辜子寅

（1.中南財經(jīng)政法大學 統(tǒng)計與數(shù)學學院，武漢430073；2.常熟理工學院 數(shù)學與統(tǒng)計學院，江蘇 常熟 215500）

0 引言

若通過調(diào)查直接估算總和生育率，調(diào)查內(nèi)容涉及到15-49歲每一年齡段的育齡婦女人數(shù)及其當年生育子女數(shù)。在我國，非普查年份，根據(jù)人口變動情況抽樣調(diào)查的樣本數(shù)據(jù)進行估算，大多數(shù)年份抽樣比略低于1‰。即使在人口普查年份，對育齡婦女生育狀況的調(diào)查也沒有進行全面調(diào)查，而是按10%的抽樣比例將調(diào)查結(jié)果在長表中公布。我國一直實行計劃生育基本國策，政績考核時實施計劃生育一票否決制，基于利益考慮，出生人數(shù)不可避免存在漏報、瞞報。2010年第六次人口普查顯示，我國總和生育率低至1.18，郭志剛（2012）[1]基于“六普”數(shù)據(jù)，認為我國以往生育水平存在高估。但也有不少學者對“六普”結(jié)果提出質(zhì)疑，國家人口計生委認為我國總和生育率已經(jīng)達到1.8左右，王廣州的研究表明實際生育水平應該在1.5左右（王廣州等，2013）[2]。我國總和生育率究竟有多高？這是政策制定者及學者們關(guān)注及爭論的焦點，只有正確認識我國目前的真實生育水平，才能實行適當?shù)纳撸源龠M未來的人口發(fā)展與經(jīng)濟增長。

除了直接調(diào)查這一方法以外，眾多學者對如何依據(jù)其他輔助信息重新估計總和生育率進行了積極的探討。王金營等（2004）[3]考慮出生漏報人數(shù)，對省級生育水平重新評估，認為2000年13個地區(qū)總和生育率超過更替水平。張青（2006）[4]通過對生育率指標的改進重新估計了我國總和生育率，得到2004年達到1.62的結(jié)論。楊新平等（2010）[5]通過構(gòu)建自回歸分布滯后模型，對我國總和生育率進行了重新估算。王廣州和胡耀嶺（2011）[6]從方法上進行了改進，提出真實隊列年齡別生育率測算法研究生育水平。本文通過探索總和生育率與一般生育率的數(shù)量關(guān)系，對我國2000～2012年的生育水平進行了重新估計，并研究了其對出生人數(shù)變動的影響，預測了未來人口規(guī)模與結(jié)構(gòu)。

1 我國生育水平的官方估計

1.1 總和生育率

全國總和生育率處于較低水平，波動中略有上升。通過人口普查及非普查年份的抽樣調(diào)查，我國2000～2012年總和生育率見表1所示。2000年以來，我國總和生育率在1.04～1.47之間波動，其中，2000～2004年、2005～2008年兩個階段呈現(xiàn)穩(wěn)步小幅提升的特征，2008年達到最大值1.47。此后，2009～2011年總和生育率大幅下降，2011年降到最小值1.04，2012年回升至1.26，略高于2000年1.22的平均水平。

總和生育率地區(qū)差異顯著。2000、2005、2010年我國31個地區(qū)總和生育率抽樣調(diào)查結(jié)果見表2所示。從地區(qū)差異來看，北京、上海、遼寧、黑龍江、吉林和天津的總和生育率非常低，三次調(diào)查均低于1，其中北京最低，2010年僅為0.71。而廣西、貴州、新疆和海南的生育水平相對較高，總和生育率一直高于1.5，其中廣西最高，2010年達到1.79。從區(qū)域?qū)用鎭砜矗?010年，東部地區(qū)總和生育率最低，僅為1.06；其次為中部地區(qū)，總和生育率為1.25；西部地區(qū)總和生育率最高，達到1.33。2010年全國總和生育率1.18，相比2000年下降了3.04%。這一下降趨勢主要來自西藏、遼寧、山西、云南和貴州的貢獻，這些地區(qū)2010年總和生育率比2000年下降幅度均超過20%，西藏降幅最大，下降了43.38%。總和生育率逆勢上升的地區(qū)中，湖北、廣西、廣東、安徽和湖南提高幅度較大，均超10%，其中湖北升幅最大，提高了26.12%。

