楊永強(qiáng)

【摘 要】隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，工程建設(shè)采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，多數(shù)承包單位都采取低價(jià)中標(biāo)、高價(jià)索賠的方式獲得利潤(rùn)。因此，工程索賠管理是工程項(xiàng)目施工合同管理中的一項(xiàng)重要工作。

【關(guān)鍵詞】工程索賠；管理；措施

1. 前言

索賠是合同雙方根據(jù)自身的權(quán)利，維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益的要求，是一項(xiàng)復(fù)雜、艱巨的工作，貫穿于合同管理的全過(guò)程。要做好索賠管理工作，合同雙方必須熟悉并熟練運(yùn)用合同文件，同時(shí)建立健全索賠管理制度。對(duì)于發(fā)包人來(lái)說(shuō)，就是要做到事前把控，即重點(diǎn)就是 “防索賠”。發(fā)包人為減少索賠事件的發(fā)生需從招標(biāo)階段、施工階段分析工程管理過(guò)程中索賠產(chǎn)生的誘因，積極采取預(yù)防措施，以防索賠發(fā)生。

2. 工程管理過(guò)程中索賠產(chǎn)生的誘因

工程管理過(guò)程中索賠產(chǎn)生的誘因，主要是指由于發(fā)包人代表（或工程師）的管理行為不當(dāng)引起的索賠，產(chǎn)生索賠的原因主要有：

（1）發(fā)包人代表（或監(jiān)理工程師）委派具體管理人員沒有按合同程序、時(shí)間通知承包人。

（2）發(fā)包人代表（或監(jiān)理工程師）發(fā)出的指令、通知有誤。

（3）發(fā)包人代表（或監(jiān)理工程師）未按合同規(guī)定及時(shí)間向承包人提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或未履行其他義務(wù)。

（4）發(fā)包人代表（或監(jiān)理工程師）對(duì)承包人的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)。

（5）發(fā)包人代表（或監(jiān)理工程師）對(duì)承包人進(jìn)行苛刻檢查，影響工程進(jìn)度，造成承包人損失。

3. 預(yù)防索賠發(fā)生的措施

“防索賠”就是發(fā)包人為了防止承包人因上述誘因提出索賠要求而采取的必要的防范措施。其目的是盡可能地預(yù)防索賠事件的發(fā)生或把索賠限制在發(fā)包人受控范圍內(nèi)。預(yù)防索賠措施運(yùn)用的成功與否，直接反映發(fā)包人作為一名風(fēng)險(xiǎn)管理者對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的管理能力。在工程建設(shè)過(guò)程中各階段預(yù)防索賠的主要措施有：

3.1 招標(biāo)階段。

招標(biāo)階段是發(fā)包人和承包人在工程項(xiàng)目建設(shè)中首次會(huì)晤，此階段也是發(fā)包人制定預(yù)防索賠措施的關(guān)鍵時(shí)期。承包人提出的很多索賠意向大多是以招標(biāo)文件及招標(biāo)圖紙為依據(jù)，此階段又可分為如下幾個(gè)階段：

3.1.1 前期準(zhǔn)備階段：發(fā)包人招標(biāo)管理人員需具有豐富的招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)和工程管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉招標(biāo)文件編制工作，這是發(fā)包人防索賠工作的首要環(huán)節(jié)。

3.1.2 招標(biāo)圖設(shè)計(jì)階段：如果設(shè)計(jì)深度不足就會(huì)出現(xiàn)諸如設(shè)計(jì)的施工圖與實(shí)際施工現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件、工作環(huán)境存在差異；設(shè)計(jì)的圖紙對(duì)規(guī)范要求、施工說(shuō)明等表達(dá)不嚴(yán)謹(jǐn)；設(shè)備及材料的名稱、規(guī)格型號(hào)等表示的不清楚或工程量計(jì)算錯(cuò)誤等諸多方面的問題。因此，該階段發(fā)包人就要協(xié)同有關(guān)部門做好招標(biāo)圖的編制和審查工作，認(rèn)真核查招標(biāo)圖中工作量清單和設(shè)備清單是否準(zhǔn)確、技術(shù)規(guī)范是否先進(jìn)可行等，同時(shí)，發(fā)包人還嚴(yán)格控制地形測(cè)量和地質(zhì)勘測(cè)的精度，尤其是對(duì)復(fù)雜地形地貌的地質(zhì)勘測(cè)要格外重視，盡量避免因設(shè)計(jì)誤差而造成的變更和索賠。在招標(biāo)圖設(shè)計(jì)階段應(yīng)從以下方面加強(qiáng)防范。

（1）招標(biāo)圖紙方面：招標(biāo)圖紙質(zhì)量的好壞是決定日后索賠的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)之一，但是某些工程因?yàn)樵O(shè)計(jì)時(shí)間倉(cāng)促，招標(biāo)設(shè)計(jì)內(nèi)容不夠嚴(yán)密，招標(biāo)圖紙遠(yuǎn)未達(dá)到施工圖要求的深度，造成在施工階段因圖紙內(nèi)容不符，為承包人提出施工索賠創(chuàng)造機(jī)會(huì)，所以招標(biāo)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)深度應(yīng)充分引起招標(biāo)人的重視。

