熊尉宏，廖曉明

（南昌大學(xué) 管理學(xué)院，南昌 330031）

0 引言

廉政風(fēng)險(xiǎn)是指公共部門或公職人員在行使公共權(quán)力、處置公共資源過程中發(fā)生不廉潔行為的可能性。通常，廉政風(fēng)險(xiǎn)意味著腐敗行為發(fā)生的機(jī)會(huì)或條件。廉政風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警控制可以通過設(shè)置一系列預(yù)警指標(biāo)，對(duì)可能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的各種因素及其信號(hào)或征兆進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，如果風(fēng)險(xiǎn)因素超過臨界值，就發(fā)出預(yù)警警報(bào)，并采取有效防范措施的一整套運(yùn)行體系[1]。本文試圖分析影響廉政風(fēng)險(xiǎn)的各種因素，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，提出廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制和分級(jí)管理的一種思路。

1 廉政風(fēng)險(xiǎn)的類型

傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理理論對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有不同的分類方法。按照風(fēng)險(xiǎn)來源，可以將風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)生性系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與外生性管理風(fēng)險(xiǎn)；按照風(fēng)險(xiǎn)存在的條件，可以分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)；按照風(fēng)險(xiǎn)的可控程度，可以分為可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)，等等。綜合來說，廉政風(fēng)險(xiǎn)具有客觀存在性、環(huán)境依賴性、隱蔽性、損失嚴(yán)重性，以及涉及領(lǐng)域多、覆蓋范圍廣、多發(fā)于制度縫隙和關(guān)鍵崗位、防控難度大等特點(diǎn)[2]。目前，學(xué)術(shù)界一般按照廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響因素進(jìn)行分類，這些因素往往貫穿權(quán)力運(yùn)行全過程，包括“人”、“事”、“環(huán)境”等各個(gè)方面。有的學(xué)者將廉政風(fēng)險(xiǎn)分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)三類[3]，還有的學(xué)者指出應(yīng)該加上業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)共五類[4]。考慮到崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)存在一定程度的交叉，本文將廉政風(fēng)險(xiǎn)分為以下四類：

（1）思想道德風(fēng)險(xiǎn)。主要指公職人員因政治素質(zhì)、品德修養(yǎng)、作風(fēng)建設(shè)和性格缺陷等方面原因?qū)е碌牧L(fēng)險(xiǎn)。如政治素質(zhì)低下；形式主義、官僚主義；弄虛作假、虛報(bào)浮夸；鋪張浪費(fèi)、貪圖享受；陽奉陰違、我行我素等。

（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。主要指公職人員在行使權(quán)力或崗位履職過程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。如工作流程設(shè)計(jì)不完善，權(quán)責(zé)不清，自由裁量空間過大；權(quán)力運(yùn)行不透明，暗箱操作；違反民主集中制，獨(dú)斷專行；利用職權(quán)謀取私利；以及失職瀆職等。

（3）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。主要是指因體制機(jī)制缺失或不健全，制度不完善等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。如沒有根據(jù)形勢(shì)發(fā)展及時(shí)優(yōu)化制度建設(shè)；各項(xiàng)機(jī)制之間相互支撐、相互制約較差，約束力和監(jiān)督力不強(qiáng)；制度執(zhí)行落實(shí)不到位等。

（4）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要是指因外部客觀環(huán)境影響或管理服務(wù)對(duì)象對(duì)公職人員進(jìn)行利益誘惑或施加非正常影響，造成權(quán)力失控、行為失范等。

2 廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的建立和模糊綜合評(píng)價(jià)

在廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警控制流程中，最關(guān)鍵的兩個(gè)環(huán)節(jié)是建立廉政風(fēng)預(yù)警指標(biāo)體系和對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)。廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)設(shè)計(jì)可以通過文獻(xiàn)綜合、專家訪談和德爾菲法等方法進(jìn)行，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判則可以采取多級(jí)模糊綜合評(píng)判法。

2.1 廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

（1）廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系指標(biāo)設(shè)計(jì)的原則

廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系是由相互聯(lián)系，并能敏感反映廉政風(fēng)險(xiǎn)客觀現(xiàn)實(shí)的一系列指標(biāo)組成的有機(jī)整體。在指標(biāo)設(shè)計(jì)時(shí)，要綜合分析外部環(huán)境因素和內(nèi)部管理因素，考慮其不同內(nèi)容和表現(xiàn)，盡可能體現(xiàn)科學(xué)性、動(dòng)態(tài)性、可比性、相對(duì)獨(dú)立性和定性定量相結(jié)合等原則。

（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)與篩選

根據(jù)對(duì)已有研究文獻(xiàn)的梳理和廉政建設(shè)實(shí)踐的總結(jié)，綜合何增科[5]和田依林，陳通[6]等人的研究成果，通過不記名方式征詢專家的意見，經(jīng)修正后的指標(biāo)體系見表1。

表1 廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

2.2 廉政風(fēng)險(xiǎn)的多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)

