劉彥超

(武警學院 科研部，河北 廊坊 065000)

高校學報在高校學術道德建設中的作用研究

劉彥超

(武警學院 科研部，河北 廊坊 065000)

近年來，學術腐敗、學術不端等學術道德失范行為在學術界屢禁不止。作為學術論文發(fā)表的平臺和中介環(huán)節(jié)，高校學報在高校學術道德建設中處于不可替代的地位，對于高校學術道德建設具有示范引領、宣傳教育、把關、鑒評、懲戒等重要作用。

高校；學術不端；學術道德建設；高校學報；作用

一、高校學術道德建設的重要性和必要性

學術道德就是指從事學術性研究活動的主體，在進行創(chuàng)造性研究活動的整個過程中，處理個人與他人、個人與社會、個人與自然之間的關系時所應遵循的原則和規(guī)范。[1]高校學術道德建設是我國整體學術道德建設的重要組成部分，影響和決定著高校的科研質量和學術水平，關系著高校人才培養(yǎng)、服務社會及文化傳承工作的質量和水平，是發(fā)展我國高等教育、推動學術創(chuàng)新的重要保證。

近年來，我國有關部門加大了學術道德、學術規(guī)范制度建設的步伐，制定了一系列相關管理規(guī)定、規(guī)范。2002年，教育部發(fā)布了《關于加強學術道德建設的若干意見》；2004年，發(fā)布了《高等學校哲學社會科學研究學術規(guī)范(試行)》；2006年，頒布了《關于樹立社會主義榮辱觀，進一步加強學術道德建設的意見》；2009年，頒布了《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》。2007年，中國科學院制定了《關于加強科研行為規(guī)范建設的意見》。各高校也都根據(jù)自身情況，制定出臺了一些學術道德規(guī)范。

然而，學術腐敗、學術不端等學術道德失范行為在我國高校并沒有銷聲匿跡，反而日益蔓延。究其原因：一方面，受功利主義、實用主義、拜金主義等不良社會風氣的影響，部分學者為了切身利益放棄了學術道德修養(yǎng)，學風浮躁、急功近利；另一方面，我國目前的教育體制、科研評價體系及法律制度尚不完善、不健全。

學術道德失范行為在高校的大行其道，嚴重褻瀆了學術的科學性和純潔性，擾亂了正常的學術秩序，敗壞了學風、教風和校風，給我國科學和教育事業(yè)帶來極大的不良影響。各高校必須充分認識到學術道德建設的重要性和必要性，繼續(xù)加大學術道德建設力度，求真務實，常抓不懈。

二、高校學報在高校學術道德建設中的地位

“高等學校學報是高等學校主辦的、以反映本校科研和教學成果為主的學術理論刊物”[2]，是高校學術研究的前沿陣地，是展示高校師生學術成果的重要窗口，擔負著儲存和傳播思想理論和學術文化的重任。[3]《2009版中國期刊引證報告(擴刊版)》統(tǒng)計數(shù)據(jù)來源于6 108種期刊，各類大學學報(不包含由大學創(chuàng)辦的其他學術期刊)有1 496種，占總統(tǒng)計源的24.49%。[4]高校師生的學術研究成果除研究報告、教材、著作等形式外，大部分以學術論文的形式在高校學報上發(fā)表。由于來稿中不可避免地存在著這樣或那樣的學術道德失范行為，高校學報便成為學術腐敗、學術不端行為最終出籠的必經途徑，處于與學術腐敗、學術不端行為作戰(zhàn)的前沿陣地。[3]

高校學報編輯出版工作，是一個包括選題、組稿、審稿、編輯加工、校對等諸多環(huán)節(jié)的系統(tǒng)工程。學報編輯對稿件的審讀、編輯加工、校對，實質上就是用學術規(guī)范來評審作者是否存在學術道德失范行為的過程。由此可見，高校學報具有防范學術道德失范行為的先天條件和優(yōu)勢，是維護高校學術道德的一道重要關口，在高校學術道德建設中處于舉足輕重的地位。深入分析高校學報對于高校學術道德建設的重要作用，在論文發(fā)表環(huán)節(jié)構筑起強有力的“防火墻”，將有利于從學術傳播的源頭上杜絕學術不正之風，遏止愈演愈烈的學術道德失范行為。

