李建欽 蘇建蘭

云南是一個自然資源和人文資源都非常豐富的山區(qū)省份。全省39.4萬km2國土面積中，山地占了94%，其中林地面積2476萬hm2，占國土面積的64.7% ，居全國第二位*何宣、楊士吉、許太琴主編：《云南生態(tài)年鑒2011》，昆明：云南人民出版社，2011年。；集體林地1942.50萬hm2，占全省林業(yè)用地的80.11%，涉及山區(qū)農(nóng)戶854萬，占全省總農(nóng)戶的92.3%*張媛、劉選林：《云南集體林權(quán)制度改革配套措施存在的問題及對策研究》，《中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)》2011年第4期。，森林是與這些山區(qū)農(nóng)戶生產(chǎn)生活關(guān)系最為密切的自然資源。長久以來，由于交通、信息閉塞，人口激增，經(jīng)濟(jì)來源單一等多種原因使當(dāng)?shù)厝藢χ苓叺纳志哂懈叨纫蕾囆浴ＴS多山地社區(qū)大多采取傳統(tǒng)方式管理和利用森林，缺乏對森林資源的規(guī)范經(jīng)營，由此導(dǎo)致森林利用率較低，林業(yè)收益對于促進(jìn)生計發(fā)展的效果不大；同時，無序的砍伐還導(dǎo)致森林資源受到嚴(yán)重破壞，從而使社區(qū)陷入“越砍越窮，越窮越砍”的生態(tài)與經(jīng)濟(jì)惡性循環(huán)的怪圈之中。從云南的現(xiàn)實情況來看，要實現(xiàn)生計與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，依托山區(qū)優(yōu)勢資源，探索經(jīng)濟(jì)上可行、社區(qū)可接受、生態(tài)環(huán)境得到保護(hù)的林業(yè)經(jīng)營管理方式是實現(xiàn)社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營的必由之路。*李建欽、陳學(xué)禮：《云南少數(shù)民族山地社區(qū)森林資源經(jīng)營管理中的賦權(quán)問題》，《云南社會科學(xué)》2010年第5期。在社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營過程中，面臨的首要問題是社區(qū)森林經(jīng)營者是否按照可持續(xù)方式來經(jīng)營森林以及保持自組織能力的強度。在云南，社區(qū)森林的經(jīng)營行為受到山區(qū)復(fù)雜的社會、經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境、技術(shù)及社區(qū)自身發(fā)展?fàn)顩r等多重因素的影響，這些內(nèi)部和外部因素通過共同作用塑模著山地社區(qū)的森林可持續(xù)經(jīng)營能力，決定著社區(qū)可持續(xù)發(fā)展的進(jìn)程。因此，明晰社區(qū)森林可持續(xù)能力的發(fā)展框架和要素體系，探索加強社區(qū)森林可持續(xù)管理能力的方法和途徑，提出山區(qū)生計發(fā)展和社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營的新視角、新思路在當(dāng)前形勢下顯得尤為緊迫和重要。

一、社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營能力的內(nèi)涵及作用機制

通常意義上，社區(qū)可持續(xù)經(jīng)營能力至少包括3方面的內(nèi)涵：①可持續(xù)發(fā)展的科技能力，即對社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起推動作用的知識和技術(shù)能力；②重視人力資本與社會資本的積累，強調(diào)資源經(jīng)營管理者的綜合能力，包括對自然過程的認(rèn)識和把握能力、對問題迅速反應(yīng)及解決能力等，同時強調(diào)制度對實施可持續(xù)發(fā)展的作用，即合理體制、機制和地方政策法規(guī)對可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實施有積極的效果；③區(qū)域所處的自然條件、資源儲備等自然系統(tǒng)的供給能力。*簡冠毅，高文杰：《我國西部可持續(xù)發(fā)展能力建設(shè)的基本思路》，《理論與改革》2000年第6期居于此，衡量山地社區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的因素可以從內(nèi)外兩個層次進(jìn)行剖析。一為社區(qū)內(nèi)部層次，主要包括社區(qū)森林經(jīng)營者自身的能力及社區(qū)與森林資源的關(guān)系。這一層次的各構(gòu)成要素是社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營的基礎(chǔ)和動力，也是可持續(xù)經(jīng)營的內(nèi)力所在；另一層次來自于外部(社區(qū)之外)的干預(yù)、限制、協(xié)助和支持，這一層次的各要素主要通過影響森林資源經(jīng)營者來發(fā)揮作用，是可持續(xù)經(jīng)營的外力所在。山地社區(qū)森林資源可持續(xù)經(jīng)營能力的增強需要認(rèn)知、協(xié)調(diào)并合理配置影響內(nèi)力和外力的各種要素。

