李在卿（北京天潤新能投資有限公司）

多管齊下，共同促進認證行業(yè)健康發(fā)展

李在卿（北京天潤新能投資有限公司）

本文分析了當前中國認證行業(yè)存在的主要問題及其原因，對政府、認可及認證機構(gòu)、獲證組織提出了改進建議。關(guān)鍵詞：新興產(chǎn)業(yè) 公信力 分類監(jiān)管 認證績效評價機制

1 認證事業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的問題

調(diào)查和課題研究表明，當前認證工作存在以下需要改進的空間。

1.1 服務業(yè)認證尚顯薄弱

服務業(yè)認證發(fā)展嚴重滯后，服務業(yè)通過認證的比例遠低于其他行業(yè)。

1.2 認證公信力不足

伴隨著我國經(jīng)濟社會發(fā)展和認證證書數(shù)量的不斷增加，認證質(zhì)量及證書的公信力卻在下降，對潛在認證企業(yè)的吸引力也在不斷下降。

1.3 部分獲證組織“兩張皮”現(xiàn)象嚴重

一是認證目的和動機不純，認證目的多樣；二是組織高層對認證的意義及作用認知和重視程度不夠；三是認證體系與日常管理兩張皮。

1.4 一些認證機構(gòu)的認證活動不夠規(guī)范

認證機構(gòu)認證活動不規(guī)范是導致認證有效性不高的重要原因。主要表現(xiàn)有：認證過程不規(guī)范；認證人員不作為；認證機構(gòu)低價無序競爭。

1.5 認證監(jiān)管尚需進一步強化

由于監(jiān)管不到位導致一些認證機構(gòu)還存在虛假認證、不良競爭、亂發(fā)證書等問題。一是有的認證機構(gòu)審核人員直接幫助企業(yè)造假文件、假記錄、假簽字，制造符合認證要求的假象；二是不同的機構(gòu)之間、不同的審核組之間、不同的審核人員之間對同一組織審核質(zhì)量差異較大，認證結(jié)果一致性差，致使部分組織體系運行中存在問題未能及時整改、糾正，甚至有的獲證組織發(fā)生過重大環(huán)境、安全事故，出現(xiàn)過大批產(chǎn)品不合格現(xiàn)象；三是一些認證機構(gòu)對其分支機構(gòu)監(jiān)管不力或疏于管理，分支機構(gòu)存在違規(guī)認證現(xiàn)象；四是對認證組織證書管理不到位，無效證書繼續(xù)使用的情況比較嚴重。

2 原因分析

針對以上存在的問題，分析原因如下：

（1）管理體系認證在服務業(yè)的推廣速度緩慢，服務業(yè)對認證的主動性不夠，相關(guān)政府部門的推動和引導力度不夠大，且尚未形成整合后的可獨立作為服務認證的依據(jù)標準或準則。

（2）少數(shù)認證機構(gòu)和獲證組織之間依然存在賣證、買證等違法違規(guī)行為，影響到認證市場誠信和公平競爭；雖然組織獲得認證，但產(chǎn)品質(zhì)量事故和企業(yè)的安全、環(huán)保事故時有發(fā)生，導致了社會各界對認證工作的質(zhì)疑，進而導致對認證證書的采信力度不夠。

由田間調(diào)查表（1）可見，處理前期發(fā)苗較慢，6月15日和29日調(diào)查較對照低0.49cm和2.2cm;而7月11日調(diào)查看較對照高出21.1cm，說明后期長勢強，說明與秸稈腐熟發(fā)揮肥效有關(guān)。另有通過對照與處理地上部植株干鮮重稱量來看，對照6月15日和29日測鮮重和干重分別高于處理，鮮重高 13.2g和17.75g，干重高 0.29g和1.79g；而到 7月11日測量處理的干重和鮮重均高于對照；干重高0.4g，鮮重高1.8g。

（3）認證機構(gòu)不能把握認證的價值尺度與經(jīng)濟效益的關(guān)系，不能把握認證要求與客戶服務的關(guān)系，不能嚴加管理從業(yè)人員。

