〔摘要〕發(fā)展中國(guó)家成員建立的各種類型的談判集團(tuán)其談判模式仍為“主要供應(yīng)國(guó)原則”的延續(xù)，談判集團(tuán)的實(shí)質(zhì)在于糾正大國(guó)操縱，運(yùn)用集體力量維護(hù)主權(quán)利益進(jìn)而推進(jìn)重構(gòu)新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序。但是相關(guān)成員談判集團(tuán)制度在現(xiàn)行WTO多邊貿(mào)易體制中并沒有明確規(guī)定，因而面臨制度障礙。中國(guó)應(yīng)借助WTO決策過程的集團(tuán)化趨勢(shì)，與利益契合的其他成員合縱連橫，共同發(fā)聲。

〔關(guān)鍵詞〕多邊貿(mào)易體制；發(fā)展中國(guó)家成員；成員談判集團(tuán)；機(jī)制化

〔中圖分類號(hào)〕D9961〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1000-4769（2014）05-0086-05

〔基金項(xiàng)目〕國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“WTO體制中成員集團(tuán)化法律問題研究”（12AFX017）

〔作者簡(jiǎn)介〕周躍雪，西南政法大學(xué)國(guó)際法學(xué)院博士研究生；西南科技大學(xué)法學(xué)院講師，重慶

400031。一、引言

GATT/WTO“協(xié)商一致”的基本決策方式表面上遵循了“主權(quán)平等”的國(guó)際法基本原則，但實(shí)質(zhì)上從GATT到WTO，其談判和決策都為少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家成員所掌控。自烏拉圭回合開始，為了獲得有效的話語權(quán)，增強(qiáng)在談判和決策中的影響力，從而維護(hù)自身經(jīng)貿(mào)利益，發(fā)展中國(guó)家成員逐漸開始組建談判集團(tuán)參與WTO決策，成立了非正式發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)（Informal Group of Developing Countries）、G10、關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展中國(guó)家集團(tuán)（the Group of Developing Countries on Service）、G20（Café au lait）、凱恩斯集團(tuán)（Cairns Group）、志同道合集團(tuán)（Like Minded Group）等等。2001年多哈回合開啟前后，發(fā)展中國(guó)家成員談判集團(tuán)呈現(xiàn)井噴狀態(tài)，涌現(xiàn)出最不發(fā)達(dá)國(guó)家集團(tuán)（LDC group）、弱小經(jīng)濟(jì)體（SVEs）、發(fā)展中國(guó)家成員農(nóng)業(yè)議題20國(guó)集團(tuán)（G20）、發(fā)展中國(guó)家成員特殊產(chǎn)品和特殊保障機(jī)制33國(guó)集團(tuán)（G33）、棉花四國(guó)集團(tuán)（Cotton 4）、非農(nóng)11國(guó)集團(tuán)（NAMA11）、非洲集團(tuán)（African Group）、非洲 與加勒比海及太平洋國(guó)家集團(tuán)（ACP Group）、G90、G10、新加入成員集團(tuán)（RAMs）等較大規(guī)模的正式集團(tuán)，這些集團(tuán)與歐美發(fā)達(dá)國(guó)家成員、新五國(guó)集團(tuán)（美、歐、加、日、巴西）等形成對(duì)抗，阻擾和打破了發(fā)達(dá)國(guó)家成員壟斷WTO決策的局面。多哈回合久談不決的一個(gè)重要原因就是發(fā)展中國(guó)家成員通過集團(tuán)化的談判方式增強(qiáng)了整體談判實(shí)力，使得多哈回合談判面臨的利益關(guān)系更為復(fù)雜，利益沖突更為劇烈。