對于社區(qū)森林的經(jīng)營者來說，森林資源的分布與其生存空間具有一致性，長期以來，廣大社區(qū)農(nóng)戶就是森林資源最直接的利用者、管理者和經(jīng)營者。在云南山地社區(qū)，很大一部分農(nóng)戶由于交通信息閉塞，受教育程度偏低以及受傳統(tǒng)因素影響等原因，其對社區(qū)集體具有很大的依賴性。因而，很多社區(qū)對森林資源的利用和管理一直是在社區(qū)集體這一管理體制下進(jìn)行的。所以，一方面，從管理體制上來說，以社區(qū)集體經(jīng)濟(jì)為主的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)形式事實上在為社區(qū)森林資源管理提供經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)和保障；以村委會、村小組為主的社區(qū)管理機構(gòu)也在社區(qū)森林管理中發(fā)揮著積極作用。另一方面，在與森林資源長期互動過程中，社區(qū)農(nóng)戶不斷提高他們對于森林資源管理的認(rèn)知水平，積累了豐富的關(guān)于森林管理的傳統(tǒng)知識和經(jīng)驗，同時也形成了特定的文化習(xí)俗。他們不但對當(dāng)?shù)氐馁Y源狀況，面臨的資源困境和發(fā)展障礙有深刻認(rèn)識，同時也能看到面臨的機會和發(fā)展策略的選擇。這種源于社區(qū)內(nèi)部的能力對于社區(qū)生計發(fā)展和森林可持續(xù)經(jīng)營十分重要，而且這種能力是其他任何力量都無法取代的。

對于外來的管理者和決策者而言，實施社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營策略必須按照管理對象的自組織能力和森林可持續(xù)經(jīng)營的自覺性來對經(jīng)營體系進(jìn)行總體規(guī)劃設(shè)計。*蘇春雨：《中國森林資源經(jīng)營管理機制研究》，博士學(xué)位論文， 2004年，第101頁。在內(nèi)部管理能力較強的社區(qū)，需要減少外部的力量，讓社區(qū)按照自己的管理方式來經(jīng)營森林。這樣不僅可以促進(jìn)社區(qū)經(jīng)營者的主觀能動性和參與性，讓社區(qū)最大程度發(fā)揮力量來制定合理的森林管理策略，科學(xué)經(jīng)營森林資源；同時，對于外部的支持者來說，還可以節(jié)約成本，將有限的財力和物力投入到需求更為迫切的社區(qū)去。反之，對于那些內(nèi)部可持續(xù)發(fā)展能力較弱的山地社區(qū)，就需要增加外力的強度，避免社區(qū)農(nóng)戶因生計所迫采取短期行為破壞森林資源，致使將來的森林經(jīng)營者失去森林可持續(xù)經(jīng)營的基礎(chǔ)。

二、山地社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營能力的內(nèi)部要素體系

1.森林資源現(xiàn)狀

森林資源保留現(xiàn)狀是否良好是森林可持續(xù)經(jīng)營的基礎(chǔ)和保障，評價指標(biāo)可以從生態(tài)和社會行為兩個方面考慮。森林生態(tài)指標(biāo)包括森林覆蓋率、林木蓄積量、人工林和天然林的比例、物種多樣性、生態(tài)災(zāi)害的發(fā)生率、涵養(yǎng)水源的能力等；社會行為指標(biāo)主要考慮社區(qū)農(nóng)戶對森林的干擾頻度和干擾程度。人為干擾指的是農(nóng)戶對社區(qū)森林的各類經(jīng)營、利用行為，如果人為干擾超過森林的承載力和自然更新能力，森林生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性就會受到破壞，實現(xiàn)森林可持續(xù)經(jīng)營的可能性就大大減小。這一要素更多和森林資源的自然屬性相關(guān)。

2.社區(qū)森林經(jīng)營者的能力

如前所述，社區(qū)農(nóng)戶自身能力決定著社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營的可能性。這些能力主要表現(xiàn)為農(nóng)戶個人的受教育程度、可持續(xù)經(jīng)營的思想和意識，社區(qū)管理制度的合理性和有效性，社區(qū)森林經(jīng)營規(guī)劃的完整和長效性，農(nóng)戶對社區(qū)組織機構(gòu)的信任度，以及社區(qū)自身的抗風(fēng)險能力等等。

從個體層面上來說，社區(qū)農(nóng)戶受教育程度是評價其自身能力的基礎(chǔ),文化水平的高低決定著該經(jīng)營者是否能夠在其能力范圍內(nèi)接受新的科學(xué)技術(shù)知識，并將其理解和運用得很好。所以，受教育程度整體偏高的社區(qū)，實現(xiàn)社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營的能力相對較強，反之則較弱。社區(qū)農(nóng)戶可持續(xù)經(jīng)營意識反映了他們對森林資源及與其相關(guān)的各種關(guān)系的認(rèn)識和理解程度。社區(qū)對森林生態(tài)系統(tǒng)的各功能要素認(rèn)識得越多，對各種經(jīng)營技術(shù)掌握得越好，實現(xiàn)森林資源可持續(xù)經(jīng)營的可能性就越大。值得一提的是，許多山地社區(qū)傳統(tǒng)的永續(xù)利用思想也是社區(qū)可持續(xù)經(jīng)營意識的重要表現(xiàn)，這些意識是基于山地民族對環(huán)境的深刻認(rèn)識和適應(yīng)而產(chǎn)生的，它們在今天仍然深刻影響著山地民族的森林經(jīng)營行為。

