●四川綿陽師范學院/北京大學 阮 敏

新形勢下西部中小民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展探析

●四川綿陽師范學院/北京大學 阮 敏

編者按：無論是在成熟市場經(jīng)濟國家，還是發(fā)展中國家，中小企業(yè)都是經(jīng)濟社會中的活力和重要組成部分。就我國而言，中小企業(yè)對經(jīng)濟的發(fā)展及社會的進步都有著不小的推動力，不僅為我國的工業(yè)總產(chǎn)值和國家稅收帶來重大貢獻，對擴大就業(yè)也有著重要的作用。然而中小企業(yè)由于自身的屬性原因及各種外部因素，其在成長發(fā)展的過程中面臨著諸多困難，本文就當前新形勢下中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展等相關問題進行了探討。

十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出“公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，都是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎。必須毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力?！泵鎸@一歷史機遇，西部中小民營企業(yè)必須充分用好國家政策，清楚認識到影響自身發(fā)展的主要因素和存在的主要問題，找到解決這些問題的基本對策，實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。

中小民營企業(yè) 融資 企業(yè)結構創(chuàng)新

2013年11月12日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過 《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，《決定》中關于“堅持和完善基本經(jīng)濟制度”這一部分中明確指出 “公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，都是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎”，“必須毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展，激發(fā)非公有制經(jīng)濟活力和創(chuàng)造力。”因此，對于非公有制的中小民營企業(yè)來講，黨的十八屆三中全會是其可持續(xù)發(fā)展的一個巨大歷史發(fā)展機遇，必須牢牢抓住這個機會，做大做強，實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。

一、中小民營企業(yè)的概念及特點

中小民營企業(yè)是指內資民營企業(yè)中除股份制和集體所有制外的那部分規(guī)模較小、人才較少、資源較缺、技術較差的私營和個體企業(yè)。其在推動經(jīng)濟增長、維護社會公平穩(wěn)定、推動技術和制度創(chuàng)新、防止壟斷、提高社會經(jīng)濟效率等方面有著不可替代的作用。一般來說，其特點主要有：一是企業(yè)所有權單一。由于中小民營企業(yè)的發(fā)展歷程較短，目前我國絕大多數(shù)中小民營企業(yè)的所有權都屬于企業(yè)創(chuàng)立者，或者主要由其家族成員所持有；二是企業(yè)經(jīng)營權未分離出來。由于所有權為創(chuàng)業(yè)者或其家庭成員，其不愿放棄經(jīng)營權，這就導致了經(jīng)營權不能與所有權分離，經(jīng)營者就是企業(yè)的所有者；三是組織結構簡單。中小民營企業(yè)組織結構簡單，企業(yè)層級少，缺乏科學的決策機構和程序，決策往往由主要領導者個人說了算，透明度低，權力制衡機制弱；四是內部管理機制不健全。中小民營企業(yè)由于規(guī)模小，職工人數(shù)少，不能進行精細化的專業(yè)分工，只能粗略劃分權責分配、工作分工、崗位職責及相互制衡等，內部管理機制不夠健全；五是管理者整體素質不夠高。由于大多數(shù)中小民營企業(yè)所有者不愿放棄經(jīng)營權、不愿聘用專業(yè)的職業(yè)經(jīng)理人對企業(yè)進行經(jīng)營，加上自身在經(jīng)營管理、業(yè)務素養(yǎng)、文化素質等方面的素質不高，嚴重制約企業(yè)的發(fā)展。

二、西部中小民營企業(yè)發(fā)展的基本情況

（一）增長快速。近幾年來，西部私營企業(yè)戶數(shù)和注冊資金增長均出現(xiàn)大幅上升，無論是私營企業(yè)戶數(shù)，還是注冊資金都達到甚至高于全國平均水平，發(fā)展勢頭喜人（見表1）。這些中小民營企業(yè)不僅成為西部經(jīng)濟新的利潤增長點，而且有力促進了西部經(jīng)濟結構的優(yōu)化，實現(xiàn)了西部經(jīng)濟的協(xié)調發(fā)展。