二、發(fā)展中國(guó)家成員談判集團(tuán)形成和發(fā)展的緣由

（一）WTO談判機(jī)制缺位，密室會(huì)議大行其道

在缺乏談判規(guī)則的前提下，GATT/WTO的談判進(jìn)程依賴于一系列習(xí)慣性做法，即非正式的談判方式——小型的不透明的“密室會(huì)議”。由于參與人數(shù)有限以及內(nèi)容不公開透明，故看起來像“密室會(huì)議”，且成為貿(mào)易規(guī)則法律文本的主要形成場(chǎng)合，其中以“綠屋會(huì)議”最為典型。WTO秘書處和發(fā)達(dá)國(guó)家成員認(rèn)為綠屋會(huì)議在協(xié)調(diào)不同成員立場(chǎng)，最終促成共識(shí)上發(fā)揮了極其重要的作用：先在少數(shù)幾個(gè)成員之間取得突破，然后推廣到其余成員，最后通過協(xié)商一致達(dá)成共識(shí)。綠屋會(huì)議和正式會(huì)議是分不開的，是委員會(huì)、分理事會(huì)、總理事會(huì)乃至部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議達(dá)成共識(shí)必不可少的一個(gè)步驟?！?〕但是，發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員一直嚴(yán)重質(zhì)疑綠屋會(huì)議的民主性和透明度。

1.綠屋會(huì)議的民主性。作為成員驅(qū)動(dòng)型組織，WTO的決策不應(yīng)只由少數(shù)成員作出，所有成員都應(yīng)有權(quán)參與決策。從性質(zhì)上看，綠屋會(huì)議僅為一個(gè)“磋商”程序，少數(shù)成員方磋商的結(jié)果并不能代表全體成員的共同意志，尤其是在參與方多為發(fā)達(dá)國(guó)家成員的情況下。但是，綠屋會(huì)議“越權(quán)”代為決策的現(xiàn)象卻是不爭(zhēng)的事實(shí)，其形成的草案一旦提交到部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，經(jīng)常一字不差地被通過或者僅有少部分的修改。〔2〕新加坡會(huì)議的大多數(shù)談判都是在“綠屋會(huì)議”中發(fā)生的，貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易與投資問題則是在比“綠屋會(huì)議”更小的會(huì)議中進(jìn)行的談判。〔3〕西雅圖部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議失敗就是因“綠屋會(huì)議”危機(jī)爆發(fā)所致。雖然近年來“綠屋會(huì)議”有了新的發(fā)展，參與方不再集中于幾個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家成員，需要根據(jù)所討論的議題邀請(qǐng)相關(guān)的發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員代表參加，但是大國(guó)主導(dǎo)仍然是其不變的軌跡。

2.綠屋會(huì)議的透明度?！抖喙块L(zhǎng)宣言》第49段規(guī)定“談判應(yīng)在參與方之間以透明的方式進(jìn)行，以便利所有參與方的有效參與?！盬TO的正式會(huì)議在透明度和會(huì)議記錄等諸方面有一套嚴(yán)格規(guī)范的程序，但是綠屋會(huì)議缺乏透明公正的會(huì)議規(guī)范：選擇參與會(huì)議的成員標(biāo)準(zhǔn)無從知曉；會(huì)議討論沒有記錄；會(huì)議決策不透明，尤其是發(fā)展中國(guó)家成員無法參與議題文本的起草?！?〕這種不透明導(dǎo)致了不公平的結(jié)果，被排除在外的多數(shù)成員只能選擇“同意”或者“不同意”由少數(shù)成員方起草的提案。

（二）貿(mào)易大國(guó)操縱談判議題

WTO多邊貿(mào)易制度的談判議題至關(guān)重要，決定了談判內(nèi)容和WTO規(guī)則的發(fā)展方向，一直以來都是貿(mào)易大國(guó)操縱WTO的談判議題。在一個(gè)議題從提出到經(jīng)過談判變?yōu)槌蓡T之義務(wù)的過程中，要么變成“一攬子承諾”（single undertaking）中的一部分，要么降級(jí)為諸邊協(xié)議，要么被徹底拒之門外。如貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)議題。在《多哈部長(zhǎng)宣言》第8段明確規(guī)定：“我們重申我們?cè)谛录悠虏块L(zhǎng)級(jí)會(huì)議上關(guān)于國(guó)際公認(rèn)的核心勞工標(biāo)準(zhǔn)問題的宣言。我們注意到國(guó)際勞工組織正在進(jìn)行的關(guān)于全球化社會(huì)問題的工作。國(guó)際勞工組織為此問題的不同方面的實(shí)質(zhì)性對(duì)話提供了一個(gè)適當(dāng)?shù)恼搲??！蹦敲矗l會(huì)提出議題？他們提出的議題如何被授權(quán)談判？哪些議題最終會(huì)成為一攬子承諾？哪些又將被納入部門自由化談判中？哪些會(huì)被徹底放棄？