從社區(qū)層面上來說，社區(qū)森林的經(jīng)營規(guī)劃應(yīng)包括明確的可持續(xù)經(jīng)營目標(biāo)、社區(qū)在森林承載力范圍內(nèi)的依賴度、森林管護(hù)的技術(shù)設(shè)計、可持續(xù)經(jīng)營的采伐量、自然災(zāi)害的預(yù)防與控制、對社區(qū)生計有特殊意義的生態(tài)環(huán)境和物種的保護(hù)、森林經(jīng)營的監(jiān)測和管理制度等等。社區(qū)森林的經(jīng)營規(guī)劃越全面、越完整，可行性較強，能夠結(jié)合長遠(yuǎn)發(fā)展來考慮森林的經(jīng)營問題，那么實現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)營的能力就越強。在社區(qū)森林經(jīng)營規(guī)劃之外，還需要有合理的社區(qū)制度作為保障，并需要有一個強有力的社區(qū)組織機構(gòu)來倡導(dǎo)實施。這個社區(qū)組織必須得到社區(qū)農(nóng)戶的充分信任，因為信任與否決定著社區(qū)農(nóng)戶參與實施的程度。除此之外，社區(qū)森林經(jīng)營會受到諸如市場、政策、自然災(zāi)害等各種因素的沖擊，社區(qū)能否在短時間內(nèi)調(diào)整策略制定措施來應(yīng)對風(fēng)險，并使自己安然度過風(fēng)險是檢驗社區(qū)可持續(xù)經(jīng)營能力的重要指標(biāo)。在云南貧困的少數(shù)民族山區(qū)，因為社區(qū)農(nóng)戶生計的脆弱性，使得他們的抗風(fēng)險能力一般都比較弱，由此也影響了社區(qū)的可持續(xù)經(jīng)營能力。

3.山地社區(qū)與森林的關(guān)系

在衡量社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營能力的諸要素中，山地社區(qū)與森林的關(guān)系尤為關(guān)鍵，它既是社區(qū)一切森林經(jīng)營行為產(chǎn)生的原因，也是森林資源可持續(xù)經(jīng)營的動力所在。

這種關(guān)系首先體現(xiàn)為山地社區(qū)對森林資源的依賴性。社區(qū)生計對森林的依賴性是一個綜合的概念，它包含了森林在社區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會文化和生態(tài)建設(shè)中的綜合作用。在這些依賴因素中，經(jīng)濟(jì)性依賴是社區(qū)對森林資源直接需求的表現(xiàn)，也就是說，解決社區(qū)生計問題，實現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)利益的追求是社區(qū)森林資源經(jīng)營的根本動力。山地社區(qū)對森林資源的需求類型因所處的區(qū)域環(huán)境、市場發(fā)育程度、交通狀況、傳統(tǒng)文化的保留程度等因素不同，實現(xiàn)森林經(jīng)濟(jì)效益的途徑和方式也有差異。在交通不便、市場發(fā)育程度較低的社區(qū)，農(nóng)戶對森林的經(jīng)營主要是解決日常的生活來源如薪柴、建材、食物、飼料等問題，林產(chǎn)品采集主要用于家庭消費。少數(shù)林產(chǎn)品能夠到鄉(xiāng)鎮(zhèn)集市上出售，但目的也僅限于通過售出換取現(xiàn)金來購買諸如食鹽、百貨等生活必需品。這些社區(qū)對森林的干擾頻度很大但程度不深，方式粗放，通常情況下傳統(tǒng)文化保留程度較高，對森林的生態(tài)依賴和社會文化依賴較強。在交通相對便利、商品經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)、林產(chǎn)品市場已經(jīng)初步形成的地區(qū)，社區(qū)對森林的經(jīng)營目的從獲取日常生活來源轉(zhuǎn)到了增加家庭經(jīng)濟(jì)收入之上；森林經(jīng)營活動也由原來的零星采集變成了森林產(chǎn)品的集中生產(chǎn)，部分地區(qū)還實現(xiàn)了林業(yè)生產(chǎn)的集約化經(jīng)營。發(fā)育良好的市場水平從價值實現(xiàn)和擴大產(chǎn)出規(guī)模方面密切了社區(qū)村民和森林資源的關(guān)系，使森林經(jīng)營的內(nèi)容有了實質(zhì)性的擴展。可以看出，社區(qū)農(nóng)戶對森林資源的近期經(jīng)濟(jì)需求越強，實施短期經(jīng)營行為的可能性就越大，對實現(xiàn)森林資源長期效益的保持能力就越弱。*蘇春雨：《中國森林資源經(jīng)營管理機制研究》，博士學(xué)位論文，第106頁。

