呂朋飛

橫向科研項(xiàng)目管理存在問題及解決措施

呂朋飛

隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨緩，企業(yè)競爭壓力增大，則科研投入也增大，橫向科研項(xiàng)目也增多。但其管理中存在的申請人資質(zhì)欠缺、企業(yè)不是項(xiàng)目監(jiān)控主體、知識產(chǎn)權(quán)約定不明、個(gè)別項(xiàng)目不真實(shí)等問題，這些問題影響橫向科研項(xiàng)目的管理和研究水平。因此建議采取成立專業(yè)科研中心、改革橫向縱向項(xiàng)目申報(bào)制度、加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理、增加申請人實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)要求以及明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬等措施，提高橫向科研項(xiàng)目管理和企業(yè)綜合競爭力。

橫向科研項(xiàng)目；管理；措施

在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨緩的大環(huán)境下，科技創(chuàng)新成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎，科技創(chuàng)新能力也成為國家綜合競爭實(shí)力的關(guān)鍵指標(biāo)?？萍紕?chuàng)新能力高低一方面取決于科研人員素質(zhì)和科研環(huán)境條件，另一方面也決定于科研管理部門對科研項(xiàng)目的管理水平。因此，加強(qiáng)科研項(xiàng)目管理也是落實(shí)李克強(qiáng)總理“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”要求的重要舉措。特別是橫向科研項(xiàng)目的管理，因其特殊性更應(yīng)加強(qiáng)制度建設(shè)。眾所周知，我國將科研項(xiàng)目根據(jù)資金來源分為縱向科研項(xiàng)目和橫向科研項(xiàng)目：縱向科研項(xiàng)目資金來源于政府機(jī)構(gòu)或部門，橫向科研項(xiàng)目資金來源于社會(huì)企業(yè)。橫向科研項(xiàng)目指科研項(xiàng)目來源于社會(huì)企業(yè)單位，其資金完全或大部分由企業(yè)承擔(dān)，主要針對企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)或問題進(jìn)行的具體明確研究，研究成果一般歸屬企業(yè)?？v向科研項(xiàng)目因其受政府控制管理，資金、項(xiàng)目研究過程都受到比較好的管理，橫向科研項(xiàng)目缺乏項(xiàng)目的執(zhí)行和監(jiān)控機(jī)構(gòu)或部門，在資金、項(xiàng)目研究等方面存在重大風(fēng)險(xiǎn)，具體而言我國橫向科研項(xiàng)目管理存在以下問題：

第一，少數(shù)項(xiàng)目缺乏真實(shí)研究內(nèi)容，成為申請者晉升職稱的虛假材料。橫向科研項(xiàng)目都是從非政府機(jī)構(gòu)獲得，可以是企事業(yè)單位，也可以是個(gè)體工商戶甚至個(gè)人。一般而言，橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)都是企業(yè)為解決自身經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中的關(guān)鍵技術(shù)和指標(biāo)而進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)投資，期望能通過與科研機(jī)構(gòu)合作，在科研機(jī)構(gòu)利用自身科研實(shí)力基礎(chǔ)上開展針對性研究，從而解決生產(chǎn)中的制約因素，提高產(chǎn)品競爭力，獲得更多經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)效益。當(dāng)然，高校等科研機(jī)構(gòu)為提高科研資金額度，也希望獲得更多橫向科研項(xiàng)目。如此則導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)在獎(jiǎng)勵(lì)政策中更多關(guān)注項(xiàng)目資金是否劃轉(zhuǎn)到帳，對科研項(xiàng)目本身研究內(nèi)容可行性包括真實(shí)性審查不嚴(yán)，部分申請者利用該管理漏洞，為晉升職稱構(gòu)造虛假的橫向合同，將自有資金存到社會(huì)機(jī)構(gòu)，簽訂虛假合同后將資金從社會(huì)機(jī)構(gòu)劃轉(zhuǎn)到科研機(jī)構(gòu)。