WTO的所有成員都有權(quán)提出動(dòng)議，成員動(dòng)議主要源于在多邊貿(mào)易談判中有重大利益的國(guó)內(nèi)企業(yè)或者利益集團(tuán) 游說所在國(guó)在WTO中提出。但不是所有的動(dòng)議都會(huì)被授權(quán)談判。要成為談判的正式議題，理論上只有那些在WTO中獲得其他足夠多成員支持，反映他們共同利益所在的議題才能被最終擺在談判桌上。然而，談判議題一直被貿(mào)易大國(guó)所掌控。在東京回合中，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)下的GATT出臺(tái)的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼守則》《反傾銷守則》《技術(shù)性貿(mào)易壁壘守則》《政府采購守則》《海關(guān)估價(jià)守則》《進(jìn)口許可證程序守則》等六項(xiàng)守則，更多的是體現(xiàn)了西方工業(yè)化國(guó)家的根本利益，而對(duì)發(fā)展中國(guó)家具有重要影響的農(nóng)業(yè)議題卻被排除在談判之外。自WTO成立以來，由于有了“一攬子承諾”的新談判模式，發(fā)達(dá)國(guó)家成員掌控議題的局面對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員更為不利，發(fā)達(dá)國(guó)家成員不斷以“與貿(mào)易有關(guān)”（trade-related）的名義提出新的議題，擱置貿(mào)易問題，通過“綠屋會(huì)議”等不民主的決策場(chǎng)合“淘汰”或者忽略關(guān)乎發(fā)展中國(guó)家成員利益的議題，最終迫使發(fā)展中國(guó)家成員一攬子接受眾多協(xié)議。發(fā)展中國(guó)家成員之所以最終接受發(fā)達(dá)國(guó)家成員的議題基本上都是為了在“一攬子承諾”模式下?lián)Q取發(fā)達(dá)國(guó)家成員在其他領(lǐng)域下的妥協(xié)，但是從GATT到WTO，此種做法總體上是“得不償失”的。由此發(fā)展中國(guó)家成員在GATT/WTO體制下并沒有實(shí)質(zhì)的和充分的提議權(quán)，關(guān)乎其重大利益的很多提議被置之不理，不了了之。

多哈回合啟動(dòng)前后，發(fā)達(dá)國(guó)家成員又拋出包括貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)、貿(mào)易與投資、政府采購?fù)该鞫?、貿(mào)易便利化在內(nèi)的“新加坡議題”，企圖通過制定多個(gè)多邊協(xié)議，統(tǒng)一協(xié)調(diào)WTO成員方在投資、競(jìng)爭(zhēng)政策、政府采購?fù)该鞫纫约百Q(mào)易自由度問題上的政策和做法，此舉遭到發(fā)展中國(guó)家成員的強(qiáng)烈反對(duì)。隨著發(fā)展中國(guó)家成員數(shù)量的增加和參與WTO決策能力的提升，發(fā)達(dá)國(guó)家成員難以像既往一樣獨(dú)霸談判議題。值得一提的是發(fā)展中國(guó)家成員通過集團(tuán)化和聯(lián)署提案方式有效地阻礙了發(fā)達(dá)國(guó)家成員對(duì)談判議題的壟斷，新加坡議題最終沒有完全被授權(quán)成為多哈回合的談判議題，反而是發(fā)展中國(guó)家成員的很多議題被納入其中，棉花議題、公共健康議題等還最終取得了勝利。

（三）現(xiàn)行談判模式主要延續(xù)了GATT時(shí)代的“主要供應(yīng)國(guó)原則”

