倪恒意+胡振

內(nèi)容摘要：本文從消費(fèi)者剩余出發(fā)，首先在消費(fèi)者剩余被壟斷企業(yè)攫取并轉(zhuǎn)化為壟斷利潤后，將其分割成多個(gè)部分，其次對每一部分在企業(yè)內(nèi)外部的流動(dòng)轉(zhuǎn)移進(jìn)行獨(dú)立分析，最終，將壟斷發(fā)生之前和發(fā)生之后的不同社會(huì)總剩余進(jìn)行比較，從而得出壟斷對社會(huì)總福利影響的確切結(jié)論。意在指出壟斷企業(yè)并不像傳統(tǒng)觀念中那樣總是帶來負(fù)面影響，在一定條件下，壟斷行為能夠帶來使社會(huì)總福利上升的結(jié)果。

關(guān)鍵詞：消費(fèi)者剩余 ? 壟斷企業(yè) ? 壟斷利潤 ? 社會(huì)總福利

引言

消費(fèi)者剩余是用來衡量消費(fèi)者福利與社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利的重要指標(biāo)，是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用的分析工具。所謂消費(fèi)者剩余（consumer surplus），指買者愿意為一種物品支付的量減去其為此實(shí)際支付的量（曼昆，2009）。法國工程師Jules Dupuit在1844年首先提出了可以用貨幣來測度總效用。在消費(fèi)者愿意支付的價(jià)格和實(shí)際支付的價(jià)格之間的差，可以通過一種累進(jìn)稅的產(chǎn)品來測度，并稱之為“效用的相關(guān)性”，后來馬歇爾將它正式稱為“消費(fèi)者剩余”（王冰等，2004）。

長久以來，壟斷市場都被許多人視作無效率的市場，壟斷企業(yè)往往為了獲得壟斷利潤，損害了消費(fèi)者的利益，進(jìn)而造成整個(gè)社會(huì)總福利水平的下降。本文的研究目的就是探究壟斷行為對社會(huì)福利的影響。為了得到可靠而準(zhǔn)確的結(jié)論，本文使用了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基本的分析工具——消費(fèi)者剩余，并建立了簡單的數(shù)學(xué)模型，進(jìn)行推導(dǎo)演算，從宏觀角度觀察壟斷行為發(fā)生以后社會(huì)福利的變化程度。本文將從消費(fèi)者剩余入手，探討在壟斷市場中，消費(fèi)者剩余、生產(chǎn)者剩余的多寡程度，以及在壟斷市場中消費(fèi)者福利和社會(huì)經(jīng)濟(jì)總福利的狀況。本文將重點(diǎn)闡述壟斷企業(yè)對消費(fèi)者剩余的攫取和消費(fèi)者剩余被攫取后在壟斷企業(yè)內(nèi)外部的轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的對于社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利影響等問題。

文獻(xiàn)回顧

本文主要涉及對消費(fèi)者剩余攫取和轉(zhuǎn)移方面的研究，尚未發(fā)現(xiàn)有完整的相關(guān)領(lǐng)域的研究內(nèi)容。涉及本文研究領(lǐng)域的文獻(xiàn)資料一方面是對壟斷勢力的抨擊、對攫取消費(fèi)者剩余行為的批判。如：從西方經(jīng)濟(jì)學(xué)社會(huì)總剩余的角度，社會(huì)福利衡量了一個(gè)廠商，甚至一個(gè)行業(yè)對市場中的人們消費(fèi)與生產(chǎn)狀況所做出的共享。從分析中可以發(fā)現(xiàn)，在理論上行業(yè)的競爭程度越低，福利損失也就越大（劉浩，2013）。價(jià)格同盟實(shí)行的統(tǒng)一定價(jià)是一種壟斷價(jià)格，會(huì)造成資源配置的浪費(fèi)和消費(fèi)者剩余的損失，進(jìn)而損害社會(huì)整體福利（王冰等，2003）。

而另一方面的研究是對壟斷企業(yè)攫取消費(fèi)者剩余的行為以定性分析為主，在壟斷行為利弊的問題上持中立態(tài)度。如：對于壟斷的管制應(yīng)該是反壟斷與推動(dòng)創(chuàng)新并舉。對內(nèi)部創(chuàng)新能力強(qiáng)、內(nèi)部生產(chǎn)效率高而自然形成的壟斷企業(yè)不應(yīng)成為反壟斷的對象，因?yàn)檫@樣的企業(yè)可以通過其壟斷市場勢力導(dǎo)致社會(huì)總福利的增加;對于受專利權(quán)保護(hù)的壟斷應(yīng)該保護(hù)，以鼓勵(lì)創(chuàng)新（邱全俊，2008）。在分析壟斷的社會(huì)福利時(shí)，不能忽略由壟斷間接效應(yīng)造成的福利正效應(yīng)，在同時(shí)考慮正負(fù)效益的基礎(chǔ)上分析壟斷造成的社會(huì)凈效益（朱敏，2004）。政府管制應(yīng)在激勵(lì)和保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新與防止技術(shù)壟斷暴利之間找到均衡點(diǎn)加以管制（周學(xué)榮，2009）。壟斷廠商要想繼續(xù)獲取最大利潤，只有以消費(fèi)者人格為本，重在發(fā)掘消費(fèi)者高層次的潛在需求，并以實(shí)際可見的方式滿足消費(fèi)心理，才可能在法律法規(guī)的許可范圍內(nèi)，從消費(fèi)者手中獲取消費(fèi)者剩余（許鴻文，2004）。