（2）工程量清單方面：工程量清單中工程量是投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)和支付依據(jù)，因此為了減少實(shí)際施工中出現(xiàn)不必要的爭(zhēng)議和索賠，發(fā)包人在工程量清單中所列的細(xì)目必須要與技術(shù)規(guī)范中的順序一一對(duì)應(yīng)，從而保證工程量清單的準(zhǔn)確性。這是發(fā)包人必須引起高度重視的預(yù)防索賠的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

（3）技術(shù)規(guī)范方面：技術(shù)規(guī)范要以標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，不得使用具有傾向性的語(yǔ)氣來(lái)說(shuō)明設(shè)備和材料的特性，更不宜指定使用設(shè)備或材料的牌名和制造廠家。

（4）特殊工藝方面：工程項(xiàng)目中如有特殊施工工藝要求的，發(fā)包人也應(yīng)在技術(shù)文件中明確，并與工程師進(jìn)行深入分析和研究，盡量減少因技術(shù)規(guī)范不充分而出現(xiàn)的索賠。

3.1.3 招標(biāo)文件的編制階段：為預(yù)防索賠發(fā)生，招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)要對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程做到心中有數(shù)，編制的招標(biāo)文件時(shí)要做到在承包人施工中提出的所有質(zhì)疑都能從招標(biāo)文件中找出相應(yīng)的合理解釋，并能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和預(yù)見到承包人可能提出的索賠意向的具體環(huán)節(jié)，對(duì)招標(biāo)文件中每個(gè)句、詞、字甚至是標(biāo)志符號(hào)都應(yīng)做到符合法律習(xí)慣，表達(dá)意思準(zhǔn)確到位，在不違反有關(guān)法律法規(guī)的情況下，盡可能把招標(biāo)文件編寫得更有利于體現(xiàn)項(xiàng)目的特點(diǎn)，為預(yù)防索賠打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.1.4 招標(biāo)控制價(jià)編制階段：招標(biāo)控制價(jià)作為衡量承包人報(bào)價(jià)合理性的基礎(chǔ)，是發(fā)包人評(píng)標(biāo)、定標(biāo)和最終確定中標(biāo)人的重要尺度，也是防止投標(biāo)人惡意串標(biāo)的有效控制手段。發(fā)包人對(duì)控制價(jià)的制定必須遵循客觀、公正、公平原則，按照《水利工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50501-2007）等有關(guān)規(guī)定，合理確定招標(biāo)項(xiàng)目的價(jià)格上限水平。如果控制價(jià)定的過(guò)高，會(huì)增加工程建設(shè)成本，設(shè)置招標(biāo)控制造價(jià)的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。如果控制價(jià)定得過(guò)低，承包人的合法利益將無(wú)法得到保證，限制了潛在投標(biāo)人的參與熱情，不利于競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的形成；同時(shí)也會(huì)刺激承包人在投標(biāo)中采用不平衡報(bào)價(jià)，以“低報(bào)價(jià)，高索賠”的思想?yún)⑴c投標(biāo)，導(dǎo)致工程建設(shè)中出現(xiàn)“偷工減料、濫竽充數(shù)”或伺機(jī)頻繁提出索賠的現(xiàn)象。這樣一來(lái)，不僅造成工程建設(shè)無(wú)法順利進(jìn)行，還有可能增加工程的建設(shè)費(fèi)用。因此，在編制控制價(jià)時(shí)，發(fā)包人應(yīng)采用行業(yè)定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及其它有關(guān)規(guī)定，同時(shí)還應(yīng)進(jìn)行大量細(xì)致的前期調(diào)研，找出既符合工程質(zhì)量要求、又價(jià)格合理的各種材料及設(shè)備。也就是說(shuō)，控制價(jià)實(shí)際上是發(fā)包人愿意為工程建設(shè)支付的最低的，也是最合理的價(jià)格?？刂苾r(jià)的準(zhǔn)確編制可以給承包人傳遞一個(gè)明確的信息，迫使承包人投標(biāo)時(shí)認(rèn)真考慮，嚴(yán)格控制，保證投標(biāo)報(bào)價(jià)在控制價(jià)合理范圍內(nèi)。

