王軍

（河北農(nóng)業(yè)大學，河北 保定 071000）

循環(huán)經(jīng)濟與可持續(xù)發(fā)展

鉛酸蓄電池回收再生產(chǎn)業(yè)善治路徑選擇

王軍

（河北農(nóng)業(yè)大學，河北 保定 071000）

隨著新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，我國鉛酸蓄電池市場需求旺盛，但再生鉛產(chǎn)量占比不足30%，增加再生鉛產(chǎn)量，提高資源再生利用率及環(huán)境安全保障，建立完善的鉛回收市場體系和環(huán)境管理體系，形成多元善治格局更趨重要且緊迫。首先，運用SWOT方法分析了鉛酸蓄電池和鉛回收產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢；其次，將全生命周期管理、生產(chǎn)者責任延伸（EPR）、環(huán)境產(chǎn)權界定與交易和環(huán)境經(jīng)濟政策轉(zhuǎn)型四個理論整合為鉛酸蓄電池回收再生和污染治理善治屬性；第三，構建鉛酸蓄電池鉛回收再生業(yè)態(tài)以及污染治理善治結構范式，并提出通過政府、企業(yè)、行業(yè)、消費者和社會層面路徑選擇的各類對策。

鉛酸蓄電池；回收再生產(chǎn)業(yè)；SWOT分析；善治

在非化石性“綠色”能源以及二次電源中，鉛酸蓄電池已占有85%以上的市場份額[1]，再生鉛能提升鉛資源綜合利用率和保護環(huán)境，但是我國再生鉛產(chǎn)量僅占鉛產(chǎn)量的29.3%。我國已建立了較為完備的鉛酸蓄電池政策體系，但現(xiàn)實中政府在政策執(zhí)行、企業(yè)在鉛回收再生產(chǎn)業(yè)體系、行業(yè)協(xié)會在協(xié)調(diào)中介作用和社會公眾在鉛消費等方面存在內(nèi)外部問題，導致環(huán)境治理效益衰減。亟待構建從生產(chǎn)、流通、消費、回收到再生利用的鉛酸蓄電池產(chǎn)業(yè)政府與社會善治型管理體系。為此，從宏觀視角運用SWOT分析鉛酸蓄電池產(chǎn)業(yè)及管理現(xiàn)狀特征，建立多元善治格局非常必要和緊迫。

1 鉛回收再生產(chǎn)業(yè)發(fā)展SWOT分析

SWOT分析是把組織內(nèi)外環(huán)境所形成的優(yōu)勢（Strengths）、劣勢（Weaknesses）、機會（Opportunities）、風險（Threats）四個獨立因素，通過定性模糊綜合分析，尋找制定適合組織實際經(jīng)營戰(zhàn)略和策略的方法。

1.1 優(yōu)勢分析

1.1.1 鉛酸蓄電池市場需求及產(chǎn)量增長迅速

鉛酸蓄電池廣泛用于起動型、工業(yè)型和動力型三類電池應用領域。近年來，太陽能等新能源儲能和通信等下游行業(yè)的發(fā)展，鉛酸蓄電池需求量迅速增加。2002年鉛酸蓄電池產(chǎn)量為3.039×107kVA·h，耗鉛量為67.53萬t/a，2012年約1.74×108kVA·h，耗鉛量為320多萬t/a。在二次能源中鉛酸蓄電池已經(jīng)占有80%以上的世界市場份額，鉛酸蓄電池的使用量占全部電池市場份額的70%[2-3]。由于歐美等發(fā)達國家因環(huán)境保護已停止鉛酸蓄電池生產(chǎn)而轉(zhuǎn)向發(fā)展中國家采購，我國已成為世界最大的鉛酸蓄電池生產(chǎn)國和最大的鉛酸蓄電池出口國。

1.1.2 國內(nèi)再生鉛需求量和產(chǎn)量不斷提高

中國再生鉛生產(chǎn)起步于20世紀50年代，到1980年產(chǎn)量約20萬t，2015年其預測產(chǎn)量為280萬t[4]。根據(jù)中國有色金屬工業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，我國再生鉛產(chǎn)量已由2001年的16.5萬t，增長到2014年的160萬t，2014年再生鉛產(chǎn)量約占全年鉛產(chǎn)量的38%。