1.2 年齡別生育率和分孩次生育率

全國年齡別生育率峰值下降，峰值生育年齡后移。我國育齡婦女年齡別生育率變化狀況見圖1所示。從中可以看出，2000～2012年，全國生育率峰值年齡由24歲推遲到26歲，峰值水平由2000年的145.69‰不斷下滑，2012年達到110.29‰，共下降了35.40個千分點。其中，19-25歲育齡婦女生育率大幅下降，26歲及以上的生育率則呈現(xiàn)上升趨勢，從隊列角度來看，2000～2012年期間，育齡婦女完成生育過程的速度呈現(xiàn)減慢的趨勢。

表1 2000～2012年我國總和生育率及分孩次總和生育率 （單位：‰）

表2 2000、2005、2010年我國各地區(qū)總和生育率 （單位：‰）

從分孩次總和生育率來看（見表1），2000～2012年期間，一孩總和生育率波動中略有下降，2012年達到0.81，下降了5.99%；二孩總和生育率呈現(xiàn)上升趨勢，2012年達到0.39，提高了33.98%；三孩及以上總和生育率則相對穩(wěn)定，2012年達到0.06。

從分孩次年齡別生育率來看（見圖2～4），我國人口以一孩生育為主，一孩生育率峰值年齡穩(wěn)定在23～24歲，峰值水平顯著下降，2012年達到83.34‰，較2000年下降了34.20%。全國一孩總和生育率的下降主要由于19～25歲年齡段的生育率大幅下降所導致，而26歲及以上一孩生育率均呈現(xiàn)上升趨勢。二孩各年齡生育率明顯提高，峰值年齡穩(wěn)定在28～29歲，峰值水平上升，2012年達到31.36‰，較2000年提高了12.16%。同時，31歲及以后二孩生育率超過一孩生育率。三孩及以上生育率峰值年齡不斷后移，由28歲推遲到32歲，峰值水平略有下降，2012年達到4.97‰，較2000年下降了6.05%。

圖1 我國育齡婦女年齡別生育率變化圖

圖2 我國育齡婦女一孩年齡別生育率

圖3 我國育齡婦女二孩年齡別生育率

圖4 我國育齡婦女三孩及以上年齡別生育率

2 總和生育率重估計

2.1 總和生育率與一般生育率的數(shù)量關(guān)系

Smith（1992）[7]的研究表明，總和生育率（TFR）與一般生育率（GFR）存在近似的線性關(guān)系，即：TFR≈30×GFR。但由于各國國情和生育政策的不同，在生育研究中，這一線性關(guān)系未必適用于所有地區(qū)，其應用受到一定的限制。本文通過我國各地區(qū)兩次人口普查及一次抽樣調(diào)查的詳細數(shù)據(jù)資料，探索我國總和生育率和一般生育率的數(shù)量關(guān)系，并基于此數(shù)量關(guān)系，對全國及31個地區(qū)的總和生育率重新進行測算。

基于2000年第五次人口普查、2005年全國1%人口抽樣調(diào)查及2010年第六次人口普查資料，根據(jù)此三次調(diào)查中我國31個地區(qū)總和生育率與一般生育率的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，以總和生育率為因變量（用TFR表示），一般生育率為自變量（用GFR表示），進行面板數(shù)據(jù)回歸分析。

表3 回歸方程中的ci

通過對面板數(shù)據(jù)進行F檢驗，得到F=2.506＞F0.05(30，61)=1.646（相伴概率 P=0.001＜0.05），表明混合模型與個體固定效應模型比較，建立個體固定效應模型更適合。然后通過Hausman檢驗，相伴概率P=0.003＜0.05，表明個體固定效應模型與個體隨機效應模型比較，建立個體固定效應模型更適合。因此，對此面板數(shù)據(jù)建立個體固定效應回歸模型，得到F=28.413，=0.902，可見模型擬合優(yōu)度較高，總和生育率與一般生育率存在顯著的線性關(guān)系。

2.2 我國總和生育率估算結(jié)果

2.2.1 一般生育率估計

根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計年鑒》中年末人口數(shù)及出生率，推算2000～2012年全國及31個地區(qū)的出生人數(shù)。