“主要供應(yīng)國(guó)原則”是GATT時(shí)期工業(yè)品關(guān)稅減讓的主要談判原則，它是一種產(chǎn)品對(duì)產(chǎn)品的談判模式，即對(duì)選擇出來的產(chǎn)品在成員之間進(jìn)行逐項(xiàng)談判。因此，誰和誰就該產(chǎn)品稅率進(jìn)行談判，以什么原則選擇談判對(duì)手是首先需要確定的問題?！?〕“主要供應(yīng)國(guó)原則”要求某項(xiàng)產(chǎn)品的最大供應(yīng)國(guó)應(yīng)向該項(xiàng)產(chǎn)品的最大進(jìn)口國(guó)要求減讓，這兩個(gè)國(guó)家是該項(xiàng)產(chǎn)品關(guān)稅減讓談判的理想伙伴。最大供應(yīng)國(guó)如果希望最大進(jìn)口國(guó)做出理想的關(guān)稅減讓，必須付出一定的代價(jià)，而最大進(jìn)口國(guó)為了從最大供應(yīng)國(guó)獲得比從其他供應(yīng)國(guó)更多的經(jīng)濟(jì)利益，也更傾向于滿足其最大供應(yīng)國(guó)關(guān)稅減讓的要求。該原則意味著對(duì)于任何特定的產(chǎn)品，進(jìn)口國(guó)只能與其主要供應(yīng)國(guó)談判稅率，而不是與這個(gè)產(chǎn)品所有的供應(yīng)國(guó)談判。關(guān)稅減讓的主要受益者是實(shí)際的最大供應(yīng)國(guó)?！?〕除了以免稅方式進(jìn)口工業(yè)化國(guó)家的原料外，當(dāng)時(shí)發(fā)展中國(guó)家很少成為哪種商品的主要供應(yīng)國(guó)，因而在GATT早期幾輪談判中，發(fā)展中國(guó)家被排除在談判之外。1956年GATT第四次日內(nèi)瓦談判時(shí)這一原則才得到修改，允許發(fā)展中國(guó)家在要求其他國(guó)家讓步時(shí)可以采取集團(tuán)談判的方式。但是在那些尚未大量生產(chǎn)的商品上，發(fā)展中國(guó)家實(shí)際上仍然無法要求其他成員讓步。因此，“主要供應(yīng)國(guó)原則”實(shí)際上將發(fā)展中國(guó)家關(guān)在關(guān)稅談判大門之外?！?〕從肯尼迪和東京回合開始，關(guān)稅談判采取了公式減讓（formula-based）多邊程序的談判模式，即在談判中對(duì)所有產(chǎn)品或所選定的產(chǎn)品，不論稅率高低，按某一議定的百分比或按某一公式削減。東京回合更是采用了“瑞士公式”，對(duì)高關(guān)稅進(jìn)行較大幅度削減。烏拉圭回合和WTO成立后，在美國(guó)的堅(jiān)持下，談判又開始恢復(fù)采取主要供應(yīng)國(guó)原則，遭到發(fā)展中國(guó)家成員的挑戰(zhàn)，它的每一次出現(xiàn)都導(dǎo)致了談判進(jìn)程的破裂，如2003年將大部分成員排除在“綠屋會(huì)議”之外的坎昆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議破裂，2006年7月導(dǎo)致多哈回合中止的六國(guó)集團(tuán)部長(zhǎng)會(huì)議以及2007年6月的四國(guó)集團(tuán)波茨坦會(huì)議失敗等。〔8〕選擇關(guān)稅談判模式對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員從談判中獲利的多少有直接影響。多哈回合開啟以來，發(fā)展中國(guó)家成員以集團(tuán)方式對(duì)抗“主要供應(yīng)國(guó)原則”效果明顯，如棉花四國(guó)，四個(gè)弱小國(guó)家（貝寧、布基納法索、乍得、馬里）聯(lián)合起來達(dá)到了美國(guó)的要求并提出了棉花補(bǔ)貼以公式為基礎(chǔ)的框架。