三、高校學報對高校學術道德建設的作用

根據(jù)多年的高校學報編輯出版工作經驗，借鑒期刊界同仁的研究成果，筆者認為，高校學報在高校學術道德建設中可發(fā)揮示范引領、宣傳教育、把關、鑒評、懲戒等重要作用。

(一)示范引領作用

創(chuàng)新性是高校學報選擇稿件的首要條件，學術規(guī)范是高校學報刊登稿件的必要條件。而創(chuàng)新性和學術規(guī)范也是學術道德的重要組成部分，體現(xiàn)著學術道德建設的實質與精髓。[5]高校學報編輯部通過狠抓思想政治教育和業(yè)務學習，有利于編輯樹立高尚的職業(yè)道德和較強的學術規(guī)范意識，自覺遵守各項法律法規(guī)、規(guī)章制度、學術道德、學術規(guī)范。在正確世界觀、人生觀、價值觀的引導下，高校學報編輯就會嚴格恪守學術性、創(chuàng)新性、科學性等審稿標準，堅持原則、公道正派、不徇私情；在稿件審讀、編校時，就會嚴格執(zhí)行學術規(guī)范，認真負責、精編細校、精益求精。高校學報通過刊發(fā)創(chuàng)新性強、遵循學術規(guī)范、學術質量上乘的學術論文，剔除低水平重復的“學術泡沫”和“學術垃圾”，能夠對高校學術道德建設發(fā)揮良好的示范引領作用。高校學報編輯在自己的學術研究中，嚴格恪守學術道德、學術規(guī)范，堅決摒棄急功近利、弄虛作假等不良學風，求真務實、潛心鉆研，也可以在高校學術道德建設中發(fā)揮示范引領作用。

(二)宣傳教育作用

道德問題是一個思想問題，高校學術道德建設同樣也離不開思想教育工作。作為傳播媒介，高校學報具有宣傳教育的先天優(yōu)勢。高校學報通過運用“議程設置”等傳播學理論，采取靈活多樣的方式，積極發(fā)揮自身在學術道德建設中的宣傳教育作用，有利于提高高校師生的認知水平，增強其使命感和責任感，從而自覺遵守學術道德。

首先，高校學報可通過開設相關欄目，不間斷地刊發(fā)學術道德建設相關的理論文章，闡明學術道德建設的重大意義，鞭撻學術腐敗、學術不端等丑惡現(xiàn)象，深入剖析學術道德失范的原因，探討學術道德建設舉措，推動高校形成求真務實、實事求是的優(yōu)良學風，濃厚高校學術道德建設氛圍。

其次，高校學報可靈活利用封二、封三、網站等陣地，以及補白、征稿簡則等形式，大力宣傳《著作權法》等法律法規(guī)、學術道德、學術規(guī)范，介紹國內外學術道德建設的成功經驗，宣揚恪守學術道德、學術規(guī)范，嚴謹治學的杰出學者，明確高校學報對遏制學術腐敗、學術不端行為的堅決態(tài)度，申明編輯部對學術道德失范行為的懲戒措施。

再次，在編輯出版工作中，編輯可利用與作者溝通、交流的機會，適時對作者進行學術道德意識、方法、能力等方面的教育和引導。作者投稿時，編輯要詢問稿件是否一稿多投、數(shù)據(jù)是否真實、署名是否真實、引用文字標注是否規(guī)范等。對于存在嚴重學術腐敗、學術不端行為的稿件，要向作者嚴肅指出，不能簡單地作退稿處理。對于青年學者由于學術規(guī)范知識不足而導致的一些無心之過，編輯要予以悉心指導，幫助他們學會如何遵循學術規(guī)范、正確引用他人文獻內容、規(guī)范標注參考文獻和注釋，促進青年學者學術道德水平和學術規(guī)范能力的盡快提升。

此外，高校學報還可發(fā)揮學術規(guī)范專業(yè)知識較強的優(yōu)勢，通過開展學術講座、開設選修課、制作宣傳展板、編印學術規(guī)范手冊等多種形式，積極參與高校學術道德建設的宣傳教育工作。[5]