（二）貢獻突出。黨的十八屆三中全會明確指出：“非公有制經(jīng)濟在支撐增長、促進創(chuàng)新、擴大就業(yè)、增加稅收等方面具有重要作用”。就業(yè)是民生之本，西部中小民營企業(yè)持續(xù)創(chuàng)造就業(yè)崗位，積極履行社會責任，大量吸收勞動力就業(yè)，為民生改善和社會和諧穩(wěn)定做出了突出貢獻。據(jù)統(tǒng)計，截止2011年底，西部中小民營企業(yè)吸納就業(yè)人數(shù)達到2381.4萬人，實現(xiàn)累計納稅2964.39億元，成為地方財稅的主要來源。

（三）平均壽命短。據(jù)有關資料顯示，我國的中小民營企業(yè)的平均壽命3.7年，與歐洲和日本的12.5年、美國的8.2年相比存在著較大差距。壽命短反映了中小民營企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力弱。

三、制約西部中小民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的主要影響因素

從總體上看，西部中小民營企業(yè)有了較大規(guī)模的發(fā)展，但與發(fā)達地區(qū)相比仍然有很大差距。但作為資源匱乏型（Resource Poverty）的企業(yè)，他們資源缺乏，不能左右市場，與國有企業(yè)相比，在融資、發(fā)展、市場和用工等方面一直處于劣勢，其發(fā)展不僅受到自身因素的影響，還受到很多外部因素的制約。

（一）企業(yè)家或者管理層?！把泔w千里看頭雁”。企業(yè)的發(fā)展方向、技術革新、市場開拓、規(guī)章制度、公司文化等都是由企業(yè)家牽頭創(chuàng)造。可見，西部中小民營企業(yè)家的素質和能力直接決定著企業(yè)的戰(zhàn)略定位、組織結構、標準化管理等企業(yè)的核心要素，關系到中小民營企業(yè)的生存和可持續(xù)發(fā)展。

（二）思想觀念。由于西部地區(qū)在交通、基礎設施等方面較為落后，無論中小民營企業(yè)管理者還是政府部門，普遍思想觀念落后、信息相對閉塞、創(chuàng)新思維能力較弱，市場意識和市場體系都滯后于東部發(fā)達地區(qū)，對市場的掌握、市場走向的判斷、經(jīng)濟形勢的把握、產(chǎn)業(yè)政策的理解都不到位，不能有效地將國家產(chǎn)業(yè)政策和優(yōu)惠政策在具體操作中用好用足，再加上政府部門服務意識不強，服務態(tài)度不好、服務能力不夠，導致一些政策得不到落實。

（三）資金。資金是影響西部中小民營企業(yè)發(fā)展的主要因素之一，特別是隨著能源和原材料價格大幅上漲、勞動力成本急劇上升、稅費負擔較重的情況下，對于本身就本小利薄的中小民營企業(yè)來講，若要擴大規(guī)模，進行技術研發(fā)等就十分困難。

（四）技術創(chuàng)新。由于許多中小民營企業(yè)存在小富即安的心理，缺乏擴張的動力，產(chǎn)品長期處于低端水平，技術創(chuàng)新不足、自主創(chuàng)新方面的投入不夠。大多數(shù)企業(yè)把資金主要用于擴大再生產(chǎn)和維持正常生產(chǎn)資金需要，沒有更多的資金用于技術研發(fā)和企業(yè)的轉型升級方面。企業(yè)轉型不夠、缺乏懂經(jīng)營、會管理和資本運作的人才。

（五）發(fā)展環(huán)境。這里主要包括企業(yè)的內外部環(huán)境，如人才制度、市場開拓（包括老市場的維持和新市場的開拓）、制度創(chuàng)新、國家體制和政策、融資環(huán)境、行業(yè)環(huán)境等。