本文綜合了前人文獻(xiàn)的優(yōu)秀思想，同時(shí)在一定程度上吸納了相關(guān)研究中的精華，從消費(fèi)者剩余的轉(zhuǎn)移出發(fā)，分析壟斷企業(yè)攫取消費(fèi)者剩余，將消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為壟斷利潤后，又如何被利用于壟斷企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)作，更是如何影響社會(huì)總福利水平的。本文將綜合上述對壟斷企業(yè)占有消費(fèi)者剩余的兩種態(tài)度，隨著消費(fèi)者剩余的不斷轉(zhuǎn)移流動(dòng)，對社會(huì)總福利的變化情況進(jìn)行討論。

壟斷企業(yè)對消費(fèi)者剩余的攫取

眾所周知，在一個(gè)市場上，一種沒有相近替代品的產(chǎn)品的唯一賣者的企業(yè)被稱為壟斷企業(yè)。由于壟斷企業(yè)是其市場上的唯一賣者，所以它所面對的需求曲線就是市場的需求曲線，在一定條件下，它可以隨心所欲地對產(chǎn)品進(jìn)行定價(jià)以此來影響市場中該產(chǎn)品的銷售量，從而控制整個(gè)市場。

假定所研究的壟斷企業(yè)是一個(gè)以股東直接利益最大化為目標(biāo)的一般企業(yè)，那么企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量就是由邊際收益曲線與邊際成本曲線的交點(diǎn)決定的，而壟斷企業(yè)的價(jià)格是大于邊際成本的，因此必定會(huì)有：P>MR=MC。從圖1中，可以清晰地看出一般壟斷企業(yè)對消費(fèi)者剩余的攫取狀況。

如圖1所示，假設(shè)競爭企業(yè)和壟斷企業(yè)有相同的成本曲線MC。競爭企業(yè)利潤最大化的均衡產(chǎn)量為Q0，均衡價(jià)格為P0，此時(shí)的消費(fèi)者剩余由三角形D、矩形A和三角形C組成。而對于壟斷企業(yè)來說，使其利潤最大化的產(chǎn)量為圖1中的Q′，利潤最大化的價(jià)格為圖1中的P′，此時(shí)的消費(fèi)者剩余僅為三角形D。由此易知，當(dāng)消費(fèi)者面對的企業(yè)由競爭企業(yè)變?yōu)閴艛嗥髽I(yè)后，他們所能獲得的消費(fèi)者剩余減少了矩形A和三角形B。這其中的矩形A部分被壟斷企業(yè)所攫取，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，成為壟斷企業(yè)的壟斷利潤。而三角形B部分則作為無謂損失，成為整個(gè)社會(huì)總福利的損失。然而壟斷企業(yè)的生產(chǎn)者剩余在得到消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化而來的矩形A的同時(shí)也損失了三角形C的部分，三角形C同樣作為無謂損失，成為整個(gè)社會(huì)總福利的損失。

綜上所述，壟斷企業(yè)在利用其市場控制力獲得自身最大化的利潤時(shí)，攫取了矩形A部分的消費(fèi)者剩余作為其壟斷利潤，同時(shí)由于壟斷所帶來的相對無效率，而造成了三角形B和三角形C兩部分的無謂損失。那么，壟斷企業(yè)獲得的實(shí)際收益其實(shí)是矩形A和三角形C之差，即（A-C）。社會(huì)上對于壟斷無效率的反對和批評就集中在圖1中A、B、C三個(gè)區(qū)域，而無謂損失三角形B和三角形C部分是壟斷市場中最受人們詬病的地方，人們認(rèn)為壟斷企業(yè)由于其高價(jià)格和低于社會(huì)生產(chǎn)最有效率的產(chǎn)品產(chǎn)量而形成了一定的無謂損失，造成了全社會(huì)總福利的降低。但是對于由消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余的矩形A部分是否產(chǎn)生一定的社會(huì)成本，造成社會(huì)總福利的下降，一直是存在爭議的問題。下文就將聚焦于矩形A這一部分消費(fèi)者剩余的去向，討論壟斷企業(yè)對這部分消費(fèi)者剩余的攫取，看其是否會(huì)產(chǎn)生社會(huì)成本，從而成為反壟斷與競爭政策的限制目標(biāo)，或者甚至是否能夠帶來一定利益，使社會(huì)總福利得以提高。endprint

消費(fèi)者剩余被攫取后的轉(zhuǎn)移

（一）企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移

本章中只分析因?yàn)閴艛嘣斐闪说挠上M(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余的福利部分，即圖1中的矩形A，生產(chǎn)者剩余的增加量，而生產(chǎn)者原本就有的那部分生產(chǎn)者剩余不在我們的考慮范圍之內(nèi)。我們假設(shè)企業(yè)都是以股東直接利益最大化為目標(biāo)的，在經(jīng)營運(yùn)作過程中不存在尋租行為。那么易得：

R=a+b+T ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（1）

其中R是由消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余的壟斷利潤，a是企業(yè)凈利潤用于分紅的部分，b是凈利潤用于企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)的部分，而a和b的總和為企業(yè)凈利潤的增加總額，T是由于企業(yè)利潤的增加而使得企業(yè)應(yīng)繳稅款的增加部分。由此可知，共有R的消費(fèi)者剩余被壟斷企業(yè)所攫取，成為企業(yè)的壟斷利潤，最終去向分為三個(gè)部分，分別是稅收，用于擴(kuò)大再生產(chǎn)和用于分紅。