其次是產(chǎn)權(quán)關(guān)系。產(chǎn)權(quán)是社區(qū)森林經(jīng)營的核心問題。對于山區(qū)農(nóng)戶來說，森林資源的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否明晰，不僅關(guān)系到廣大社區(qū)農(nóng)戶的切身利益，影響著他們對未來的預(yù)期，也直接決定著他們能否當(dāng)家作主，對森林資源進(jìn)行合理的經(jīng)營管理。從可持續(xù)經(jīng)營的角度來看，明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系可以調(diào)動社區(qū)農(nóng)戶參與森林資源經(jīng)營管理的主動性和積極性，使農(nóng)戶自覺遏制對森林的短期經(jīng)營行為，避免對資源掠奪式的開發(fā)利用；同時還能盤活林業(yè)資源，促進(jìn)社區(qū)農(nóng)戶加大經(jīng)營投入和合理管理，使森林最大程度地發(fā)揮其效益和功能。所以，清晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是森林可持續(xù)經(jīng)營的內(nèi)在必要條件。云南山地社區(qū)林業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰度可以用如下幾個指標(biāo)來衡量：

國家政策規(guī)定森林經(jīng)營者對森林資源進(jìn)行經(jīng)營的長期性和穩(wěn)定性。已有的經(jīng)驗表明，社區(qū)農(nóng)戶對林權(quán)制度具有高度敏感性，不穩(wěn)定的林權(quán)關(guān)系會導(dǎo)致社區(qū)對森林的極大破壞。在20世紀(jì)70年代末至80年代初“林業(yè)三定”政策實施之前，由于林業(yè)權(quán)屬不明確，管理形式混亂，云南許多山地社區(qū)曾經(jīng)遭遇了無序砍伐森林的災(zāi)難。山上沒有了可砍的樹，村民就到壩子里砍風(fēng)景林，到箐溝里砍水源林，這種情況一直延續(xù)到實施“林業(yè)三定”，山林承包到戶以后才停止。這種行為的出現(xiàn)就是因為山地社區(qū)對現(xiàn)有權(quán)屬體制是否能長久存有疑慮。*尹紹亭：《人與森林—生態(tài)人類學(xué)視野中的刀耕火種》，昆明：云南教育出版社，2000年。和農(nóng)業(yè)經(jīng)營不同，林業(yè)經(jīng)營是長效經(jīng)營，具有投資周期長、回收慢的特點，并受到各種自然因素和條件的影響，所以，承包期過短必然導(dǎo)致社區(qū)農(nóng)戶的利益受損。從目前的情況來看，20世紀(jì)90年代實施的將長期閑置的荒山、荒地、荒灘、荒溝以折價租賃、拍賣等形式移交給農(nóng)民，聯(lián)合體、集體或其他個人開發(fā)利用的“四荒”轉(zhuǎn)讓政策就規(guī)定林地經(jīng)營期50-70年不變；新時期的集體林權(quán)制度改革也明確規(guī)定林地的承包期為70年，是目前中國土地承包政策的最長年限。這些規(guī)定已經(jīng)考慮到了林業(yè)生產(chǎn)的特殊性。

社區(qū)森林所有者對森林資產(chǎn)的實際控制能力。林權(quán)制度規(guī)定了森林資產(chǎn)的權(quán)能，在分配各項權(quán)能的時候，需要明確社區(qū)各權(quán)能主體對森林資產(chǎn)的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系。從機制建設(shè)的角度來看，社區(qū)森林經(jīng)營者應(yīng)該依法享有林地長期的占有使用權(quán)；享有在合適的時候?qū)α值睾土帜具M(jìn)行轉(zhuǎn)讓、抵押、拍賣和采伐的權(quán)利，而當(dāng)使用者和承包者有違背所有者森林經(jīng)營的長期利益、產(chǎn)生短期行為的時候，所有者也應(yīng)享有依法收回森林資產(chǎn)的權(quán)利；此外，在森林資源被征占，或者是已經(jīng)落實使用權(quán)主體的山林被劃為公益林或自然保護(hù)區(qū)的，應(yīng)該享有被補償?shù)臋?quán)利。*甘亭宇：《集體林權(quán)制度改革面臨的主要困難、挑戰(zhàn)及應(yīng)對措施》，《農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》2007年第11期。但是這些權(quán)利在一些山地社區(qū)并沒有得到完全落實，在現(xiàn)實中可以看到有一些因素對社區(qū)的實際控制能力產(chǎn)生著影響。比如，有些社區(qū)或農(nóng)戶在缺乏公平保障的前提下因為急切的生計需求低價將大片林地承包給外來經(jīng)營者，導(dǎo)致自身利益受損；有的社區(qū)森林被劃入自然保護(hù)區(qū)或生態(tài)公益林的范圍卻沒有得到相應(yīng)的補償；有的農(nóng)戶因為有強大外力的統(tǒng)一規(guī)劃而不得不將自己的林地出讓，等等。這些因素大大削弱了社區(qū)農(nóng)戶對森林資產(chǎn)的控制能力，因而也削弱了他們參與森林可持續(xù)經(jīng)營的積極性。所以，在社區(qū)森林資源管理中，需要提高森林經(jīng)營者對森林資產(chǎn)的實際控制能力。這種能力越強，產(chǎn)權(quán)關(guān)系就越明晰，經(jīng)營者對森林經(jīng)營的成果就越關(guān)注，實現(xiàn)森林經(jīng)營的可能性也就越大。

