■ 孫大衛(wèi)（暨南大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院 廣州 510632）

引言

城市集聚對企業(yè)生產(chǎn)率的影響一直是經(jīng)濟學(xué)界關(guān)注的熱點之一。在城市中集聚發(fā)展的企業(yè)，既得益于區(qū)域內(nèi)人力、資本、知識溢出等正外部效應(yīng)，又可能受到成本上升、創(chuàng)新惰性等負(fù)外部性的影響，這些因素相互加強或抵消，對企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生作用，這就是生產(chǎn)率的集聚彈性。

經(jīng)濟學(xué)界對集聚效應(yīng)的理論研究比較早。一般來說，由于人力資源流通形成的勞動力池、專業(yè)化要素投入品以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的知識溢出等因素的作用，城市集聚會促進生產(chǎn)率提高（Marshall，1890）。進一步地，集聚效應(yīng)在企業(yè)層面上集中體現(xiàn)為資源交換、要素中介和干中學(xué)三種機理（Duranton和Puga，2004）。Ciccone和Hall（1996）利用美國經(jīng)濟數(shù)據(jù)測算出美國的平均生產(chǎn)率集聚彈性為6%，即城市規(guī)模提升一倍會使企業(yè)生產(chǎn)率提升6%。國內(nèi)的張妍云（2005）、劉修巖（2009）、徐肇涵（2012）等人分別從省際、城區(qū)、行業(yè)面板等不同角度支持了上述觀點。

相同集聚環(huán)境下，不同企業(yè)的業(yè)績表現(xiàn)也千差萬別，原因就是企業(yè)在所有權(quán)、營運方式、財務(wù)狀況等方面的異質(zhì)性。在新-新貿(mào)易理論框架下，異質(zhì)性會影響企業(yè)對溢出效應(yīng)的利用，從而影響企業(yè)的最終績效和產(chǎn)出水平（Melitz，2003）。在這些異質(zhì)性特征中，企業(yè)出口行為被認(rèn)為是影響比較顯著的一個因素。對于我國企業(yè)出口與生產(chǎn)率的關(guān)系，國內(nèi)學(xué)界大致分為兩種觀點：一類認(rèn)為出口企業(yè)生產(chǎn)率較高，以唐宜紅和林發(fā)勤（2009）、錢學(xué)鋒等（2011）為代表；一類則以李春頂（2010）為代表，認(rèn)為中國企業(yè)存在出口的“生產(chǎn)率悖論”，出口企業(yè)的平均生產(chǎn)率要低于非出口企業(yè)。

總結(jié)已有文獻，學(xué)者們主要著眼于集聚或者出口行為對企業(yè)生產(chǎn)率的單一影響，但對于這三者之間的有機聯(lián)系，尤其是出口行為對于企業(yè)生產(chǎn)率集聚彈性的內(nèi)在影響則研究較少。張公嵬和梁琦（2010）利用行業(yè)面板數(shù)據(jù)對出口、集聚、生產(chǎn)率進行研究，分析出口與集聚對不同行業(yè)TFP及其分解指標(biāo)的影響，但沒有考慮單個企業(yè)的生產(chǎn)率變化。本文從企業(yè)微觀層面出發(fā)，側(cè)重研究單個企業(yè)出口頻率變化對生產(chǎn)率集聚彈性的影響，力圖彌補現(xiàn)有研究的不足。在我國大力倡導(dǎo)“一帶一路”合作發(fā)展理念的時代背景下，探究出口、區(qū)域發(fā)展對企業(yè)生產(chǎn)效率的作用，具有一定的理論與現(xiàn)實意義。

模型與數(shù)據(jù)

（一）模型設(shè)置

本文圍繞出口、城市集聚變量對企業(yè)生產(chǎn)率的影響展開研究，根據(jù)相關(guān)理論分析并參考以往學(xué)者的實證假設(shè)，設(shè)置函數(shù)如下：

其中，被解釋變量TFPit為工業(yè)企業(yè)當(dāng)年的全要素生產(chǎn)率。解釋變量drt為企業(yè)所在城市的集聚程度，EXit為企業(yè)當(dāng)年出口狀況。drtEXit為兩解釋變量的交叉乘積項，用來測度集聚和出口間的相互作用對生產(chǎn)率的影響。ctrlsit為表示企業(yè)異質(zhì)性的一組控制變量。εit為殘差項。