T部分作為稅收直接流向政府，暫不分析。如果把接受分紅的股東也看作一般消費(fèi)者的話，企業(yè)內(nèi)部的分紅實(shí)質(zhì)是將消費(fèi)者剩余即消費(fèi)者的福利在消費(fèi)者之間進(jìn)行重新分配的過程。因此，用于股東分紅的a部分不會(huì)創(chuàng)造新的價(jià)值，也不會(huì)產(chǎn)生新的社會(huì)成本。至于企業(yè)用于擴(kuò)大再生產(chǎn)的b部分，又可以分為用于內(nèi)含式的擴(kuò)大再生產(chǎn)的b1部分，和用于外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)的b2部分。即：

b=b1+b2 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （2）

用于內(nèi)含式擴(kuò)大再生產(chǎn)的b1部分，是使用一定手段提高生產(chǎn)要素的使用效率而實(shí)現(xiàn)的擴(kuò)大再生產(chǎn)。主要是通過加大對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新和技術(shù)改造人員工資、工作環(huán)境、硬件設(shè)備水平等方面提高而達(dá)到技術(shù)進(jìn)步的目的;通過提高管理人員的工資、進(jìn)行新管理理念的培訓(xùn)等方式達(dá)到加強(qiáng)管理的目的;通過改進(jìn)更新生產(chǎn)設(shè)備、加強(qiáng)質(zhì)量管理環(huán)節(jié)和設(shè)施等方式達(dá)到提高產(chǎn)品質(zhì)量的目的?？傮w而言，將b1部分的利潤分為對企業(yè)人員工資的增加b11部分和其他部分b12，其中b11的作用與a部分類似，不過多討論;b12則是通過投資和消費(fèi)的方式把利潤轉(zhuǎn)移到了企業(yè)外部。由消費(fèi)者剩余的流入轉(zhuǎn)化為壟斷利潤的b2部分，是用于外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)的，即通過增加企業(yè)的工具、設(shè)備、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的數(shù)量來實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)，這個(gè)過程的實(shí)質(zhì)是將b2部分重新導(dǎo)入全社會(huì)。

（二）企業(yè)外部轉(zhuǎn)移

從上述分析得出，b12、b2和T三個(gè)部分消費(fèi)者剩余最后流向了企業(yè)外部，在此節(jié)進(jìn)一步討論。稅收T部分在被政府征收，成為政府財(cái)政收入后，會(huì)轉(zhuǎn)化為政府的財(cái)政支出，成為社會(huì)福利。但是稅收在轉(zhuǎn)化為社會(huì)福利的過程中一定會(huì)存在運(yùn)行成本，或者各種損耗，用C來表示。這部分消費(fèi)者剩余最終轉(zhuǎn)化為社會(huì)總福利的量是（T-C）。

下文需要對b12、b2這兩部分消費(fèi)者剩余，或者說壟斷利潤的轉(zhuǎn)移進(jìn)行討論。假設(shè)這兩部分消費(fèi)者剩余沒有被攫取，或者如同a和b11一樣，分別返還給有著股東和企業(yè)職工身份的部分消費(fèi)者。那么，以整個(gè)社會(huì)的消費(fèi)者為研究對象的話，壟斷企業(yè)造成了無謂的損失后，并沒有再次侵害消費(fèi)者的利益，消費(fèi)者的福利沒有再次下降。而實(shí)際情況是，b12、b2這兩部分消費(fèi)者剩余被企業(yè)用于以投資、消費(fèi)為主的擴(kuò)大再生產(chǎn)活動(dòng)，那么這就意味著，這兩部分消費(fèi)者本應(yīng)該擁有的消費(fèi)者剩余被暫時(shí)性地“剝奪”了。至于通過一輪擴(kuò)大再生產(chǎn)，返還到整個(gè)社會(huì)消費(fèi)者手中福利Ec的量與（b12+b2）相比如何，需要進(jìn)行討論。如果在擴(kuò)大再生產(chǎn)的整個(gè)過程中，企業(yè)的生產(chǎn)率大于社會(huì)平均生產(chǎn)率，那么Ec必然大于（b12+b2）;反之，Ec則小于（b12+b2）。這個(gè)過程其實(shí)可以理解為消費(fèi)者用自己當(dāng)期剩余貼補(bǔ)了壟斷企業(yè)的生產(chǎn)者，從而在下一期獲得收益，使未來的福利提升。從宏觀角度看，是消費(fèi)者進(jìn)行了投資，以提高未來的收益。這個(gè)投資過程可以表述為：

Ec=（b12+b2）×K ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （3）

其中K為壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率與社會(huì)平均生產(chǎn)率的比值。這就說明了，壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率越高，消費(fèi)者在下一期獲得的回報(bào)就越豐厚。

（三）對消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)移結(jié)果的討論

綜上所述，消費(fèi)者剩余被壟斷企業(yè)攫取，后來又在企業(yè)內(nèi)部和外部進(jìn)行轉(zhuǎn)移的整個(gè)過程中，消費(fèi)者獲得的福利總量是a+b11+（T-C）+ Ec，即a+b11+（T-C）+（b12+b2）×K，消費(fèi)者投入的剩余總量是R，即a+b+T。設(shè)Wc為二者之差，當(dāng)Wc>0，消費(fèi)者對壟斷企業(yè)的“投資”效益為正;反之，則為負(fù)。那么就有：

Wc=a+b11+（T-C）+Ec-R=a+b11+（T-C）+（b12+b2）×K-（a+b+T）=b12（K-1）+Kb2-C ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（4）

若設(shè)社會(huì)福利的無謂損失，即圖1中三角形B和三角形C部分，分別為M1和M2。在壟斷企業(yè)攫取消費(fèi)者剩余，獲得壟斷利潤并且造成無謂損失，產(chǎn)生社會(huì)成本的過程中，社會(huì)總福利的變化值為W。那么就有：

