◎ 杜金岷 呂 寒

一、我國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)背景與發(fā)展歷程

（一）我國(guó)自貿(mào)區(qū)建設(shè)背景

從國(guó)際環(huán)境形式來(lái)看，經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩大潮流和趨勢(shì)。由于WTO框架下的多邊貿(mào)易談判停滯不前，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化在全球范圍內(nèi)掀起了新一輪的高潮。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定已經(jīng)成為了一種極為普遍的國(guó)際貿(mào)易合作形式。以中國(guó)加入《曼谷協(xié)定》為標(biāo)志，2001年我國(guó)正式開(kāi)始區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判進(jìn)程，截止到2014年底已簽署的貿(mào)易協(xié)定有12個(gè)，涉及20個(gè)國(guó)家和地區(qū)，正在談判的有6個(gè)，涉及22個(gè)國(guó)家和地區(qū)①。表明我國(guó)已經(jīng)初步形成了自由貿(mào)易區(qū)（下文統(tǒng)稱(chēng)為“自貿(mào)區(qū)”）網(wǎng)絡(luò)，雙邊和區(qū)域FTA已經(jīng)成為中國(guó)進(jìn)行對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的重要形式和平臺(tái)。近年來(lái)，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)議（TTIP）和多邊服務(wù)業(yè)協(xié)議（PSA）不斷推進(jìn)，力圖形成新一代高標(biāo)準(zhǔn)、高規(guī)格的全球貿(mào)易、服務(wù)以及投資準(zhǔn)則，進(jìn)而影響世界經(jīng)濟(jì)格局，但是，在這些談判中我國(guó)均被排除在外。中國(guó)如何避免被邊緣化，如何更好地利用新一輪全球化帶來(lái)的機(jī)遇，迎接新的挑戰(zhàn)，這是需要慎重謀劃的事情。

（二）自貿(mào)區(qū)建設(shè)理論基礎(chǔ)

國(guó)內(nèi)外學(xué)者在自貿(mào)區(qū)可行性與建立自貿(mào)區(qū)之后給區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來(lái)影響等領(lǐng)域開(kāi)展了深入研究：石峽等（2007）基于貿(mào)易關(guān)聯(lián)性的角度分析了中韓的可行性，認(rèn)為中韓建立自貿(mào)區(qū)后會(huì)增加韓國(guó)對(duì)中國(guó)投資，減少雙方貿(mào)易摩擦[12]。邱杰宏（2011）基于計(jì)量模型探究中國(guó)香港和內(nèi)地的效應(yīng)，認(rèn)為簽訂對(duì)香港和內(nèi)地的貿(mào)易額和福利都有著正面促進(jìn)作用[13]。郎永峰等（2009）利用年度數(shù)據(jù)和擴(kuò)展的引力模型，對(duì)中國(guó)-東盟的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)進(jìn)行研宄。計(jì)量結(jié)果表明，中國(guó)-東盟貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)明顯[10]。蔡宏波（2010）利用引力模型分析了香港、新加坡、智利、新西蘭和韓國(guó)、澳大利亞、印度貿(mào)易流的影響，結(jié)果顯示，自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)進(jìn)出口有明顯的促進(jìn)作用[5]。

通過(guò)文獻(xiàn)回顧不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)自貿(mào)區(qū)模式認(rèn)可度較高，自貿(mào)區(qū)自身的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展取得了長(zhǎng)足的進(jìn)步，而且在一定程度上給其他地區(qū)創(chuàng)造了一套可復(fù)制、可推廣的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。

（三）自貿(mào)區(qū)發(fā)展歷程

從全球自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展歷程來(lái)看，它是伴隨世界經(jīng)濟(jì)特區(qū)建設(shè)發(fā)展壯大的。13世紀(jì)歐洲城市商品經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，一些富饒的沿海城市，如意大利的威尼斯、熱那亞，德意志的漢堡，西班牙的桑坦德等城市都相繼出現(xiàn)了自由市，形成了現(xiàn)代港的先驅(qū)。17世紀(jì)后，資本主義處于早期發(fā)展階段，為了借助發(fā)達(dá)城市地理位置的優(yōu)勢(shì)以及發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的有利條件，免除進(jìn)出口關(guān)稅，吸引外國(guó)商船，擴(kuò)大轉(zhuǎn)口貿(mào)易，發(fā)揮商品集散中心的作用，建立了自由港并把自由港劃出一部分地區(qū)成立自由貿(mào)易區(qū)。1704年，英國(guó)把直布羅陀辟為自由港，開(kāi)展轉(zhuǎn)口貿(mào)易，這是自由港由歐洲向全球擴(kuò)展的開(kāi)始。而后由地中海經(jīng)波斯灣、印度洋到東南亞地區(qū)一些殖民主義者占領(lǐng)的重要港口，都先后被辟為自由港和自由貿(mào)易區(qū)。第一次世界大戰(zhàn)以后，世界經(jīng)濟(jì)特區(qū)又有所發(fā)展?！斗矤栙惡图s》把波蘭的但澤劃為國(guó)際共管的自由市，市內(nèi)設(shè)有免征關(guān)稅的自由港區(qū)[11]。