出生人數(shù)＝出生率×（上一年年末人口數(shù)＋當年年末人口數(shù)）/2

以第六次人口普查中，2010年各地區(qū)各年齡段平均女性人數(shù)為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，假設(shè)各年齡段死亡率保持相對穩(wěn)定，按隊列方法推算2000～2012年各地區(qū)15～49歲育齡婦女總?cè)藬?shù)。根據(jù)第六次人口普查，2010年全國15～49歲育齡婦女總?cè)藬?shù)為37893.22萬，由此推算得到2000年15～49歲育齡婦女總?cè)藬?shù)為34883.55萬，這與第五次人口普查時得到的34835.50萬十分接近，表明育齡婦女數(shù)據(jù)質(zhì)量比較高，此推算方法具有合理性。

根據(jù)以上估算的出生人數(shù)和15～49歲育齡婦女總?cè)藬?shù)，即可得到2000～2012年各地區(qū)一般生育率估計值。一般生育率=出生人數(shù)/15～49歲育齡婦女總?cè)藬?shù)

2.2.2 總和生育率的回歸估計

將一般生育率估計值代入回歸方程，即可得到總和生育率估計結(jié)果，見表4所示。

表4 2000～2012年全國及各地區(qū)總和生育率估計結(jié)果（單位：‰）

全國總和生育率估計值有兩個，差別在于出生人數(shù)統(tǒng)計口徑有兩個?？趶?中，全國出生人數(shù)為31個地區(qū)出生人數(shù)之和，由于與各地區(qū)出生人數(shù)統(tǒng)計口徑一致，因此，全國總和生育率的這一估計更適合進行橫向比較。而口徑2中，出生人數(shù)是用全國年末人數(shù)及出生率推算，此口徑全國總?cè)丝诎爽F(xiàn)役軍人數(shù)，且根據(jù)抽樣誤差和調(diào)查誤差進行了修正，而分地區(qū)數(shù)據(jù)中未包括現(xiàn)役軍人且未作相應的修正。所以，全國總和生育率的這一估計更為真實，也更適合進行動態(tài)分析。因此下文的分析中，總和生育率進行橫向比較則用口徑1，而進行動態(tài)比較及人口預測則用口徑2。

基于本文估計結(jié)果，從時間序列角度來看，2000～2012年期間全國總和生育率（口徑2）呈現(xiàn)明顯下降趨勢，2012年達到1.43，較2000年下降了10.57%。其中，在2000～2006年期間表現(xiàn)為大幅下降的變動特征，2006年總和生育率為1.42，較2000年下降了11.14%；而在2006～2012年期間表現(xiàn)為波動中略有上升的變動特征，2012年比2006年提高了0.64%。在31個地區(qū)中，共10個地區(qū)的總和生育率在2000～2012年期間呈現(xiàn)出逆勢上升的趨勢，包括8個東部地區(qū)（北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建和山東）和2個中部地區(qū)（湖北和湖南）。

從總和生育率的地區(qū)差異來看，2012年，共13個地區(qū)總和生育率低于全國1.36（口徑1）的平均水平，包括8個東部地區(qū)（北京、天津、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建和廣東）、3個中部地區(qū)（山西、吉林和黑龍江）和2個西部地區(qū)（內(nèi)蒙古和陜西）。其中，吉林、遼寧、北京、黑龍江和上?？偤蜕史浅５?，仍低于1，吉林最低，僅為0.79。2012年共12個地區(qū)總和生育率超過1.5，包括2個東部地區(qū)（河北和海南）、3個中部地區(qū)（安徽、江西和湖南）和7個西部地區(qū)（廣西、貴州、云南、西藏、青海、寧夏和新疆）。其中，貴州和廣西生育水平相對較高，總和生育率分別達到1.86和1.83。

統(tǒng)計口徑2中總和生育率估計值明顯高于統(tǒng)計口徑1中的估計值，平均高6.69%。與國家統(tǒng)計局公布的全國總和生育率官方統(tǒng)計結(jié)果相比，統(tǒng)計口徑1中，2000～2012年期間，本文估計值與官方統(tǒng)計結(jié)果相差幅度平均來看大約為7.82%。其中，2002～2004年、2006～2009年兩個階段，估計值略低于官方統(tǒng)計結(jié)果，平均低4%。其他年份的估計值則高于官方統(tǒng)計結(jié)果，平均高12%。統(tǒng)計口徑2中，本文估計值與官方統(tǒng)計結(jié)果相差幅度平均來看大約為10.78%，僅在2004、2007、2008三個年份估計值略低于官方統(tǒng)計結(jié)果。由于口徑2的總和生育率更為真實，官方估計結(jié)果或許存在一定程度的低估。

