張振宇

華東政法大學，上?！?00042

?

簡析法治與西方法律傳統(tǒng)的形成要素

張振宇

華東政法大學，上海200042

摘要：作為在西方法律傳統(tǒng)上產生的法律制度，法治可以說是人類社會迄今為止最為完善的社會治理方式。要想在西方國家之外的其他地方實現(xiàn)法治，不僅需要進行法律制度的移植，更為重要的是對西方法律傳統(tǒng)形成的因素給予關注。本文認為法治和西方法律傳統(tǒng)的產生和發(fā)展主要取決于經(jīng)濟因素、多元化利益集團、多樣化法律淵源以及超驗的自然法觀念，應當在實現(xiàn)社會法治的過程中注重相關要素的培育。

關鍵詞：西方法律傳統(tǒng)；多元化利益集團；多樣化法律淵源；自然法觀念；教皇革命

自由主義社會法治可以說是人類社會迄今為止最為完善的社會治理方式，世界各國都在為探究并實現(xiàn)社法法治而不斷努力。但僅僅關注于法律制度本身并不足以實現(xiàn)法治，簡單的將西方國家的法律制度、法治觀念進行移植，顯然并不能實現(xiàn)法治，要使法治的種子在其他土地上開花成果，必要了解法治產生因素，并為法治的產生創(chuàng)造必要的條件。

法治與西方法律傳統(tǒng)的形成并非一蹴而就，而是一系列重大事件和變化相互交織、相互影響的結果，不同的學者對于決定法治與西方法律傳統(tǒng)的形成的根本性因素有著不同的認識?？傮w上看來，法治和西方法律傳統(tǒng)的產生和發(fā)展主要取決于經(jīng)濟因素、多元化利益集團、多樣化法律淵源以及超驗的自然法觀念四種因素。

一、經(jīng)濟因素

經(jīng)濟的發(fā)展在社會和法律發(fā)展變化的過程中起著舉足輕重的作用。利維和泰格通過對西方不同階段經(jīng)濟和法律關系的解析，最終將資本主義法律產生的原因歸結于經(jīng)濟貿易的發(fā)展。他們認為在羅馬帝國的軍事擴張和貿易擴張時期，商業(yè)貿易得以廣泛開展，使得古代羅馬的“私法”體系逐漸形成；隨后，隨著羅馬的沒落，封建莊園制度開始出現(xiàn)，由于莊園自給自足的農業(yè)經(jīng)濟與以調整商品經(jīng)濟為主體的羅馬法是不相容的，羅馬法的作用和影響慢慢退出歷史舞臺。公元11世紀以后，“從東方通往意大利、以及從意大利通往歐洲各地的許多商路均已開放，有利于貿易的商法正在繼續(xù)不斷四處傳播、推廣并得到運用”①，貿易格局的改變帶來的秩序需求，不斷強烈刺激著新的私法和公法的產生和原有不符合經(jīng)濟發(fā)展要求社會規(guī)則的變革。在此以后，西方世界先后出現(xiàn)一系列的重大變革：商業(yè)革命、城市革命、文藝復興、宗教改革、工業(yè)革命和資產階級革命等等。正是這一系列的重大變革，促使西方現(xiàn)代法律制度的最終得以形成，但在這其中的最為基礎則是資本主義經(jīng)濟的發(fā)展和壯大。

中國古代手工業(yè)和商業(yè)貿易也曾有很大程度的發(fā)展，表面上似乎具備了資本主義法律產生的經(jīng)濟條件，但實質卻相去甚遠。在古代中國，農民占全部人口的絕大多數(shù)，農業(yè)是經(jīng)濟的主體，商業(yè)受到政府和社會的抑制，以買賣為生的商人們長期備受歧視，貧瘠的商業(yè)土土壤中未能生長出完善的商業(yè)規(guī)則，在此基礎上只能形成以刑法為主體的中華法系。可以說中華法系的經(jīng)濟土壤是自給自足的自然農耕經(jīng)濟，而西方法律傳統(tǒng)是在商業(yè)廣泛發(fā)展的基礎上產生的，現(xiàn)代法治本質上也是與以自由貿易為核心的市場經(jīng)濟相適應的，因此，以農業(yè)經(jīng)濟為主的古代中國并不具備產生西方法律傳統(tǒng)的經(jīng)濟條件。

二、多樣化的法律淵源

在以往談及西方法治形成的法律淵源時，我們習慣于將羅馬法作為西方法治產生的根源，強調羅馬法對于現(xiàn)代西方資本主義法制的深刻和全面的影響。這種觀念簡化了現(xiàn)代西方法制漫長而艱辛的形成歷史，盡管羅馬法提供了一套基本的制度結構，但是，其中的很多細節(jié)和內容，則是西方近代八百余年經(jīng)濟、社會、政治發(fā)展和變遷的結果。這種結果會集了諸多其他法律因素。