1.1.3 電池類行業(yè)組織數(shù)量持續(xù)增加

中國鉛酸蓄電池行業(yè)NGO組織數(shù)量不斷增加。目前，已有中國電池工業(yè)協(xié)會、中國電器工業(yè)協(xié)會鉛酸蓄電池分會、中國電工技術學會鉛酸蓄電池專委會、中國鉛酸蓄電池標準化委員會（TC21）、中國鉛酸蓄電池裝備委員會、中國化學與物理電源行業(yè)協(xié)會、中國輕工業(yè)化學電源研究和沈陽蓄電池研究所等協(xié)會性質(zhì)的NGO組織，發(fā)揮著行業(yè)協(xié)會在政府與企業(yè)之間中介服務和互動協(xié)調(diào)的作用。

1.1.4 電池行業(yè)國家政策法規(guī)體系日趨完善

從2003年原國家環(huán)保局頒發(fā)《廢電池污染防治技術政策》到2013年工信部、環(huán)保部等五部委提出到2015年底前淘汰5萬t/a再生鉛廠，廢鉛酸蓄電池的回收和綜合利用率達到90%以上，鉛循環(huán)再生比重超過50%，履行生產(chǎn)者責任延伸制，建立規(guī)范有序的回收利用體系，建立生產(chǎn)企業(yè)與鉛回收企業(yè)跨行政區(qū)域的鉛回收體系，我國已經(jīng)頒布了較為完整的鉛酸蓄電池系列化政策法規(guī)、標準及技術，有序規(guī)范著產(chǎn)業(yè)體系走向綠色發(fā)展。

1.2 劣勢分析

1.2.1 再生鉛產(chǎn)量占比和企業(yè)產(chǎn)能較小

根據(jù)中國有色金屬工業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，2011年，國內(nèi)再生鉛企業(yè)近300家，其中生產(chǎn)規(guī)模在10萬t/a以上的企業(yè)只有6家，生產(chǎn)規(guī)模在3～10萬t/a有100家左右，占行業(yè)1/3的比例，其余2/3的企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模都在3萬t/a以下，企業(yè)普遍處于規(guī)模小、耗能高、污染重和回收率低的狀況。2014年以來，在政策和市場雙重影響下，再生鉛產(chǎn)業(yè)繼續(xù)加快產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，產(chǎn)業(yè)集中度明顯提高，年產(chǎn)10萬t以上的企業(yè)超過10家[3-4]。

表1 2001—2012年我國鉛消費量和再生鉛量

1.2.1 回收處理技術落后，再生回收率低

全國現(xiàn)有小規(guī)模再生鉛廠主要采用小反射爐、鼓風爐、沖天爐的火法熔煉技術，板柵金屬和鉛膏混合熔煉，無預處理分選，手工拆解，人工輸粉；熔煉過程中鉛蒸汽、鉛塵和二氧化硫大量排放，廢氣中鉛含量超過國家標準；含鉛酸廢液直接倒掉，鉛含量較高的電極和柵板賣掉。國內(nèi)小型再生鉛廠單位能耗為500～600 kg/t，高于國外150～200 kg/t的單位能耗水平，鉛的再生率比較低，二次污染比較嚴重。美國再生鉛占總鉛產(chǎn)量比例為80%～90%，世界平均水平是50%，我國僅在20%～30%[5]。

1.2.2 廢鉛酸蓄電池回收產(chǎn)業(yè)體系不健全

第一，小規(guī)模收購點分散，小型冶煉廠多。在2011年九部委聯(lián)合整頓淘汰落后產(chǎn)能前，由于行業(yè)準入門檻低，國內(nèi)廢鉛酸蓄電池回收網(wǎng)絡中，個體私營收購點占60%，蓄電池零售商占17%，汽車4S維修點占5%，蓄電池制造商占8%、再生鉛廠及再生鉛專業(yè)回收點占10%[7]，全國尚無一家企業(yè)具有全國性回收網(wǎng)絡。第二，環(huán)保設施落后，再生鉛率低。我國再生鉛廠90%以上的企業(yè)無環(huán)保措施，耗能高、污染重、回收率低，鉛回收率最高為85%，低于發(fā)達國家100%的水平[7]。第三，回收管理市場混亂。因生產(chǎn)、流通、回收再生產(chǎn)業(yè)鏈不健全，各地小冶煉廠低成本競爭導致市場混亂。