W=Wc-M1-M2= b12（K-1）+Kb2-（C+M1+M2） ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （5）endprint

那么當(dāng)W>0時(shí)，壟斷反而會(huì)使得社會(huì)總福利得到提高，來帶一定的社會(huì)正效益;而當(dāng)W<0時(shí)，壟斷則會(huì)使得社會(huì)總福利降低，產(chǎn)生社會(huì)成本，造成經(jīng)濟(jì)運(yùn)行無效率的后果。從式5中可以看出，只要K足夠大的話，完全可能產(chǎn)生最終的W大于零的結(jié)果，這也就是說當(dāng)壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率增大到一定程度的話，就會(huì)產(chǎn)生使社會(huì)總福利提高的結(jié)果，此時(shí)壟斷就會(huì)對整個(gè)社會(huì)有益。

由式5進(jìn)一步可以推出，若有：

（6）

就能得出W>0的結(jié)論，此時(shí)壟斷行為也將提高社會(huì)總福利的水平。對該式進(jìn)行觀察發(fā)現(xiàn)，如果能想方設(shè)法提高b2的值，使b2盡可能地大于（C+M1+M2），就能達(dá)到使式6右端小于1的目的。由于K表示壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率與社會(huì)平均生產(chǎn)率的比值，當(dāng)b2大于（C+M1+M2）時(shí)，甚至能夠得出即使壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率低于社會(huì)平均生產(chǎn)率，其壟斷行為也能使社會(huì)總福利水平最終得以上升的結(jié)論。

根據(jù)上述分析，壟斷行為在完善和健全的市場經(jīng)濟(jì)條件下能夠長期存在并取得發(fā)展是因?yàn)閴艛嗥髽I(yè)在一定條件下確實(shí)能夠使得社會(huì)總福利，相較于不存在壟斷情況下有所提升。這是由于被壟斷企業(yè)所攫取的那部分消費(fèi)者剩余在壟斷企業(yè)內(nèi)部及外部的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程中，通過壟斷企業(yè)的各種經(jīng)營運(yùn)作行為形成增值的緣故，這也便是如今壟斷能夠長久存在并且充分發(fā)展的原因。

結(jié)論

由上述分析可知，在以下兩種情況時(shí)會(huì)由于壟斷企業(yè)對消費(fèi)者剩余的攫取部分的運(yùn)作使用，產(chǎn)生令社會(huì)總福利增加的結(jié)果。第一，壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率在一定水平上大于社會(huì)平均生產(chǎn)率;第二，壟斷企業(yè)使用攫取消費(fèi)者剩余產(chǎn)生的壟斷利潤投入于外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)的量，在一定程度上大于攫取消費(fèi)者剩余產(chǎn)生的壟斷利潤的納稅額轉(zhuǎn)化為社會(huì)福利的運(yùn)作成本加上由壟斷行為所帶來的消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的兩部分無謂損失。

如果對壟斷企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)作進(jìn)行深入觀察分析，還會(huì)發(fā)現(xiàn)壟斷過程中存在其他一些可能為整個(gè)社會(huì)帶來總福利增加的因素。本文總結(jié)有以下兩點(diǎn)：

第一，壟斷企業(yè)在攫取了消費(fèi)者剩余以后，獲得了比一般競爭企業(yè)更多的利潤，從而有充足的資金可以投入到企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)的過程之中。這里最值得關(guān)注的是投入于內(nèi)含式擴(kuò)大再生產(chǎn)的部分。上文為了滿足推算的需要，對b1部分投入只是從單純經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行嚴(yán)格的定量研究。而實(shí)際上，b1中b12部分的流動(dòng)可能為社會(huì)總福利帶來更大的提升，其數(shù)額是不確定的，由很多其他因素左右。比如，由于壟斷企業(yè)規(guī)模大、資金足，投入企業(yè)的內(nèi)部技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，可能大大提高企業(yè)生產(chǎn)率，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，甚至可能發(fā)現(xiàn)新的生產(chǎn)工藝、發(fā)明新的產(chǎn)品，為整個(gè)社會(huì)造福;投入于企業(yè)生產(chǎn)過程的改進(jìn)和流程的管理，可能發(fā)現(xiàn)更適合企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)作方式，從而降低成本或者提高生產(chǎn)效率;投入管理技術(shù)的改進(jìn)和管理理念的更新，可能由原有相同的人力、物力、財(cái)力資源創(chuàng)造更大的收益，或者從實(shí)踐中總結(jié)出新的管理理論服務(wù)社會(huì);投入于質(zhì)量改進(jìn)和全面的質(zhì)量管理，會(huì)大大提高產(chǎn)品品質(zhì)，在消費(fèi)者以同樣的價(jià)格購買產(chǎn)品之后，可能產(chǎn)生更大的效用或者使用更長的時(shí)間，從而提高社會(huì)福利水平。

第二，消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)移至壟斷企業(yè)內(nèi)部后，本文先前假設(shè)壟斷企業(yè)是以股東直接利益最大化為目標(biāo)的，分析了消費(fèi)者剩余的三個(gè)流向，分別是股東分紅、企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)和繳納稅款。而壟斷企業(yè)如果以社會(huì)總福利最大化為目標(biāo)，消費(fèi)者剩余就會(huì)產(chǎn)生出第四個(gè)流向，那就是流入社會(huì)公益或慈善，為社會(huì)大眾創(chuàng)造價(jià)值。當(dāng)壟斷企業(yè)為滿足社會(huì)公眾的需求，將消費(fèi)者剩余投入于和企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域相關(guān)聯(lián)的社會(huì)公益事業(yè)時(shí)，將會(huì)比其他人、企業(yè)甚至政府在這些領(lǐng)域進(jìn)行公益事業(yè)更得心應(yīng)手，同時(shí)由于壟斷企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而能以更低的社會(huì)總成本和更高的效率為社會(huì)帶來更大福利。