(三)把關作用

作為高校各學科領域最新科研成果的集結地，高校學報刊發(fā)論文有著一套嚴格的審稿制度和出版程序。高校學報在編輯出版工作中，嚴格執(zhí)行審稿制度和出版程序，最大限度地避免學術道德失范稿件的刊發(fā)，可以對高校學術道德建設發(fā)揮把關作用。

1.收稿

為防止來稿存在一稿多投、抄襲剽竊、篡改數(shù)據(jù)等學術不端行為，高校學報可要求稿件署名單位科研管理部門出具“介紹信”，證明稿件中不涉及秘密事項和敏感信息，無一稿多投、抄襲剽竊、篡改數(shù)據(jù)等行為。為避免版權糾紛和虛假署名，要求作者提供所有署名作者簽名的“版權協(xié)議”。有必要時，高校學報還可要求作者提供原始實驗數(shù)據(jù)和基金項目任務書，以確保來稿數(shù)據(jù)、標注基金項目、作者署名的真實性、準確性。

2.學術不端文獻檢測

信息技術的迅猛發(fā)展，使人們獲取信息變得越來越便捷。與此同時，也給抄襲剽竊和一稿多投等學術道德失范行為提供了可乘之機。經過一番簡單的“復制”與“粘貼”，一篇篇“大作”便迅速出爐；一個群發(fā)的電子郵件，瞬間便將同一篇稿件投遞到多個期刊編輯部。為了扼制愈演愈烈的學術不端行為，基于《中國學術文獻網絡出版總庫》，中國學術期刊(光盤版)電子雜志社與同方知網(北京)技術有限公司于2008年發(fā)布了“學術不端文獻檢測系統(tǒng)”。萬方數(shù)據(jù)、重慶維普也都研發(fā)了功能類似的論文檢測系統(tǒng)。在現(xiàn)階段，這些學術不端文獻檢測系統(tǒng)都供入網期刊編輯部免費使用。當把稿件上傳到檢測系統(tǒng)后，系統(tǒng)會自動將其與數(shù)據(jù)庫中收錄的海量文獻進行全文比對，相似文字用紅色標注出來，從而有助于期刊編輯部快速甄別一些抄襲剽竊、重復發(fā)表行為。

在對來稿進行學術不端文獻檢測時，期刊編輯部不能簡單地按照系統(tǒng)給出的文字復制比來確定稿件文字復制情況，還需要仔細分析檢測報告詳單，對文字復制情況從質和量兩方面作出科學分析。甄別相似文字是研究背景、實驗材料、研究方法、法律文件，還是其他文獻的主體或實質內容，是否構成被檢測稿件的主體或實質內容，是否進行了如實標注。

需要特別指出的是，囿于檢測系統(tǒng)比對庫收錄文獻的有限性，任何檢測系統(tǒng)均不能對學術不端稿件“一網打盡”。比對庫對于期刊論文、學位論文、會議論文、報紙文章的收錄范圍和時間均不甚完整；不包含海量的學術著作、高校教材、內部文件等內容；浩如煙海的互聯(lián)網網頁、博客、數(shù)據(jù)庫等內容則更無法全部囊括。當被檢測稿件復制了比對庫之外的文獻內容時，系統(tǒng)顯然無法檢測出來。此外，檢測系統(tǒng)對于英文文獻、圖表、公式等的檢測能力較弱；對于把他人觀點改頭換面的“隱性剽竊”更是無能為力。部分作者在投稿前，已通過一些渠道對稿件進行檢測，并根據(jù)檢測報告對涉嫌抄襲內容進行了修改。因此，學術不端文獻檢測系統(tǒng)只能作為學術不端稿件甄別的輔助工具，在后續(xù)的編輯出版流程中對于學術道德失范行為的防范決不可掉以輕心。