在我國(guó)，自貿(mào)區(qū)的雛形最早可以追溯到1990年創(chuàng)建的上海外高橋保稅區(qū)，在20世紀(jì)90年代，我國(guó)政府完成了15個(gè)保稅區(qū)的批準(zhǔn)創(chuàng)建工作，形成了目前仍沒(méi)有改變的保稅區(qū)基本格局。通過(guò)近10年的發(fā)展，我國(guó)保稅區(qū)取得了良好的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，達(dá)到了發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)的基本目標(biāo)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易也連續(xù)幾年取得順差。但是20世紀(jì)90年代后，我國(guó)保稅區(qū)發(fā)展的內(nèi)外環(huán)境發(fā)生了深刻變化：第一，2001年我國(guó)完成入世談判，保稅區(qū)的運(yùn)營(yíng)體系和管理體系必須與國(guó)際接軌；第二，我國(guó)加入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快，以中國(guó)-東盟自貿(mào)區(qū)建設(shè)為標(biāo)志，對(duì)保稅區(qū)發(fā)展帶來(lái)了沖擊；第三，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展態(tài)勢(shì)發(fā)生了顯著變化，經(jīng)過(guò)30年的改革開(kāi)放，中國(guó)已經(jīng)成為世界主要經(jīng)濟(jì)體之一，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)使得外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略中的地位發(fā)生了微妙的變化，保稅區(qū)發(fā)展面臨轉(zhuǎn)型問(wèn)題。因此，在此背景下，我國(guó)先后成立的保稅區(qū)、出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)、邊境合作區(qū)、保稅港區(qū)和綜合保稅區(qū)等一系列具有自貿(mào)區(qū)部分功能的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，盡管尚未達(dá)到自貿(mào)區(qū)的要求，但卻可以看作是自貿(mào)區(qū)在我國(guó)發(fā)展的不同階段。直到2014年我國(guó)政府批準(zhǔn)建立的中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，完成了由保稅區(qū)轉(zhuǎn)型進(jìn)行先行先試的探索過(guò)程，次年，我國(guó)政府又批準(zhǔn)廣東、天津、福建三個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，至此我國(guó)目前的自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展格局基本形成，詳見(jiàn)圖1。

二、南沙自貿(mào)區(qū)定位及優(yōu)勢(shì)

（一）南沙片區(qū)建設(shè)定位

圖1 自貿(mào)區(qū)在我國(guó)的發(fā)展階段與形式

中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廣州南沙新區(qū)片區(qū)（下文簡(jiǎn)稱(chēng)南沙自貿(mào)區(qū)）目前作為廣東省面積最大、地理位置最優(yōu)越、最被外界看好的自貿(mào)區(qū)，能否在未來(lái)成為繼上海之后另一個(gè)首屈一指的自貿(mào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)體，成為萬(wàn)眾矚目的焦點(diǎn)。南沙自貿(mào)區(qū)的總體目標(biāo)是：力爭(zhēng)經(jīng)過(guò)三至五年的改革試驗(yàn)，構(gòu)建與國(guó)際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度框架，建立起高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制，逐步建成符合國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)的法制環(huán)境規(guī)范、投資貿(mào)易便利、輻射帶動(dòng)功能突出、監(jiān)管安全高效的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，為全面推動(dòng)珠江三角洲轉(zhuǎn)型發(fā)展、構(gòu)建我國(guó)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新格局發(fā)揮更大作用。南沙自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略定位是：重點(diǎn)發(fā)展航運(yùn)物流、特色金融、國(guó)際商貿(mào)、高端制造等產(chǎn)業(yè)，建設(shè)以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)新高地和具有世界先進(jìn)水平的綜合服務(wù)樞紐，構(gòu)建引領(lǐng)廣州乃至廣東產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，形成與國(guó)際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的基本制度框架，打造廣東省對(duì)外開(kāi)放重大平臺(tái)。已經(jīng)全面鋪開(kāi)建設(shè)的七大板塊將各司其職，海港區(qū)塊重點(diǎn)建設(shè)打造國(guó)際航運(yùn)發(fā)展合作區(qū)，明珠灣起步區(qū)區(qū)塊重點(diǎn)建設(shè)金融商務(wù)發(fā)展試驗(yàn)區(qū)，南沙樞紐區(qū)塊重點(diǎn)建設(shè)粵港澳融合發(fā)展試驗(yàn)區(qū)，慶盛樞紐區(qū)塊重點(diǎn)建設(shè)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)國(guó)際合作區(qū)，南沙灣區(qū)塊重點(diǎn)建設(shè)國(guó)際科技創(chuàng)新合作區(qū)，蕉門(mén)河中心區(qū)區(qū)塊重點(diǎn)建設(shè)境外投資綜合服務(wù)區(qū)，萬(wàn)頃沙保稅港加工制造業(yè)區(qū)塊重點(diǎn)建設(shè)國(guó)際加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)服務(wù)區(qū)。