（4）獲證組織認證動機不端正，目的不明確，也缺乏對管理和認證的正確理解。

3 政府、機構(gòu)、企業(yè)、從業(yè)人員共同努力，促進認證行業(yè)健康發(fā)展

3.1 引導服務業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)認證，拓展認證服務領(lǐng)域，服務于經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)

認證認可監(jiān)管部門應適應第三產(chǎn)業(yè)中現(xiàn)代服務業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，從認證制度設計上積極開拓金融服務業(yè)、健康服務業(yè)、信息技術(shù)服務、電子商務等新型認證領(lǐng)域，促進現(xiàn)代服務業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時鼓勵檢驗檢測認證機構(gòu)結(jié)合首都經(jīng)濟區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點和需求，研究開發(fā)適用的檢驗檢測技術(shù)和認證制度，從制度和政策層面推動能源管理體系、信息安全管理體系、低碳產(chǎn)品、環(huán)保產(chǎn)品、節(jié)能產(chǎn)品的認證。首先，應加大認證標準技術(shù)研發(fā)力度。在促進、引導企業(yè)（尤其是高科技服務型企業(yè)）積極參與標準化認證活動方面，給予一系列政策支持。其次，鼓勵地方技術(shù)監(jiān)督部門建立標準實施與認證監(jiān)督體系。再次，引導認證機構(gòu)創(chuàng)新開展有針對性的認證項目。圍繞服務業(yè)占GDP比重大、服務質(zhì)量有待進一步規(guī)范和提升的需求，支持具備能力的認證機構(gòu)爭取相關(guān)的業(yè)務范圍和資質(zhì)，培育典型的服務認證項目品牌，為首都服務業(yè)發(fā)展提供認證服務支撐。最后，加快服務行業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)標準化認證人才培養(yǎng)。以科研、標準制修訂項目為核心，建立標準化專家隊伍，形成標準化專家網(wǎng)絡和信息庫。

3.2 強化認證全過程各相關(guān)方的監(jiān)管，全面提升認證公信力

加強和完善認證信息系統(tǒng)建設，建立第三方認證的公共信息交流平臺，及時通報有不良認證行為或疑似不良認證行為的機構(gòu)的信息；建立認證有效性評價體系，對認證機構(gòu)進行評級和分類。建立完善的認證市場調(diào)查機制、認證行業(yè)誠信體系和社會監(jiān)督渠道，堅持開展獲證組織認證有效性評價和滿意度調(diào)查，使之成為認證機構(gòu)服務質(zhì)量的重要評價依據(jù)。

制定規(guī)范認證人員行為和懲處不誠信者的規(guī)則，建立認證機構(gòu)和獲證組織的誠信檔案，鼓勵認證機構(gòu)建立認證責任保險。通過公布認證機構(gòu)和獲證組織的信用信息和評價結(jié)果，宣傳和表彰誠信行為，引導講誠信、樹信譽、創(chuàng)品牌。

建立暢通的群眾監(jiān)督渠道，及時收集各方面對認證有效性的反饋，鼓勵社會公眾通過采用信訪材料和電話申訴投訴等手段，向各級認證監(jiān)督管理部門反映認證領(lǐng)域存在的問題。進一步發(fā)揮社會監(jiān)督員作用，督促認證機構(gòu)嚴格按照要求開展認證活動。

充分發(fā)揮各方媒體的作用，加強媒體宣傳引導、政府信息公開和認證活動監(jiān)管，建立公開透明的申訴投訴渠道。通過報紙、電視、電臺、網(wǎng)絡等新聞媒體，對違法違規(guī)的認證機構(gòu)、獲證組織進行曝光，同時宣傳和表彰規(guī)范的認證機構(gòu)和獲證組織，借助輿論的力量，促進認證工作的健康發(fā)展。

不斷推進完善認證結(jié)果采信機制，將認證采信度納入到國家治理體系現(xiàn)代化考核指標之中，盡快完善采信第三方評價結(jié)果的工作機制，促進生產(chǎn)端、消費端、監(jiān)管端等各方的良性互動，密切產(chǎn)業(yè)鏈的銜接，促進產(chǎn)業(yè)升級和消費升級，提升市場運行和產(chǎn)業(yè)活動的效率，為政府購買服務、轉(zhuǎn)變職能提供資質(zhì)準入、結(jié)果采信等方面的支撐；積極運用認證手段，服務政府推動的簡政放權(quán)和行政職能轉(zhuǎn)變，在完善產(chǎn)品監(jiān)管、確保風險可控前提下，配合行政許可退出競爭性產(chǎn)品領(lǐng)域，及時引入適當?shù)恼J證認可活動。在與人體健康、人身、財產(chǎn)安全有關(guān)的產(chǎn)品領(lǐng)域內(nèi)，加大政府采購的力度，在政府采購的要求中引入對第三方認證和認可的要求。