由上述分析可以得知，壟斷企業(yè)其實(shí)不是人們傳統(tǒng)觀念中那樣一無是處，它在一定條件下會(huì)給社會(huì)帶來正效益，使得社會(huì)總福利得以提高。這就是完全壟斷這種市場形式能夠在政府的管制、社會(huì)輿論的抨擊、道德的譴責(zé)之下仍然生生不息，并得以在商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的今天占據(jù)重要的地位的原因所在。如今，已經(jīng)有越來越多的人認(rèn)識到了壟斷給社會(huì)帶來的總福利的提升，關(guān)于反壟斷與競爭政策的目標(biāo)是否是單純的自由競爭在早期就有爭論。通過創(chuàng)新提高壟斷企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)率，進(jìn)而自然形成的壟斷企業(yè)或壟斷勢力從本質(zhì)上有利于消費(fèi)者剩余的跨期最優(yōu)化，從而不難理解世界各國競爭政策已經(jīng)從傳統(tǒng)的反壟斷轉(zhuǎn)向反壟斷與推動(dòng)創(chuàng)新并舉。當(dāng)今美國的反壟斷法已經(jīng)不把擁有壟斷地位或企圖獲得壟斷地位作為違法，而把通過“不正當(dāng)行為”來維持或獲得壟斷地位作為違法（傅軍等，2004）。

對于壟斷行為，一定要一分為二的進(jìn)行看待，當(dāng)一個(gè)壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率比社會(huì)平均生產(chǎn)率高，并高到一定程度，或者當(dāng)壟斷企業(yè)通過攫取的那部分消費(fèi)者剩余投入到外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)的數(shù)額大到一定程度，都會(huì)產(chǎn)生使社會(huì)總福利提高的效果。對于那些規(guī)模報(bào)酬遞增、平均成本隨產(chǎn)量的增加而下降的具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的壟斷企業(yè)，或者由于創(chuàng)新能力強(qiáng)、具有獨(dú)特技術(shù)而自然形成的新型壟斷企業(yè)來說，不應(yīng)把其作為反壟斷政策的管制對象。而對于其他那些造成社會(huì)總福利嚴(yán)重下降的壟斷企業(yè)來說，比如因?yàn)檎跈?quán)的獨(dú)家經(jīng)營或資源獨(dú)占的原因產(chǎn)生的壟斷，應(yīng)該對其進(jìn)行管制或采取一定的改革方式，同時(shí)政府必須減少不必要的行政干預(yù)和審批事項(xiàng)，使市場在資源配置中起決定性作用，以削弱壟斷勢力，使其無效率的運(yùn)作有所改善。從而能夠在一定范圍內(nèi)保護(hù)消費(fèi)者剩余，使之不被無效率的占有。

參考文獻(xiàn)：

1.曼昆.經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（第5版）：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分冊[M].北京大學(xué)出版社，2009

2.王冰，申其輝.消費(fèi)者剩余理論述評[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2004（10）

3.劉浩.市場壟斷程度對社會(huì)福利的影響—基于價(jià)格不確定性角度[C].第四屆中國林業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐論壇論文集.中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)，2013

4.王冰，申其輝.論價(jià)格同盟對消費(fèi)者剩余的影響[J].云南社會(huì)科學(xué)，2003（4）

5.邱全俊.對壟斷市場的幾點(diǎn)思考—基于消費(fèi)者剩余理論角度[J].中國集體經(jīng)濟(jì)，2008（3）

6.朱敏.壟斷的間接社會(huì)福利效益分析[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2004（3）

7.周學(xué)榮.壟斷帶來效率損失的政府管制研究[J].中國行政管理，2009（5）

8.許鴻文.消費(fèi)者剩余與壟斷廠商利潤贏取[J].消費(fèi)經(jīng)濟(jì)，2004（3）

9.布蘭查德.宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].清華大學(xué)出版社，2001

10.傅軍，張穎.反壟斷與競爭政策[M].北京大學(xué)出版社，2004endprint

那么當(dāng)W>0時(shí)，壟斷反而會(huì)使得社會(huì)總福利得到提高，來帶一定的社會(huì)正效益;而當(dāng)W<0時(shí)，壟斷則會(huì)使得社會(huì)總福利降低，產(chǎn)生社會(huì)成本，造成經(jīng)濟(jì)運(yùn)行無效率的后果。從式5中可以看出，只要K足夠大的話，完全可能產(chǎn)生最終的W大于零的結(jié)果，這也就是說當(dāng)壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率增大到一定程度的話，就會(huì)產(chǎn)生使社會(huì)總福利提高的結(jié)果，此時(shí)壟斷就會(huì)對整個(gè)社會(huì)有益。

由式5進(jìn)一步可以推出，若有：

（6）

就能得出W>0的結(jié)論，此時(shí)壟斷行為也將提高社會(huì)總福利的水平。對該式進(jìn)行觀察發(fā)現(xiàn)，如果能想方設(shè)法提高b2的值，使b2盡可能地大于（C+M1+M2），就能達(dá)到使式6右端小于1的目的。由于K表示壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率與社會(huì)平均生產(chǎn)率的比值，當(dāng)b2大于（C+M1+M2）時(shí)，甚至能夠得出即使壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率低于社會(huì)平均生產(chǎn)率，其壟斷行為也能使社會(huì)總福利水平最終得以上升的結(jié)論。