為了最大限度地發(fā)揮學術不端文獻檢測系統(tǒng)的作用，不僅需要初審前對來稿進行檢測，出版前還應再次檢測。這是因為：一些作者為了提高稿件的錄用幾率，會把同一篇稿件同時投寄到多個編輯部。此時，稿件就同時處于多個編輯部的編輯出版流程中，這種一稿多投行為初審前用檢測系統(tǒng)大多無法檢出。當一些稿件抄襲剽竊了較新文獻時，由于檢測系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫存在著滯后性，初審前的檢測往往無能為力。一篇稿件從初審前檢測到編校完成往往歷經數(shù)月時間，在此期間，新近文獻會源源不斷地補充到檢測系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中。出版前再對稿件進行一次學術不端文獻檢測，有時能夠發(fā)現(xiàn)一些妄圖靠打時間差“蒙混過關”的一稿多投、重復發(fā)表、抄襲剽竊稿件。由此可見，稿件編校完成后印刷前對全部擬刊用稿件再作一次學術不端文獻檢測十分必要。

3.審稿

高校學報通過嚴格執(zhí)行“三審制”和專家雙向匿名審稿制等編輯出版制度，保證審稿的科學性和公正性，對于遏制學術道德失范行為具有重要的把關作用。

初審一般由責任編輯負責。責任編輯按照學報既定的辦刊宗旨、編輯方針和欄目設置，對來稿的政治性、學術性、創(chuàng)新性、科學性等進行判斷，確定來稿是否符合刊發(fā)要求。在知識爆炸的今天，各學科領域相互交叉，新興學科、邊緣學科不斷涌現(xiàn)。對于呈幾何級數(shù)增長的海量信息，編輯不可能全部掌握。這就要求編輯通過參加學術研討會、瀏覽互聯(lián)網等途徑，及時了解相關學科領域的前沿信息和最新發(fā)展動態(tài)，以便對稿件的學術性、創(chuàng)新性、科學性作出準確判斷。編輯還要善于利用中國期刊全文數(shù)據(jù)庫、萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)、中文科技期刊數(shù)據(jù)庫等專門數(shù)據(jù)庫，以及google、百度等大眾搜索引擎進行稿件查新。通過檢索“關鍵詞”或“主題詞”，來判斷來稿的創(chuàng)新程度，通過檢索作者以往發(fā)表論文情況，判斷作者是否存在重復發(fā)表、低水平重復等學術道德失范行為。

復審一般由審稿專家負責。實行雙向匿名審稿制度，是高校學報與國際學術期刊評價接軌的一個重要舉措，有利于減少各種“關系稿”“人情稿”對高校學報的侵擾，切實保證審稿的科學性和公正性。審稿專家大多是各學科領域的杰出學者，專業(yè)知識深厚，涉獵廣泛，對于學科領域發(fā)展動向和前沿信息有著深切把握，易于發(fā)現(xiàn)稿件中存在的抄襲教材、著作、內部資料、外文資料等學術不端行為。在雙向匿名審稿制度的執(zhí)行過程中，還需要做好以下兩方面工作：一是有條件的高校學報要建立“內稿外審”“外稿內審”“審稿回避”等制度，以最大限度地減少各種關系對審稿公正性的影響。二是建立學科覆蓋面廣、學識淵博、學風嚴謹、認真負責、結構合理、動態(tài)靈活的審稿專家隊伍，適時淘汰不能勝任審稿工作的人員，及時把優(yōu)秀的專家學者補充到審稿專家隊伍中來。不但要選擇各學科領域的知名學者、學科帶頭人，也要重視青年學者的選擇。一些知名專家學者學術科研任務較重，還有許多社會活動需要參加，往往沒有時間和精力仔細審讀稿件。而年輕學者精力旺盛、思維敏捷、求知欲強、富于進取，往往能夠緊跟學科領域前沿信息和發(fā)展動向，有時間、有精力對稿件進行仔細審讀，有能力對稿件的創(chuàng)新性、科學性作出準確判斷。

終審一般由主編或編委會負責。高校學報主編通常長期從事編輯出版工作，不但掌握豐富的編輯出版專業(yè)知識和較強的專業(yè)技能，而且具備較為寬廣的知識面，某些“學者型”主編本身就是某些學科領域的資深專家。學報編委大多由與學報欄目所涉及學科領域相關的專家學者組成，具有深厚的專業(yè)知識。通過主編和編委會對稿件的終審，有時也會發(fā)現(xiàn)稿件中隱藏的一些學術道德失范行為。