（二）發(fā)展優(yōu)勢(shì)

從地理位置和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展軟實(shí)力來(lái)看，南沙自貿(mào)區(qū)具有以下五大優(yōu)勢(shì)：

第一，地處粵港澳的空間樞紐和珠三角的幾何中心。南沙位于珠江出?？谖靼?，距香港38海里、澳門(mén)41海里，在廣州-香港-澳門(mén)“A”字形空間結(jié)構(gòu)中處于支撐位置。 第二，廣闊的發(fā)展空間和發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)腹地。南沙新區(qū)目前總面積803平方公里（含自貿(mào)區(qū)面積60平方公里），其中陸域面積570平方公里，廣闊的經(jīng)濟(jì)腹地涵蓋了廣州和珠三角主要城市。第三，卓有成效的粵港澳高端合作基礎(chǔ)，資源產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)性強(qiáng)。南沙與港澳的合作歷史較長(zhǎng)，且歷來(lái)以高端項(xiàng)目合作為主，具有良好的高端合作基礎(chǔ)與經(jīng)驗(yàn)。第四，得天獨(dú)厚的生態(tài)環(huán)境和人居環(huán)境。南沙地處南粵，濱江臨海，氣候溫和濕潤(rùn)。第五，國(guó)家級(jí)新區(qū)發(fā)展的獨(dú)特政策優(yōu)勢(shì)。南沙新區(qū)作為我國(guó)第六個(gè)國(guó)家級(jí)新區(qū)，較其他自貿(mào)區(qū)相比，具有更優(yōu)越的政策優(yōu)勢(shì)。

經(jīng)過(guò)十年的開(kāi)發(fā)建設(shè)，南沙已經(jīng)初步建成了現(xiàn)代臨港產(chǎn)業(yè)體系，成為一片創(chuàng)業(yè)的熱土，形成了汽車(chē)、船舶及海洋工程裝備、港航物流、電子信息、精細(xì)化工、精品鋼等產(chǎn)業(yè)集群。目前南沙自貿(mào)區(qū)作為珠江三角洲裝備制造業(yè)和核電裝備制造業(yè)基地、國(guó)家汽車(chē)及零部件出口基地、中國(guó)服務(wù)外包基地城市廣州示范區(qū)、廣東省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚區(qū)和國(guó)家一類(lèi)對(duì)外開(kāi)放口岸以及全國(guó)三大造船基地之一，被確定為粵港澳合作的重點(diǎn)區(qū)域和廣東省實(shí)施CEPA先行先試綜合示范區(qū)，中國(guó)科學(xué)院的軟件研究所、香港科技大學(xué)霍英東研究院、沈陽(yáng)自動(dòng)化研究所、深圳先進(jìn)技術(shù)研究院紛紛進(jìn)駐南沙。國(guó)際化、高端化的臨港現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系基本形成。

（三）存在不足

雖然南沙自貿(mào)區(qū)發(fā)展具有顯著優(yōu)勢(shì)，但是同國(guó)內(nèi)外較為成熟的自貿(mào)區(qū)相比存在以下不足：

首先，政策制度束縛較多，軟實(shí)力較欠缺是目前束縛自貿(mào)區(qū)發(fā)展的一個(gè)要素。從全球看，國(guó)際主要城市大多已經(jīng)成功轉(zhuǎn)型，以軟實(shí)力控制全球高端資源配置。而包括珠三角在內(nèi)的我國(guó)高端服務(wù)業(yè)不僅缺乏國(guó)際話語(yǔ)權(quán)和資源配置力，而且相關(guān)法律、體制、政策和經(jīng)營(yíng)環(huán)境都與國(guó)際慣例相差較多，相當(dāng)程度上制約了高端服務(wù)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力?！稄V州南沙新區(qū)發(fā)展規(guī)劃》雖然已經(jīng)公布，但是相關(guān)政策配套尚未完善，上級(jí)事權(quán)下放仍未完成，體制創(chuàng)新仍在醞釀。