根據(jù)上述分析，壟斷行為在完善和健全的市場經(jīng)濟(jì)條件下能夠長期存在并取得發(fā)展是因?yàn)閴艛嗥髽I(yè)在一定條件下確實(shí)能夠使得社會(huì)總福利，相較于不存在壟斷情況下有所提升。這是由于被壟斷企業(yè)所攫取的那部分消費(fèi)者剩余在壟斷企業(yè)內(nèi)部及外部的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程中，通過壟斷企業(yè)的各種經(jīng)營運(yùn)作行為形成增值的緣故，這也便是如今壟斷能夠長久存在并且充分發(fā)展的原因。

結(jié)論

由上述分析可知，在以下兩種情況時(shí)會(huì)由于壟斷企業(yè)對消費(fèi)者剩余的攫取部分的運(yùn)作使用，產(chǎn)生令社會(huì)總福利增加的結(jié)果。第一，壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率在一定水平上大于社會(huì)平均生產(chǎn)率;第二，壟斷企業(yè)使用攫取消費(fèi)者剩余產(chǎn)生的壟斷利潤投入于外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)的量，在一定程度上大于攫取消費(fèi)者剩余產(chǎn)生的壟斷利潤的納稅額轉(zhuǎn)化為社會(huì)福利的運(yùn)作成本加上由壟斷行為所帶來的消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的兩部分無謂損失。

如果對壟斷企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)作進(jìn)行深入觀察分析，還會(huì)發(fā)現(xiàn)壟斷過程中存在其他一些可能為整個(gè)社會(huì)帶來總福利增加的因素。本文總結(jié)有以下兩點(diǎn)：

第一，壟斷企業(yè)在攫取了消費(fèi)者剩余以后，獲得了比一般競爭企業(yè)更多的利潤，從而有充足的資金可以投入到企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)的過程之中。這里最值得關(guān)注的是投入于內(nèi)含式擴(kuò)大再生產(chǎn)的部分。上文為了滿足推算的需要，對b1部分投入只是從單純經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行嚴(yán)格的定量研究。而實(shí)際上，b1中b12部分的流動(dòng)可能為社會(huì)總福利帶來更大的提升，其數(shù)額是不確定的，由很多其他因素左右。比如，由于壟斷企業(yè)規(guī)模大、資金足，投入企業(yè)的內(nèi)部技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，可能大大提高企業(yè)生產(chǎn)率，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，甚至可能發(fā)現(xiàn)新的生產(chǎn)工藝、發(fā)明新的產(chǎn)品，為整個(gè)社會(huì)造福;投入于企業(yè)生產(chǎn)過程的改進(jìn)和流程的管理，可能發(fā)現(xiàn)更適合企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)作方式，從而降低成本或者提高生產(chǎn)效率;投入管理技術(shù)的改進(jìn)和管理理念的更新，可能由原有相同的人力、物力、財(cái)力資源創(chuàng)造更大的收益，或者從實(shí)踐中總結(jié)出新的管理理論服務(wù)社會(huì);投入于質(zhì)量改進(jìn)和全面的質(zhì)量管理，會(huì)大大提高產(chǎn)品品質(zhì)，在消費(fèi)者以同樣的價(jià)格購買產(chǎn)品之后，可能產(chǎn)生更大的效用或者使用更長的時(shí)間，從而提高社會(huì)福利水平。

第二，消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)移至壟斷企業(yè)內(nèi)部后，本文先前假設(shè)壟斷企業(yè)是以股東直接利益最大化為目標(biāo)的，分析了消費(fèi)者剩余的三個(gè)流向，分別是股東分紅、企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)和繳納稅款。而壟斷企業(yè)如果以社會(huì)總福利最大化為目標(biāo)，消費(fèi)者剩余就會(huì)產(chǎn)生出第四個(gè)流向，那就是流入社會(huì)公益或慈善，為社會(huì)大眾創(chuàng)造價(jià)值。當(dāng)壟斷企業(yè)為滿足社會(huì)公眾的需求，將消費(fèi)者剩余投入于和企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域相關(guān)聯(lián)的社會(huì)公益事業(yè)時(shí)，將會(huì)比其他人、企業(yè)甚至政府在這些領(lǐng)域進(jìn)行公益事業(yè)更得心應(yīng)手，同時(shí)由于壟斷企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而能以更低的社會(huì)總成本和更高的效率為社會(huì)帶來更大福利。

由上述分析可以得知，壟斷企業(yè)其實(shí)不是人們傳統(tǒng)觀念中那樣一無是處，它在一定條件下會(huì)給社會(huì)帶來正效益，使得社會(huì)總福利得以提高。這就是完全壟斷這種市場形式能夠在政府的管制、社會(huì)輿論的抨擊、道德的譴責(zé)之下仍然生生不息，并得以在商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的今天占據(jù)重要的地位的原因所在。如今，已經(jīng)有越來越多的人認(rèn)識到了壟斷給社會(huì)帶來的總福利的提升，關(guān)于反壟斷與競爭政策的目標(biāo)是否是單純的自由競爭在早期就有爭論。通過創(chuàng)新提高壟斷企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)率，進(jìn)而自然形成的壟斷企業(yè)或壟斷勢力從本質(zhì)上有利于消費(fèi)者剩余的跨期最優(yōu)化，從而不難理解世界各國競爭政策已經(jīng)從傳統(tǒng)的反壟斷轉(zhuǎn)向反壟斷與推動(dòng)創(chuàng)新并舉。當(dāng)今美國的反壟斷法已經(jīng)不把擁有壟斷地位或企圖獲得壟斷地位作為違法，而把通過“不正當(dāng)行為”來維持或獲得壟斷地位作為違法（傅軍等，2004）。

