田博文　田志龍

摘要：對研究標準制定組織（簡稱SSOs）的國外文獻進行梳理和分析發(fā)現(xiàn)，1980年代之后，國外研究重點探討了行動者參與標準制定組織的動機，標準制定組織的屬性、運作機理、效率等方面；未來的研究領(lǐng)域?qū)⑻接憳藴手贫ńM織中集體行動隨著技術(shù)路徑的演化過程，技術(shù)追趕情境下制度環(huán)境對標準制定組織的影響，以及標準開發(fā)過程中效率、專業(yè)性和行動者利益之間的動態(tài)機制。相比之下，國內(nèi)研究探討如何通過組建標準聯(lián)盟實現(xiàn)趕超，但對現(xiàn)象關(guān)注較多，對現(xiàn)象背后的規(guī)律探索較少。

關(guān)鍵詞：標準制定組織；正式標準開發(fā)組織；標準聯(lián)盟；標準開發(fā)過程

中圖分類號：G307 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）12-0130-05

The Literature Review on StandardSetting Organizations

——Development Status，Trend and Enlightenment

TIAN Bowen，TIAN Zhilong

（School of Management，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074）

Abstract：This paper examines literature on standardsetting organizations in the foreign context. The argue that overseas research has focused on the motives of actors participating standardsetting organizations，the attributes of standardsetting organizations，the operation mechanism of standardsetting organizations，the performance of standardsetting organizations. Future research will be devoted to the evolution of technology and collective action in the standardsetting organizations，standardization and standardsetting organizations in the catchingup context，and the dynamics among efficiency，expertise and actor interests in the standard development process. In China，researchers focus on the creation of standards consortia to catch up in the technology and standardization field. A lot of studies have been done on phenomena while the research on regularities is few.

Key words：standardsetting organization；formal standards developing organization；standards consortia；standard development process

標準制定組織（StandardSetting Organizations，簡稱SSOs），是指“行動者間基于協(xié)調(diào)、溝通或政治協(xié)商方式，經(jīng)由正式協(xié)議自發(fā)地開展制定、修改或擴散標準等標準化活動的合作型組織”[1]。在全球一體化的市場中，標準制定組織作為形成技術(shù)標準的最主要組織機制，其標準制修訂工作與現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)升級、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國家實現(xiàn)追趕目標密切相關(guān)，對拉動經(jīng)濟增長、提高產(chǎn)業(yè)競爭力和促進創(chuàng)新有非常積極的作用。尤其在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，技術(shù)標準是引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)行為的重要政策。

Zhao等（2005）按照標準開發(fā)過程、標準類型和市場對標準制定的影響，將標準制定組織劃分為正式標準開發(fā)組織和標準聯(lián)盟，如表1。正式標準開發(fā)組織和標準聯(lián)盟共同構(gòu)成標準制定組織的體系。

表1 標準制定組織的分類

標準制定組織正式標準開發(fā)組織（Formal Standards Developing Organization）標準聯(lián)盟（Standards Consortia）

定義多個組織自發(fā)地以尋求共識的方式，經(jīng)由正式程序制定、開發(fā)標準多個組織（企業(yè)為主）自發(fā)地以聯(lián)盟形式制定、開發(fā)標準

參與者企業(yè)，政府部門，科研機構(gòu)，行業(yè)協(xié)會，等企業(yè)

市場對標準開發(fā)的影響較弱較強

標準類型正式標準（De jure Satandards）聯(lián)盟非正式標準（Consortia Informal Standards）

1 標準制定組織的研究概況

圖1對標準制定組織的研究脈絡(luò)進行了簡要勾勒?？偟恼f來，標準制定組織中的標準化活動屬于多個組織間的集體行動，這些組織被稱為行動者，每一個標準的出現(xiàn)反映了多個行動者實現(xiàn)共同戰(zhàn)略意圖的集體行動過程，可能在行業(yè)中產(chǎn)生變革。

圖1 標準制定組織的研究脈絡(luò)