3.3 實施認證機構(gòu)分類監(jiān)管，引導認證機構(gòu)進一步規(guī)范認證活動

按照《中華人民共和國認證認可條例》的規(guī)定，監(jiān)督認證機構(gòu)必須是獨立承擔民事責任的市場經(jīng)濟主體。引導認證機構(gòu)向社會化、市場化發(fā)展，與其他市場主體一樣，自主經(jīng)營、自負盈虧、對認證結(jié)果負責，承擔因產(chǎn)品不符合認證要求給消費者造成損害的連帶責任。

綜合運用認證活動有效性評價結(jié)果、認證監(jiān)管部門監(jiān)督結(jié)果、認可機構(gòu)認可結(jié)果等，對認證機構(gòu)實施分類管理。按照認證機構(gòu)認證有效性評價結(jié)果實施不同的分類分級監(jiān)管；制定相關(guān)政策鼓勵企業(yè)獲得高級別認證機構(gòu)的認證證書（獲得高級別機構(gòu)認證證書的企業(yè)可以優(yōu)先享受相關(guān)政策，獲得相關(guān)技術(shù)或資源支持等）；定期或不定期對認證機構(gòu)重新進行認證有效性評價，獎優(yōu)罰劣，鞭策認證機構(gòu)不斷提升自己。

鼓勵認證機構(gòu)改制和上市；引導認證檢測機構(gòu)整合，形成一體化認證檢測龍頭示范企業(yè)；鼓勵認證機構(gòu)之間建立專業(yè)認證聯(lián)盟，提升認證服務能力；鼓勵認證機構(gòu)向?qū)I(yè)化發(fā)展，提供專業(yè)化服務的技術(shù)能力和水平。

綜合運用認證活動有效性評價指標，針對不同時期的要求，適當調(diào)整相對指標的加權(quán)系數(shù)，引導認證機構(gòu)在管理上，特別是對認證人員的管理上加大管理的力度，提高認證人員（包括審核/檢查人員）的責任心和專業(yè)能力，全面提升認證人員的職業(yè)素養(yǎng)，從而確保認證的質(zhì)量和有效性。

3.4 建立獲證組織認證績效評價機制，引導獲證組織不斷提升管理能力和核心競爭力

認證監(jiān)管部門建立獲證組織認證績效評價機制，在績效評價與目標責任考核、以及對獲證組織的各類評價中將認證質(zhì)量和認證效果作為必要的評價指標，以提升相關(guān)主體參與認證的積極性。對積極推進認證工作的企業(yè)，在安排地方財政預算內(nèi)科研項目、財政獎勵技改項目、重大認證技術(shù)推廣示范等方面給予優(yōu)先支持。

對于認證有效性好的企業(yè)給予扶持，幫助其進一步提升管理能力、技術(shù)水平、守法和合規(guī)意識以及產(chǎn)品核心競爭力；對于認證有效性差的企業(yè)，有針對性地組織專家進行重點幫助和專項指導，幫助其端正對認證的認識，從體系策劃、方針目標制定、文件制度編寫、執(zhí)行力、檢查考核全過程克服“兩張皮”；引導獲證組織抓住關(guān)鍵問題，真正從管理思想上開展一場革命，將認證和管理體系運行融入到整個組織的日常運行中，從指導思想上確立管理體系是組織管理運行的首要平臺。

Multi-methods to Promote Certifi cation Industry Sound Development

Li Zaiqing ( Tianrun New Energy Investment Co., Ltd. )

This paper analyzes main problems which are existed in current certifi cation fi eld and reasons, meanwhile proposed improving suggestion for government, accreditation bodies, certifi cation bodies and certifi ed companies.

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