具體改進(jìn)設(shè)想是：將記賬戶分為不同類型，分別采用不同的數(shù)據(jù)采集方式，即“分類記賬法”。住戶調(diào)查網(wǎng)點(diǎn)和宅（戶）抽選完成后，根據(jù)調(diào)查戶收入高低和勞動力人數(shù)等相關(guān)指標(biāo)的變異程度（即方差），將所有樣本戶分為三類。第一類是常規(guī)樣本戶，采用日記賬調(diào)查，按原調(diào)查方法登記日記賬，調(diào)查戶家庭常住成員自己記錄本戶所發(fā)生的全部現(xiàn)金收支賬和實(shí)物收支賬。第二類是簡賬樣本戶，采用日記賬調(diào)查，按原調(diào)查方法登記日記賬，但購買食品和煙酒支出指標(biāo)簡化，只需分為谷物、蔬菜、肉、水產(chǎn)品、煙、酒等十六類入賬。第三類是臺賬樣本戶，采用回憶調(diào)查，由調(diào)查員采用上門訪問或電話（網(wǎng)絡(luò)）調(diào)查方式代為登記現(xiàn)金收支臺賬，其中消費(fèi)支出指標(biāo)精簡，按吃、穿、住、用、交通、文教、醫(yī)療、其他等八大類指標(biāo)入賬。各類樣本戶的季末和年末一次性調(diào)查表數(shù)據(jù)采集方式維持不變，仍由調(diào)查員對被調(diào)查戶進(jìn)行一次性訪問調(diào)查取得。

從消費(fèi)支出數(shù)據(jù)結(jié)果分析角度看，單獨(dú)匯總第一類樣本戶數(shù)據(jù)，可以推算至食品煙酒消費(fèi)三級細(xì)項(xiàng)指標(biāo)，分析人均蛋白質(zhì)、油脂、熱量等攝入量等。第一、二類樣本戶調(diào)查結(jié)果合并匯總后，可以推算至購買食品煙酒消費(fèi)十六大類指標(biāo)。第一、二、三類樣本戶調(diào)查結(jié)果合并匯總后，可以推算消費(fèi)支出和八大類分項(xiàng)支出指標(biāo)。

四、結(jié)論

通過對現(xiàn)行一體化住戶調(diào)查方法制度的深入分析研究以及寧波市住戶收支數(shù)據(jù)的實(shí)證分析，得出以下結(jié)論：

（一）全面、準(zhǔn)確的抽樣框資料是確保抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量的基礎(chǔ)。因此，應(yīng)在抽樣工作開始前對抽樣框資料做全面、細(xì)致的分析甄別；并且在抽戶完成后，要做好抽選樣本代表性評估分析，對于發(fā)現(xiàn)的問題要及時查找原因并尋找糾偏方法，以切實(shí)提高樣本代表性。

（二）在現(xiàn)有縣級樣本量不足、代表性較差的前提下，發(fā)布以縣級為總體的收支數(shù)據(jù)時需慎重處理。要根據(jù)實(shí)際情況分批、分步發(fā)布縣級數(shù)據(jù)：各縣（市）區(qū)獨(dú)立發(fā)布一體化全體居民收支數(shù)據(jù)；樣本量較大（大于300戶）的縣（市）區(qū)獨(dú)立發(fā)布一體化分城鄉(xiāng)收支數(shù)據(jù)；樣本量較?。ㄐ∮?00戶）的縣（市）區(qū)暫不獨(dú)立發(fā)布一體化分城鄉(xiāng)收支數(shù)據(jù)，5個區(qū)（除鄞州區(qū)外）合并發(fā)布市區(qū)一體化分城鄉(xiāng)收支數(shù)據(jù)。

（三）據(jù)測算，現(xiàn)有寧波市級樣本規(guī)?？梢暂^為準(zhǔn)確地推算全體居民和分城鄉(xiāng)居民的消費(fèi)支出總體。從八大類分項(xiàng)支出看，農(nóng)村居民口徑達(dá)到抽樣設(shè)計精度要求，全體居民和城鎮(zhèn)居民兩個口徑尚不能完全滿足調(diào)查精度需要。因此，有必要改進(jìn)數(shù)據(jù)采集方法，減輕食品煙酒類記賬，即實(shí)行“分類記賬法”，在現(xiàn)有工作條件下有效確保源頭數(shù)據(jù)質(zhì)量。

（責(zé)任編輯：王家寧）