“三審制”在程序上交叉互補、遞進制約，既有利于杜絕“權錢交易”“人情稿”“關系稿”等學術腐敗行為，實現(xiàn)對稿件的客觀、公正評價，也有助于避免由于審稿專家、編輯知識不足或工作疏忽造成的失誤，有利于發(fā)現(xiàn)稿件中隱藏的抄襲剽竊、弄虛作假等學術不端行為。

4.稿件編校

在稿件編校工作中，編輯憑借自己的專業(yè)知識和職業(yè)敏感性，精心編校，對稿件中的可疑之處進行仔細核查，有利于發(fā)現(xiàn)稿件中的學術不端行為。當稿件中出現(xiàn)邏輯混亂、銜接不暢、體例不一、圖表編號混亂、圖表模糊不清、逗號或分號多為半角狀態(tài)、行末存在大量回車、文中夾雜大量空格、部分文字包含著超鏈接等情況時，則該稿件就存在著從其他文獻中復制內容的嫌疑；當稿件參考文獻中只列出文獻名稱，而缺少作者、期刊名稱、出版社、頁碼等信息，或是信息標注錯誤較多時，就有可能存在著“虛假注釋”問題。對于疑點較多的稿件，編輯應要求作者提供研究過程的證明材料，調查的時間地點、調查數(shù)據(jù)的初始來源等信息，以審查作者是否存在學術道德失范行為。

5.期刊交流與合作

目前，在我國學術期刊界，建立了許多行業(yè)組織。不僅有全國性期刊學會，還有各省市期刊學會、各行業(yè)期刊學會，給期刊之間的交流與溝通提供了很好的平臺和渠道。加強與相同或相近學科領域學術期刊的溝通與交流，同樣有利于防范各種學術道德失范行為。高校學報可將待刊用稿件目錄與相同或相近學科領域的學術期刊進行交流，以甄別待刊用稿件中是否存在一稿多投或重復發(fā)表稿件，作者是否為學術不端作者。

6.待用稿公示

對于高校學報稿件中學術道德失范行為的甄別，除了高校學報及期刊界的共同把關外，還可充分利用互聯(lián)網等途徑擴展輿論監(jiān)督渠道。如稿件刊發(fā)前，可將待用稿件的題目、摘要、作者、基金項目等信息進行一定時間公示，接受廣大讀者、作者監(jiān)督。

(四)鑒評作用

在高校學術道德建設實踐中，當遇到涉嫌學術道德失范行為的舉報時，往往需要對是否存在學術道德失范行為，以及學術道德失范行為的性質和嚴重程度等情況進行判斷，以便作出相應處置。高校學報是刊發(fā)最新科研成果的平臺，編輯通過對創(chuàng)新性學術成果的編審，對于相關學科領域的專業(yè)知識比較熟悉，對于學科領域的發(fā)展方向和前沿信息有所了解。在長期的稿件編審過程中，編輯形成了獨特的職業(yè)敏感性，擁有與形形色色的學術道德失范行為作斗爭的豐富經驗，對于鑒評學術道德失范行為具有得天獨厚的專業(yè)技能。此外，編輯部還與各領域的審稿專家比較熟悉，掌握學術不端文獻檢測系統(tǒng)的使用方法，對于鑒評學術道德失范行為擁有諸多便利條件。因此，高校學報應該有責任、有能力、有條件發(fā)揮對高校學術道德失范行為的鑒評作用，為高校學術道德建設積極作出專業(yè)化貢獻。[5]

(五)懲戒作用

當前，我國《著作權法》等法律雖然對作品署名、引用等行為作出了規(guī)定，但是，相關法律還不能覆蓋到學術道德建設領域，國家還沒有出臺學術道德失范行為的處理細則。在這種情況下，高校學術道德失范行為的處理尺度比較難以把握，相關制度可操作性不強，往往最終“流于形式”。高校學報可結合自身的編輯出版工作實際，對學術道德失范行為制定相關懲戒措施，補充高校懲戒學術道德失范行為的形式和內容。

