許成鋼

世界歷史的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)告訴我們，中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)、穩(wěn)定發(fā)展只能依靠法治

世界歷史清楚表明，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是從產(chǎn)業(yè)革命之后興起的。從產(chǎn)業(yè)革命起，世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)生了不可逆轉(zhuǎn)的全面、根本性的變化。包括全面的工業(yè)化、城市化，全面的持續(xù)至今的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而中國(guó)落后于世界也正是從產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期開(kāi)始的。

為了認(rèn)識(shí)中國(guó)今天改革面對(duì)的問(wèn)題，必須首先認(rèn)識(shí)為什么從產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)，中國(guó)與世界前沿的差距迅速擴(kuò)大。這一不斷落后趨勢(shì)直到改革開(kāi)放才有了顯著扭轉(zhuǎn)。但中國(guó)今天與世界前沿的差距只縮小到了相當(dāng)十九世紀(jì)后期時(shí)的水平，要追趕的路還很長(zhǎng)。中國(guó)能否繼續(xù)縮短與世界前沿的差距？能否在新的產(chǎn)業(yè)革命中不再重蹈覆轍？回答這些問(wèn)題的關(guān)鍵是理解，在世界的什么地方產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)革命？為什么在這個(gè)地方產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)革命？為什么在別的地方?jīng)]能產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)革命？從亞當(dāng)·斯密，到海耶克，到當(dāng)代的諾斯，都清楚的指出，產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)革命的制度的條件是依憲治國(guó)，是法治。因?yàn)橹挥幸缿?，只有法治，才能真正保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，保護(hù)個(gè)人的自由，保護(hù)個(gè)人的產(chǎn)權(quán)和決策權(quán)，由此才能產(chǎn)生和保護(hù)大量的企業(yè)家，才會(huì)產(chǎn)生大量的發(fā)明創(chuàng)造，才有大量高效率的企業(yè)。

世界上最早工業(yè)化的地方是英國(guó)和美國(guó)，第二次產(chǎn)業(yè)革命也是從這兩個(gè)國(guó)家產(chǎn)生的，以后由此發(fā)展到世界各地。這些都不是偶然事件。因?yàn)槭澜缟献钤缛娼⒎€(wěn)定的依憲治國(guó)制度，并一直持續(xù)至今的，第一個(gè)就是英國(guó)，第二個(gè)就是美國(guó)。歷史數(shù)據(jù)表明，在英國(guó)系統(tǒng)建立依憲治國(guó)的體制之前，即光榮革命之前，他們的人均GDP與西歐其他國(guó)家的平均水平基本上相似。只是在光榮革命之后，英國(guó)的發(fā)展水平才持續(xù)地超過(guò)了西歐其他國(guó)家。與此相似，美國(guó)在建立依憲治國(guó)的制度之前，其發(fā)展水平低于西歐。在建立依憲治國(guó)制度之后，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步持續(xù)地超過(guò)了西歐。

對(duì)于不是產(chǎn)業(yè)革命的先驅(qū)的國(guó)家，作為世界上追趕最成功的是西歐、日本、韓國(guó)、新加坡等，世界歷史的證據(jù)也都清楚表明，他們的共同特點(diǎn)就是依憲治國(guó)，法治是他們成功的基礎(chǔ)。而蘇聯(lián)，雖然曾經(jīng)經(jīng)歷過(guò)一段快速經(jīng)濟(jì)追趕，但追到只達(dá)到世界前沿的三分之一水平時(shí)，就追不上去。蘇聯(lián)在解體之前的十幾年的時(shí)間試過(guò)各種各樣的改革，曾每年投入巨額研發(fā)資金，但是在沒(méi)能建立依憲治國(guó)、法治體制的制度下，前蘇聯(lián)在最關(guān)鍵的技術(shù)領(lǐng)域與世界前沿的差距不僅沒(méi)能縮小，反而擴(kuò)大。其經(jīng)濟(jì)發(fā)展也在直至解體前的約十年里一直停滯不前。

以金融市場(chǎng)發(fā)展為例，說(shuō)明為什么依憲治國(guó)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)

以下我舉金融市場(chǎng)的發(fā)展為例，說(shuō)明為什么依憲治國(guó)是金融市場(chǎng)能夠建立和運(yùn)作的基礎(chǔ)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。為此，需要先討論什么是金融市場(chǎng)。金融市場(chǎng)的實(shí)質(zhì)是產(chǎn)權(quán)的交易。所謂的金融，其核心實(shí)際上就是以復(fù)雜的金融合同形式規(guī)定的產(chǎn)權(quán)。在世界任何地方，金融市場(chǎng)要能夠操作，這個(gè)地方一定要能保護(hù)產(chǎn)權(quán)，能夠執(zhí)行合同。依憲治國(guó)是確保政府能夠保護(hù)產(chǎn)權(quán)，這是執(zhí)行合同的最基本的機(jī)制，是必要條件。