對于壟斷行為，一定要一分為二的進(jìn)行看待，當(dāng)一個(gè)壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率比社會(huì)平均生產(chǎn)率高，并高到一定程度，或者當(dāng)壟斷企業(yè)通過攫取的那部分消費(fèi)者剩余投入到外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)的數(shù)額大到一定程度，都會(huì)產(chǎn)生使社會(huì)總福利提高的效果。對于那些規(guī)模報(bào)酬遞增、平均成本隨產(chǎn)量的增加而下降的具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的壟斷企業(yè)，或者由于創(chuàng)新能力強(qiáng)、具有獨(dú)特技術(shù)而自然形成的新型壟斷企業(yè)來說，不應(yīng)把其作為反壟斷政策的管制對象。而對于其他那些造成社會(huì)總福利嚴(yán)重下降的壟斷企業(yè)來說，比如因?yàn)檎跈?quán)的獨(dú)家經(jīng)營或資源獨(dú)占的原因產(chǎn)生的壟斷，應(yīng)該對其進(jìn)行管制或采取一定的改革方式，同時(shí)政府必須減少不必要的行政干預(yù)和審批事項(xiàng)，使市場在資源配置中起決定性作用，以削弱壟斷勢力，使其無效率的運(yùn)作有所改善。從而能夠在一定范圍內(nèi)保護(hù)消費(fèi)者剩余，使之不被無效率的占有。

參考文獻(xiàn)：

1.曼昆.經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（第5版）：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分冊[M].北京大學(xué)出版社，2009

2.王冰，申其輝.消費(fèi)者剩余理論述評[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2004（10）

3.劉浩.市場壟斷程度對社會(huì)福利的影響—基于價(jià)格不確定性角度[C].第四屆中國林業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐論壇論文集.中國林業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)，2013

4.王冰，申其輝.論價(jià)格同盟對消費(fèi)者剩余的影響[J].云南社會(huì)科學(xué)，2003（4）

5.邱全俊.對壟斷市場的幾點(diǎn)思考—基于消費(fèi)者剩余理論角度[J].中國集體經(jīng)濟(jì)，2008（3）

6.朱敏.壟斷的間接社會(huì)福利效益分析[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究，2004（3）

7.周學(xué)榮.壟斷帶來效率損失的政府管制研究[J].中國行政管理，2009（5）

8.許鴻文.消費(fèi)者剩余與壟斷廠商利潤贏取[J].消費(fèi)經(jīng)濟(jì)，2004（3）

9.布蘭查德.宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].清華大學(xué)出版社，2001

10.傅軍，張穎.反壟斷與競爭政策[M].北京大學(xué)出版社，2004endprint

那么當(dāng)W>0時(shí)，壟斷反而會(huì)使得社會(huì)總福利得到提高，來帶一定的社會(huì)正效益;而當(dāng)W<0時(shí)，壟斷則會(huì)使得社會(huì)總福利降低，產(chǎn)生社會(huì)成本，造成經(jīng)濟(jì)運(yùn)行無效率的后果。從式5中可以看出，只要K足夠大的話，完全可能產(chǎn)生最終的W大于零的結(jié)果，這也就是說當(dāng)壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率增大到一定程度的話，就會(huì)產(chǎn)生使社會(huì)總福利提高的結(jié)果，此時(shí)壟斷就會(huì)對整個(gè)社會(huì)有益。

由式5進(jìn)一步可以推出，若有：

（6）

就能得出W>0的結(jié)論，此時(shí)壟斷行為也將提高社會(huì)總福利的水平。對該式進(jìn)行觀察發(fā)現(xiàn)，如果能想方設(shè)法提高b2的值，使b2盡可能地大于（C+M1+M2），就能達(dá)到使式6右端小于1的目的。由于K表示壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率與社會(huì)平均生產(chǎn)率的比值，當(dāng)b2大于（C+M1+M2）時(shí)，甚至能夠得出即使壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率低于社會(huì)平均生產(chǎn)率，其壟斷行為也能使社會(huì)總福利水平最終得以上升的結(jié)論。

根據(jù)上述分析，壟斷行為在完善和健全的市場經(jīng)濟(jì)條件下能夠長期存在并取得發(fā)展是因?yàn)閴艛嗥髽I(yè)在一定條件下確實(shí)能夠使得社會(huì)總福利，相較于不存在壟斷情況下有所提升。這是由于被壟斷企業(yè)所攫取的那部分消費(fèi)者剩余在壟斷企業(yè)內(nèi)部及外部的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程中，通過壟斷企業(yè)的各種經(jīng)營運(yùn)作行為形成增值的緣故，這也便是如今壟斷能夠長久存在并且充分發(fā)展的原因。

結(jié)論

由上述分析可知，在以下兩種情況時(shí)會(huì)由于壟斷企業(yè)對消費(fèi)者剩余的攫取部分的運(yùn)作使用，產(chǎn)生令社會(huì)總福利增加的結(jié)果。第一，壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率在一定水平上大于社會(huì)平均生產(chǎn)率;第二，壟斷企業(yè)使用攫取消費(fèi)者剩余產(chǎn)生的壟斷利潤投入于外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)的量，在一定程度上大于攫取消費(fèi)者剩余產(chǎn)生的壟斷利潤的納稅額轉(zhuǎn)化為社會(huì)福利的運(yùn)作成本加上由壟斷行為所帶來的消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的兩部分無謂損失。

如果對壟斷企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)作進(jìn)行深入觀察分析，還會(huì)發(fā)現(xiàn)壟斷過程中存在其他一些可能為整個(gè)社會(huì)帶來總福利增加的因素。本文總結(jié)有以下兩點(diǎn)：