表1 實證結(jié)果

表2 分樣本的實證結(jié)果

（二）數(shù)據(jù)選取與變量構(gòu)造

本文數(shù)據(jù)來源于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國城市統(tǒng)計年鑒2005-2007年的面板數(shù)據(jù)。企業(yè)層面包括252758個企業(yè)樣本的內(nèi)、外部信息；城市層面包括企業(yè)所在的283個地級市的人口、面積等信息。變量構(gòu)造方面，被解釋變量TFP為企業(yè)全要素生產(chǎn)率，是基于中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)工業(yè)增加值、固定資產(chǎn)總值、從業(yè)人數(shù)等指標(biāo)，通過Levinsohn-Petrin估計法（LP法）計算而得。解釋變量中，城市集聚指標(biāo)drt選用城市非農(nóng)業(yè)人口密度衡量，即當(dāng)年城市第二、三產(chǎn)業(yè)的人口除以市轄區(qū)面積，并對結(jié)果進行對數(shù)化處理。相比于非農(nóng)總?cè)丝诨蛘呤休爡^(qū)面積，非農(nóng)人口密度可以更客觀地反映企業(yè)所在地區(qū)的城市集聚狀況。企業(yè)出口行為EXit以當(dāng)年企業(yè)出口交貨值來衡量。

控制變量中，選取的變量反映了企業(yè)的一些關(guān)鍵異質(zhì)性因素。其中，國有控股、外資控股情況為虛擬控制變量（是否為國有/外資企業(yè)，是為1，不是為0），反映企業(yè)所有制形式對生產(chǎn)率的影響。企業(yè)規(guī)模用企業(yè)當(dāng)年職工人數(shù)衡量。創(chuàng)新能力選用企業(yè)當(dāng)年研發(fā)費用來衡量。勞動力質(zhì)量指標(biāo)則采用企業(yè)平均工資，可以較好反映企業(yè)的勞動力成本和勞動者的技能水平。以上控制變量中，除研發(fā)費、平均工資、虛擬變量之外，結(jié)果均取對數(shù)。

實證分析

針對數(shù)據(jù)估計采用固定效應(yīng)模型（FE）或是隨機效應(yīng)模型（RE）的問題，分別用兩種方法對函數(shù)回歸并進行Hausman檢驗。檢驗結(jié)果拒絕了RE模型，即樣本具有固定的個體效應(yīng)而非隨機產(chǎn)生。另一方面，由于所取時間區(qū)間較短，時間變化因素作用不明顯。因此，本文采用個體固定效應(yīng)模型進行實證分析，實證結(jié)果如表1所示。

表1三列分別為完整模型、只加入集聚變量、只加入出口變量的回歸結(jié)果，三列結(jié)果相差不大，顯示出模型較好的穩(wěn)健性。其中，集聚變量對生產(chǎn)率顯著正相關(guān)，每增加一倍對TFP貢獻達到7%以上。出口變量及交互項的回歸結(jié)果也非常顯著，但系數(shù)較小，僅呈現(xiàn)出對技術(shù)效率的微小促進作用。

上述對全樣本的分析，一定程度上驗證了之前的猜想，但不能顯著證明企業(yè)出口對生產(chǎn)率的正向效應(yīng)。在集聚環(huán)境中，頻繁的出口行為能否給予企業(yè)足夠的正向激勵，促使企業(yè)生產(chǎn)率提高，這個問題仍然沒有得到有說服力的驗證。因此，接下來采取分樣本檢驗的方法，按照企業(yè)的出口頻率將全樣本分為從不出口（無出口記錄）、偶爾出口（有一年出口記錄）、經(jīng)常出口（有兩年以上出口記錄）三類。通過三個子樣本的回歸結(jié)果對比，深入挖掘出口行為對企業(yè)的生產(chǎn)率集聚彈性的內(nèi)在作用。分樣本的實證結(jié)果如表2所示。

表2中三列分別為從不出口、偶爾出口和經(jīng)常出口企業(yè)的樣本。非出口企業(yè)的生產(chǎn)率集聚彈性為6.5%左右，而偶爾出口企業(yè)和經(jīng)常出口企業(yè)的生產(chǎn)率集聚彈性分別為10.1%和9.2%，明顯大于非出口企業(yè)。由此證明，出口行為能使企業(yè)有效地利用周圍的集聚環(huán)境，加強自身的生產(chǎn)、管理效率，從而促進生產(chǎn)率的提高。另一方面，實證結(jié)果反映出偶爾出口企業(yè)的生產(chǎn)率集聚彈性要大于經(jīng)常出口企業(yè)的生產(chǎn)率集聚彈性。這個結(jié)果一定程度上驗證了范劍勇、馮猛（2013）提出的“出口密度適中的企業(yè)生產(chǎn)率高于出口密度強的企業(yè)”的觀點。原因可能在于偶爾出口企業(yè)經(jīng)營方式更靈活，其多樣化的生產(chǎn)銷售渠道使自身對集聚環(huán)境的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”更加明顯；而經(jīng)常出口企業(yè)中有很大一部分為加工貿(mào)易企業(yè)，生產(chǎn)方式比較單一，集聚造成的同質(zhì)化競爭也比較激烈，導(dǎo)致生產(chǎn)率提升緩慢。