（1）廉政風(fēng)險(xiǎn)多級(jí)模糊綜合評(píng)判法的基本原理

模糊綜合評(píng)價(jià)是指在模糊環(huán)境下，根據(jù)事先確定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)，在綜合考慮多因素影響的基礎(chǔ)上，通過模糊變換對(duì)事物給出評(píng)價(jià)的方法。多級(jí)模糊綜合評(píng)判則是將影響評(píng)價(jià)對(duì)象的多種因素，按屬性分為若干大類，然后對(duì)每大類進(jìn)行初級(jí)綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)初級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果，進(jìn)行高一級(jí)的綜合評(píng)價(jià)[7]。根據(jù)表1，可以將模糊綜合評(píng)判法與層次分析法相結(jié)合，逐級(jí)對(duì)4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和31個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行多級(jí)模糊綜合評(píng)判。

（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)多級(jí)模糊綜合評(píng)判的基本步驟

①明確模糊評(píng)價(jià)指標(biāo)集S。

設(shè)定廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系為評(píng)價(jià)指標(biāo)集合，按其不同屬性分成若干個(gè)互不相交的子集S=（S1，S2，….，Sn）。表1的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系由4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和31個(gè)二級(jí)指標(biāo)兩個(gè)層次的因素構(gòu)成廉政風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的論域。

②確定評(píng)價(jià)集V，并進(jìn)行賦值

評(píng)價(jià)集是對(duì)各個(gè)層次因素狀態(tài)和表征的直接描述。

V=（v1,v2,v3,…...vn），對(duì)vK賦值,即確定值域范圍。

采用五級(jí)評(píng)價(jià)法，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)五個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)，即V=（好，較好，一般，差，很差）。賦值分別為μ{100，80，60，30，0}。

③確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重

模糊集合中，各個(gè)因素與其所屬的模糊集合之間存在一定隸屬關(guān)系，即隸屬度。完全隸屬關(guān)系記為R=1，完全不隸屬關(guān)系記為R=0。隸屬關(guān)系取值區(qū)間為[0，1]。根據(jù)模糊統(tǒng)計(jì)法，由專家對(duì)各指標(biāo)的影響程度進(jìn)行投票，然后依次統(tǒng)計(jì)各指標(biāo)屬于某等級(jí)VJ的頻數(shù)，進(jìn)而計(jì)算出評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)該等級(jí)的隸屬度。根據(jù)各個(gè)指標(biāo)的重要程度分別賦予相應(yīng)權(quán)重。權(quán)重集記為Wk。

Wk=（wk1，wk2，wk3，wk4……wkn）∑wkj=1 。

根據(jù)調(diào)查問卷、專家評(píng)定等方式確定各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重，各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重詳見表1（指標(biāo)權(quán)重可根據(jù)同期廉政風(fēng)險(xiǎn)狀況適當(dāng)調(diào)整）。

④確定單因素評(píng)價(jià)矩陣R，進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)

根據(jù)測(cè)評(píng)對(duì)象對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)單因素評(píng)價(jià)矩陣。

上述矩陣中，rij是指測(cè)評(píng)對(duì)象中，對(duì)第i項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)做出第j等級(jí)評(píng)價(jià)的人數(shù)占全部測(cè)評(píng)人數(shù)的百分比。

設(shè)某類中n個(gè)指標(biāo)的單因素評(píng)價(jià)矩陣為Rk,由Rk及其評(píng)價(jià)集，可計(jì)算得出各具體指標(biāo)BK的評(píng)價(jià)分：BK=RK·μT

⑤模糊綜合評(píng)價(jià)

其方法是根據(jù)第1至第4步驟，通過模糊變換和運(yùn)算，得出綜合評(píng)價(jià)結(jié)論，據(jù)以進(jìn)行決策。

由具體指標(biāo)評(píng)價(jià)分BK及其指標(biāo)所占權(quán)重WK，可得出該類指標(biāo)評(píng)價(jià)結(jié)果UK:

UK=WK·BK

令B=（U1,U2,U3,U4），重復(fù)上述計(jì)算步驟，將S中的4個(gè)因素子集SK（k=1,2,3,4）看成是S上的單個(gè)因素，按Sk在S中的權(quán)重W,W=(w1,w2,w3,w4)，由各S的評(píng)價(jià)結(jié)果Uk(k=1,2,3,4)，得出S的綜合評(píng)價(jià)U:

U=W·B

U即是評(píng)價(jià)對(duì)象S得到的最終綜合評(píng)價(jià)分。

3 廉政風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理

在確定廉政風(fēng)險(xiǎn)多級(jí)模糊評(píng)判評(píng)語集時(shí)，我們按照風(fēng)險(xiǎn)程度，將廉政風(fēng)險(xiǎn)劃分為五種狀態(tài)或等級(jí)。從廉政風(fēng)險(xiǎn)多級(jí)模糊綜合評(píng)判得分確定廉政風(fēng)險(xiǎn)的不同等級(jí)，根據(jù)評(píng)價(jià)區(qū)域或部門承受風(fēng)險(xiǎn)能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，采取相應(yīng)的預(yù)警預(yù)控措施。