高校學報對于來稿文字復制比嚴重超標，存在惡意抄襲剽竊行為，或是多次多篇來稿文字復制比均超標的作者，以及屢次發(fā)生一稿多投、重復發(fā)表、弄虛作假行為的作者可納入“學術不端作者黑名單”，在一定年限內不再受理該作者署名的任何稿件。編輯部可設立舉報電話、舉報電子信箱，以舉報有獎的方式，發(fā)動讀者監(jiān)督舉報學術不端行為。對于已查實存在學術道德失范行為的稿件，要及時在刊物上刊發(fā)撤稿通報，并通知有關電子期刊數(shù)據(jù)庫及時予以刪除。對于情節(jié)惡劣、屢教不改的學術道德失范者，要堅決予以曝光，并將其違規(guī)行為向其單位通報。對于給刊物帶來惡劣影響的作者，要堅決予以責任追究，必要時訴諸于法律。[6]

在現(xiàn)實工作中，學術道德失范者往往對于某一編輯部的懲戒不屑一顧、有恃無恐，因為該學科領域還有眾多學術期刊可以為其所用。因此，對于學術道德失范者的懲戒，相同或相近學科領域的學術期刊應避免自我封閉、各自為戰(zhàn)，要通力合作、共同行動，聯(lián)合遏制學術道德失范行為。各編輯部發(fā)現(xiàn)學術道德失范行為后，應及時通告相關期刊編輯部，共同將該作者納入“學術不端作者黑名單”，在一定年限內各刊物均不接收該作者署名的任何稿件。只有這樣，才能營造對于學術道德失范行為人人喊打的氛圍，對學術道德失范者產生極大的威懾力，使其在以后的學術研究中不敢再貿然違背學術道德、學術規(guī)范。

四、結束語

學術道德失范行為產生的原因十分復雜，學術道德建設是一項長期而艱巨的系統(tǒng)工程，需要社會各界齊抓共管、綜合治理。作為把學術研究成果推向社會的重要媒介，高校學報在高校學術道德建設中處于重要地位。高校學報應義不容辭地擔當起維護學術道德、學術規(guī)范，弘揚良好學術風氣的重要職責，積極發(fā)揮在高校學術道德建設中的示范引領、宣傳教育、把關、鑒評、懲戒作用。

[1] 孫潔，徐慶寧.從中美兩國相比較的角度淺談高校學術道德教育[J].當代教育論壇，2006，(3上半月)：63-64.

[2] 教育部辦公廳關于印發(fā)《高等學校學報管理辦法》的通知(教備廳〔1998〕3號)[Z].1998-04-01.

[3] 張文鴦.關于高校學報與學術道德建設的幾點思考[J].寧波大學學報：人文科學版，2011，24(3)：128-131.

[4] 中國科學技術信息研究所，萬方數(shù)據(jù)股份有限公司.2009年版中國期刊引證報告：擴刊版[R].北京：科學技術文獻出版社，2009.

[5] 姚飛，張小強，石琴.高校學術期刊在高校學術道德建設中的作用探析[J].高等建筑教育，2012，21(4)：136-139.

[6] 劉彥超.軍校學報應對學術不端對策探討[J].編輯學報，2013，25(S1)：45-47.

(責任編輯 杜 彬)

On the Functions of Academic Journals for Constructing Academic Morality in Colleges and Universities

LIU Yanchao

(DepartmentofScienceResearch，TheArmedPoliceAcademy，Langfang，HebeiProvince065000，China)

In recent years， academic immorality actions were disclosed more frequently. As academic publication platform and intermediary links， academic journals hold the irreplaceable position for constructing academic morality in colleges and universities， and have the important functions in demonstration and lead， propaganda and education， control， evaluation， punishment and so on.

colleges and universities； academic misconduct； constructing academic morality； academic journals； functions

2015-06-30

全國高等學校文科學報研究會第七屆編輯學研究基金資助課題“高校學報在高校學術道德建設中的作用研究”(2013YB24)； 2015年河北省高等學校人文社會科學研究重點項目“高校學術期刊視閾下的高校學術道德建設研究”(SD152016)

劉彥超(1975— )，男，河北衡水人，副編審。

G237.5

A

1008-2077(2015)09-0054-05