1.2.3 地方保護主義影響下監(jiān)管力度不強

發(fā)達國家對再生鉛行業(yè)環(huán)保要求嚴格，對污染企業(yè)實施巨額罰款，停產(chǎn)甚至追究永久責任。受地方保護主義思想影響，我國一些地方政府取締、關停非法冶煉小企業(yè)時常放任、包庇縱容，使國家政策多難以落實。政府漠視一些回收商和熔煉廠缺乏環(huán)保意識，衛(wèi)生職業(yè)防護措施不完善，工人接觸廢品存在職業(yè)性慢性鉛中毒潛在危險；對鉛酸蓄電池回收運行規(guī)范的企業(yè)給予政策補貼不夠。

1.2.4 缺少回收最佳可行技術和最佳環(huán)境管理模式

國際巴塞爾公約以及發(fā)達國家最佳可行收集管理模式、鉛回收污染控制最佳可行技術、最佳環(huán)境管理模式和鉛回收技術篩選和評估方法較為完善；而我國尚未構建完整的廢鉛酸蓄電池鉛回收的管理體系，尚未發(fā)布廢鉛酸蓄電池鉛回收清潔生產(chǎn)審核指南。

1.3 機遇

1.3.1 國家政策鼓勵再生鉛增產(chǎn)

目前，再生鉛產(chǎn)量占全國鉛產(chǎn)量的比重：歐美發(fā)達國家是90%，日本是100%，我國僅為30%左右，再生鉛行業(yè)具有很大的發(fā)展空間。2011年工信部《十二五再生有色金屬產(chǎn)業(yè)發(fā)展計劃》指出，2015年再生鉛產(chǎn)量提高到250萬t，再生鉛產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿薮蟆?013年工信部、環(huán)保部等五部委提出2015年廢鉛酸蓄電池的回收和綜合利用率達到90%以上，鉛循環(huán)再生比重超過50%，推動形成全國鉛資源循環(huán)利用體系[6]。上述政策為做大做強國內(nèi)鉛酸蓄電池回收再生行業(yè)提供了政策支持。

1.3.2 行業(yè)協(xié)會加快構建再生鉛回收體系

2014年中國有色金屬工業(yè)協(xié)會再生金屬分會牽頭籌備了全國鉛資源循環(huán)利用產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，打造了跨行業(yè)、跨區(qū)域的鉛酸蓄電池配送回收創(chuàng)新體系；上海鉛酸蓄電池環(huán)保產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的成立，在3年內(nèi)使上海地區(qū)廢鉛酸蓄電池合法回收率達到80%以上?？梢?，NGO可以有力提升鉛回收體系建構能力。

1.4 挑戰(zhàn)

1.4.1 環(huán)保檢查推動行業(yè)結構艱難調(diào)整

2011年上半年鉛行業(yè)環(huán)保整頓造成2012年再生鉛產(chǎn)量下降5%。環(huán)保部發(fā)布《鉛鋅行業(yè)準入條件》 （2011）規(guī)定：鼓勵大中型優(yōu)勢鉛冶煉企業(yè)并購小型再生鉛廠與鉛熔煉爐，合并處理或者附帶回收處理再生鉛。2015年底前淘汰5萬t/a再生鉛廠，新建再生鉛項目單系列規(guī)模必須達到10萬t/a及以上。高環(huán)境門檻需要環(huán)保設施投入，但企業(yè)資金嚴重不足。

1.4.2 企業(yè)內(nèi)部人力資本與原材料成本升高

由于從事生產(chǎn)制造鉛酸蓄電池的行業(yè)性職業(yè)病危害狀況嚴峻，隨著《新勞動法》的實施，職業(yè)防護成本提高，病殘等賠償增多，此外，國際原材料電解鉛價格居高不下，國內(nèi)因行業(yè)性競爭壓價，企業(yè)積累率降低，抵御風險能力較弱，微利空間繼續(xù)被壓縮。

1.4.3 國家貿(mào)易政策與國際貿(mào)易壁壘限制

2006年，國家取消了對鉛酸蓄電池出口退稅政策，進口一律征收進口關稅和進口環(huán)節(jié)稅[7]，降低了產(chǎn)品出口的競爭力；歐盟“綠色壁壘”的PEACH提案和ORSH指令提高了電池注冊和檢測費用，大幅度增加了電池生產(chǎn)成本和出口銷售成本；鉛酸蓄電池出口接連遭遇美國337例反傾銷調(diào)查等，均限制了中國鉛酸蓄電池行業(yè)的非綠色貿(mào)易，倒逼國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，加快發(fā)展鉛回收和再生產(chǎn)業(yè)。