確定森林經(jīng)營者收益權(quán)的保障和實現(xiàn)程度。社區(qū)對森林資源經(jīng)營的根本目的就是通過利用來獲得經(jīng)濟(jì)利益，促進(jìn)社區(qū)發(fā)展。因此，擁有收益權(quán)、實現(xiàn)收益的最大化是社區(qū)森林經(jīng)營者的動力和目標(biāo)。目前在云南的一些山地社區(qū)，由于貧困和對生計發(fā)展的急切需求，社區(qū)村民從森林經(jīng)營中獲得的收益主要還是來自于木材之外的短期經(jīng)營，比如滇東南一些山地社區(qū)通過林下種植草果獲取主要經(jīng)濟(jì)收入，滇南部分地區(qū)的社區(qū)經(jīng)濟(jì)主要來源是采集松脂等，這些經(jīng)營并不穩(wěn)定，往往會受到諸如自然條件、技術(shù)水平以及市場因素的影響。同時，這類經(jīng)營還存在經(jīng)營合法性的問題，比如滇東南山地社區(qū)的很多草果種植在自然保護(hù)區(qū)的天然林下，滇南的部分社區(qū)在過去很長一段時間內(nèi)是到國有林中采集松脂的。從長遠(yuǎn)來看，這種以短期效益為目的的經(jīng)營不利于森林資源的合理管理，也沒有使森林資源的價值得到最大體現(xiàn)，以至于出現(xiàn)了“富資源，窮林農(nóng)”的情況。所以，明晰產(chǎn)權(quán)制度，需要確定森林經(jīng)營者長期經(jīng)營效益實現(xiàn)的保障程度，也要確定短期經(jīng)營的各項責(zé)任，通過合理的經(jīng)營來提高森林資源的價值，同時通過合理的利用來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益。

第三，與生態(tài)環(huán)境保護(hù)行為的關(guān)系。為了加強對生態(tài)環(huán)境的建設(shè)和保護(hù)，近幾十年來，國家通過建立各類自然保護(hù)區(qū)，以及實施天然林保護(hù)工程、生態(tài)公益林建設(shè)工程、退耕還林工程等一系列大型生態(tài)建設(shè)工程，投入了大量的人力、物力來發(fā)展中國的生態(tài)環(huán)境保護(hù)事業(yè)，云南是這些工程建設(shè)的重點區(qū)域，很多山地社區(qū)都涉及到了國家生態(tài)保護(hù)的活動，所以，在這些工程的推進(jìn)實施過程中，不可避免地要與社區(qū)發(fā)生關(guān)系。在工程的實施區(qū)域，社區(qū)原有的林地林木權(quán)屬發(fā)生了變化，對社區(qū)農(nóng)戶的生計產(chǎn)生了重要影響。以建立自然保護(hù)區(qū)為例，保護(hù)區(qū)的建立縮小了社區(qū)農(nóng)戶的生產(chǎn)活動范圍，使其不能再隨意到保護(hù)區(qū)范圍內(nèi)獲取各種生活資料，這加重了社區(qū)的生計壓力。對保護(hù)區(qū)工作的不理解，再加上生存的需要，一些農(nóng)戶仍然偷偷在保護(hù)區(qū)進(jìn)行各種經(jīng)營，如偷砍盜伐、過度采集、林下種植、林下放牧等等，這不僅對保護(hù)區(qū)形成了破壞，同時還加劇了保護(hù)區(qū)和周邊社區(qū)之間的矛盾，給保護(hù)區(qū)工作的開展帶來困難。從生態(tài)公益林建設(shè)的角度來看，由于各地尚未形成比較完善的生態(tài)補償機制，國家的生態(tài)補償基金要么過低，要么在落實的過程中沒有真正發(fā)放到社區(qū)農(nóng)戶手中，使生態(tài)保護(hù)的實際經(jīng)營者沒有受益。而在一些地方，由于林權(quán)主體不清晰，導(dǎo)致對公益林的經(jīng)營不能按照經(jīng)營森林資產(chǎn)的方式來運作，使生態(tài)公益林的效益不能實現(xiàn)最大化，限制了社區(qū)農(nóng)戶參與森林資源經(jīng)營的積極性。所以，只有明確社區(qū)生計和國家生態(tài)保護(hù)工程的關(guān)系，解決了這些問題，才能增強社區(qū)農(nóng)戶經(jīng)營森林的信心，提高其可持續(xù)經(jīng)營的能力。

三、云南山地社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營能力的外部要素體系

社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營能力的外部構(gòu)成要素是指來自于社區(qū)之外的各種力量按照生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會綜合協(xié)調(diào)發(fā)展原則對社區(qū)森林經(jīng)營行為進(jìn)行直接或間接的支持、引導(dǎo)、激勵、限制等各種影響因素，這些外部因素相互聯(lián)系、相互作用，共同對山地社區(qū)森林資源可持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生影響。從云南的實際情況來看，影響山地社區(qū)森林資源可持續(xù)經(jīng)營能力的外部要素主要包括以下幾個方面：