（六）信息。當今社會是信息社會，信息是一種寶貴資源，信息的收集和處理已經(jīng)成為人們社會工作的一個重要內容。可以說，有沒有信息，有沒有真實可靠的信息，是大到國家、小到企業(yè)個人決策的重要依據(jù)，在我們的生活中扮演著一個十分重要的作用?？梢哉f，誰掌握了信息，誰就掌握了主動權。對西部中小民營企業(yè)來講，在企業(yè)的發(fā)展過程中掌握充分的有效信息顯得尤為重要。

四、西部中小民營企業(yè)發(fā)展中存在的主要問題

表1 私營企業(yè)地區(qū)分布

（一）戰(zhàn)略定位問題。中小民營企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模和階段時，如何來進行戰(zhàn)略定位事關其生存和可持續(xù)發(fā)展，特別是在諸如企業(yè)的發(fā)展目標是否明確、企業(yè)制度是否健全、營銷體系是否完善、員工激勵機制是否科學、財務管理是否先進、技術創(chuàng)新是否及時、資產(chǎn)問題是否健康、人才隊伍是否合理、品牌建設是否重視等中小民營企業(yè)自身方面的問題。若這些戰(zhàn)略定位問題重視不夠、落實不好，對中小民營企業(yè)來講，將是毀滅性的災難，其將在激烈的市場競爭中消失。

（二）發(fā)展環(huán)境問題。雖然“非公經(jīng)濟36條”、“中小企業(yè)29條”以及“民間投資36條”等一系列文件與政策對扶持中小企業(yè)特別是小型微型企業(yè)的健康發(fā)展起到了重要的作用，但也必須看到，在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中西部中小民營企業(yè)還是受到很多非自身可控因素的制約和影響，阻礙了其快速發(fā)展。

（三）融資問題。一方面，西部中小民營企業(yè)由于自身沒有建立規(guī)范健全的公司治理結構，致使信息不透明、管理與財務制度不規(guī)范、信用意識淡薄、缺乏組織擔保、資信程度差等，再加上信息不對稱，從而導致現(xiàn)有銀行等金融系統(tǒng)不愿意貸款給這些中小民營企業(yè)。另一方面，由于可以直接融資的資本市場發(fā)展不成熟，其不能上市和發(fā)行債券，無法融到資金。同時，國家也對中小民營企業(yè)融資支持不夠，西部中小民營企業(yè)融資難問題十分突出。

（四）企業(yè)結構問題。企業(yè)結構(Structure)是指企業(yè)為組織生產(chǎn)和協(xié)調內外關系而建立的一系列組織機構、運行機制和管理制度，是組成企業(yè)各要素間的組織和配合。其內涵相當廣泛，如企業(yè)的產(chǎn)權結構、人事結構、資本結構、財務結構、產(chǎn)品結構、融資結構、科層組織結構、技術結構等等,在企業(yè)運作中發(fā)揮了應有的作用,確保企業(yè)的健康發(fā)展。企業(yè)結構的建設與完善是目前西部中小民營企業(yè)的一個主要問題，必須引起高度重視。

（五）人力資源管理問題。當前，面對資源環(huán)境約束日益強化、勞動力成本快速增長的現(xiàn)狀，西部中小民營企業(yè)要想在激烈的市場競爭中處于不敗之地，就必須加強人力資源管理，依靠高素質的人才實現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展和騰飛。但目前，西部中小民營企業(yè)人力資源管理能力不強，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是管理者（特別是高層決策者）綜合素質偏低，缺乏戰(zhàn)略管理意識；二是缺乏合理、科學、民主的現(xiàn)代管理制度，公司治理個人化占主要地位；三是缺乏人才激勵措施，內部激勵機制不完善，無法吸引人才或者人才流失嚴重等。