其次，目前南沙自貿(mào)區(qū)剛剛進(jìn)入起步階段，配套設(shè)施尚不完備，人口發(fā)展規(guī)模不足，與國(guó)際甚至國(guó)內(nèi)比較仍處于劣勢(shì)。南沙區(qū)人口規(guī)模小且增長(zhǎng)緩慢，戶(hù)籍人口僅37.2萬(wàn)，常駐人口62.5萬(wàn)②，人口還沒(méi)有達(dá)到經(jīng)濟(jì)起飛基本規(guī)模，經(jīng)過(guò)幾年的開(kāi)發(fā)建設(shè)，南沙的基礎(chǔ)設(shè)施雖實(shí)現(xiàn)跨越式的發(fā)展，但是與周邊地區(qū)相比，南沙的城市化建設(shè)仍然比較滯后，人氣不旺，生活設(shè)施配套不完善，缺少高品質(zhì)的住宅和配套社區(qū)、消費(fèi)娛樂(lè)購(gòu)物等場(chǎng)所，醫(yī)療教育設(shè)施薄弱，使南沙難以充分發(fā)揮對(duì)周邊地區(qū)的輻射和帶動(dòng)作用，甚至區(qū)內(nèi)企業(yè)用工成本也要略高于老城區(qū)。

再次，南沙地區(qū)所具有的地質(zhì)條件相對(duì)復(fù)雜，不利于商貿(mào)環(huán)境的優(yōu)化，而且也給基礎(chǔ)建設(shè)施工帶來(lái)不便。南沙地處珠江入海口，陸域面積中沖積平原和圍墾地占一定比重，地質(zhì)條件相對(duì)復(fù)雜，尤其軟基帶較多，容易引發(fā)地面下陷。建設(shè)濱海新城還需要充分考慮到海嘯、氣候長(zhǎng)期變化所帶來(lái)的海平面上升及其他自然災(zāi)害發(fā)生的可能性，作好相應(yīng)的預(yù)防措施。這將在一定程度上降低城市規(guī)劃設(shè)計(jì)的彈性，增加新城區(qū)開(kāi)發(fā)建設(shè)成本。

最后，南沙政府可支配財(cái)力較為薄弱。僅依靠本級(jí)財(cái)政投入，不足以在短期內(nèi)完成建設(shè)所需的大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施投入。國(guó)家級(jí)新區(qū)批復(fù)后，至今多項(xiàng)優(yōu)惠政策仍停在紙面，只能通過(guò)爭(zhēng)取國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行等融資機(jī)構(gòu)的貸款或授信，才暫時(shí)緩解了新區(qū)建設(shè)的資金難題。

三、南沙自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新舉措

2015年4月21日，中國(guó)（廣東）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)廣州南沙新區(qū)片區(qū)（下文簡(jiǎn)稱(chēng)南沙自貿(mào)區(qū)）正式掛牌在不到四個(gè)月的時(shí)間里，南沙自貿(mào)試驗(yàn)片區(qū)的建設(shè)在多個(gè)方面取得了可喜的成就，包括在投資管理、貿(mào)易監(jiān)督、金融創(chuàng)新、政府職能轉(zhuǎn)變等方面。在2015年廣州各區(qū)的上半年GDP統(tǒng)計(jì)中，南沙以14.1%的GDP增速排名全市各區(qū)第一，是唯一增速達(dá)到兩位數(shù)的區(qū)③。筆者通過(guò)對(duì)《中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廣州南沙新區(qū)片區(qū)建設(shè)實(shí)施方案》進(jìn)行仔細(xì)研究，對(duì)南沙自貿(mào)區(qū)投資管理領(lǐng)域、貿(mào)易監(jiān)督領(lǐng)域、金融創(chuàng)新領(lǐng)域和政府職能轉(zhuǎn)變領(lǐng)域的創(chuàng)新舉措進(jìn)行了梳理、分類(lèi)、匯總。

（一）投資管理領(lǐng)域

在投資管理領(lǐng)域，南沙自貿(mào)區(qū)提出實(shí)施內(nèi)外資負(fù)面清單管理模式。對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式，對(duì)負(fù)面清單之外的外商投資項(xiàng)目實(shí)行備案制（國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外），同步實(shí)施內(nèi)資投資項(xiàng)目負(fù)面清單。對(duì)負(fù)面清單之外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致原則實(shí)施管理，發(fā)布實(shí)施指南，做好相關(guān)引導(dǎo)工作。掛牌以來(lái)，南沙自貿(mào)區(qū)全面實(shí)施負(fù)面清單管理制度，對(duì)內(nèi)外資項(xiàng)目均統(tǒng)一實(shí)施負(fù)面清單管理制度，投資項(xiàng)目備案事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一網(wǎng)上全程辦理，極大地提升了廣州南沙新區(qū)片區(qū)投資便利化水平。南沙自貿(mào)區(qū)的外商投資企業(yè)備案流程如圖2所示。