一級(jí)85～100分，為優(yōu)良狀態(tài)。說明整體運(yùn)行良好，無風(fēng)險(xiǎn)跡象或者風(fēng)險(xiǎn)程度極低。此時(shí)，要時(shí)刻關(guān)注內(nèi)外環(huán)境的變化，防止偶發(fā)性的和不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。

二級(jí)60～84分，為正常狀態(tài)。說明整體運(yùn)行正常，基本沒有風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)程度較低。但要警惕潛在性風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)或者個(gè)體或局部出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。

三級(jí)45～59分，為輕微風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。說明存在一定程度的風(fēng)險(xiǎn)，但是對(duì)整體不構(gòu)成重要影響，一般情況下，僅會(huì)造成局部或微小的損害。對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)需要區(qū)分情況，認(rèn)真分析，并采取必要措施加強(qiáng)預(yù)先控制，及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。

四級(jí)30～44分，為中度風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。說明風(fēng)險(xiǎn)程度較高，但不會(huì)對(duì)整體構(gòu)成致命威脅。對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)必須及時(shí)加以預(yù)防和控制，盡力消除風(fēng)險(xiǎn)因素，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。

五級(jí)0～29分，為高度風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。說明風(fēng)險(xiǎn)程度達(dá)到對(duì)整體構(gòu)成致命危險(xiǎn)級(jí)別，一旦發(fā)生，后果極為嚴(yán)重。對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)要高度關(guān)注，時(shí)刻警惕，如果出現(xiàn)征兆，必須立即預(yù)警并果斷處置，以免發(fā)生災(zāi)難性損失。

根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)模糊評(píng)價(jià)結(jié)果和計(jì)算機(jī)原理，設(shè)計(jì)預(yù)警“亮燈”觸發(fā)機(jī)制。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)亮“綠燈”，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)亮“藍(lán)燈”，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)亮“黃燈”，四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)亮“橙燈”，五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)亮“紅燈”。見表2所示。

表2 廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警亮燈等級(jí)表

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警亮燈等級(jí)，決策者可以制定和實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施，或調(diào)整原有措施，以達(dá)到對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控的效果，尤其是要高度重視黃燈以上預(yù)警（得分在59分以下的）。同時(shí)，要?jiǎng)討B(tài)跟蹤廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的變化，實(shí)時(shí)考量廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的效果，及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。

一是黃色預(yù)警。這是常態(tài)預(yù)警，要健全預(yù)警防范標(biāo)準(zhǔn)和工作手冊(cè)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)或重要部位的監(jiān)管，引導(dǎo)規(guī)范關(guān)鍵崗位工作人員正確履行職責(zé)，督促他們依法行政，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。

二是橙色預(yù)警。這是中度預(yù)警，要強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行全過程的監(jiān)督，綜合運(yùn)用內(nèi)外部信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、防范和糾正苗頭性、傾向性問題。橙色警報(bào)發(fā)布后，對(duì)情況不明或事實(shí)不清的要進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)。對(duì)于問題清楚，事實(shí)明顯的，既要對(duì)部門或個(gè)人違規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督預(yù)警、糾偏糾錯(cuò)，又要通過對(duì)問題的剖析，對(duì)一個(gè)區(qū)域或部門反腐倡廉形勢(shì)做出整體判斷，宏觀上進(jìn)行警示提醒，對(duì)問題和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行督促整改提高。

三是紅色預(yù)警。這是重度預(yù)警，重在追究責(zé)任。紅包預(yù)警信息一般是關(guān)系廉政建設(shè)工作全局或群眾反映強(qiáng)烈的民生問題的風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，因此，要及時(shí)報(bào)送地方或部門最高決策層研究處理。對(duì)明顯違紀(jì)的行為，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)給予紀(jì)律處分。涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。紅色預(yù)警也表明被評(píng)價(jià)的地域或部門廉政風(fēng)險(xiǎn)極高，發(fā)生腐敗問題的可能性較大，需要對(duì)該地域或部門黨風(fēng)廉政建設(shè)工作進(jìn)行系統(tǒng)性、整體性的治理。

4 結(jié)語

在當(dāng)前反腐敗形勢(shì)嚴(yán)峻、腐敗治理成本較高、腐敗危害嚴(yán)重的情況下，建立和運(yùn)行科學(xué)的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)具有較強(qiáng)的時(shí)代背景和現(xiàn)實(shí)意義。本文通過設(shè)計(jì)4大類31項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，引入多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)的方法，對(duì)區(qū)域廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別評(píng)估、綜合評(píng)價(jià)、預(yù)警亮燈和分級(jí)管理，提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略，能夠較好的實(shí)現(xiàn)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防患未然和預(yù)警預(yù)控的目標(biāo)。實(shí)際工作中，廉政風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警控制和分級(jí)管理是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其實(shí)際效果取決于廉政預(yù)警指標(biāo)體系和權(quán)重設(shè)計(jì)的科學(xué)性，以及廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警數(shù)據(jù)系統(tǒng)的實(shí)時(shí)性和有效性。

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