第一，壟斷企業(yè)在攫取了消費(fèi)者剩余以后，獲得了比一般競爭企業(yè)更多的利潤，從而有充足的資金可以投入到企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)的過程之中。這里最值得關(guān)注的是投入于內(nèi)含式擴(kuò)大再生產(chǎn)的部分。上文為了滿足推算的需要，對b1部分投入只是從單純經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行嚴(yán)格的定量研究。而實(shí)際上，b1中b12部分的流動(dòng)可能為社會(huì)總福利帶來更大的提升，其數(shù)額是不確定的，由很多其他因素左右。比如，由于壟斷企業(yè)規(guī)模大、資金足，投入企業(yè)的內(nèi)部技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，可能大大提高企業(yè)生產(chǎn)率，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，甚至可能發(fā)現(xiàn)新的生產(chǎn)工藝、發(fā)明新的產(chǎn)品，為整個(gè)社會(huì)造福;投入于企業(yè)生產(chǎn)過程的改進(jìn)和流程的管理，可能發(fā)現(xiàn)更適合企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)作方式，從而降低成本或者提高生產(chǎn)效率;投入管理技術(shù)的改進(jìn)和管理理念的更新，可能由原有相同的人力、物力、財(cái)力資源創(chuàng)造更大的收益，或者從實(shí)踐中總結(jié)出新的管理理論服務(wù)社會(huì);投入于質(zhì)量改進(jìn)和全面的質(zhì)量管理，會(huì)大大提高產(chǎn)品品質(zhì)，在消費(fèi)者以同樣的價(jià)格購買產(chǎn)品之后，可能產(chǎn)生更大的效用或者使用更長的時(shí)間，從而提高社會(huì)福利水平。

第二，消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)移至壟斷企業(yè)內(nèi)部后，本文先前假設(shè)壟斷企業(yè)是以股東直接利益最大化為目標(biāo)的，分析了消費(fèi)者剩余的三個(gè)流向，分別是股東分紅、企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)和繳納稅款。而壟斷企業(yè)如果以社會(huì)總福利最大化為目標(biāo)，消費(fèi)者剩余就會(huì)產(chǎn)生出第四個(gè)流向，那就是流入社會(huì)公益或慈善，為社會(huì)大眾創(chuàng)造價(jià)值。當(dāng)壟斷企業(yè)為滿足社會(huì)公眾的需求，將消費(fèi)者剩余投入于和企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域相關(guān)聯(lián)的社會(huì)公益事業(yè)時(shí)，將會(huì)比其他人、企業(yè)甚至政府在這些領(lǐng)域進(jìn)行公益事業(yè)更得心應(yīng)手，同時(shí)由于壟斷企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而能以更低的社會(huì)總成本和更高的效率為社會(huì)帶來更大福利。

由上述分析可以得知，壟斷企業(yè)其實(shí)不是人們傳統(tǒng)觀念中那樣一無是處，它在一定條件下會(huì)給社會(huì)帶來正效益，使得社會(huì)總福利得以提高。這就是完全壟斷這種市場形式能夠在政府的管制、社會(huì)輿論的抨擊、道德的譴責(zé)之下仍然生生不息，并得以在商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的今天占據(jù)重要的地位的原因所在。如今，已經(jīng)有越來越多的人認(rèn)識到了壟斷給社會(huì)帶來的總福利的提升，關(guān)于反壟斷與競爭政策的目標(biāo)是否是單純的自由競爭在早期就有爭論。通過創(chuàng)新提高壟斷企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)率，進(jìn)而自然形成的壟斷企業(yè)或壟斷勢力從本質(zhì)上有利于消費(fèi)者剩余的跨期最優(yōu)化，從而不難理解世界各國競爭政策已經(jīng)從傳統(tǒng)的反壟斷轉(zhuǎn)向反壟斷與推動(dòng)創(chuàng)新并舉。當(dāng)今美國的反壟斷法已經(jīng)不把擁有壟斷地位或企圖獲得壟斷地位作為違法，而把通過“不正當(dāng)行為”來維持或獲得壟斷地位作為違法（傅軍等，2004）。

對于壟斷行為，一定要一分為二的進(jìn)行看待，當(dāng)一個(gè)壟斷企業(yè)的生產(chǎn)率比社會(huì)平均生產(chǎn)率高，并高到一定程度，或者當(dāng)壟斷企業(yè)通過攫取的那部分消費(fèi)者剩余投入到外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)的數(shù)額大到一定程度，都會(huì)產(chǎn)生使社會(huì)總福利提高的效果。對于那些規(guī)模報(bào)酬遞增、平均成本隨產(chǎn)量的增加而下降的具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的壟斷企業(yè)，或者由于創(chuàng)新能力強(qiáng)、具有獨(dú)特技術(shù)而自然形成的新型壟斷企業(yè)來說，不應(yīng)把其作為反壟斷政策的管制對象。而對于其他那些造成社會(huì)總福利嚴(yán)重下降的壟斷企業(yè)來說，比如因?yàn)檎跈?quán)的獨(dú)家經(jīng)營或資源獨(dú)占的原因產(chǎn)生的壟斷，應(yīng)該對其進(jìn)行管制或采取一定的改革方式，同時(shí)政府必須減少不必要的行政干預(yù)和審批事項(xiàng)，使市場在資源配置中起決定性作用，以削弱壟斷勢力，使其無效率的運(yùn)作有所改善。從而能夠在一定范圍內(nèi)保護(hù)消費(fèi)者剩余，使之不被無效率的占有。

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