2 鉛酸蓄電池回收再生及污染治理善治屬性分析

“善治”是指好的且成功有效的治理，其根本特征在于政府與社會二者在共治過程中建立良好的合作關系[10]。完善的鉛酸蓄電池回收體系可構建為四個維度：一是產(chǎn)權維，政府構建市場、界定公私產(chǎn)權，明晰多元責任，實施回收主體職能定位；二是參與維，政府、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會和消費者多元參與；三是產(chǎn)業(yè)鏈維，形成生產(chǎn)、流通與回收的完整鏈條；四是要素維，各個生產(chǎn)要素耦合形成驅(qū)動合力。善治管理體系包括產(chǎn)品全生命周期管理、生產(chǎn)者責任延伸、環(huán)境產(chǎn)權管理與交易以及環(huán)境經(jīng)濟政策轉(zhuǎn)型四個組分。

2.1 基于全生命周期管理之善治路徑

產(chǎn)品生命周期理論（Raymond Vernon，1966）認為：產(chǎn)品生命要經(jīng)歷引進、成長、成熟、衰退的四個階段。引進期：產(chǎn)品從設計投產(chǎn)直到投入市場進入測試階段。成長期：產(chǎn)品需求量和銷售額迅速上升，生產(chǎn)成本下降，利潤迅速增長，競爭者紛紛加入，價格隨之下降，企業(yè)利潤增速減慢，最后達到利潤最高點。成熟期：產(chǎn)品市場需求趨于飽和，產(chǎn)品普及并日趨標準化，競爭加劇，銷售增速緩慢下降。衰退期：產(chǎn)品市場被其他性能更好、價格更低的新產(chǎn)品替代，產(chǎn)品銷售量和利潤持續(xù)下降，企業(yè)陸續(xù)停產(chǎn)至最后完全撤出市場，該類產(chǎn)品生命周期則陸續(xù)結束。該理論的意義是產(chǎn)業(yè)應實施從需求、規(guī)劃、設計、生產(chǎn)、經(jīng)銷、使用、維修保養(yǎng)直到回收再用處置的全生命周期管理。

由于鉛酸蓄電池未來需求發(fā)展空間廣闊，涉鉛生產(chǎn)及銷售業(yè)處于成長期中期，再生鉛處于成長期初期。因此，運用政府和市場之手將鉛回收和再生產(chǎn)業(yè)納入規(guī)范的產(chǎn)業(yè)體系中，推進鉛酸蓄電池產(chǎn)品體系進入成熟期。

2.2 基于生產(chǎn)者責任延伸（EPR）之善治路徑

生產(chǎn)者責任擴大理念（Extended Producer Responsibility，Thomas.Lindhqvist，1990） 要求產(chǎn)品制造者對產(chǎn)品整個生命周期特別是對產(chǎn)品的回收、循環(huán)和環(huán)境安全及損害負有最終處置責任。其中，產(chǎn)品責任要求消費者從產(chǎn)品使用階段到最終處置階段全面負責；承擔顯性的提前處置費、隱性的提前處置費和最終物主付費制；經(jīng)濟責任要求生產(chǎn)者支付從使用后廢棄物的收集、分類和處置的全部或部分成本；物理責任要求在產(chǎn)品收集、運輸使用后和回收末端對產(chǎn)品負有直接或間接物質(zhì)管理責任；信息責任要求在產(chǎn)品的不同生命周期，生產(chǎn)者應提供產(chǎn)品成本及其環(huán)保耗能等影響的信息；所有權責任即在產(chǎn)品的全生命周期中，生產(chǎn)者應保留產(chǎn)品所有權牽聯(lián)到的產(chǎn)品環(huán)境問題。

因廢鉛酸蓄電池屬于危險廢物，外部性較強，實現(xiàn)外部成本內(nèi)部化成本較大，市場機制容易失靈，需要政府運用公權力，采用強制的法律和行政手段推進落實EPR政策。第一，強制生產(chǎn)者負責產(chǎn)品回收和處置，整合產(chǎn)業(yè)鏈條，構建全國性回收產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡。第二，財政直接補貼第三方治理單位從事專業(yè)廢物回收技術，擴建回收基礎設施，促進企業(yè)聯(lián)盟形成。第三，將生產(chǎn)者環(huán)境影響、從業(yè)者健康、企業(yè)管理成本納入鉛產(chǎn)業(yè)企業(yè)評估體系。第四，將鉛產(chǎn)品可循環(huán)設計與消費品牌定價激勵相容，形成生產(chǎn)者和消費者對廢物最小化約束倒逼機制。第五，將回收企業(yè)環(huán)境信息納入環(huán)保公示制度，形成對涉鉛者道德規(guī)制和追溯獎懲約束力。