從該集體行動的驅(qū)動機制分析標準制定組織，影響標準制定組織進行標準化活動的作用力來自三個方面：（1）技術(shù)體制方面的作用力，即開放系統(tǒng)和技術(shù)復(fù)雜性帶來的影響；（2）制度環(huán)境方面的作用力，即政府政策和行業(yè)協(xié)會帶來的影響；（3）個體動機，即驅(qū)使組織參與標準制定組織的誘因，包括行動者對待制定標準的評估，行動者對標準制定組織效率的感知，行動者具備的能力和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以及行動者感知的成員利益。上述三類變量中，前兩者屬于外生性驅(qū)動因素，后者屬于內(nèi)生性驅(qū)動因素。

標準制定組織代表著通過集體行動創(chuàng)建標準和進行標準化活動的組織機制，它可以是正式標準開發(fā)組織，也可以是標準聯(lián)盟。標準制定組織自身具備的制度特征——標準制定組織的目標、組織架構(gòu)、決策程序和開放度，構(gòu)成了集體行動發(fā)生的情境條件。在標準開發(fā)過程中，這些制度特征通過明確決策流程和投票門檻對行動者互動產(chǎn)生影響，而行動者能力和行動者之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對于標準制定組織中的交流、合作和沖突非常重要。上述因素之間展開互動，該互動作用影響了標準制定組織，也影響了標準制定的結(jié)果。

標準制定結(jié)果包括宏觀層面和微觀層面的結(jié)果。在宏觀層面，集體行動形成了標準但同時激化了合作者間的競爭以擴大自身的影響力；在微觀層面集體行動影響個體企業(yè)的決策和績效，例如標準聯(lián)盟促進了企業(yè)后期研發(fā)的協(xié)調(diào)，產(chǎn)生了與標準相關(guān)的重要創(chuàng)新。集體行動產(chǎn)生的宏觀、微觀結(jié)果也會反作用于該集體行動產(chǎn)生的驅(qū)動因素和組織機制。

2 重點研究領(lǐng)域

國外學者對標準制定組織的研究主要回答了四個研究問題：（1）組織為何參與標準制定組織？（2）標準制定組織的制度特征是什么？（3）標準制定組織中的標準開發(fā)過程是如何運作的？（4）在正式標準開發(fā)組織和標準聯(lián)盟之間，哪種組織更優(yōu)？

2.1 標準制定組織的驅(qū)動因素：行動者為何參與

2.1.1 外生性驅(qū)動因素：技術(shù)體制與制度環(huán)境

技術(shù)體制因素主要表現(xiàn)為兩個方面，即開放系統(tǒng)和技術(shù)的復(fù)雜性。開放系統(tǒng)概念最初源于電信市場，所有參與的供應(yīng)商必須遵守一定的標準來實現(xiàn)互操作性，需要標準制定組織發(fā)展適當?shù)臉藴?。技術(shù)的復(fù)雜性是指技術(shù)體制涉及的要素越來越多，包括嵌套的平臺、子系統(tǒng)和組件；這使得開發(fā)和推廣標準需要多個組織的集體努力，包括內(nèi)部創(chuàng)新和開放式創(chuàng)新的企業(yè)、核心元件制造商、政府、行業(yè)協(xié)會。

制度環(huán)境因素也表現(xiàn)為兩個方面——政府政策和行業(yè)協(xié)會的影響。技術(shù)政策和標準制定計劃背后的一個主要動機，是實現(xiàn)諸如保護國內(nèi)就業(yè)和減少依賴外國的國家目標。政府傾向于使用技術(shù)標準作為工具達成這種目標，并且在標準化活動中發(fā)揮積極作用。除了政府政策，行業(yè)協(xié)會對于形成標準化活動的重要性不容忽視。通常為了支持標準化活動，很多行業(yè)建立了相關(guān)的專業(yè)協(xié)會，對行業(yè)層面的組織間活動進行協(xié)調(diào)。

2.1.2 內(nèi)生性驅(qū)動因素：個體動機

內(nèi)生性驅(qū)動因素包括標準評估、行動者能力、標準制定組織感知、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和成員利益。