與“六普”結(jié)果相比，基于本文估計方法，2010年全國總和生育率已經(jīng)達到1.34（口徑1）/1.41（口徑2），均明顯高于“六普”時1.18的平均水平。并且，31個地區(qū)估計的總和生育率均高于普查數(shù)值，其中山西、遼寧、吉林、黑龍江、江西、山東、四川、西藏八省總和生育率估計值與普查數(shù)值相差幅度較大，估計值高于普查數(shù)值20%以上；而北京、上海、湖北、廣東、廣西五省總和生育率估計值與普查數(shù)值非常接近，估計值高于普查數(shù)值的幅度控制在5%以內(nèi)。第六次人口普查按10%抽樣比例得到的總和生育率或許存在低估的可能，原因可能有兩方面，一方面，樣本的代表性或許還有待商榷，另一方面，出生人口存在一定程度的漏報。

3 出生人數(shù)變動的影響分析

3.1 指數(shù)體系的構(gòu)建

一個地區(qū)出生人數(shù)（用Y表示）的變化由兩個因素引起，一個是育齡婦女的生育率（用P表示），另一個是育齡婦女的規(guī)模和年齡結(jié)構(gòu)（用Q表示）。本文通過指數(shù)體系的構(gòu)建，對影響出生人數(shù)變化的因素進行指數(shù)分解，探討生育率對出生人數(shù)變化的影響。該指數(shù)體系可表示為：

3.2 指數(shù)分解過程與結(jié)果

從出生人數(shù)及總和生育率的變動規(guī)律來看，在2000～2012年期間總的來看均表現(xiàn)為小幅下降的變動特征，其中2000～2006年期間大幅下降，2006～2012年期間出現(xiàn)反彈，呈現(xiàn)上升趨勢。

從育齡婦女的規(guī)模和年齡結(jié)構(gòu)來看，2000～2012年15～49歲育齡婦女人數(shù)逐年穩(wěn)定上升。其中，20～29歲生育旺盛期育齡婦女人數(shù)及所占比重均經(jīng)歷了先下降（2000～2006年）后上升（2006～2012年）的變化過程。

基于出生人數(shù)、生育率、育齡婦女規(guī)模和年齡結(jié)構(gòu)的變動規(guī)律，以下的指數(shù)分解按時間段分三步完成：2000～2006年、2006～2012年、2000～2012年。利用2000、2006、2012三次人口抽樣調(diào)查中育齡婦女分年齡生育狀況的結(jié)構(gòu)信息，假設(shè)各年齡育齡婦女生育結(jié)構(gòu)與當年抽樣結(jié)果保持一致，則可依據(jù)總和生育率（口徑2）推算出育齡婦女年齡別生育率。指數(shù)分解結(jié)果見表5所示。

2000～2006年，出生人數(shù)減少了258.30萬，這源于育齡婦女生育率、育齡婦女規(guī)模和年齡結(jié)構(gòu)的共同作用，其中生育率的影響高于育齡婦女規(guī)模和年齡結(jié)構(gòu)的影響。具體來看，總和生育率由1.59下降到1.42，其影響使出生人數(shù)減少163.13萬，貢獻率為63.15%；育齡婦女總量雖然提高了6.90%，但20～29歲生育旺盛期育齡婦女人數(shù)卻下降了8.82%，最終，育齡婦女規(guī)模和年齡結(jié)構(gòu)變化的影響使出生人數(shù)減少95.17萬，貢獻率為36.85%。

2006～2012年，出生人數(shù)出現(xiàn)小幅反彈，增加了114.18萬，這主要源于育齡婦女規(guī)模和年齡結(jié)構(gòu)的影響。具體來看，總和生育率波動幅度較小，對出生人數(shù)變化的貢獻率為-17.52%；育齡婦女總量提高了2.09%，20～29歲生育旺盛期育齡婦女人數(shù)提高了15.70%，育齡婦女規(guī)模和年齡結(jié)構(gòu)變化的影響使出生人數(shù)增加134.18萬，貢獻率為117.52%。

2000～2012年總的來看，育齡婦女規(guī)模和年齡結(jié)構(gòu)的影響使出生人數(shù)增加，而育齡婦女生育率的影響則恰恰相反，最終，育齡婦女生育率的影響更大，出生人數(shù)減少了144.13萬。具體來看，總和生育率下降了168.51個千分點，使出生人數(shù)減少259.14萬，貢獻率為179.80%；育齡婦女總量提高了9.14%，其中生育旺盛期育齡人數(shù)提高了5.49%，使出生人數(shù)增長115.01萬，貢獻率為-79.80%。