2.3 基于環(huán)境產(chǎn)權界定與交易之善治路徑

科斯（Ronald Harry Coase） 第一定理認為：如果產(chǎn)權明晰并且交易費用為零，那么無論產(chǎn)權最初如何界定，都可以通過市場交易使資源有效配置并且消除外部性。科斯第二定理認為：當交易費用為正且較小時，可以通過合法權利的初始界定來提高資源配置效率，實現(xiàn)外部效應內(nèi)部化，無需拋棄市場機制。科斯第三定理指出：以明晰產(chǎn)權為核心的產(chǎn)權制度供給是人們進行交易以優(yōu)化資源配置的前提，不同的產(chǎn)權制度將產(chǎn)生不同的經(jīng)濟效率。解決當事雙方產(chǎn)權邊界界定可采取市場交易、企業(yè)內(nèi)部組織、政府管理三種不同的產(chǎn)權制度安排方式。

廢鉛酸蓄電池產(chǎn)業(yè)體系中，市場首先是權的契約，然后才是物的生產(chǎn)和交換，只有權與物對稱交易，才是真正的市場經(jīng)濟。目前，我國廢鉛酸蓄電池回收市場構建成本較高，產(chǎn)權界定成本大，社會外部性高，具有公共物品屬性，為了規(guī)避市場零成本進退原則和如約如期交貨付款原則失效后的“公地悲劇”發(fā)生，政府應當在一定條件下承擔起其公共管理的責任，即由政府強制構建并管控回收市場。

2.4 基于環(huán)境經(jīng)濟政策轉(zhuǎn)型之善治路徑

資源與環(huán)境經(jīng)濟政策可分為管制型手段（包括環(huán)境資源法律法規(guī)，制定環(huán)境標準和作出環(huán)境規(guī)劃）、經(jīng)濟型手段（包括庇古手段的資源與環(huán)境征稅、排污費征收與退還、生態(tài)補償、補貼與補貼免除、押金與退款和強制刺激等）和科斯型手段（包括排污權交易、自愿協(xié)商和環(huán)境協(xié)議等）。管制手段具有強制性、權威性、預期穩(wěn)定性、結果確定性等優(yōu)點，政府便于操作，但政府監(jiān)督成本高，易引起經(jīng)濟效率損失。阿瑟·庇古（Arthur C.Pigou）提出根據(jù)污染所造成的危害向排污者而不是受害者征稅，以彌補私人成本和社會成本之間的差距。除了環(huán)境稅和排污收費外，押金與退還制度將污染收費的激勵特性與監(jiān)控成本相配合，由生產(chǎn)者和消費者分擔廢棄物處理費用，共同承擔治理責任，在相關廢棄物恰當處理或再循環(huán)利用后還款[9]。在面臨“市場失靈”時，庇古手段更有效，而在“政府失靈”時，科斯手段會更有效，但兩者之間沒有必然的替代關系，而是取決于公權和私權運行的費效比。

目前，我國廢鉛酸蓄電池的回收、收集、處理主要采用政府管制型政策手段。首先，政府獨攬政策從制定、執(zhí)行、監(jiān)督、評價到終結的全過程，習慣將收費和罰款的經(jīng)濟手段納入行政管理體系，不擅長界定產(chǎn)權和建立交易市場。微觀主體對政府管制型手段進行強烈的政策規(guī)避以減少成本，“上有政策，下游對策”，使監(jiān)測數(shù)據(jù)不準確，監(jiān)察執(zhí)法軟化，直至政策衰減失效。其次，環(huán)境標準統(tǒng)一管制下，大型回收再生企業(yè)邊際處理成本較低且治污效率較高，卻難以得到公平的補償激勵也難以實施排污權交易，導致廢鉛酸蓄電池資源化循環(huán)利用和污染治理低效率。可見，政府包攬全部資源利用和污染治理的一元獨治型管理逐步顯示出其局限性。