綜上所述，發(fā)展中國(guó)家成員談判集團(tuán)形成和發(fā)展的緣由在于糾正貿(mào)易大國(guó)操縱談判和決策。阿姆瑞塔·納利卡認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家成員建立集團(tuán)的基本動(dòng)因在于“獵鹿模型”（Stag Hunt），即所有成員都認(rèn)為他們的共同利益只有通過合作才能實(shí)現(xiàn)?！?〕曼瑟爾·奧爾森指出，如果某一群體的成員有共同的利益或者目標(biāo)，并且如果這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)會(huì)使所有群體成員的境況都比過去更好，那么已有的邏輯推論便是只要在這個(gè)群體中的個(gè)人是理性和自利的，他們就將為這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而行動(dòng)?！?0〕對(duì)于人力、財(cái)力和專業(yè)知識(shí)都欠缺的廣大發(fā)展中國(guó)家成員而言，在立場(chǎng)相同或者相似的情況下進(jìn)行聯(lián)署提案，協(xié)調(diào)戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)能最大程度地實(shí)現(xiàn)自身和集體的利益。組建集團(tuán)大大增加了他們?cè)谡勁兄械囊獌r(jià)能力。實(shí)踐中單個(gè)WTO成員選擇組合集團(tuán)參與談判還是一個(gè)在決策和談判實(shí)踐中產(chǎn)生的新生事物，是 一個(gè)由松散的個(gè)體利益向集體利益博弈過渡的過程，有著內(nèi)在和外在的必然性與合理性。烏拉圭回合期間產(chǎn)生的“凱恩斯集團(tuán)”是第一個(gè)真正意義上的談判集團(tuán)，在該回合農(nóng)業(yè)問題的談判中發(fā)揮了重要作用，至今仍然活躍。多哈回合開啟前后，大量的發(fā)展中國(guó)家成員談判集團(tuán)涌現(xiàn)，它們選舉發(fā)言人或者協(xié)調(diào)人參與綠屋會(huì)議或者小型部長(zhǎng)會(huì)議，表達(dá)集團(tuán)的共同訴求，其中G20、G33、棉花四國(guó)等最引人注目。從目前綠屋會(huì)議的實(shí)際情況看，除了老四方國(guó)（美、歐、日、加）外，還有一半是來自于發(fā)展中國(guó)家成員和最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員，有巴西（G20、凱恩斯集團(tuán)）、印度（G20、G33）、中國(guó)（G20、G33）、南非（G20、非洲集團(tuán)）、肯尼亞（G90）、牙買加（非加太集團(tuán)）、毛里求斯（SVEs、島國(guó)集團(tuán)、G90）、貝寧（棉花四國(guó)集團(tuán)）等。每個(gè)集團(tuán)會(huì)有一個(gè)發(fā)言人代表本集團(tuán)參與談判，使集團(tuán)的立場(chǎng)能夠在WTO核心決策圈中反應(yīng)出來。

三、WTO多邊貿(mào)易體制下建立

成員談判集團(tuán)制度的建議關(guān)于WTO成員談判集團(tuán)并沒有明確規(guī)定，而是談判和決策過程實(shí)踐中出現(xiàn)的新興事物。雖然目前看來談判集團(tuán)有活躍的生命力，也有利于增強(qiáng)WTO決策機(jī)制的民主性、透明度，但是由于缺乏法律制度的支持和規(guī)制，談判集團(tuán)在談判和決策中繼續(xù)發(fā)揮功能仍然存在系統(tǒng)性障礙，這會(huì)給成員集團(tuán)的穩(wěn)定性、連貫性乃至整個(gè)WTO決策機(jī)制的健康發(fā)展帶來問題。然而，WTO談判集團(tuán)模式化或機(jī)制化是一項(xiàng)很艱巨的任務(wù)，因?yàn)槌蓡T組建集團(tuán)以及組建何種類型的集團(tuán)、集團(tuán)的成員資格、集團(tuán)內(nèi)部利益的協(xié)調(diào)機(jī)制、集團(tuán)發(fā)言人的選舉和權(quán)責(zé)、集團(tuán)之間利益的協(xié)調(diào)、集團(tuán)的談判策略等都是十分復(fù)雜的問題，涉及成員方方面面的利益，常常處于動(dòng)態(tài)變化中，且更多的是一個(gè)政治博弈和策略選擇的過程。