（二）貿(mào)易監(jiān)督領(lǐng)域

圖2 南沙自貿(mào)區(qū)的外商投資企業(yè)備案流程

在貿(mào)易監(jiān)督領(lǐng)域，南沙自貿(mào)區(qū)提出構(gòu)建符合國(guó)際慣例、適應(yīng)高水平對(duì)外開(kāi)放的規(guī)則體系和制度框架，建設(shè)國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”，建立涵蓋海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、外匯、邊檢、海事等管理部門(mén)的綜合管理服務(wù)平臺(tái)。加快電子口岸平臺(tái)建設(shè)，推進(jìn)便利化通關(guān)模式與“單一窗口”的銜接、融合。爭(zhēng)取國(guó)家相關(guān)部門(mén)支持，在國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”中使用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)、技術(shù)和接口標(biāo)準(zhǔn)。借鑒國(guó)際知名自由貿(mào)易園區(qū)管理運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，開(kāi)展口岸綜合監(jiān)管方案研究，探索以“單一平臺(tái)”實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”。目前，南沙檢驗(yàn)檢疫“智檢口岸”平臺(tái)、實(shí)施海關(guān)快速驗(yàn)放機(jī)制已經(jīng)全面推開(kāi)。自掛牌以來(lái)，南沙自貿(mào)區(qū)有序推進(jìn)“單一窗口”的建設(shè)工作，首期的“貨物進(jìn)出口申報(bào)、運(yùn)輸工具申報(bào)、跨境貿(mào)易電子商務(wù)、信息查詢(xún)”等四個(gè)子系統(tǒng)已經(jīng)開(kāi)發(fā)完成，現(xiàn)在南沙口岸全面試點(diǎn)運(yùn)作；通過(guò)實(shí)施海關(guān)快速驗(yàn)放機(jī)制，憑借監(jiān)管流程再造和信息系統(tǒng)手段，使海關(guān)查驗(yàn)作業(yè)的時(shí)間由之前平均需要2小時(shí)，現(xiàn)在減少為不到10分鐘，通關(guān)時(shí)效提高50%以上；實(shí)施檢驗(yàn)檢疫“智檢口岸”業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)，通過(guò)流程優(yōu)化和系統(tǒng)再造，實(shí)現(xiàn)了報(bào)檢業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)24小時(shí)申報(bào)，市場(chǎng)采購(gòu)業(yè)務(wù)辦結(jié)率由原來(lái)的平均需要2到3天，現(xiàn)在縮短為16分鐘，產(chǎn)品合格率提升了24%，查驗(yàn)率降低了90%；廣州海關(guān)先行先試粵港陸空跨境聯(lián)運(yùn)中心管理模式——“超級(jí)中國(guó)干線項(xiàng)目”已試運(yùn)行，探索開(kāi)展“入倉(cāng)自行理貨”業(yè)務(wù)，在南沙自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建立粵港陸空跨境聯(lián)運(yùn)中心，推動(dòng)形成了粵港澳通關(guān)服務(wù)合作新模式④。

（三）金融創(chuàng)新領(lǐng)域

在金融創(chuàng)新領(lǐng)域，南沙自貿(mào)區(qū)提出在跨境人民幣業(yè)務(wù)創(chuàng)新、促進(jìn)投融資及匯兌便利化、深化粵港澳金融合作、打造全國(guó)性和區(qū)域性重大金融平臺(tái)等方面先行先試，建設(shè)人民幣離岸業(yè)務(wù)在岸結(jié)算交易中心，構(gòu)建以人民幣結(jié)算為主的大宗商品和碳要素交易平臺(tái)，探索金融產(chǎn)品交易的負(fù)面清單管理措施，鞏固和提升粵港澳區(qū)域在人民幣國(guó)際化中的戰(zhàn)略地位，構(gòu)建與國(guó)際規(guī)則接軌的金融服務(wù)體系。在《中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廣州南沙新區(qū)片區(qū)建設(shè)實(shí)施方案》中，提出開(kāi)展包括內(nèi)外融資租賃統(tǒng)一管理體制改革試點(diǎn)、推動(dòng)成立廣州航運(yùn)交易有限公司、組建專(zhuān)業(yè)化地方法人航運(yùn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、設(shè)立南沙航運(yùn)產(chǎn)業(yè)基金及船舶產(chǎn)業(yè)基金、研究設(shè)立以碳排放為首個(gè)品種的創(chuàng)新型期貨交易所、開(kāi)展貴金屬（黃金除外）跨境現(xiàn)貨交易試點(diǎn)、開(kāi)展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)（QELP）及合格境內(nèi)投資者境外投資試點(diǎn)（QDIE）等工作。

