汪 成，高紅貴

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，武漢 430073）

0 引言

目前，我國正處于加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)構(gòu)建生態(tài)文明社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的提高，對提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)具有重要的意義。公眾對環(huán)境污染的關(guān)注度越來越高，中國政府部門也充分認(rèn)識(shí)到了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)之間問題的復(fù)雜性，提出了“兩型社會(huì)”、“美麗中國”等發(fā)展理念。2015年全國兩會(huì)也明確提出要加強(qiáng)節(jié)能減排，鐵腕治理環(huán)境。結(jié)合當(dāng)前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的形勢，把工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率研究納入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)增長分析框架內(nèi)尤為重要。Ramsey（1928）在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下對區(qū)域經(jīng)濟(jì)如何實(shí)現(xiàn)均衡增長的研究中提出了“收斂”的概念，認(rèn)為長期的經(jīng)濟(jì)增長會(huì)趨同。20世紀(jì)90年代以后，新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的研究者提出了α收斂，β收斂，條件β收斂等概念。最近，雖然有極少數(shù)學(xué)者將空間因素引入我國工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的研究中，但都集中在傳統(tǒng)的截面模型中加入空間效應(yīng)，沒有采用空間面板模型來分析，或者只是分析其空間分布狀況，基于以上兩點(diǎn)不足，本文嘗試以提高環(huán)境技術(shù)效率的角度，從宏觀的城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和對外開放度到企業(yè)的節(jié)能減排，構(gòu)建一個(gè)分析框架，對中國工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率采用空間面板收斂模型檢驗(yàn)各省域環(huán)境技術(shù)效率的收斂特征。

1 研究方法與數(shù)據(jù)

1.1 超效率DEA模型

為了防止采用傳統(tǒng)DEA模型的測算偏差，打破了傳統(tǒng)的效率評估瓶頸，因此本文選擇超效率DEA模型來測算環(huán)境技術(shù)效率。

式（1）中θ表示決策單元的效率值；x，y分別表示輸入和輸出變量；λ表示有效DMU中的組合比例，且 ∑λ＞1、∑λ=1、∑λ＜1分別表示規(guī)模效益遞減、不變和遞增；S-，S+均為松弛變量，分別為輸入超量和輸出虧量。當(dāng)θ＜1時(shí)，如果S-≠0和S+≠0中至少一個(gè)滿足，則表明決策單元無效，需改進(jìn)。當(dāng)θ≥1，且S-≠0和S+≠0同時(shí)滿足，說明該決策單元的投入產(chǎn)出水平達(dá)到效率最佳。

1.2 β收斂面板模型

β收斂分析運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域很重要的一個(gè)概念，其核心思想是基于新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的趨同假說，在經(jīng)濟(jì)增長研究的范圍內(nèi)，隨著時(shí)間的推移將會(huì)出現(xiàn)β收斂。借鑒其他學(xué)者的研究思路，若用省域環(huán)境技術(shù)效率水平代替經(jīng)典方差中的人均GDP指標(biāo)并進(jìn)行簡化，則可以對區(qū)域環(huán)境技術(shù)效率收斂性進(jìn)行檢驗(yàn)，本文采用如下的面板收斂模型

式（2）中，[ln(yi，t+T/yi，t)]/T 表示地區(qū)i在時(shí)期T內(nèi)城鎮(zhèn)化水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、對外開放度以及使用外資水平隨時(shí)間的變化率，本文以T=1年作為分析區(qū)間。ln(yi，t)表示第t期i地區(qū)環(huán)境技術(shù)效率的對數(shù)值。研究中若β顯著小于0，則存在收斂，若β大于0，則不存在收斂。在上面的收斂模型中加入一些對環(huán)境技術(shù)水平變化率有影響的變量，考察在加入這些控制變量后是否存在收斂的模型為條件β收斂模，模型形式如下：

式（3）為面板條件收斂模型。其中X為控制變量，若β顯著小于0，則存在條件β收斂，若β大于0，則不存在條件β收斂。另外如果系數(shù)δ顯著為正，說明所考察的控制變量對效率值變化有正的影響，反之則為負(fù)的影響。