讓我們具體看一下世界上的金融市場(chǎng)、證券交易所產(chǎn)生的制度條件。世界上第一個(gè)證券交易所的雛形產(chǎn)生于荷蘭首都阿姆斯特丹，產(chǎn)生的時(shí)間是1602年，這是在荷蘭建立了依法治國(guó)的制度之后二十年。這個(gè)制度確立了荷蘭能夠以法治充分保護(hù)產(chǎn)權(quán)。繼此，世界上第一個(gè)大規(guī)模的證券交易所則產(chǎn)生在1801年，地點(diǎn)在倫敦。這是在英國(guó)已經(jīng)建立依憲治國(guó)的制度一百多年之后。紐約證交所的建立及其與依法治國(guó)的關(guān)系基本追隨倫敦證交所的規(guī)律。

與這些基本事實(shí)相關(guān)的一個(gè)極其重要的基本事實(shí)是，金融市場(chǎng)與法治、與政府的關(guān)系。由于今天全世界的金融市場(chǎng)都有政府監(jiān)管，所以許多人想當(dāng)然地以為，金融市場(chǎng)從來(lái)是要靠政府金融監(jiān)管的，或者政府從來(lái)都要深深地介入金融市場(chǎng)。但基本事實(shí)是，在1933年以前，全世界的金融市場(chǎng)完全不存在政府的金融監(jiān)管，依賴的是在依憲治國(guó)條件下，在司法獨(dú)立條件下以法庭為核心的私法的執(zhí)行。這套司法-金融制度為第一次、第二次產(chǎn)業(yè)革命提供了重要的制度條件，為一百多年市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)大規(guī)模發(fā)展提供了基礎(chǔ)。

1929年金融危機(jī)之后，直到1933年，政府對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)管才第一次在美國(guó)引入，以后傳遍世界其他國(guó)家。只有此時(shí)，政府才以執(zhí)行公法范疇的金融監(jiān)管，介入金融市場(chǎng)。但需要特別強(qiáng)調(diào)的是，作為公法的金融監(jiān)管，其法理和運(yùn)作的基礎(chǔ)是私法。具體地說(shuō)，政府的金融監(jiān)管只是補(bǔ)充以法庭執(zhí)法為核心的，保證對(duì)私法的執(zhí)法;而絕不是，也絕不能取代私法的核心地位。世界上所有高效率的證交所（紐約、倫敦、香港、新加坡）都依賴依憲、法治的環(huán)境。因?yàn)檫@些地區(qū)執(zhí)行的英美法系里面有最完整和最高效的保護(hù)產(chǎn)權(quán)和執(zhí)行合同的內(nèi)容。相反，單純靠公法去進(jìn)行金融監(jiān)管實(shí)際上是不能操作的。世界上所有國(guó)家的金融發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)都告訴我們，沒(méi)有依憲治國(guó)和法治上的實(shí)質(zhì)改革，中國(guó)的金融市場(chǎng)就無(wú)法走上正軌。

依憲治國(guó)的核心問(wèn)題

下邊我簡(jiǎn)要討論依憲治國(guó)的核心問(wèn)題。為此我們必須首先要知道，整個(gè)法律體系分成私法和公法兩大部分，其中作為基礎(chǔ)的是私法，而不是公法。私法中的核心包括產(chǎn)權(quán)、合同等保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的最基本內(nèi)容，例如產(chǎn)權(quán)法、合同法、企業(yè)法、破產(chǎn)法、金融法等等。包括中國(guó)在內(nèi)，全世界決定市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的私法全部都或者來(lái)源于英美法系，或者來(lái)源于歐洲大陸法系。而公法中最重要的是憲法。依憲治國(guó)的核心內(nèi)容就是保證政府不能侵犯私有產(chǎn)權(quán)，保證司法獨(dú)立，保證私法能夠不受干擾地運(yùn)作。之所以要討論依憲治國(guó)，是因?yàn)橐缿椫螄?guó)決定了把政府的手腳捆起來(lái)，讓政府沒(méi)有權(quán)力侵犯私有財(cái)產(chǎn)，由此才能保證私法的運(yùn)作，才能保證私有產(chǎn)權(quán)的絕對(duì)性。

最后我概要地提一下，依憲治國(guó)的基本道理是，以制度保證中華人民共和國(guó)憲法規(guī)定的“一切權(quán)力屬于人民”的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。其中，最重要的部分就是以法律、以制度保證，政府無(wú)權(quán)觸犯人民的私有產(chǎn)權(quán)，保證制度化地約束國(guó)家權(quán)力，保護(hù)公民的人權(quán)、產(chǎn)權(quán)、決策權(quán)的機(jī)制。世界上，包括歐洲、美洲和亞洲（即包括東方和西方），所有成熟的依憲治國(guó)的制度的共同特點(diǎn)體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：第一是制衡權(quán)力。第二是實(shí)現(xiàn)人民主權(quán)。第三是對(duì)違憲進(jìn)行審查的機(jī)制。保證任何人和任何機(jī)構(gòu)都不能擁有無(wú)約束的權(quán)力。第四是獨(dú)立私法的機(jī)制。

雖然改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)有了很大進(jìn)步，但是中國(guó)的制度改革還有很長(zhǎng)的路要走。中國(guó)今天的制度深受兩千年的皇權(quán)帝制和蘇俄制度的影響。在這些傳統(tǒng)制度中，依憲治國(guó)和法治的成分極其微弱，如今人們目睹的嚴(yán)重腐敗僅是其后果之一，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展更直接被缺少法治所阻礙。因此建立依憲治國(guó)和法治的制度，是保證中國(guó)社會(huì)穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展的必須走的路。

（摘自《人民論壇》）