五、西部中小民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本對策

中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第三次全體會議通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出“國家保護各種所有制經(jīng)濟產(chǎn)權和合法利益，保證各種所有制經(jīng)濟依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護，依法監(jiān)管各種所有制經(jīng)濟?！笨梢?，無論對西部中小民營企業(yè)，還是對地方政府，這是一個難得的歷史機遇，必須牢牢抓住這次機遇，實現(xiàn)中小民營企業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展和地方經(jīng)濟的快速健康發(fā)展。

（一）健全和完善西部中小民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)。黨的十八屆三中全會明確指出：“支持非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展。堅持權利平等、機會平等、規(guī)則平等，廢除對非公有制經(jīng)濟各種形式的不合理規(guī)定，消除各種隱性壁壘，制定非公有制企業(yè)進入特許經(jīng)營領域具體辦法?！笨梢?，健全和完善中小民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)時機已經(jīng)成熟，要充分認識到中小民營企業(yè)具有“百姓生活離不開、社會就業(yè)離不了、實體經(jīng)濟離不得”的重要性，盡一切可能為西部中小民營企業(yè)營造良好的發(fā)展環(huán)境。具體來講，應從以下幾個方面進行：一是建立健全和完善政策法律體系，為中小企業(yè)發(fā)展營造公開、公平競爭的市場環(huán)境和法律環(huán)境；二是完善支持西部中小民營企業(yè)的特殊財稅優(yōu)惠政策；三是理順與健全關乎西部中小民營企業(yè)生存發(fā)展的體制機制，如信用擔保體系、擔保機構的補償機制、風險分擔機制、企業(yè)信用評價機制、人力資源開發(fā)和培養(yǎng)服務體系、信息咨詢服務體系，金融財務服務體系和市場銷售服務體系等；四是組建西部中小民營企業(yè)協(xié)會、聯(lián)合會等行業(yè)協(xié)會，既可改變過去缺少或沒有行業(yè)協(xié)會組織協(xié)調、沒有行業(yè)自律、各自為政、相互拆臺、容易惡性競爭的局面，又能為西部中小民營企業(yè)提供綜合服務，如咨詢服務、舉辦講座、研討會、維權、疑難問題診斷等服務；五是全面提升政府的服務能力，拓展服務范圍，努力營造一個察企業(yè)所想、解企業(yè)所憂、為企業(yè)服務、促企業(yè)發(fā)展的良好服務環(huán)境。

（二）完成公司治理結構，提高企業(yè)競爭力。公司治理結構（Corporate Governance Structure）是一種對公司進行管理和控制的體系，它是一種組織結構。西部中小民營企業(yè)要完成公司治理結構的建設，不僅應在制定中長期發(fā)展規(guī)劃、強化團隊執(zhí)行力、挖掘產(chǎn)品的市場潛力、提升技術核心競爭力等范疇上下工夫，而且要在招募培育人才、完善組織架構、建立信息平臺等方面花力氣，更要規(guī)范企業(yè)會計制度和財務管理制度、樹立良好的信用觀念意識、提升企業(yè)信息透明度，從而提高企業(yè)自身的總體實力和競爭力。

（三）健全和完善融資渠道。西部中小民營企業(yè)在進行融資決策時，往往要考慮融資成本、融資規(guī)模、融資機會、融資期限、融資方式、企業(yè)控制權、最佳資本結構等因素，只有當相關因素達到企業(yè)的期望時，融資才可能進行。因此，要積極拓寬融資渠道，切實解決西部中小民營企業(yè)融資難的問題。一是鼓勵商業(yè)銀行等金融機構加大貸款力度，建立健全西部中小民營企業(yè)信用擔保體系；二是建立中小金融機構，如區(qū)域性銀行、村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司等，進一步拓寬融資渠道；三是建立專門的中小企業(yè)投資公司，構建中小企業(yè)風險投資體系；四是推動民間融資的合法化，規(guī)范民間融資管理；五是大力引入股權融資，支持西部中小民營企業(yè)發(fā)行債券，培育和發(fā)展企業(yè)債券市場；六是成立西部中小民營企業(yè)發(fā)展基金，全方位支持西部中小民營企業(yè)的發(fā)展。