1.3 β收斂的空間面板模型

上述β收斂分析是基于傳統(tǒng)的計(jì)量方法進(jìn)行測算的，本文還將在空間分析框架下進(jìn)行收斂檢驗(yàn)。引入空間自回歸模型（SEM）和空間誤差模型（SLM）進(jìn)行收斂分析，空間面板自回歸和空間面板誤差收斂模型分別如下：

其中ρ、λ分別為空間自回歸系數(shù)和空間誤差系數(shù)，W為空間權(quán)重矩陣，如果在上式中加入控制變量，對應(yīng)的模型即為條件收斂模型。模型形式如下：

1.4 指標(biāo)的選取與數(shù)據(jù)來源

（1）區(qū)域工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率測算的研究指標(biāo)和數(shù)據(jù)選取要遵循是以最小的環(huán)境污染程度和最少的資源投入獲得最大效益的原則，這與超效率DEA模型對投入和產(chǎn)出的指標(biāo)的要求一致。主要選取了工業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)、終端能源消耗量、固定資產(chǎn)凈值、工業(yè)廢氣治理設(shè)施數(shù)為投入指標(biāo)，工業(yè)二氧化硫?yàn)椤皦摹碑a(chǎn)出指標(biāo)，工業(yè)總產(chǎn)值為“好”的產(chǎn)出指標(biāo)。在數(shù)據(jù)選取方面充分考慮了指標(biāo)與數(shù)據(jù)的匹配性。（2）在實(shí)證分析中，本文以1998～2011年為分析區(qū)間，中國30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市為分析單位，數(shù)據(jù)來源以《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，有些缺失的數(shù)據(jù)通過《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》上的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集。根據(jù)當(dāng)前我國城鎮(zhèn)化發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對環(huán)境技術(shù)效率影響的主要因素，將區(qū)域工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率作為被解釋變量，以各區(qū)域工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的空間集聚的相關(guān)變量作為引入的控制變量，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對環(huán)境技術(shù)效率的空間集聚的影響主要是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和人口的空間集聚，用城市化率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來反映。各區(qū)域環(huán)境技術(shù)效率的空間溢出的影響主要是用區(qū)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的開放程度和區(qū)域?qū)嶋H利用外資水平來反映。

2 省域環(huán)境技術(shù)效率的測算結(jié)果

表1 2000年和2010年省域環(huán)境技術(shù)效率值

基于超效率DEA模型計(jì)算得到中國30個(gè)省份（不包括西藏）1998～2011年環(huán)境技術(shù)效率值。從表1測算結(jié)果中可以看出，我國地區(qū)環(huán)境技術(shù)效率存在發(fā)展不平衡，整體上看，全國區(qū)域的環(huán)境技術(shù)效率有所提高，東部、中部、西部發(fā)展不平衡，由于篇幅有限，本文只給出2000年和2010年的工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率值。

3 實(shí)證分析

3.1 絕對收斂分析

本文通過普通面板和空間面板的收斂模型對省域工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率進(jìn)行收斂檢驗(yàn)，普通面板模型需要采用Hausman檢驗(yàn)對其固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，在空間面板模型的空間收斂性檢驗(yàn)過程中，由于分析了全國30個(gè)省域地區(qū)的數(shù)據(jù)，借用于永澤（2013）的研究方法，僅采用固定效應(yīng)模型來分析空間收斂性。在絕對收斂模型中不引入控制變量進(jìn)行分析。從表2中模型的收斂結(jié)果來看，模型之間收斂結(jié)果的差異性不大，在得到的結(jié)果的正負(fù)關(guān)系上也并沒有出現(xiàn)太大的差異。由此可以看出，所選擇的模型比較適應(yīng)問題的分析。同時(shí)由模型中的系數(shù)的正負(fù)關(guān)系可以判斷地區(qū)工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率存在絕對收斂。模型中的空間滯后系數(shù)和空間誤差系數(shù)高度顯著，說明本文在普通面板的基礎(chǔ)上引入空間要素是有必要的。

表2 環(huán)境技術(shù)效率的絕對β收斂結(jié)果

3.2 條件收斂分析

根據(jù)上面的分析可以看出，省域環(huán)境技術(shù)效率存在絕對收斂趨勢，但收斂速度，收斂趨勢變化還不夠明顯，下面對環(huán)境技術(shù)效率的條件β收斂進(jìn)行檢驗(yàn)，分析哪些因素影響對我國環(huán)境技術(shù)效率變動(dòng)以及收斂有影響。