第二，申請人缺乏資質(zhì)，嚴(yán)重影響科研項(xiàng)目進(jìn)展。橫向科研項(xiàng)目大多由企業(yè)委托，我國高校及科研機(jī)構(gòu)中的科技工作者成為承擔(dān)橫向科研項(xiàng)目的主體，但受我國事業(yè)單位性質(zhì)和身份的影響，以及受傳統(tǒng)教育觀念的影響，我國科技工作者大多缺乏必要的社會(huì)實(shí)踐，特別是跟委托單位完全對接的社會(huì)實(shí)踐知識和經(jīng)驗(yàn)，很少有科技工作者全面掌握企業(yè)的生產(chǎn)銷售技術(shù)過程。這勢必就導(dǎo)致部分申請者缺乏必要的科學(xué)研究資質(zhì)，甚至在沒有了解委托單位基本情況的條件下就申請開展橫向科研項(xiàng)目研究，“驢唇不對馬嘴”，研究成果與企業(yè)的預(yù)期相去甚遠(yuǎn)，甚至沒有成果可言。

第三，企業(yè)不是項(xiàng)目監(jiān)控的主體。橫向科研項(xiàng)目的重要法律主體是高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)與企業(yè)，前者是受委托單位從事具體科研行為的法律主體，后者是進(jìn)行資金資助并提供基本科研環(huán)境條件的法律主體。但在具體橫向科研項(xiàng)目合作中，往往是企業(yè)在簽訂委托合同并支付資助資金后，難以再參與橫向科研項(xiàng)目的具體研究過程中。加之橫向科研項(xiàng)目結(jié)題評審也大都由受委托的高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)自行組織，從而將作為委托方的企業(yè)排除在項(xiàng)目監(jiān)控主體之外。

第四，知識產(chǎn)權(quán)約定不明，容易引發(fā)糾紛?？蒲酗L(fēng)險(xiǎn)與科研成果匹配是公正的必然要求，也是誰投資誰享受市場經(jīng)濟(jì)的必然規(guī)則。但大多數(shù)橫向科研項(xiàng)目合同實(shí)施及管理過程中，經(jīng)常粗略地約定科研成果歸投資企業(yè)享有?？此坪芮逦募s定往往掩蓋了對知識產(chǎn)權(quán)約定不明的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)橫向科研項(xiàng)目沒有達(dá)到預(yù)期成果時(shí)，科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)單位一般都不再關(guān)注項(xiàng)目進(jìn)展。然而，一旦項(xiàng)目研發(fā)成功產(chǎn)生巨大的市場價(jià)值，雙方就容易產(chǎn)生對知識產(chǎn)權(quán)歸屬的爭議。爭議的焦點(diǎn)集中在一方享有知識產(chǎn)權(quán)時(shí)，另一方是否有權(quán)利自己使用科研成果或技術(shù)，也包括另一方是否有權(quán)利將該成果技術(shù)作為資本進(jìn)行投資。

第五，橫向與縱向科研項(xiàng)目待遇存在差別，導(dǎo)致橫向科研項(xiàng)目很難與縱向科研項(xiàng)目相提并論?？v向科研項(xiàng)目是國家機(jī)關(guān)包括國家各部、委、省市自治區(qū)廳局等下達(dá)給科研院所的研究項(xiàng)目以及國家科學(xué)基金資助的科研項(xiàng)目，因其資助資金來源于國家機(jī)構(gòu)部門，屬于國家戰(zhàn)略安排，主要解決國民經(jīng)濟(jì)中一些重大課題，所以其重要性往往毋庸置疑，也容易受到研究機(jī)構(gòu)的重視。橫向科研項(xiàng)目則不然，科研院所在審核時(shí)重視程度不足，僅關(guān)注到位科研資金數(shù)額，對項(xiàng)目申請、資質(zhì)、過程和結(jié)題都難以高度重視。特別是在項(xiàng)目申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)上，具有一定市場效益和社會(huì)價(jià)值的科研成果，因其難以在短期內(nèi)予以衡量，無法進(jìn)入國家獎(jiǎng)項(xiàng)的評選范圍。