3.1.5 評(píng)標(biāo)階段。主要是發(fā)包人對(duì)承包人報(bào)價(jià)的平衡性、施工技術(shù)方案以及投入主要管理人員、機(jī)械設(shè)備的綜合審查。在招標(biāo)過(guò)程中，承包人為了獲得主動(dòng)，往往會(huì)人為地采用壓低報(bào)價(jià)的策略以獲得中標(biāo)的先機(jī)，中標(biāo)后再頻繁采用索賠的方法獲取利潤(rùn)。同時(shí)，在編制報(bào)價(jià)時(shí)，承包人還可能對(duì)可能增加工程量的工程，采取提高單價(jià)的不平衡報(bào)價(jià)法，為日后獲取索賠創(chuàng)造條件。 因此，在評(píng)標(biāo)階段發(fā)包人要詳細(xì)審查報(bào)價(jià)，并與控制價(jià)進(jìn)行比較，將所有投標(biāo)單位報(bào)價(jià)清單項(xiàng)目單價(jià)進(jìn)行對(duì)比分析，通過(guò)比較可以發(fā)現(xiàn)承包人不平衡的報(bào)價(jià)，發(fā)包人根據(jù)具體情況，可以拒絕其不合理的投標(biāo)并宣布其標(biāo)書作廢，或者要求承包人對(duì)那些問題單價(jià)作進(jìn)一步的澄清或修正，提供更為詳細(xì)的單價(jià)分析和分解總價(jià)項(xiàng)目，迫使其將這些報(bào)高的單價(jià)降下來(lái)，而減少后期的索賠隱患。endprint

3.1.6 總之，在招標(biāo)階段，發(fā)包人要組織有豐富施工和合同管理經(jīng)驗(yàn)、精通金融和財(cái)務(wù)管理的專業(yè)人員審查招標(biāo)文件，結(jié)合各施工項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行深入分析研究，以積極的態(tài)度避免某些不必要的索賠，保證工程建設(shè)的順利實(shí)施。

3.2 施工階段防索賠的措施。

根據(jù)索賠產(chǎn)生原因的分析，發(fā)包人在索賠預(yù)防的管理工作中，只要目標(biāo)明確、深入研究、細(xì)化分類、逐一解決，必定能取得良好的效果，從而減少索賠事件的發(fā)生。發(fā)包人為做好防索賠的工作，在施工階段可從以下兩個(gè)方面的加強(qiáng)管理：

（1）保存完整的工程記錄。

發(fā)包人方在處理施工索賠時(shí)所依據(jù)的材料，必須靠當(dāng)時(shí)的工程記錄。它包括發(fā)包人代表及監(jiān)理工程師工程日記、記錄兩部分。雖然承包人在提交索賠報(bào)告時(shí)，也會(huì)提交證明材料，但并非所有材料都經(jīng)過(guò)發(fā)包人代表及監(jiān)理工程師的審查同意，如在索賠中常用到的人工、材料及機(jī)械設(shè)備使用記錄等，這些資料可能是由承包人單方面提供的。如果發(fā)包人代表或監(jiān)理工程師不能同時(shí)保存自身的記錄，將來(lái)會(huì)無(wú)法反駁承包人所提供證據(jù)中虛假的成分。管理工作中的依據(jù)是當(dāng)時(shí)的工程實(shí)際情況，如發(fā)包人想利用非關(guān)鍵線路上的時(shí)差進(jìn)行工程進(jìn)度調(diào)整，必須分析在變更前該線路上的時(shí)差是否已經(jīng)被占用。因此，保存完整、全面的工程記錄是相當(dāng)重要的。

（2）充分發(fā)揮監(jiān)理工程師的作用。

監(jiān)理工程師受發(fā)包人委托，其主要任務(wù)是協(xié)助發(fā)包人對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、投資三大目標(biāo)進(jìn)行管理和控制，其主要作用體現(xiàn)在與發(fā)包人一起參與對(duì)承包人的管理，又充當(dāng)獨(dú)立的第三方協(xié)調(diào)和解決發(fā)包人與承包人之間的矛盾和沖突，對(duì)增進(jìn)發(fā)包人與承包人之間的溝通、了解起到重要作用。建設(shè)工程的項(xiàng)目管理是專業(yè)性很強(qiáng)的工作，但發(fā)包人沒有能力也沒有足夠的精力參與具體的項(xiàng)目施工技術(shù)管理，如何確保投資、進(jìn)度、質(zhì)量三大目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，就應(yīng)該充分發(fā)揮監(jiān)理工程師的作用，最大限度地調(diào)動(dòng)監(jiān)理工程師的積極性。

4. 結(jié)束語(yǔ)

合同管理是工程建設(shè)管理的重要組成部分，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是一項(xiàng)系統(tǒng)工作，與其他管理一樣，精心組織和管理不僅能創(chuàng)造較高的經(jīng)濟(jì)效益，而且還能確保合同目標(biāo)的全面實(shí)現(xiàn)，同時(shí)可以避免合同糾紛，使工程項(xiàng)目能夠按照計(jì)劃的進(jìn)度保質(zhì)、保量完成，這對(duì)項(xiàng)目發(fā)包人來(lái)說(shuō)無(wú)疑是寶貴經(jīng)驗(yàn)！

參考文獻(xiàn)

[1] 寧素瑩《建設(shè)工程招標(biāo)與管理》北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2003.

[2] 鐘鳴輝《水利工程施工評(píng)標(biāo)過(guò)程中成本價(jià)判定標(biāo)準(zhǔn)問題》，北京：中國(guó)水利水電出版社，2009.

[3] 鐘鳴輝《水利項(xiàng)目投標(biāo)》北京：中國(guó)水利水電出版社，2011.

[文章編號(hào)]1619-2737（2014）12-12-924endprint