1.賦予成員談判集團(tuán)的法律地位。應(yīng)賦予談判集團(tuán)以正式的法律地位，承認(rèn)談判集團(tuán)有權(quán)利代表其成員在WTO談判和決策程序中提出議案并參與討論。有學(xué)者認(rèn)為，可以在WTO各正式和非正式會(huì)議之后，在全體成員協(xié)商一致同意之前，增加一個(gè)“集團(tuán)同意”（approved by the groups）的程序，這樣可以使弱小國(guó)家（small or weak countries）與其所在的集團(tuán)進(jìn)行充分協(xié)商。同時(shí)，該程序也能確保談判的信息更加及時(shí)和透明地傳達(dá)給各個(gè)成員。雖然增加“集團(tuán)同意”這一步看起來是給決策程序增添負(fù)擔(dān)，但是實(shí)際上它通過減少參與方數(shù)量的方式簡(jiǎn)化了程序進(jìn)而提高了效率?！?1〕

2.完善成員談判集團(tuán)的類型及其成員資格。目前談判集團(tuán)主要的類型有區(qū)域集團(tuán)、特征集團(tuán)和議題集團(tuán)。其中區(qū)域集團(tuán)可以保證WTO具有平衡的地區(qū)代表，尤其是在當(dāng)前已經(jīng)存在眾多區(qū)域集團(tuán)的情況下，①需要整合這些區(qū)域集團(tuán)，使其更便于參與談判和決策：非洲幾個(gè)既存集團(tuán)有著共同的特征，拉美國(guó)家也具有共同的立場(chǎng)，亞洲和北美地區(qū)的情況比較復(fù)雜，如亞洲的中國(guó)、印度和日本利益分化較大，同樣情況還存在于北美的墨西哥與美國(guó)、加拿大之間。有學(xué)者建議，結(jié)合特征集團(tuán)和區(qū)域集團(tuán)的特點(diǎn)，可以首先劃定兩個(gè)大的特征集團(tuán)——最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員集團(tuán)（LDCs）和工業(yè)化成員集團(tuán)（a bloc of Industrialized Members），以一定的GDP標(biāo)準(zhǔn)（最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員集團(tuán)GDP依據(jù)聯(lián)合國(guó)最不發(fā)達(dá)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)）界定其成員資格，分別包含最不發(fā)達(dá)和最發(fā)達(dá)的成員，然后將GDP介于二者之間的成員根據(jù)其所處的區(qū)域劃分到各區(qū)域集團(tuán)，如美洲集團(tuán)、非洲集團(tuán)、兩個(gè)亞洲集團(tuán)（其中一個(gè)包含中國(guó)和其他東亞國(guó)家；另一個(gè)是南亞和中亞國(guó)家）〔12〕、中東集團(tuán)等。集團(tuán)要建立流動(dòng)成員資格制度，如果成員GDP達(dá)到工業(yè)化成員集團(tuán)的標(biāo)準(zhǔn)則應(yīng)該加入該集團(tuán)；同理，如果GDP不再屬于最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員范圍，則應(yīng)該加入相應(yīng)的集團(tuán)。如果有的成員同時(shí)達(dá)到幾個(gè)集團(tuán)的標(biāo)準(zhǔn)，如橫跨兩個(gè)區(qū)域，成員可以選擇加入幾個(gè)集團(tuán)?！?3〕

①雖然區(qū)域集團(tuán)代表制不完美，但是其他國(guó)際組織已有成功例子，如聯(lián)合國(guó)采用區(qū)域分配方式保證其國(guó)際法院成員國(guó)的平等代表制。議題集團(tuán)的體制化是一個(gè)更加困難的問題，因?yàn)樵擃惣瘓F(tuán)的組建要根據(jù)各成員的特殊利益、策略等具體情況而定，是一個(gè)政治博弈的結(jié)果。關(guān)于議題集團(tuán)的成員資格很難建立一個(gè)客觀標(biāo)準(zhǔn)，可能包含不同政治和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的成員，如凱恩斯集團(tuán)。有學(xué)者建議議題集團(tuán)的建立不應(yīng)以成員身份進(jìn)行劃分，而是由對(duì)特定議題有共同利益的成員組成，每個(gè)議題集團(tuán)選出代表參加WTO的決策和談判?！?4〕