3 鉛酸蓄電池回收再生善治路徑選擇

鉛酸蓄電池回收再生管理應向多元善治三個方面轉(zhuǎn)型：一是政府、企業(yè)、消費者、行業(yè)協(xié)會、社會公眾和媒體等適當匹配形成多元主體參與；二是行政管制、法律制裁、經(jīng)濟處罰、道義感召和輿論壓力等多樣手段并用，進而由單選管制型向多選的庇古型、科斯型和社會制衡型環(huán)境管理轉(zhuǎn)變；三是實現(xiàn)資源與環(huán)境政策從制定、執(zhí)行、監(jiān)督和評價到終結的全過程銜接。

3.1 構建政府層面的鉛回收善治結構

3.1.1 加快鉛回收管理體系善治化

善治既反對政府壟斷，又反對私營化，主張多個權力中心治理公共事務，提供公共服務，在一定的規(guī)則約束下，以多種形式共同行使主體性權力以提高組織效率。從傳統(tǒng)的管理走向善治可以提高組織效率，降低體系內(nèi)管理成本。治理主體由單純的政府變?yōu)橛烧?、企業(yè)和社會各方有序參與的合作集體，治理的方向由過去單一的自上而下變?yōu)樯舷伦笥一覽8]。

鉛酸蓄電池回收及污染治理善治體系如圖1所示。

圖1 鉛回收再生環(huán)境管理多元善治基本原理

圖1 中可知：政府、企業(yè)、專業(yè)公司、行業(yè)協(xié)會、科研單位和公眾及媒體6個主體中，政府與企業(yè)共建政策工具平臺，根據(jù)市場發(fā)育階段選擇環(huán)境政策命令控制型、利益誘導型和社會制衡型手段；按照政府引導、企業(yè)自愿、市場化運作和收益共享、風險共擔原則，建立基金池制度，將社會資本納入PPP（Public-Private-Partnership，公私合作）模式管理體系；被政府委托治理第三方監(jiān)督政策執(zhí)行并進行基金績效考核評價?；厥掌髽I(yè)和專業(yè)化公司，在與政府協(xié)商博弈和組織協(xié)調(diào)中參與政府監(jiān)管。同時，消費者依法廣泛參與善治的全過程。上述的全部善治主體、功能和互動關系均在法律規(guī)制下運行。

3.1.2 提高鉛政策全過程執(zhí)行力

開放政策制定、執(zhí)行、監(jiān)督、評估和終結全過程，構建政策執(zhí)行力為核心，政府與公眾一元獨治、二元共治和多元共治的善治結構的政策執(zhí)行體系，將評價監(jiān)督權開放和分權給NGO和社會公眾，有利于獨治向善治的政策轉(zhuǎn)型。鉛回收善治結構政策執(zhí)行體系見圖2：

圖2 鉛回收再生善治結構政策執(zhí)行體系

在圖2中，在由政策調(diào)研、政策制定、政策合法化、執(zhí)行和政策終結構成的政策體系中，一元獨治階段，政府包攬政策全過程；二元共治階段，從政策調(diào)研、制定、執(zhí)行直到政策終結，均有公眾參與；多元善治階段，公眾和NGO更廣泛地參與政府政策全過程，政府在分權中得到制衡和激勵，公眾與NGO成為政府的好幫手，助推政策高效執(zhí)行。

3.1.3 推動涉鉛環(huán)境政策手段轉(zhuǎn)型

首先，強化環(huán)境準入，取締非法小企業(yè)。實施管制型手段，提高準入門檻，形成以有資質(zhì)大型再生企業(yè)為骨干的回收體系；整合并培訓個體回收企業(yè)獲得資質(zhì)后納入專業(yè)回收企業(yè)；強制將回收和再生環(huán)節(jié)納入生產(chǎn)、銷售、流通環(huán)節(jié)形成規(guī)范的回收主渠道，持續(xù)提高廢鉛酸蓄電池回收率。第二，強化中央行政權能，清理各級政府權能清單，一定時期實施垂直化管理，杜絕地方政府權力濫用。第三，建立押金退還和以舊換新利益誘導制度，強制生產(chǎn)企業(yè)優(yōu)先實施押金回收基金機制。第四，引導公眾全面參與回收、防護和治理。充分利用媒體廣泛宣傳普及處置回收和科學防護危害常識。逐步完成由管制型、利益誘導型、產(chǎn)權交易型向社會制衡型梯度轉(zhuǎn)化。