目前，南沙自貿(mào)區(qū)的跨境人民幣政策已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施，7月13日中國(guó)人民銀行廣州分行發(fā)布了《廣東南沙、橫琴新區(qū)跨境人民幣貸款業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理暫行辦法》，當(dāng)天共有6家企業(yè)辦理了跨境人民幣貸款業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)金額合計(jì)9.4億元，通過(guò)引入港澳地區(qū)低成本的離岸人民幣資金，降低企業(yè)的融資成本約20%～30%。南沙的融資租賃產(chǎn)業(yè)也發(fā)展迅猛。據(jù)統(tǒng)計(jì)，南沙已集聚215家金融和類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，2015年新增珠江金融租賃有限公司、渤海租賃SPV單機(jī)公司、越秀融資租賃有限公司、廣州航運(yùn)交易有限公司等100家。其中新落戶(hù)40家融資租賃企業(yè)，注冊(cè)資金總額250億元，今年合同金額預(yù)計(jì)達(dá)到400億元，占廣州市合同余額近一半份額[8]。

（四）政府職能轉(zhuǎn)變領(lǐng)域

在政府職能轉(zhuǎn)變領(lǐng)域，南沙自貿(mào)區(qū)提出創(chuàng)新體制機(jī)制，加快轉(zhuǎn)變政府職能，深化行政審批制度改革，推動(dòng)政府管理從事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，建立以社會(huì)信用體系為核心的市場(chǎng)監(jiān)管體系，建設(shè)法治政府和服務(wù)型政府。運(yùn)用信息化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)，建設(shè)覆蓋全區(qū)、聯(lián)通各領(lǐng)域的數(shù)據(jù)收集、分析、運(yùn)用信息共享平臺(tái)，著力打造智慧廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)。具體來(lái)看，企業(yè)登記“一照一碼”及電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照改革試點(diǎn)，建立“一口受理”高效服務(wù)平臺(tái)，試行“一顆印章管審批”、“一支綜合執(zhí)法隊(duì)伍管全部”、南沙自貿(mào)區(qū)物聯(lián)網(wǎng)服務(wù)中心，推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)巡回審判改革試點(diǎn)，組建廣州國(guó)際仲裁院南沙分院，建立南沙行政咨詢(xún)委員會(huì)等工作已經(jīng)全面鋪開(kāi)。掛牌以來(lái)，南沙自貿(mào)區(qū)的商事登記改革全面推開(kāi)，率先在全市范圍內(nèi)推行了“一口受理”的新模式，建立了企業(yè)登記“一口受理”的政務(wù)系統(tǒng)和企業(yè)設(shè)立并聯(lián)審批的機(jī)制，實(shí)行了“一照一碼”和“電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照”等標(biāo)志性改革，實(shí)現(xiàn)“七證聯(lián)發(fā)”，企業(yè)進(jìn)行注冊(cè)登記1個(gè)工作日內(nèi)就可以拿到營(yíng)業(yè)執(zhí)照；建立了全區(qū)統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)，逐步形成了“各司其職、聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，全面共享，信息公開(kāi)”的監(jiān)管信息化局面，初步形成了寬進(jìn)嚴(yán)管的工作機(jī)制；試行電子稅務(wù)系統(tǒng)，南沙地稅在全省率先發(fā)出首張地稅電子稅務(wù)登記證，60%以上業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)全流程網(wǎng)上辦理，實(shí)行“先辦理后監(jiān)管”改革，實(shí)現(xiàn)90%以上稅費(fèi)業(yè)務(wù)即時(shí)辦結(jié)，設(shè)立了國(guó)地稅24小時(shí)聯(lián)合自助辦稅服務(wù)區(qū)，推行移動(dòng)終端“微服務(wù)”，為納稅人提供微信、網(wǎng)站和電話等渠道預(yù)約辦理涉稅業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)微信納稅申報(bào)功能，全程無(wú)紙化管理；在全國(guó)首創(chuàng)了政府以購(gòu)買(mǎi)服務(wù)方式幫助進(jìn)出口企業(yè)支付查驗(yàn)費(fèi)，對(duì)查驗(yàn)沒(méi)有問(wèn)題的集裝箱，免除企業(yè)吊裝、移位、倉(cāng)儲(chǔ)等費(fèi)用，此類(lèi)費(fèi)用由政府財(cái)政負(fù)擔(dān)。 據(jù)統(tǒng)計(jì)，南沙區(qū)開(kāi)展廣州市第五輪行政審批制度改革工作時(shí)，對(duì)行政審批事項(xiàng)進(jìn)行清理，共取消行政審批67項(xiàng)、備案43項(xiàng)，決定轉(zhuǎn)移、調(diào)整行政審批15項(xiàng)、備案7項(xiàng)，行政審批事項(xiàng)刪減達(dá)37.6%⑤。