表3 環(huán)境技術(shù)效率條件β收斂結(jié)果

采用Anselin等（2004）的判斷規(guī)則，自然對數(shù)函數(shù)值、綜合擬合優(yōu)度檢驗(yàn)對工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率水平的收斂結(jié)果進(jìn)行分析。

從表3整體結(jié)果上看，（1）各個(gè)面板模型的估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性較強(qiáng)，正負(fù)關(guān)系和顯著性水平表現(xiàn)出來的差異不太大，在一定程度上體現(xiàn)出模型的運(yùn)用較為恰當(dāng)。（2）從具體的估計(jì)結(jié)果來看，在考慮了空間因素后，面板整體的分析結(jié)果更為客觀，表現(xiàn)為R2更大。由此可以說明考慮了空間因素后，來擬合環(huán)境技術(shù)效率的收斂特征擬合的效果更好。從空間滯后模型和空間誤差模型的高度顯著性也可以看出，研究我國工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率時(shí)空布局應(yīng)該考慮空間效應(yīng)。（3）在絕對β收斂模型中加入四個(gè)影響工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率水平的變量后，工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率水平都是收斂的，說明我國工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率存著條件β收斂。當(dāng)控制了這些變量之后，β系數(shù)由-0.1267變到-0.5387，收斂速度提高4倍多。

4 結(jié)論及政策建議

本文基于環(huán)境技術(shù)效率提升的視角，采用空間面板收斂模型對對中國工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率水平進(jìn)行收斂檢驗(yàn)，主要結(jié)論如下：（1）空間自回歸系數(shù)和空間滯后系數(shù)都顯著為正，表明工業(yè)環(huán)境技術(shù)水平在地區(qū)間具有顯著的正向空間影響，存在外生沖擊傳遞效應(yīng)和空間示范效應(yīng)?？臻g面板的擬合效果優(yōu)于普通面板，說明在對我國工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率進(jìn)行收斂檢驗(yàn)時(shí)，不能忽視空間要素，采用普通面板模型進(jìn)行估計(jì)可能結(jié)果有一定的偏差。（2）結(jié)果表明城鎮(zhèn)化水平、對外貿(mào)易程度、對外開放度和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對地區(qū)環(huán)境技術(shù)效率存在不同的顯著影響。在普通面板模型的影響因素分析中，城鎮(zhèn)化水平、對外開放度、區(qū)域?qū)嶋H利用外資水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四種影響因素都通過了10%的顯著水平，在空間面板模型的影響因素分析中，只有城鎮(zhèn)化水平、和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩種影響因素通過了10%的顯著水平。

政策建議如下：（1）采取宏觀的環(huán)境政策來協(xié)調(diào)省域工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的均衡發(fā)展。如政府應(yīng)提高經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的城鎮(zhèn)化水平，對外開放度，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)科技創(chuàng)新等。（2）充分重視工業(yè)環(huán)境技術(shù)效率的空間效應(yīng)，促進(jìn)東部地區(qū)與中西部地區(qū)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和交流，加強(qiáng)區(qū)域政策的協(xié)調(diào)發(fā)展。促進(jìn)地區(qū)的工業(yè)環(huán)境技術(shù)的擴(kuò)散和溢出。（3）工業(yè)環(huán)境高技術(shù)水平存在“馬太效應(yīng)”以及非收斂的趨勢，應(yīng)加強(qiáng)資本、工業(yè)環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新立項(xiàng)的科研活動(dòng)，積極探索地區(qū)環(huán)境技術(shù)效率提高的潛力，促進(jìn)地區(qū)環(huán)境技術(shù)效率的協(xié)調(diào)。

[1]涂正革，諶仁俊.傳統(tǒng)方法測度的環(huán)境技術(shù)效率低估了環(huán)境治理效率嗎?[J].經(jīng)濟(jì)評論，2013，（5）.

[2]周迪，程慧平.創(chuàng)新價(jià)值鏈視角下的區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)收斂分析—基于空間面板模型[J].科技進(jìn)步與對策,2015，（1）.

[3]潘雄鋒，張維維.基于空間效應(yīng)視角的中國區(qū)域創(chuàng)新收斂性分析[J].管理工程學(xué)報(bào),2013，(1).