1.國家和地方政策及法律法規(guī)對森林經(jīng)營行為的規(guī)定

在山地社區(qū)，政策和法律法規(guī)主要從兩個方面起作用：一是對森林資源經(jīng)營行為適度的約束和指導(dǎo)，比如規(guī)定合理的社區(qū)森林采伐量，對森林分類經(jīng)營的規(guī)定，對森林產(chǎn)權(quán)的取得、流轉(zhuǎn)，林權(quán)糾紛和山林沖突的處理等，由此矯正不當(dāng)?shù)纳鐓^(qū)森林經(jīng)營行為，避免森林資源因短視操作而導(dǎo)致的破壞和損失。而之所以強調(diào)“適度”是因為過度的外部控制和制度約束會影響社區(qū)森林經(jīng)營者的利益，導(dǎo)致社區(qū)在經(jīng)營過程中束手縛腳，失去森林經(jīng)營的興趣。所以，在此過程中，應(yīng)盡量減少強制性的定向管理方式，采用改變農(nóng)戶傳統(tǒng)思維，進(jìn)行靈活的引導(dǎo)將會更有效果。二是保障社區(qū)經(jīng)濟(jì)收益獲取的規(guī)定，如生態(tài)效益補償政策，國家和地方資源稅收和調(diào)節(jié)政策，公平的產(chǎn)權(quán)交易等。由于林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營周期較長，這在客觀上要求林業(yè)方面的政策和法律法規(guī)體系具有更強的穩(wěn)定性和連續(xù)性，過去山區(qū)農(nóng)戶在生產(chǎn)經(jīng)營中所表現(xiàn)出的短期行為，往往與林業(yè)政策的多變有關(guān)系。*賴慶奎主編：《社區(qū)林業(yè)》，昆明：云南科技出版社，2007年。在林業(yè)生產(chǎn)中，山區(qū)農(nóng)戶在決定在哪里經(jīng)營、經(jīng)營什么，怎么管理、怎么收獲，應(yīng)采用何種投資方式之前，首先需要認(rèn)真考慮國家和地方的政策與法律法規(guī)，并在其允許的范圍內(nèi)制定最優(yōu)策略，從而避免因為對政策的不了解而造成不必要的投資浪費以及激化各利益相關(guān)方之間的矛盾。在此過程中，地方政府部門作為林業(yè)政策和法律法規(guī)的制定者、宣傳者和監(jiān)督執(zhí)行者，對促進(jìn)政策和法規(guī)體系進(jìn)一步成熟、完善，保證政府與山地社區(qū)之間暢通的信息溝通渠道、推進(jìn)政策有效實施方面擔(dān)負(fù)有重要的責(zé)任。

2.外部各種森林資源經(jīng)營技術(shù)的支持

雖然山地社區(qū)在長期森林經(jīng)營過程中積累了豐富的傳統(tǒng)知識和技術(shù)，但是，傳統(tǒng)知識只有和現(xiàn)代科技力量結(jié)合起來形成新的技術(shù)知識體系才能發(fā)揮更好的作用。在外來技術(shù)體系支持下，通過科學(xué)合理經(jīng)營，維護(hù)穩(wěn)定的、高質(zhì)量的森林生態(tài)系統(tǒng)，提高森林資源的系統(tǒng)功能和生產(chǎn)力，由此才能在保持森林生態(tài)功能的前提下實現(xiàn)較高的生物產(chǎn)量和收益。外部的森林經(jīng)營技術(shù)包括兩個方面的內(nèi)容：一是與林木經(jīng)營、管護(hù)相關(guān)的技術(shù)，如良種繁育，苗木培育，野生資源馴化，造林，林地、林木撫育管理，農(nóng)林復(fù)合經(jīng)營技術(shù)，病蟲害防治，森林火災(zāi)防治等，這些技術(shù)具有較強的科學(xué)性；二是與改善社區(qū)生計，緩解生計發(fā)展對森林壓力相關(guān)的各類技術(shù)，如能源改造、科學(xué)飼養(yǎng)、多種經(jīng)營、林產(chǎn)品及副產(chǎn)品加工利用、林產(chǎn)工藝品加工、荒山規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)林栽培與管護(hù)、引入外來良種、果品保鮮與貯藏、貴重藥材種植等。輸入這些技術(shù)知識，不僅能給山地社區(qū)的森林可持續(xù)經(jīng)營提供強有力的支撐和保障，而且對促進(jìn)山地社區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有顯著的現(xiàn)實意義。