標準評估，即行動者評估待開發(fā)標準的用途和重要性。大部分現(xiàn)有實證和理論研究將標準的用途和重要性歸為三個方面：（1）成本，即降低交易成本和轉(zhuǎn)換成本；（2）競爭，即使用標準來組織市場；（3）溝通和協(xié)調(diào)，即圍繞一致的技術(shù)規(guī)格組織開發(fā)技術(shù)。Blind等 [2]對標準制定過程中的利益相關(guān)者進行調(diào)查，研究表明，利益相關(guān)者關(guān)注標準對市場塑造方面的影響超過關(guān)注標準對成本方面的影響。不管針對哪一方面，當行動者意識到待開發(fā)標準的用途和重要性，必會在標準制定組織中投入更多的資源。

行動者還需考慮自身的能力。Markus等 [3] 發(fā)現(xiàn)，標準的技術(shù)規(guī)范整合了技術(shù)和商業(yè)知識，故而十分復(fù)雜；不具備相關(guān)技術(shù)資源的行動者，則無法勝任開發(fā)技術(shù)標準的工作。除了技術(shù)資源，參與標準制定組織的行動者還必須擁有足以支付大規(guī)模標準化活動成本的財務(wù)資源。標準制定組織成員的基本費用包括每年繳納的會費、籌備工作的費用，以及每次工作會議的差旅費用。而且，標準開發(fā)過程會持續(xù)很長一個周期（重要標準一般需要3～5年），這要求參與標準制定組織的行動者必須具備持續(xù)的財務(wù)能力。

行動者對標準制定組織的感知將影響其參與集體行動的積極性。首先，標準制定組織的內(nèi)部管理是行動者考慮的方面。正式標準開發(fā)組織的內(nèi)部管理可總結(jié)為“開放參與、共識決策和正式規(guī)則”三個特征。其中，開放參與有助于標準制定過程中共享更多的信息，正式規(guī)則能夠確保企業(yè)擁有和履行相應(yīng)的權(quán)力，例如投票權(quán)。其次，標準制定組織的歷史也是行動者考慮的因素。行動者愿意加入成立時間長的標準制定組織，因為這些組織擁有良好聲譽、成熟的組織結(jié)構(gòu)和工作流程。

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也對行動者參與標準制定組織的動機產(chǎn)生影響。Blind和Thumm[4]基于對歐洲企業(yè)的小樣本調(diào)查發(fā)現(xiàn)，專利強度越高的企業(yè)，他們越不愿意參加標準制定組織。Blind[5] 在后續(xù)研究中指出，標準制定組織的類型影響企業(yè)的參與動機，因為采用協(xié)作型專利戰(zhàn)略的企業(yè)更愿意加入標準聯(lián)盟，而使用專利來阻擋競爭者的企業(yè)更愿意參加正式標準開發(fā)組織。

最后，行動者在參與標準制定組織時還要考慮成員利益。個體組織成為標準制定組織成員之后，能夠從標準制定組織內(nèi)部獲得諸多利益，這些利益被稱之為成員利益。基于文獻回顧，成員利益主要來自三個方面：（1）技術(shù)優(yōu)勢，即行動者可以了解技術(shù)動向，使得標準盡量朝著自己偏好的方向發(fā)展。Leiponen[6]對參與標準制定組織的企業(yè)進行了訪談，企業(yè)管理人員認為通過參加標準制定組織可以影響標準開發(fā)過程，尤其是大企業(yè)利用這些合作組織達到私利——選擇他們偏好的技術(shù)；（2）學習效益，即標準制定組織提供了一個知識生成、分享和學習的組織網(wǎng)絡(luò)。標準制定組織為參與其中的成員提供了知識交換的場所。在標準制定組織的技術(shù)會議中，行動者可以和其他有足夠理解、吸收能力的行動者分享研發(fā)知識；（3）社會資本效益，即行業(yè)協(xié)會、標準制定組織等機構(gòu)能夠幫助企業(yè)和其他企業(yè)建立關(guān)系，識別潛在的戰(zhàn)略伙伴和新的商業(yè)機會。

2.2 標準制定組織屬性：具備什么制度特征

在標準化活動中，標準制定組織的制度特征構(gòu)成了集體行動發(fā)生的情境條件?；诂F(xiàn)有研究對標準制定組織的深入探討，本文就正式標準開發(fā)組織和標準聯(lián)盟在組織目標、組織結(jié)構(gòu)、開放度、規(guī)則和程序、經(jīng)費來源方面的特征進行了比較和歸納，如表3所示。