3.2 構建企業(yè)行業(yè)層面的善治結構

3.2.1 構建生產(chǎn)企業(yè)回收網(wǎng)絡體系

以企業(yè)為主體的鉛酸蓄電池回收再生綜合回收網(wǎng)絡體系如圖3所示。

圖3 鉛酸蓄電池綜合產(chǎn)企業(yè)回收網(wǎng)絡體系

根據(jù)圖3，鉛酸蓄電池綜合產(chǎn)企業(yè)回收網(wǎng)絡體系可以分為生產(chǎn)企業(yè)回收網(wǎng)絡、專業(yè)回收公司網(wǎng)絡和生產(chǎn)企業(yè)與回收企業(yè)聯(lián)盟三種類型。一是生產(chǎn)企業(yè)回收網(wǎng)絡回收流程：流程消費者廢鉛酸蓄電池→電池零售商→批發(fā)商→生產(chǎn)廠→專業(yè)再生鉛企業(yè)；二是專業(yè)回收公司網(wǎng)絡：廢鉛酸蓄電池+電池零售商+電池批發(fā)商→專業(yè)電池回收企業(yè)→再生鉛企業(yè)處理；三是生產(chǎn)企業(yè)與回收企業(yè)聯(lián)盟流程：廢鉛酸蓄電池→電池回收企業(yè)+電池生產(chǎn)企業(yè)→再生鉛企業(yè)處理。集團聯(lián)盟是回收企業(yè)的高級階段，其組建步驟是：核心企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定規(guī)模經(jīng)濟和競爭能力評價→尋找并購目標→意向并購目標企業(yè)評估→收購、兼并→集團運作[10]。在高級階段，組建廢電池回收企業(yè)聯(lián)盟，整合電池生產(chǎn)與再生鉛企業(yè)或聯(lián)合第三方回收與物流公司，形成專業(yè)化區(qū)域回收網(wǎng)絡體系。

3.2.2 行業(yè)協(xié)會參與全程體系構建和維護

首先，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會擔當政府與企業(yè)間中介組織和協(xié)調(diào)作用的功能。借鑒英美的自由市場模式、法德的指導性模式和日本的政企合作模式，對目前公共物品屬性、外部性高成本的鉛酸蓄電池回收再生業(yè)態(tài)進行非政府性、非營利性和服務性參與管理，或承擔部分政府授予或委托，擔當政府行業(yè)管理的好幫手。重點做好行業(yè)信息統(tǒng)計分析及發(fā)布，創(chuàng)辦行業(yè)刊物，組織技術培訓，開展產(chǎn)品展銷，協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)價格爭議，監(jiān)督企業(yè)自律行為，維護合法權益，開展服務咨詢，進行成果鑒定和推廣，開展國內(nèi)外經(jīng)濟交流合作，承擔社會責任和適度的公共監(jiān)督等職責。第二，發(fā)揮NGO服務功能。宣講解讀政策，協(xié)調(diào)行業(yè)配置，知曉激勵和約束作用，維護合法權益，聚攏行業(yè)共識，開展業(yè)態(tài)評價，監(jiān)督政府和行業(yè)績效，加速鉛回收再生業(yè)體系形成。

3.3 構建消費者層面鉛回收善治結構

3.3.1 參與回收形成綠色逆向物流

電池消費者、企業(yè)和單位承擔顯性和隱性前置處置費。在消費完成后自覺回收廢鉛酸蓄電池給規(guī)范的回收公司、銷售商、生產(chǎn)商及再生處理企業(yè)，與上游產(chǎn)業(yè)鏈形成良性互動的供需綠色逆向物流。強制實施消費者電池以舊換新、新購電池支付回收押金制度。樹立生態(tài)平衡觀念，培養(yǎng)綠色消費的能力，選擇無污染、無公害的綠色電池品牌產(chǎn)品，尋求消費效用最大化與外部成本最小化的平衡點。

3.3.2 參與政策決策、監(jiān)督和評估

作為消費者，鉛酸蓄電池消費者應約束自身消費行為，減少環(huán)境影響，選擇生態(tài)型產(chǎn)品和服務倒逼企業(yè)綠色生產(chǎn)。作為公民，消費者應參與人大立法和行政機關管理及決策，監(jiān)督政府政策執(zhí)行和鉛治理行為，評估政策效果，協(xié)助專業(yè)協(xié)會進行社區(qū)協(xié)商。自下而上以非政府社會管理規(guī)則推動制度變遷。