3.談判集團(tuán)發(fā)言人的選舉和責(zé)任制度。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，集團(tuán)中綜合實(shí)力較強(qiáng)的成員往往是發(fā)言人，如G20的巴西。為了確保發(fā)言人能夠忠實(shí)地代表本集團(tuán)行事，需要建立發(fā)言人的責(zé)任制度，如事前仔細(xì)聆聽集團(tuán)所有成員的意見，根據(jù)集團(tuán)的共同意志在綠屋會(huì)議等場(chǎng)合進(jìn)行協(xié)商和談判，及時(shí)反饋談判信息并與集團(tuán)協(xié)商進(jìn)攻或妥協(xié)的方案等。如果發(fā)言人沒有恪盡職守，如利用集團(tuán)發(fā)言人身份為自己謀取單方面利益，那么集團(tuán)可以罷免其代表資格，另選擇其他成員為集團(tuán)代言。

4.談判集團(tuán)內(nèi)部的利益協(xié)調(diào)和集團(tuán)的談判策略。談判集團(tuán)內(nèi)部利益之協(xié)調(diào)對(duì)于保持集團(tuán)的團(tuán)結(jié)，減少集團(tuán)成員的背叛十分重要，為此，納利卡建議：（1）集團(tuán)要進(jìn)行有效的議程設(shè)置以解決所有成員的關(guān)切；（2）集團(tuán)中較大的成員應(yīng)對(duì)較小的成員進(jìn)行邊際支付，例如擴(kuò)大其市場(chǎng)準(zhǔn)入等；（3）建立一個(gè)規(guī)模較大且包含大小成員的集團(tuán)，從而更好地實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，以令成員信心倍增?！?5〕此外，為了避免談判集團(tuán)外成員分化和瓦解集團(tuán)，集團(tuán)需要建立嚴(yán)格 的紀(jì)律，如要求成員在做出接受集團(tuán)外成員的要價(jià)前必須向其他成員匯報(bào)并聽取他們的意見。〔16〕與此同時(shí)，集團(tuán)在談判策略上要避免簡(jiǎn)單地表明其內(nèi)部成員“立場(chǎng)一致”（即嚴(yán)格的分配策略，strict distributive strategy），而是要顯示出愿意參與談判，愿意做出讓步并提供務(wù)實(shí)方案的靈活性，但同時(shí)應(yīng)注意讓步的時(shí)機(jī)，避免過早地做出超前的談判姿態(tài)而最終不能獲得對(duì)手的互惠讓步。

四、中國(guó)選擇參與WTO成員談判集團(tuán)的策略

入世后，中國(guó)全面參與WTO各項(xiàng)活動(dòng)和談判，2005年主辦了WTO大連小型部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，同年還積極為香港部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議的進(jìn)行提供幫助。2008年7月小型部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上，中國(guó)首次應(yīng)邀進(jìn)入WTO“核心決策圈”?！?7〕但是，中國(guó)要提高自身的要價(jià)能力還有許多軟肋，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式尚未轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理，自主創(chuàng)新能力欠佳，人均GDP排在全球100位之后，仍有2000多萬貧困人口，諸多因素如人口、就業(yè)、環(huán)境、能源、收入差異等制約著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和發(fā)展方向。〔18〕因此，中國(guó)需要借助WTO決策過程的集團(tuán)化趨勢(shì)，與利益契合的其他成員合縱連橫，共同發(fā)聲。談判格局朝向利益集團(tuán)化趨向發(fā)展表明，中國(guó)孤軍奮戰(zhàn)而游離于成員利益集團(tuán)化場(chǎng)域，既非明智之舉，也有損國(guó)家利益。〔19〕實(shí)踐中，中國(guó)加入的集團(tuán)有G20、G33、RAMs（新加入成員集團(tuán)）、“第六段”國(guó)家集團(tuán)、地理標(biāo)識(shí)之友、雄心之友集團(tuán)等六個(gè)談判集團(tuán)。對(duì)于中國(guó)參與WTO成員集團(tuán)化，筆者有以下建議：