正式標準開發(fā)組織的目標是就競爭性的技術(shù)方案進行協(xié)調(diào)，以及開發(fā)標準的技術(shù)規(guī)范。在此目標下，其層級組織結(jié)構(gòu)如下：第一層是成員聯(lián)合大會（GA）；第二層是技術(shù)聯(lián)合會（TA）；第三層是技術(shù)委員會（TC），由標準工作組（G）和次級委員會（SC）構(gòu)成，主要起草標準的技術(shù)規(guī)范。

在開放度方面，正式標準開發(fā)組織屬于包容性組織，鼓勵所有與待開發(fā)標準相關(guān)的利益組織參與。在正式標準開發(fā)組織中，其標準開發(fā)過程遵循以下規(guī)則和程序：（1）正式程序；（2）公平和透明度；（3）共識；（4）自愿性。在標準開發(fā)過程中，支撐正式標準開發(fā)組織運作的經(jīng)費主要來自成員繳納的會費，正式標準開發(fā)組織有時會獲得來自社會機構(gòu)的贊助。

標準聯(lián)盟的目標是協(xié)調(diào)市場細分和使用技術(shù)創(chuàng)建商業(yè)社區(qū)，標準化活動屬于其實現(xiàn)市場需求的技術(shù)協(xié)調(diào)工作的一部分。標準聯(lián)盟組織結(jié)構(gòu)的一些特征如下：第一層是聯(lián)盟董事會；第二層是管理委員會；第三層是針對聯(lián)盟需求設(shè)立的任務(wù)工作組。

在開放度方面，標準聯(lián)盟多為排他性組織，企業(yè)是標準聯(lián)盟的主要發(fā)起者和參與者，擁有一致的偏好。由于標準聯(lián)盟具有排他性，其內(nèi)部運作的具體信息難以獲取。標準聯(lián)盟中的規(guī)則和程序如下：（1）封閉過程，允許快速決策；（2）市場需求驅(qū)動為主，企業(yè)是主要的發(fā)起者和行動者；（3）自愿參與，聯(lián)盟標準的執(zhí)行不是強制的；（4）擁有非常靈活的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，允許最優(yōu)開發(fā)參與者的知識產(chǎn)權(quán)。在經(jīng)費方面，支撐標準聯(lián)盟運作的費用由成員企業(yè)承擔；標準聯(lián)盟中的成員屬于激勵驅(qū)動型，當他們感覺潛在收益很大時，即便成本高于會員費用，他們也愿意承擔。

2.3 標準制定組織運作機理：如何進行標準開發(fā)過程

在標準制定組織中，學者們對標準開發(fā)過程的不同觀點，見表4。

在探討標準開發(fā)過程時，經(jīng)濟學家假設(shè)行動者是理性決策者，標準制定組織是行動者之間解決沖突的方式，是一個兩方協(xié)商的場所。Farrell[7]基于理性博弈理論將標準開發(fā)過程視作兩個競爭標準的發(fā)起人之間的“消耗戰(zhàn)”。該研究表明，高質(zhì)量的技術(shù)最終會被選中，但由于存在既得利益使得標準開發(fā)過程產(chǎn)生延遲。后續(xù)研究者探討了標準制定組織中商業(yè)利益和標準開發(fā)過程延遲之間的關(guān)系。如果標準制定組織中商業(yè)參與度越高和提議標準中存在的知識產(chǎn)權(quán)越多，則標準開發(fā)過程的延遲更長。 行動者之間可能通過妥協(xié)來達成協(xié)議；即便標準開發(fā)過程有延遲，因為技術(shù)在延遲過程中得到了改善，所以標準開發(fā)過程的延遲是有效的。

經(jīng)濟學視角的研究主要采用博弈理論將標準開發(fā)過程模型化，忽略了影響行動者決策的社會機制，因而只是部分展示了標準制定組織中的標準開發(fā)過程。實際上，標準制定組織作為多個組織集體行動的場所，組織層面因素使得標準開發(fā)過程十分復(fù)雜。