3.社區(qū)森林經(jīng)營金融支持體系

云南的山地社區(qū)大都比較貧困，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，經(jīng)營資金十分匱乏。目前，云南山地社區(qū)森林經(jīng)營的資金支持主要有以下來源：一是政策性貸款。為了發(fā)展林業(yè)生產(chǎn)，社區(qū)農(nóng)戶可以向指定銀行申請政策性貸款，并享受低息或貼息的福利。在新一輪的集體林權(quán)制度改革之后，農(nóng)戶林權(quán)抵押貸款已經(jīng)在云南省一些重點林業(yè)縣區(qū)施行，但是，由于存在林權(quán)抵押貸款程序復(fù)雜、信貸產(chǎn)品與林業(yè)生產(chǎn)特點難以匹配、森林資源流轉(zhuǎn)平臺不完善等問題，導(dǎo)致目前貸款規(guī)模還比較有限。二是國家或地方性的財政投資。這部分投資主要是在與社會公益事業(yè)相關(guān)的項目區(qū)開展，比如社區(qū)集體林劃入生態(tài)公益林的，可以得到生態(tài)效益補償；如果要對這類森林進(jìn)行經(jīng)營，也可以申請財政投資；退耕還林項目區(qū)的農(nóng)戶可以得到來自國家財政的資金補償?shù)?。三是來源于政府和社會各界的扶貧資金?；谠颇仙絽^(qū)的貧困和多民族現(xiàn)狀，扶貧資金投入歷來是這些山區(qū)一個重要的資金來源。社區(qū)森林經(jīng)營所需資金可以和各類扶貧基金結(jié)合起來，共同開展活動。四是社區(qū)農(nóng)戶融資。社區(qū)森林資源的投資經(jīng)營主體是社區(qū)農(nóng)戶，因而農(nóng)戶的自籌資金是社區(qū)森林經(jīng)營的重要資金來源。在云南山地社區(qū)，最貧困的農(nóng)戶往往沒有能力投入林業(yè)生產(chǎn)資金，投資較多的主要是中等收入的農(nóng)戶，他們通常能夠掌控好林地經(jīng)營利用的時機和方法，并具有良好的市場信息渠道，所以這部分人最能從社區(qū)森林經(jīng)營中獲益。五是外來機構(gòu)和組織的支持資金。目前，有一些國際組織、非政府組織、科研機構(gòu)以及其他一些相關(guān)機構(gòu)在云南很多山地社區(qū)開展與生物多樣性保護(hù)、社區(qū)發(fā)展、環(huán)境治理、疾病與健康、能力建設(shè)、社區(qū)教育等內(nèi)容相關(guān)的項目，這些組織或機構(gòu)在項目社區(qū)都會有或多或少的資金投入，有益于當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的發(fā)展和建設(shè)。

4.社區(qū)森林經(jīng)營的社會化服務(wù)體系

社會化服務(wù)體系是指來自社區(qū)外部的為社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營提供服務(wù)的公共服務(wù)平臺。云南山地民族社區(qū)的社會化服務(wù)機構(gòu)主要包括縣鄉(xiāng)林業(yè)工作站，地方政府的各級服務(wù)部門，以及各類行業(yè)協(xié)會、中介服務(wù)機構(gòu)等，其作用主要是直接面向社區(qū)和農(nóng)戶提供產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后過程中的各類綜合服務(wù)。比如為山區(qū)農(nóng)戶提供及時有效的科技信息、市場信息，提供動植物檢驗檢疫、木材采伐、森林資產(chǎn)評估等中介服務(wù)，林權(quán)交易、登記和抵押貸款服務(wù)，林業(yè)科技與法律政策服務(wù)，科技推廣服務(wù)，培訓(xùn)、宣傳、教育服務(wù)等。健全的林業(yè)社會化服務(wù)體系可以為山區(qū)農(nóng)戶的森林經(jīng)營打開便捷之門，減少諸多因服務(wù)欠缺、溝通不暢而造成的行為限制。

四、加強社區(qū)可持續(xù)經(jīng)營能力的思路

目前，云南的某些山地社區(qū)已經(jīng)具備了一些森林可持續(xù)經(jīng)營的條件，但同時也有諸多要素存在缺陷或缺失，需要加強社區(qū)可持續(xù)管理能力。社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營能力建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，內(nèi)容廣泛而復(fù)雜，除了社區(qū)內(nèi)部各要素以外，外部的政策法規(guī)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和市場發(fā)展環(huán)境、資金環(huán)境等都比較難于把握?；诖?，有必要在現(xiàn)有的政策經(jīng)濟(jì)環(huán)境下提出社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營能力建設(shè)的思路。

1.重視并開發(fā)利用社區(qū)內(nèi)部已經(jīng)具備的可持續(xù)能力要素

世代生活于森林環(huán)境中的山地民族既是森林資源經(jīng)營的最大力量也是最直接的受益者，生存的需要使他們形成了諸如與森林資源管理和保護(hù)相關(guān)的生態(tài)觀念和各類傳統(tǒng)技術(shù)知識體系，強有力的社區(qū)凝聚力，森林資源保護(hù)和利用的社區(qū)傳統(tǒng)管理方式等獨特的傳統(tǒng)生態(tài)文化知識體系，這些傳統(tǒng)要素經(jīng)過時間的揀選已經(jīng)證明了其合理性和可持續(xù)性；同時，它們早已凝固在山地民族頭腦當(dāng)中，被社區(qū)普遍接受。因此，在社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營的進(jìn)程中，它們應(yīng)該被重視并發(fā)揮應(yīng)有的作用。