四、南沙自貿(mào)區(qū)發(fā)展政策建議

南沙自貿(mào)區(qū)成立以來(lái)，創(chuàng)新工作卓有成效，但是目前的國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和國(guó)內(nèi)面臨重要的改革任務(wù)給南沙自貿(mào)區(qū)帶來(lái)良好發(fā)展契機(jī)的同時(shí)也帶來(lái)了問(wèn)題與挑戰(zhàn)，特別是投資便利化、服務(wù)貿(mào)易發(fā)展、金融創(chuàng)新和打造法制化國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境等方面，為此提出以下幾點(diǎn)政策建議：

（一）促進(jìn)南沙自貿(mào)區(qū)投資便利化，優(yōu)化負(fù)面清單管理模式

準(zhǔn)入前國(guó)民待遇已成為國(guó)際投資領(lǐng)域的重要規(guī)則，國(guó)際化法制化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的基本要求是建立更具開(kāi)放度和透明度的投資監(jiān)管體制。針對(duì)南沙自貿(mào)區(qū)目前負(fù)面清單實(shí)施過(guò)程中所出現(xiàn)的問(wèn)題，提出以下三點(diǎn)建議：第一，完善與負(fù)面清單配套的政策法律，“負(fù)面清單”制度在我國(guó)實(shí)施時(shí)間較短，其涉及政府管理理念、管理模式的轉(zhuǎn)變，該模式的實(shí)施和推廣需要政府不斷調(diào)整相關(guān)政策和法律、完善相關(guān)配套設(shè)施；第二，實(shí)施負(fù)面清單管理的后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管體系，負(fù)面清單制度的核心思想是由“嚴(yán)進(jìn)寬管”的審批制度向“寬進(jìn)嚴(yán)管”的備案制轉(zhuǎn)變，在實(shí)施負(fù)面清單管理“寬進(jìn)”的過(guò)程中不可避免地出現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)，所以如何建立由政府、社會(huì)組織及社會(huì)各界廣泛參與的監(jiān)管體系是實(shí)施負(fù)面清單管理的關(guān)鍵；第三，實(shí)施粵港澳區(qū)域一體化發(fā)展視角下的負(fù)面清單管理，南沙自貿(mào)區(qū)作為廣東自貿(mào)區(qū)的組成部分，應(yīng)該秉承促進(jìn)粵港澳區(qū)域一體化發(fā)展的建設(shè)理念，在負(fù)面清單管理過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)考慮如何建立粵港澳服務(wù)貿(mào)易自由化、商品貿(mào)易自由化、投資便利化、金融創(chuàng)新合作等方面相關(guān)的、有針對(duì)性創(chuàng)新負(fù)面清單管理的“南沙模式”。

（二）完善服務(wù)貿(mào)易體系，加快“走出去”步伐

南沙定位為面向港澳深度合作，承擔(dān)內(nèi)地與港澳合作機(jī)制創(chuàng)新的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，其中開(kāi)展和香港、澳門(mén)高度發(fā)達(dá)的服務(wù)業(yè)合作是工作的重點(diǎn)，結(jié)合南沙自貿(mào)區(qū)自身產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，提出以下建議：第一，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，進(jìn)一步改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高南沙自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)，特別是金融、航運(yùn)、文化創(chuàng)意等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重，制定靈活彈性的服務(wù)行業(yè)規(guī)劃，多渠道加大對(duì)新型服務(wù)業(yè)的招商引資，增強(qiáng)高端服務(wù)行業(yè)比重和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；第二，推動(dòng)金融與貿(mào)易的融合，鼓勵(lì)各類(lèi)機(jī)構(gòu)針對(duì)企業(yè)商品交易和服務(wù)交易提供貫穿貿(mào)易鏈全過(guò)程的綜合金融服務(wù)，提供貿(mào)易結(jié)算服務(wù)，為貿(mào)易雙方提供支付中介服務(wù)，促成交易，降低交易成本，提供貿(mào)易信貸服務(wù)，發(fā)展基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和供應(yīng)鏈發(fā)展的供應(yīng)鏈融資，提供信用擔(dān)保服務(wù)，為貿(mào)易方提供以信用增強(qiáng)為主要目的的金融增值服務(wù)；第三，增強(qiáng)企業(yè)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際化意識(shí)，鼓勵(lì)服務(wù)貿(mào)易“走出去”，通過(guò)加大宣傳力度，多渠道幫助南沙自貿(mào)區(qū)內(nèi)服務(wù)型企業(yè)了解服務(wù)貿(mào)易知識(shí)，培養(yǎng)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際化意識(shí)，提高企業(yè)“走出去”的主動(dòng)性和積極性。出臺(tái)相關(guān)政策以財(cái)政支持或獎(jiǎng)勵(lì)資金等形式鼓勵(lì)金融、保險(xiǎn)、旅游、專(zhuān)業(yè)服務(wù)等領(lǐng)域的企業(yè)通過(guò)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)模式創(chuàng)新、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)等方式積極拓展海外市場(chǎng)。