Botzem和Dobusch[8] 基于標準制定組織的兩個案例研究，探討了行動者參與標準開發(fā)過程和標準的潛在效益之間的關(guān)系。更多的行動者參與標準制定過程增強了人們對標準的合法性感知，即研究者描述的“輸入合法性”；標準的效果和協(xié)調(diào)能力越好則加強了人們對標準的合法性感知，即研究者描述的“輸出合法性”。這兩者之間有一種遞歸關(guān)系，隨著時間的推移，輸出合法性可能比輸入合法性更能影響標準的采用，而標準制定過程中行動者之間的包容和排斥也會轉(zhuǎn)移。

Jan van den Ende 等 [9] 引入了“標準彈性”悖論，研究標準制定組織中標準行動者網(wǎng)絡(luò)和標準發(fā)展之間的互動，以及該互動對標準成功的影響。該研究分析了三個標準的共同演進過程，將標準內(nèi)容和標準制定組織行動者網(wǎng)絡(luò)之間的關(guān)系定義為一種共同演進的動態(tài)機制，識別了產(chǎn)生和制約這種動態(tài)機制的各種力量。

總的說來，在標準開發(fā)過程中，經(jīng)濟因素和社會互動機制混合在一起，帶來了標準制定組織內(nèi)外的合作和競爭的動態(tài)變化，最終對標準開發(fā)過程的速度、標準內(nèi)容以及標準的市場采納率產(chǎn)生影響。因此有研究者提出，未來探討標準開發(fā)過程中行動者行為和組織內(nèi)部個體行為的最好方式是建立一個整合社會、政治和經(jīng)濟因素的研究框架。

2.4 標準制定組織的效率：哪種組織更優(yōu)

從標準開發(fā)過程看，很多學者認為各種不確定因素會對標準制定組織的效率產(chǎn)生影響。結(jié)合標準制定組織類型來看，正式標準開發(fā)組織、標準聯(lián)盟具備的不同特征，使得二者在推動標準制定和開發(fā)方面互相協(xié)調(diào)、共同發(fā)展，從而最優(yōu)的標準難以由一種組織實現(xiàn)。

在西方標準聯(lián)盟剛剛興起之時，研究者分析了信息技術(shù)領(lǐng)域中標準聯(lián)盟和正式標準開發(fā)組織之間的關(guān)系。標準聯(lián)盟同時在上下游環(huán)節(jié)影響正式標準開發(fā)組織，從而協(xié)調(diào)技術(shù)發(fā)展。早期學者對正式標準開發(fā)組織和標準聯(lián)盟進行多方面對比，認為標準聯(lián)盟較正式標準開發(fā)組織而言在發(fā)展標準時非常迅速，有更充足的經(jīng)費，能夠更好地營銷和解決知識產(chǎn)權(quán)的問題；而正式標準開發(fā)組織擁有現(xiàn)成的程序和員工，能夠得到非常廣泛的社會支持，并擁有較好的品牌。Gauch[10] 研究了歐洲計算機制造商協(xié)會如何制定DVD技術(shù)標準，以及該技術(shù)標準后來被國際標準組織ISO批準的過程。該研究表明，正式標準開發(fā)組織中設(shè)立相應(yīng)的職能，它允許標準聯(lián)盟在6個月或9個月內(nèi)獲得其正式認證的規(guī)范。

總的說來，復(fù)雜技術(shù)的標準化是一個貫穿技術(shù)生命周期的長遠過程，這意味著對標準的更新、維持和部署需要持續(xù)投入。這種持續(xù)投入往往需要正式標準開發(fā)組織和標準聯(lián)盟通過一個持續(xù)的任務(wù)分工的形式合作，共同努力實現(xiàn)。

3 未來研究趨勢

首先，參與標準制定組織的驅(qū)動因素將得到進一步細化和確認。對于技術(shù)體制的作用，少有研究揭示技術(shù)路徑如何調(diào)節(jié)標準制定組織中的集體行動。在標準開發(fā)過程中，行動者間的互動和合作模式可能隨著技術(shù)生命周期發(fā)生變化。在初期，行動者可能通過集體行動使得新興技術(shù)合法化；隨著一個技術(shù)領(lǐng)域的逐漸成熟，行動者可能通過差異化進行競爭。基于縱向研究視角，未來研究可探討標準制定組織中行動者集體行動跟隨技術(shù)路徑的演化過程。