表5 指數(shù)分解結(jié)果

4 未來人口規(guī)模與結(jié)構(gòu)的模擬分析

4.1 育齡婦女規(guī)模與年齡結(jié)構(gòu)估計

基于“六普”資料，以2010年各地區(qū)各年齡平均女性人數(shù)為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，假設(shè)女性分年齡死亡率在2011～2020年期間比較穩(wěn)定，采用隊列法對全國2011～2020年育齡婦女人數(shù)及結(jié)構(gòu)進行預測。并重點關(guān)注其中兩個年齡段的育齡婦女人數(shù)：第一，20～29歲，此年齡段生育率較高，其規(guī)模對整個生育數(shù)量的變化起著決定性的影響；第二，35歲以上，主要因為醫(yī)學上把35歲以上的孕婦定義為高齡孕婦，高齡婦女妊娠，出生嬰兒缺陷率相對較高。預測結(jié)果見圖5～6。

根據(jù)2013～2020年預測結(jié)果，第一，15～49歲育齡婦女年均規(guī)模達到3.51億，呈現(xiàn)明顯下降趨勢，年均下降速度為1.59%，2020年將降到3.35億。第二，20～29歲生育旺盛期育齡婦女規(guī)模及其占比呈現(xiàn)明顯下降趨勢。平均規(guī)模為1.02億，由2013年的1.14億持續(xù)下降到2020年的0.86億，年均下降速度為3.90%，快于全部育齡婦女降速。所占比重平均值為29.21%，于2015年達到峰值30.78%后逐年大幅下降，2020年降到25.62%。第三，35歲以上育齡婦女規(guī)模下降趨勢明顯，占比相對穩(wěn)定。平均規(guī)模為1.52億，以1.55%的速度下降，2020年達到1.46億。所占比重維持在43%～44%之間，平均值為43.37%，波動較小。

圖5 2013～2020年全國育齡婦女規(guī)模預測結(jié)果

圖6 2013～2020年全國育齡婦女結(jié)構(gòu)預測結(jié)果

4.2 人口總量與年齡結(jié)構(gòu)估計

假設(shè)總和生育率維持2012年本文估計值1.43這一水平相對穩(wěn)定，育齡婦女年齡別生育率的結(jié)構(gòu)與2012年國家抽樣調(diào)查結(jié)果保持一致，則可重新估計得到各年齡別生育水平。結(jié)合育齡婦女規(guī)模與結(jié)構(gòu)，運用隊列法預測2013～2020年我國出生人數(shù)、各年齡段人口數(shù)及人口總量，見表6所示。

根據(jù)預測結(jié)果，第一，從出生人數(shù)來看，呈現(xiàn)明顯下降趨勢，年均下降速度達到2.00%，2020年出生人數(shù)降至1372.19萬。第二，從人口總量來看，總?cè)丝谝?.39%的年均速度穩(wěn)步增長，2020年我國人口總規(guī)?？赡苓_到13.91億。第三，從人口年齡結(jié)構(gòu)來看，0～14歲人口數(shù)以0.17%的年均速度緩慢增長，于2019年達到峰值2.27億，15-64歲人口數(shù)呈現(xiàn)出下滑態(tài)勢，65歲及以上人口數(shù)則加速增長。因此，少兒撫養(yǎng)比由2013年的22.35%穩(wěn)步增長到2020年的23.02%，而老年撫養(yǎng)比由13.12%大幅提高到18.67%，總撫養(yǎng)比于2020年將達到41.69%，由此可見，年齡結(jié)構(gòu)的變化使得我國撫養(yǎng)壓力增大。

表6 2013～2020年全國人口預測結(jié)果

5 結(jié)論

本文通過探索總和生育率與一般生育率的數(shù)量關(guān)系，重新估計了我國2000～2012年總和生育率，認為我國“六普”總和生育率或許存在低估的風險，2012年我國總和生育率達到1.43。通過指數(shù)分解，發(fā)現(xiàn)2000～2006年生育率對出生人數(shù)變動的影響較大，2006～2012年育齡婦女規(guī)模與結(jié)構(gòu)對出生人數(shù)變動的影響較大。人口模擬分析表明，2013～2020年期間，我國生育旺盛期育齡婦女規(guī)模及其占比呈現(xiàn)明顯下降趨勢，且未來撫養(yǎng)壓力較大。本文研究為逐步完善人口生育政策提供了一定指引。

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