（三）加快金融市場(chǎng)改革、合理推進(jìn)資本市場(chǎng)開(kāi)放

為了進(jìn)一步促進(jìn)粵港澳金融深度融合，加快人民幣匯率與利率形成機(jī)制改革，促使南沙自貿(mào)區(qū)的資本市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程相適應(yīng)，提出以下建議：第一，逐步推進(jìn)金融改革創(chuàng)新，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)安排金融創(chuàng)新，循序漸進(jìn)地開(kāi)展利率匯率市場(chǎng)化、對(duì)外開(kāi)放產(chǎn)品創(chuàng)新、離岸業(yè)務(wù)和雙向投資，以點(diǎn)帶面倒逼珠三角經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)；第二，大力推進(jìn)利率市場(chǎng)化，防止非法套利，把南沙自貿(mào)區(qū)打造成為廣州乃至珠三角地區(qū)資金流動(dòng)的樞紐，利用利率雙軌制，打通自貿(mào)區(qū)內(nèi)外資金流動(dòng)通道，通過(guò)對(duì)區(qū)內(nèi)的利率進(jìn)行干擾，調(diào)節(jié)和引導(dǎo)國(guó)際資本流動(dòng)；第三，加大金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和防范措施，在大力推進(jìn)金融改革創(chuàng)新的同時(shí)，根據(jù)“一線放開(kāi)，二線管住”的原則，對(duì)南沙自貿(mào)區(qū)企業(yè)金融活動(dòng)進(jìn)行密切跟蹤，借鑒國(guó)際金融監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，從而達(dá)到全程監(jiān)控和控制的目標(biāo)。

（四）不斷完善南沙自貿(mào)區(qū)法律法規(guī)，建設(shè)高效的行業(yè)監(jiān)管制度

在投資便利化、貿(mào)易自由化和金融創(chuàng)新的過(guò)程中，企業(yè)對(duì)營(yíng)商環(huán)境的要求逐漸提高，所以應(yīng)不斷完善南沙自貿(mào)區(qū)立法工作，建設(shè)高效的投資貿(mào)易行業(yè)監(jiān)管制度，從而維護(hù)南沙自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序。提出以下具體建議：第一，參考借鑒各國(guó)間FTA 談判的公平競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)談判經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，結(jié)合投資、貿(mào)易、金融領(lǐng)域創(chuàng)新出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題及時(shí)對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行調(diào)整、修訂；第二，建立與相關(guān)法律法規(guī)配套的管理?xiàng)l例，制定南沙自貿(mào)區(qū)的行業(yè)監(jiān)管條例，特別是對(duì)于“事中事后”監(jiān)管模式下企業(yè)執(zhí)業(yè)資質(zhì)、品牌、專(zhuān)利、信用等級(jí)的評(píng)估、安全審查事中事后監(jiān)管的規(guī)范；第三，提供多元化爭(zhēng)端解決機(jī)制。南沙自貿(mào)區(qū)港澳臺(tái)居民較多，應(yīng)考慮進(jìn)一步擴(kuò)大港澳籍或外籍人員在調(diào)解、仲裁、訴訟等各類(lèi)司法機(jī)關(guān)的比例，提供與國(guó)際接軌的多元化爭(zhēng)端解決機(jī)制，打造國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)各類(lèi)市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)。

注釋?zhuān)?/p>

①數(shù)據(jù)來(lái)源：我國(guó)已經(jīng)簽署12項(xiàng)自貿(mào)協(xié)定 正在談判自貿(mào)協(xié)定還有8個(gè)http://stock.jrj.com.cn/2014/11/24060418406007.shtml.

②數(shù)據(jù)來(lái)源：2013年廣州南沙區(qū)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

③數(shù)據(jù)來(lái)源于廣州市統(tǒng)計(jì)局。

④數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)(廣東)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廣州南沙新區(qū)片區(qū)建設(shè)實(shí)施方案》通報(bào)會(huì)。

⑤數(shù)據(jù)來(lái)源：南沙刪減37.6%行政審批。http://www.gz.gov.cn/gzgov/s5816/201508/c798eeff1def4a6fb3 a02510039e9b1e.shtml

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