針對我國橫向科研項(xiàng)目管理中存在的不足，建議完善健全我國的橫向科研管理制度。可采取以下舉措：

第一，成立專門的橫向科研服務(wù)管理部門，規(guī)范橫向科研項(xiàng)目的申請立項(xiàng)、簽訂合同、經(jīng)費(fèi)使用、科技成果、論文及專著發(fā)表、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用審計(jì)、項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化等管理過程。眾所周知，美國是全球科研項(xiàng)目管理非常完善的國家，其承擔(dān)科研項(xiàng)目的大學(xué)往往成立企業(yè)合作研究中心或所謂的科技園區(qū)，將單一的橫向科研項(xiàng)目歸口管理服務(wù)，不是由科研項(xiàng)目組對外簽訂合同，而是由專業(yè)化的企業(yè)合作研究中心或科技園區(qū)對外簽訂委托合同。不僅提高簽訂合同的管理水平，也提高整個(gè)科研過程的管理水平。因此，我們應(yīng)在科研院所的科研處外，再申請注冊獨(dú)立法人地位的科技園，由其專門管理橫向科研項(xiàng)目，確保橫向科研項(xiàng)目的真實(shí)、合法、有效，在提高科研項(xiàng)目管理水平的同時(shí)，提高橫向科研項(xiàng)目的研究水平，實(shí)現(xiàn)橫向科研項(xiàng)目的設(shè)立初衷，促進(jìn)社會(huì)科技創(chuàng)新，推動(dòng)社會(huì)整體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)水平。

第二，改革我國現(xiàn)有縱向課題申報(bào)制度，將縱向科研項(xiàng)目與橫向科研項(xiàng)目結(jié)合起來。我國現(xiàn)有縱向科研項(xiàng)目在申報(bào)、管理、研究內(nèi)容和結(jié)題等方面，除國家自然科學(xué)基金相對比較公開和公平外，其他機(jī)構(gòu)或部門管理項(xiàng)目部分存在重疊或重復(fù)。特別是縱向科研項(xiàng)目很難與橫向科研項(xiàng)目完全對接起來，雖然國家科學(xué)技術(shù)發(fā)展需求與企業(yè)發(fā)展需求本應(yīng)一致，但縱向科研管理與橫向科研管理人為地分割，導(dǎo)致總體科研經(jīng)費(fèi)和人力的浪費(fèi)。所以，我們應(yīng)借鑒德國科研管理的經(jīng)驗(yàn)，將縱向科研項(xiàng)目與與橫向科研項(xiàng)目結(jié)合起來，除國家重大戰(zhàn)略科研項(xiàng)目進(jìn)行直接委托外，其余縱向科研項(xiàng)目的申報(bào)必須同時(shí)獲得企業(yè)的資助，也就是將政府資助和社會(huì)資助結(jié)合起來，將項(xiàng)目的管理統(tǒng)一化、規(guī)范化，提高項(xiàng)目管理水平，推動(dòng)科技發(fā)展。

第三，強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)管理，增大資金審計(jì)力度。橫向科研基金因其資金來源社會(huì)企業(yè)單位，缺乏項(xiàng)目執(zhí)行的直接監(jiān)督部門，科研人員或科研單位往往將其作為私設(shè)小金庫，以勞務(wù)費(fèi)等名目套取資金。近年，我國已經(jīng)加強(qiáng)對科研項(xiàng)目資金的管理，但仍存在橫向科研項(xiàng)目資金的申報(bào)、報(bào)銷、結(jié)算出現(xiàn)漏洞，特別是委托單位被排除在項(xiàng)目監(jiān)控主體之外，科研機(jī)構(gòu)對橫向科研項(xiàng)目資金的支付又不十分重視的情形下，項(xiàng)目報(bào)銷科目及比例金額、變動(dòng)要件等方面具有隨意性，影響科研項(xiàng)目進(jìn)展。所以，應(yīng)將委托企業(yè)納入科研經(jīng)費(fèi)支付的監(jiān)控主體范圍，提高科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷管理水平，促進(jìn)項(xiàng)目在安全、合法的范圍內(nèi)有效進(jìn)行，最終推動(dòng)我國科技創(chuàng)新。