1.中國(guó)應(yīng)支持確立談判集團(tuán)在WTO中的合法地位并積極開展其體制化研究。對(duì)發(fā)展中國(guó)家成員而言，集團(tuán)的積極意義十分重大，巴西即借助G20在農(nóng)業(yè)問題上樹立了威信。中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家成員應(yīng)努力促成集團(tuán)成為WTO決策程序的合法工具，支持其在WTO中取得合法的地位并積極開展其體制化研究。合理利用集團(tuán)必將增加中國(guó)在談判和決策中的話語權(quán)。

2.中國(guó)應(yīng)將在不同的利益上尋求不同的盟友作為參與談判集團(tuán)的基本原則。在直面和參與各類議題的磋商與談判時(shí)，中國(guó)必須首先搞清楚自身利益所在和各個(gè)利益集團(tuán)的內(nèi)在脈絡(luò)與復(fù)雜關(guān)系。經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易利益在一個(gè)日益全球化與政策一體化的世界中往往是盤根錯(cuò)節(jié)、錯(cuò)綜復(fù)雜的，所以談判中應(yīng)對(duì)“事”（議題、領(lǐng)域、立場(chǎng)、案文），不能對(duì)人（成員）。只要某一項(xiàng)議題、某一項(xiàng)建議、某一個(gè)案文符合中國(guó)利益，不管是誰提出來的，是發(fā)達(dá)國(guó)家成員還是發(fā)展中國(guó)家成員，中國(guó)均應(yīng)采取積極的態(tài)度，不能貽誤戰(zhàn)機(jī)，喪失主動(dòng)權(quán)，反之亦然?！?0〕在各個(gè)議題中，臨時(shí)的聯(lián)合力量在多邊談判中相當(dāng)常見，各種組合變化并沒有一定之規(guī)，而是需要根據(jù)自身的實(shí)際利益加以取舍，中國(guó)的談判策略同樣也不能簡(jiǎn)單地以發(fā)展中國(guó)家劃線，而需要在具體議題中尋找和選擇適合自己的同盟。〔21〕

3.中國(guó)應(yīng)準(zhǔn)確把握在談判集團(tuán)中的角色期待、定位和作用發(fā)揮。中國(guó)往往被期望成為發(fā)展中國(guó)家成員或者某集團(tuán)的“領(lǐng)頭羊”，這樣做固然可使發(fā)展中國(guó)家成員的整體利益得到提升，但卻可能讓中國(guó)獨(dú)自承擔(dān)來自發(fā)達(dá)國(guó)家的各種打擊和報(bào)復(fù)。因此在選邊站隊(duì)上，需要把握以下幾點(diǎn)：首先，堅(jiān)持發(fā)展中國(guó)家成員地位不動(dòng)搖，這是中國(guó)在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間經(jīng)濟(jì)水平的客觀反映；其次，維系好作為兩類成員的橋梁角色，經(jīng)貿(mào)利益多元化和雙重地位決定了中國(guó)必須善于處理發(fā)達(dá)成員和發(fā)展中國(guó)家成員之間的合作與協(xié)調(diào)關(guān)系，若簡(jiǎn)單地依據(jù)“陣營(yíng)”確定談判基點(diǎn)和策略，可能將受到極大束縛，甚至損害自身利益。牢牢關(guān)注自身的利益所在，低調(diào)有力地參與才是符合我國(guó)基本國(guó)情的。即便成為集團(tuán)的代言人，也應(yīng)避免“扛大旗”“造聲勢(shì)”的表面文章，認(rèn)真研究美、歐、巴西、印度等主要方在提案和決策上的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，既慎重選擇具體談判議題的出價(jià)，又做到大膽出擊積極爭(zhēng)取，并學(xué)會(huì)酌情妥協(xié)與讓步，注意有效地設(shè)置議程以關(guān)切所有集團(tuán)成員的利益，在集團(tuán)規(guī)模上則盡量包含大小成員，通過邊際支付協(xié)調(diào)立場(chǎng)，維持集團(tuán)的團(tuán)結(jié)。

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（責(zé)任編輯：謝科）社會(huì)科學(xué)研究20145