3.4 構建社會層面的鉛回收善治結構

3.4.1 專家學者參與環(huán)境管理

建立公眾參與、專家論證、風險評估、合法性審查和集體討論決定綜合決策流程，提高涉鉛政策民主化和科學化水平。建立部門論證、專家咨詢、專業(yè)機構測評相結合的涉鉛產(chǎn)業(yè)環(huán)境風險評估工作機制。委托相關領域?qū)＜覍W者，開展涉鉛領域環(huán)境立法、環(huán)境政策制定、環(huán)境影響評價、治理咨詢、科普宣傳、職業(yè)培訓和跨區(qū)域協(xié)商等工作，為政府提供政策咨詢，為公眾提供咨詢服務。

3.4.2 媒體及社會公眾參與監(jiān)督

媒體和社會公眾全過程監(jiān)督鉛回收和再生業(yè)態(tài)發(fā)展，鉛回收管理多元善治中各主體的環(huán)境和社會責任，利用新環(huán)保法和公眾參與等政策法規(guī)和環(huán)境影響公示制度，拓展媒體和社會公眾對涉鉛產(chǎn)業(yè)知情權，提升政策支持度，增加主流與非主流媒體間“最大公約數(shù)”，堅持環(huán)境污染舉報與獎勵制度，形成激勵公眾和媒體參與鉛產(chǎn)業(yè)鏈善治的社會氛圍，最終形成政府、企業(yè)和公眾多元合作的鉛回收和再生業(yè)態(tài)環(huán)境管理善治格局。

4 結語與討論

我國鉛酸蓄電池行業(yè)全產(chǎn)業(yè)鏈的組織化程度較低，產(chǎn)權邊界、市場體系不健全，運用SWOT分析其回收和再生產(chǎn)業(yè)的內(nèi)外部優(yōu)勢、劣勢、機遇和挑戰(zhàn)因素后，可以構建WO扭轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略、SO增長性戰(zhàn)略、WT防御性戰(zhàn)略、ST多元化戰(zhàn)略形成內(nèi)部戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和外部戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的矩陣，但是其適用性有限。因此，引入善治理念，將全生命周期管理、生產(chǎn)者責任延伸（EPR）、環(huán)境產(chǎn)權經(jīng)營與交易和環(huán)境經(jīng)濟政策轉(zhuǎn)型四個理論整合為鉛酸蓄電池回收再生善治屬性；提出通過政府、企業(yè)、行業(yè)組織、消費者和社會層面的路徑選擇以及各類對策。未來在內(nèi)外因素驅(qū)動下，隨著鉛業(yè)態(tài)產(chǎn)權改革和政府職能轉(zhuǎn)變以及NGO的發(fā)展，全行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈體系善治格局將會更趨完善。

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（編輯：程 ?。?/p>

Research on Path Selection of Good Governance of Lead-acid Battery Recycling Regeneration Industry

Wang Jun
（Agriculture University of Hebei,Baoding Hebei 071000,China）

With the development of new energy industry,the consumption demand of lead-acid battery in China has been vigorous,but the proportion of regenerate lead of total production accounts for less than 30%.It is increasingly important and urgent to increase the production of regenerate lead and to improve utilization of renewable resources and environmental security,to establish perfect market system and environmental management system,furthermore to form multivariate governance pattern.In this article SWOT analysis methods and normative research were adopted.Firstly the industry development trend of lead-acid batteries production and recycling was analyzed.Secondly,it is to form attributes good governance integrated with the theory of whole life-cycle management,extended producer responsibility (EPR),environmental management and property trading,transformation for environmental economic policy to promote resource recycling and pollution control of lead-acid batteries.Thirdly,in order to establish good governance structure of lead-acid battery recycling and pollution control,the countermeasures for path selection o f Good Governance of it were proposed by associating multidimensional withinclude government,enterprise,industry,consumers and society.

lead-acid batteries，recycling regeneration industry，SWOT analysis，Good Governance

X76

A

1008-813X（2015）06-0022-07

10.13358 /j.issn.1008-813x.2015.06.06

2015-11-05

國家自然科學基金項目《鉛元素人為遷移轉(zhuǎn)化及其釋放物環(huán)境累積定量解析》（41171361）

王軍（1963-），男，北京人，畢業(yè)于河北大學世界經(jīng)濟專業(yè)，碩士研究生，教授，河北省環(huán)保聯(lián)合會理事，保定市新能源協(xié)會副秘書長，主要從事資源與環(huán)境經(jīng)濟學、生態(tài)經(jīng)濟學和區(qū)域經(jīng)濟學的研究工作。