第四，提高項(xiàng)目申請人資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，增加其社會(huì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)要求?，F(xiàn)有橫向科研項(xiàng)目大都由與企業(yè)有聯(lián)系的科研人員申報(bào)主持，至于申報(bào)人是否十分了解委托的企業(yè)，是否對研究項(xiàng)目十分熟悉，都不在要求之內(nèi)。這也是導(dǎo)致我國橫向科研項(xiàng)目成果比較少的因素之一。我們可以參考德國對橫向科研項(xiàng)目申報(bào)人的要求：申報(bào)橫向科研項(xiàng)目的科研院所自身必須與委托單位聯(lián)系緊密，而且還要求申報(bào)主持項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人必須具有實(shí)際的企業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，對委托單位的產(chǎn)業(yè)發(fā)展及科技熟悉。從而將那些有人際關(guān)系但不掌握委托單位實(shí)際發(fā)展情況的申報(bào)人排除在主持人之外。在項(xiàng)目申請時(shí)即規(guī)范其主體，提高科研的實(shí)踐性和效果性。

第五，規(guī)范項(xiàng)目管理，確保項(xiàng)目真實(shí)合法有效益。自從科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額成為科研院所科研業(yè)績的重要指標(biāo)后，橫向科研項(xiàng)目資金到位數(shù)就成為科研院所十分重視的指標(biāo)，所以多簽合同就成為科研院所的目標(biāo)。而將科研項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性及科研成果的可行性置于次要地位，甚至有的科研機(jī)構(gòu)和申報(bào)者與企事業(yè)單位共同制作虛假合同，僅僅為了獲得晉升職稱的加分，根本不開展任何科研。所以，應(yīng)加強(qiáng)橫向科研項(xiàng)目的管理，嚴(yán)格規(guī)范其申報(bào)、審批、結(jié)題各個(gè)環(huán)節(jié)，在保證項(xiàng)目真實(shí)的前提下，提高其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

第六，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬，合理保護(hù)各方權(quán)益。當(dāng)科研產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益后，要?jiǎng)澐指鞣綑?quán)責(zé)，保護(hù)各方合法權(quán)益。在現(xiàn)有約定科技成果歸屬的同時(shí)，進(jìn)一步明確專有權(quán)還是免費(fèi)使用權(quán)，規(guī)定科研機(jī)構(gòu)和科研團(tuán)隊(duì)以及委托方的權(quán)利，嚴(yán)格審查橫向科研項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、價(jià)款支付及違約等條款，以及科研項(xiàng)目變動(dòng)的范圍和權(quán)利，切實(shí)避免糾紛。

總之，橫向科研成果的提高必須通過加強(qiáng)橫向科研項(xiàng)目的管理，包括科研團(tuán)隊(duì)人才建設(shè)和科研管理人才的建設(shè)，以及科研項(xiàng)目管理制度的建設(shè)，而制度的建設(shè)是人才更好發(fā)揮作用的重要保障。

研究成果：

本文為遼寧省科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目“開發(fā)利用高?？破召Y源，加強(qiáng)科普傳播體系建設(shè)”階段研究成果，課題編號：2013040040-304；遼寧省科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)科普面向遼西北地區(qū)開展健康知識普及工程”，課題編號：2014040008-301階段研究成果。

（作者單位：遼寧醫(yī)學(xué)院）