利維和泰格認為：“資產階級在18世紀為其本身設計的法律體系，主要是根據(jù)和繼承六個不同的法律體系?！雹谶@些法律體系包括：羅馬法、封建法或稱封建領主法、公教法、王室法、商人法、自然法等。資本主義法律一方面繼承羅馬法種種法律關系形式，從中為商務習慣尋找合法的根據(jù)；另一方面它又保留了大量的封建習慣法，并從中引申和推動了契約民事、罪行和王權等法律觀念的發(fā)展。甚至教會法和自然法也被資產階級所利用，他們以其神圣性來證明，最能為自由貿易服務的那一套法規(guī)，是最自然的，是永遠正確的，也是符合上帝旨意的，因而也顯然是明智的。③

相比而言，中華法系缺乏類似于西方法律體系這樣多樣化的法律淵源，律法主要來源于儒家禮、習慣法和皇權律令，而為數(shù)不多的各項法律淵源之間在觀念上和內容導向上缺乏差異性，無論是儒家禮、習慣法還是皇權律令都是將維護中央集權和統(tǒng)治秩序作為根本目標，這導致了契約、財產、買賣、借貸、婚姻等西方法律制度在古代中國卻都不曾在律法中出現(xiàn)，而是由禮擔負起了調整社會秩序的主要職責，刑法成為了律法唯一的內容，而且其關注點僅限罪名及刑罰輕重，刑法本身的理論、結構等卻少有提及。

三、多元化利益集團

西方資本主義法律來源于六種不同的法律體系，這些法律體系背后存在著不同的社會利益集團，他們之間的沖突斗爭和共存對于西方現(xiàn)代法律制度的形成具有非常重要的意義。西方現(xiàn)代法律的價值合理化和形式合理化最終得以實現(xiàn)，在某種程度上就來自不同法律體系、不同利益集團之間的“沖突”、“競爭”和“融合”?；魧W洲文明的多樣

性視作西方法律傳統(tǒng)產生的決定性因素，認為正是由于羅馬因素、日耳曼因素、教會因素、封建制度因素、市鎮(zhèn)因素的同時存在及不斷斗爭，使歐洲文明具有不同于其他任何單一性文明的特點，不會落入單一性文明發(fā)展停滯的困境內，同時也使得社會更加自由。

相比這下，古代中國缺乏相對獨立于君主集權政府的“第三等級”。在這一時期，商業(yè)沒有發(fā)展壯大，商人長期處于依附地位，未能形成一支獨立的力量；“士大夫”通過科舉考試，被納入國家政治體制之中，成為君主統(tǒng)治社會的工具。這種情形下的古代中國缺少一個獨立于政府的有實力的階層，沒有能周旋于統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級之間的獨立政治力量，不能形成類似于西方的多元利益集團的社會階層格局。

四、超驗的自然法觀念

在對中西方歷史及法律形態(tài)的比較后，昂格爾認為法律秩序得以產生的兩個必要因素。一方面需要君主制官僚政治、貴族特權及中產階級利益三者之間相妥協(xié)；另一方面則是自然法觀念的傳播，它為評價國家法和限制政府權力提供了一種普遍性準則。

超驗的自然法觀念的廣泛傳播是西方法律傳統(tǒng)形成的一項重要因素，它為人們提供了評價制定法合理性的標準。教皇革命不僅導致了具有系統(tǒng)化法律的教會先于近代世俗國家而出現(xiàn)，還導致了教會權利與世俗權利的分離與競爭，導致了神學、科學以及法律之間存在的辯證的緊張關系，由于缺乏統(tǒng)一行使的世俗權力，教會通過教規(guī)得到了極大傳播，教規(guī)中蘊含的自然法觀念深入人心，權利義務觀念、倫理道德觀念以及價值觀念等也為后世的法學理論打上了深深的烙印。

中國古代未能發(fā)展出一種超驗的宗教。中國古代的宗教始終為政府所利用，成為維護王權的工具。缺乏超驗的自然法觀念的古代中國也并不具備產生西方法律傳統(tǒng)的思想條件。

可以看出，經(jīng)濟因素、多元化利益集團、多樣化法律淵源以及超驗的自然法觀念四種因素在法治和西方法律傳統(tǒng)產生的過程中起著不同的重要作用。“對一個社會而言，由于政治、經(jīng)濟、法律、宗教、藝術和思想之間存在著水乳交融般的互動關系，要在上述因素中區(qū)別純粹的因果關系是十分困難的。當然，這并不是說這些因素的地位是相同的，我們只能說，在特定的時間，特定的地點和特定的社會環(huán)境中，某種因素的作用對于這一社會的影響大一些而已。”④

[注釋]

①[美]利維.泰格著，紀琨譯.法律與資本主義的興起[M].上海：學林出版社，1996.53.

②[美]利維.泰格著，紀琨譯.法律與資本主義的興起[M].上海：學林出版社，1996.8.

③[美]利維.泰格著，紀琨譯.法律與資本主義的興起[M].上海：學林出版社，1996.9.

④[美]伯爾曼.法律與革命—西方法律傳統(tǒng)的形成[M].賀衛(wèi)方等譯.北京：中國大百科全書出版社，1993:650.

作者簡介：張振宇(1987-)，男，漢族，湖北洪湖人，華東政法大學碩士，研究方向：法理學。

中圖分類號：D909

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2015)31-0123-02