2.建立和加強以村民為主體的基層組織建設(shè)，開發(fā)有效的社區(qū)森林經(jīng)營制度

以村民為主體的社區(qū)基層組織對村民而言具有向心力，傳統(tǒng)文化保留較完整的社區(qū)對基層組織的信任感和依賴感更強。一個強有力的社區(qū)基層組織不但可以推動社區(qū)意識建設(shè)，促進(jìn)新的價值觀念形成；還可以制定出符合當(dāng)?shù)貙嶋H的社區(qū)森林經(jīng)營制度，有效開展社區(qū)管理，為社區(qū)森林的可持續(xù)經(jīng)營提供內(nèi)部的組織保障。

3.在社區(qū)開展可持續(xù)發(fā)展教育，提高社區(qū)居民對森林資源經(jīng)營的認(rèn)識水平。

偏遠(yuǎn)、貧困、受教育程度低是云南山地山區(qū)的普遍特點，文化素質(zhì)低下影響了社區(qū)農(nóng)戶接受先進(jìn)科學(xué)技術(shù)知識和改變傳統(tǒng)落后觀念的能力。在社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營能力諸要素中，人是最關(guān)鍵的要素，社區(qū)農(nóng)戶的素質(zhì)直接決定了可持續(xù)能力建設(shè)的程度和可能性。從社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營和生計發(fā)展的角度來看，在社區(qū)開展可持續(xù)教育的內(nèi)容至少應(yīng)該包括以改善和提高社區(qū)村民森林、資源、環(huán)境保護(hù)利用觀念為目的的公共環(huán)境意識教育；以提高社區(qū)農(nóng)戶森林經(jīng)營技術(shù)為目的的科技知識教育；以實現(xiàn)社區(qū)生計發(fā)展為目的的綜合素質(zhì)教育等。教育的方式可以結(jié)合山地社區(qū)的具體特點和需求，采用學(xué)校教育，社區(qū)宣傳，家戶教育等多樣的方式，來促進(jìn)靠林吃飯的人的生活方式和價值觀念的轉(zhuǎn)變，提高山地社區(qū)的可持續(xù)經(jīng)營能力。

4.通過制度建設(shè)來維護(hù)社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營的外部環(huán)境

從理論上講，該思路跟特殊地域和社會的大環(huán)境、大背景息息相關(guān)，操作難度較大。但是，如果沒有這些外部支撐，社區(qū)森林的可持續(xù)經(jīng)營就失去了方向性指引，從而成為無根之木、無源之水。完善外部支撐體系，提高制度效能至少應(yīng)該包括制定適合于當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的森林管理政策，如合理的生態(tài)補償政策，以明晰產(chǎn)權(quán)為目的的林權(quán)制度改革政策等；建立各類激勵和約束機制，通過行政的、法制的手段來建立國家與地方相銜接的多層次社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營法制體系，保證國家的政策法規(guī)能夠在社區(qū)得到執(zhí)行和合理監(jiān)督；通過制定各種規(guī)劃和行政措施來規(guī)范社區(qū)森林經(jīng)營行為，使森林經(jīng)營者能夠把握社區(qū)森林經(jīng)營的各種利益關(guān)系；尋找各種途徑，加強對社區(qū)的資金和技術(shù)支持；提高縣鄉(xiāng)服務(wù)部門面向社區(qū)的服務(wù)效率，通過建設(shè)完善的社會化服務(wù)體系來滿足社區(qū)森林管理和生計發(fā)展的各項需求，推進(jìn)社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營的進(jìn)程。

綜上所述，云南山地社區(qū)森林資源經(jīng)營受到比較復(fù)雜的內(nèi)外環(huán)境的影響，社會、經(jīng)濟(jì)、文化、政策和法律制度、社區(qū)經(jīng)營者自身的素質(zhì)等因素直接影響著社區(qū)森林可持續(xù)經(jīng)營的方向和可能性。這些內(nèi)部要素和外部要素總是通過共同作用影響著社區(qū)農(nóng)戶的森林可持續(xù)經(jīng)營能力。在實際操作中，內(nèi)力和外力的作用并不是完全對等的，而是需要根據(jù)山地社區(qū)的具體狀況來平衡并發(fā)揮作用?？疾煸颇厦褡迳降厣鐓^(qū)的森林可持續(xù)經(jīng)營能力時，可以比照上述要素體系和發(fā)展框架對特定社區(qū)進(jìn)行評價，挖掘并發(fā)揮社區(qū)內(nèi)部已經(jīng)具備的可持續(xù)能力，酌情對社區(qū)的不足之處開展建設(shè)，從而有力推動云南山地社區(qū)生計發(fā)展與森林可持續(xù)經(jīng)營進(jìn)程。