制度環(huán)境作為另一個因素，當前的研究需要考慮處于追趕情境下的新興經(jīng)濟國家/地區(qū)的標準制定組織。新興經(jīng)濟國家/地區(qū)在標準制定領(lǐng)域主要面臨兩個挑戰(zhàn)：一是通過完善國內(nèi)現(xiàn)有標準來規(guī)范產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；二是通過在標準制定中發(fā)出自己的聲音從而在全球競爭中居于有利地位。然而新興經(jīng)濟國家在開發(fā)標準甚至參加標準開發(fā)過程方面是落后的，其標準開發(fā)過程中摻雜了很多模棱兩可的部分和不確定性，更需要在行動者和技術(shù)構(gòu)建之間進行更高水平的協(xié)調(diào)。當前的研究主要關(guān)注西方情境下的標準化活動，其研究成果在新興經(jīng)濟國家/地區(qū)的具體應(yīng)用上存在困難。更重要的是，新興經(jīng)濟國家/地區(qū)的經(jīng)濟、政治和社會系統(tǒng)帶來了與眾不同的特性，有必要引入制度模型解釋標準制定組織中的標準化活動，這也為標準制定組織的研究開辟了一塊新領(lǐng)域。

其次，標準開發(fā)過程效率、專業(yè)性和行動者利益之間的動態(tài)機制有待研究，一是研究標準開發(fā)過程的效率與參與度之間的沖突，二是研究標準開發(fā)過程中專業(yè)性和行動者利益之間的沖突。這兩類動態(tài)沖突的處理關(guān)系到標準制定組織的績效——標準開發(fā)過程的效率、標準內(nèi)容和標準的市場滲透率，是值得繼續(xù)探討的研究領(lǐng)域。

4 標準制定組織國外研究的啟示

我國對標準制定組織的研究興起于本世紀，當前研究重點是如何通過組建標準聯(lián)盟快速創(chuàng)立標準，實現(xiàn)技術(shù)和標準趕超。然而，國內(nèi)研究多從現(xiàn)實現(xiàn)象出發(fā)，較少關(guān)注標準制定組織背后的根源性問題。

首先，企業(yè)力量需要轉(zhuǎn)化為標準開發(fā)能力才能服務(wù)于我國標準戰(zhàn)略。中國這樣的新興經(jīng)濟國家/地區(qū)雖然對研發(fā)提供了基礎(chǔ)設(shè)施，但只在基礎(chǔ)科學研究的層面；應(yīng)用或商業(yè)技術(shù)發(fā)展最終是企業(yè)承擔的責任。企業(yè)的標準開發(fā)能力是落實我國標準化戰(zhàn)略的重要因素。我國學者在分析中國標準戰(zhàn)略的要素時，普遍認為企業(yè)應(yīng)該積極參與正式標準開發(fā)組織和加快組建標準聯(lián)盟，卻忽略了企業(yè)是否具備足夠的標準開發(fā)能力。標準制定組織應(yīng)當了解企業(yè)的顧慮和障礙，提供標準開發(fā)能力的培訓(xùn)，激發(fā)企業(yè)參與標準制定的動機。

其次，標準制定需要協(xié)同效應(yīng)。標準形成是一項系統(tǒng)工程，單個企業(yè)甚至是單個國家都很難掌握形成一項技術(shù)標準的全部資源。標準的形成需要一種能夠掌握多個行動者資源的組織機制；而不同類型的標準制定組織產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)也是標準形成的重要因素。

最后，標準制定組織需要制度環(huán)境的持續(xù)性支持。國家政府通常和標準制定組織關(guān)系密切，能夠啟動、影響、協(xié)調(diào)或決定標準的選擇。目前，中國政府確實對標準化工作給予大力支持。未來的研究強調(diào)制度因素，特別是政府政策對中國標準化過程的持續(xù)作用。