其他異質(zhì)性變量對企業(yè)生產(chǎn)率也存在影響。所有制方面，國有控股對企業(yè)生產(chǎn)率促進作用明顯；而隨著出口頻率的增加，國有控股指標(biāo)的影響程度越來越小，也說明出口行為可以產(chǎn)生互補效應(yīng)，有效拉動民營經(jīng)濟的技術(shù)提升。企業(yè)規(guī)模、平均工資的回歸系數(shù)顯著為正，表明規(guī)模越大、從業(yè)人員素質(zhì)越高，企業(yè)的生產(chǎn)、管理技術(shù)優(yōu)勢越明顯，這種優(yōu)勢也因企業(yè)出口行為而日益深化。

結(jié)論與建議

通過對數(shù)據(jù)的實證分析，本文得出了以下結(jié)論：一是城市集聚對企業(yè)生產(chǎn)率具有促進作用，資源稟賦在大城市集中對企業(yè)技術(shù)的提升十分明顯。二是企業(yè)出口行為能夠促使企業(yè)對集聚的正外部性進行吸收，通過擴大市場和多樣化銷售提升自身競爭力，實現(xiàn)技術(shù)效率的大幅上升。三是企業(yè)規(guī)模、勞動力質(zhì)量和國有股權(quán)集中度等指標(biāo)可以顯著提升企業(yè)生產(chǎn)率。本文的結(jié)論對于宏觀政策制定及企業(yè)發(fā)展都具有一定指導(dǎo)意義。

首先，要鞏固城市集聚的正外部效應(yīng)，加強區(qū)域良性循環(huán)發(fā)展。對于大中型城市，完善產(chǎn)業(yè)布局優(yōu)化配置，建立科學(xué)、有序的資本市場和人力資源市場，使集聚優(yōu)勢得以輻射至周邊地區(qū)；對于小型城鎮(zhèn)，要借助周邊大城市的帶動效應(yīng)，發(fā)揮自身比較優(yōu)勢，打造類似珠三角“專業(yè)鎮(zhèn)”的特色經(jīng)濟，與區(qū)域中心城市形成連動，盤活區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

其次，要利用出口新形勢發(fā)揮政府的政策引導(dǎo)作用，保證出口規(guī)模穩(wěn)步加大，出口質(zhì)量穩(wěn)定提升。通過加強出口信用支持體系，完善出口退稅制度等措施，大力促進國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)的出口。目前，跨境電商交易和專業(yè)市場采購貿(mào)易等出口新方式方興未艾，民間小微企業(yè)具有很大的出口潛力，相關(guān)機構(gòu)要積極進行金融創(chuàng)新和財政創(chuàng)新，切實加強公共服務(wù)體系建設(shè)，提升服務(wù)效能，積極發(fā)揮國內(nèi)企業(yè)尤其是民營企業(yè)在對外貿(mào)易方面的作用。

最后，要鼓勵出口企業(yè)多樣化發(fā)展。在經(jīng)濟全球化的今天，業(yè)務(wù)單一，僅靠加工貿(mào)易出口的企業(yè)是缺乏競爭力的。只有加強產(chǎn)品附加值，拉動內(nèi)需和外銷協(xié)調(diào)發(fā)展，才能逐步適應(yīng)多變的消費者需求。我國企業(yè)要利用規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，利用產(chǎn)業(yè)鏈整合來降低外部成本，提高品牌價值，真正在市場競爭中占據(jù)領(lǐng)先地位。

1.Gabor B.，Harasztosi.Agglomeration Premium and Trading Activity of Firms[J].Regional Science and Urban Economics，2013（43）

2.張公嵬，梁琦.出口、集聚與全要素生產(chǎn)率增長— 基于制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證研究[J].國際貿(mào)易問題，2010（12）

3.徐肇涵.中國城市集聚效應(yīng)與非農(nóng)勞動生產(chǎn)率的實證研究[J].經(jīng)濟學(xué)動態(tài)，2012（8）

4.范劍勇，馮猛.中國制造業(yè)出口企業(yè)生產(chǎn)率悖論之謎：基于出口密度差別上的檢驗[J].管理世界，2013（8）

5.王良舉，陳甬軍.集聚的生產(chǎn)率效應(yīng)—來自中國制造業(yè)企業(yè)的經(jīng)驗證據(jù)[J].財經(jīng)研究，2013（1）

6.李春頂.中國出口企業(yè)是否存在“生產(chǎn)率悖論”：基于中國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的檢驗[J].世界經(jīng)濟，2010（7）