（四）努力提升管理水平?！秶抑虚L期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》提出，要用好用活各類人才，進一步創(chuàng)新人才工作管理體制，人才工作機制和人才政策。西部中小民營企業(yè)應抓住并用好國家出臺的人才政策，努力提高管理水平。一是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。西部中小民營企業(yè)要加強企業(yè)結構治理，特別是建立多元和開放的產(chǎn)權結構，允許管理層、技術人才甚至普通職工持股，提高企業(yè)的凝聚力和員工的責任感、使命感；二是健全管理制度。引進先進的管理理念和管理方法，構建催人奮進的企業(yè)文化，建立科學的決策機制，提高市場應變能力；三是提高企業(yè)信息化水平。信息化是實現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的重要手段，以數(shù)據(jù)平臺為載體的信息化管理能充分整合商流、物流、信息流、資金流等信息，提高企業(yè)管理效率，提升企業(yè)的核心競爭力；四是建設人力資源發(fā)展規(guī)劃。圍繞企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略，從人才的選拔、使用、培訓、提升、考核、激勵等方面建設一套科學的人力資源管理制度，形成人盡其才、才盡其用的良好局面；五是提升企業(yè)家的素質。通過培訓、交流、咨詢、實踐等方式，努力培養(yǎng)一支懂管理、善經(jīng)營、會創(chuàng)新、勇競爭的高素質復合型企業(yè)家。

（五）加強自主創(chuàng)新，提高核心競爭力。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的靈魂。特別是中小民營企業(yè)，由于其在資金、人才、環(huán)境、市場等方面都無法與大型企業(yè)競爭，如果自身還缺乏創(chuàng)新動力、不積極主動創(chuàng)新、將資金全部投入到周期短、回報率高的項目，以獲得近期現(xiàn)實的經(jīng)濟利益，那么企業(yè)將可能很快會被激烈的市場競爭所淘汰。因此，加強自主創(chuàng)新，提高核心競爭力是西部中小民營企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵。一方面，自身要加強技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、資本運營創(chuàng)新等。另一方面，政府建立中小民營企業(yè)創(chuàng)新體制，從政策、法律、機制、資金、人才等方面加強對中小民營企業(yè)創(chuàng)新的扶持，確立中小民營企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，形成利益驅動機制，促進創(chuàng)新成果商品化和市場化，形成以市場需求推動創(chuàng)新的市場導向機制。

（六）穩(wěn)步發(fā)展對外貿易。當前，國內外經(jīng)濟形式錯綜復雜，形勢嚴峻，競爭激烈。西部中小民營企業(yè)要積極主動適應新形勢和新變化，主動拓展市場，在做好風險防范的同時加快“走出去”的步伐。特別是要在積極吸收外資或引進技術、直接對外投資或出讓技術、出售產(chǎn)品或服務等方面要有所建樹。只有積極參與經(jīng)濟全球化競爭，吸收先進技術、創(chuàng)新管理模式、突破資源瓶頸、盤活過剩產(chǎn)能、優(yōu)化企業(yè)結構，才能實現(xiàn)自身的穩(wěn)定、健康和可持續(xù)發(fā)展。當然，國家也必須出臺相關的法律法規(guī)、建立健全中小企業(yè)海外投資服務體系等，為中小民營企業(yè)的“走出去”提供全方位的支持和幫助。

總之，黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，為西部中小民營企業(yè)的發(fā)展提供了一個千載難逢的機遇，只有認識到位、理解深刻、應用充分，才能實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展?！?/p>

（本文系四川省教育廳科研項目〈O9SA018〉和校級科研項目〈2012B09〉的階段性研究成果。）

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