鐘 君，曹 陽(yáng)

（1.華中師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，武漢 430079；2.興義民族師范學(xué)院，貴州 興義 562400）

社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式研究評(píng)述

鐘 君1，2，曹 陽(yáng)1

（1.華中師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，武漢 430079；2.興義民族師范學(xué)院，貴州 興義 562400）

對(duì)社會(huì)資本的定義各種各樣，概括起來(lái)其內(nèi)涵主要有“資本”屬性，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，以及嵌入在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系上的互動(dòng)互惠、合作、信任、規(guī)范等特征；社會(huì)資本的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)以及嵌入網(wǎng)絡(luò)關(guān)系內(nèi)的文化認(rèn)同、價(jià)值判斷等被納入了經(jīng)濟(jì)分析的范式內(nèi)，使得傳統(tǒng)的以價(jià)格為中心的供給需求分析范式向以微觀主體行為為中心的分析范式回歸；社會(huì)資本與非正式制度存在信任、規(guī)范、習(xí)俗特征的交集，但在它們的形成動(dòng)機(jī)上有區(qū)別。

社會(huì)資本；經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式；非正式制度

一、社會(huì)資本理論研究評(píng)述

社會(huì)資本理論從20世紀(jì)70年代以來(lái)越來(lái)越受到學(xué)者的關(guān)注，其原因正如殷德生教授（2001）說(shuō)的源于三個(gè)方面：一是20世紀(jì)70年代末自由主義的盛行，弱化了公民與國(guó)家、個(gè)人與共同體的內(nèi)在和諧關(guān)系，引發(fā)人們對(duì)自由主義思潮的反思，將研究重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了社會(huì)內(nèi)在結(jié)構(gòu)及其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的道德、文化、制度的分析上。二是東亞經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，很多學(xué)者把東亞經(jīng)濟(jì)的崛起歸結(jié)為以家庭為核心的社會(huì)倫理觀和社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)，以及國(guó)家與社會(huì)之間相對(duì)和諧的關(guān)系。這為社會(huì)資本的研究提供了豐富的實(shí)證資料。三是社會(huì)資本理論把社會(huì)環(huán)境中的文化、理性、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的參與、互惠共享等納入了經(jīng)濟(jì)分析的變量中，在資本、勞動(dòng)力、土地、文化制度外又增加了一類(lèi)生產(chǎn)要素。社會(huì)資本理論在分析消費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、勞動(dòng)力流動(dòng)、金融借貸等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面有極強(qiáng)的解釋力。社會(huì)資本理論最先是來(lái)源于社會(huì)學(xué)，后來(lái)在政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域得到了推廣運(yùn)用?！吧鐣?huì)資本”一詞最先是漢尼芬（Hanifan，1916，1920）提出，旨在說(shuō)明它對(duì)教育和社群社會(huì)的重要性，但他對(duì)社會(huì)資本的概念表述得不清晰。而對(duì)社會(huì)資本理論研究貢獻(xiàn)最大的是法國(guó)的社會(huì)學(xué)家布迪厄（Bourdieu 1997）、美國(guó)的社會(huì)學(xué)家詹姆斯·科爾曼（James Coleman）和哈佛大學(xué)教授羅伯特·普特南（Putnam）。

上世紀(jì)80年代法國(guó)著名的社會(huì)學(xué)家布迪厄（Bourdieu 1997）在《社會(huì)學(xué)研究》上撰文定義社會(huì)資本：“實(shí)際的或潛在的資源集合體，這些資源與對(duì)某種持久性的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分，這一關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是大家熟悉的，得到公認(rèn)的，而且是一種體制化的……集體的每一個(gè)成員擁有這些資源”。社會(huì)資本僅次于經(jīng)濟(jì)資本和文化資本，從這一闡述來(lái)看，社會(huì)資本不同于人力資本、貨幣資本、物質(zhì)資本。它是資源的集合體，該集合體和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是聯(lián)系在一起的。社會(huì)資本存量的高低又和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模有關(guān)。這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就形同于行為主體所賦有的經(jīng)濟(jì)資源一樣，能給其帶來(lái)利益。布迪厄還進(jìn)一步論述了社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)資本、文化資本的關(guān)系，社會(huì)資本是隸屬于經(jīng)濟(jì)資本和文化資本，得益于經(jīng)濟(jì)資本和文化資本的交往而產(chǎn)生和維持。布迪厄社會(huì)資本的概念強(qiáng)調(diào)的是微觀個(gè)體（組織）的層面，后來(lái)的學(xué)者在此基礎(chǔ)上也給社會(huì)資本下了一些定義，如佰特（Burt）、福山（Fukuyama）：“社會(huì)資本指的是朋友、同事和更普遍的聯(lián)系，通過(guò)他們得到了使用資本的機(jī)會(huì)……企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)間的關(guān)系是社會(huì)資本……它是成功的最后決定者”。布迪厄和佰特（Burt）、福山（Fukuyama）等看到了社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用以及社會(huì)資本存在的載體形式為社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，然而他們沒(méi)有深究社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)里嵌套的內(nèi)涵，如社會(huì)資本的“互惠”、“信任”、“規(guī)范”等。

在布迪厄的文章發(fā)表后，科爾曼（Coleman）在《美國(guó)社會(huì)學(xué)學(xué)刊》發(fā)表的《作為人力資本發(fā)展條件的社會(huì)資本》一文，用社會(huì)資本理論分析美國(guó)的經(jīng)濟(jì)行為，目的在于說(shuō)明社會(huì)資本與人力資本的關(guān)系，同時(shí)他從社會(huì)資本功能角度定義社會(huì)資本：“社會(huì)資本它不是單一體，而是有許多種，彼此之間有兩個(gè)共同之處：它們都包括社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面，而且有利于處于某一結(jié)構(gòu)中的行動(dòng)者——無(wú)論是個(gè)人還是集體者，和其他形式的資本一樣，社會(huì)資本也是生產(chǎn)性的，使某些目的的實(shí)現(xiàn)成為了可能，而在缺少它時(shí)，這些目的不會(huì)實(shí)現(xiàn)。與物質(zhì)資本和人力資本一樣，社會(huì)資本也不是某些活動(dòng)的完全替代物，而只是與某些活動(dòng)具體聯(lián)系在一起”（科爾曼，1990），科爾曼認(rèn)為社會(huì)資本有五個(gè)表現(xiàn)形式：一是義務(wù)與期望，也即是社會(huì)結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中的“相互服務(wù)”，科爾曼把它比喻成“義務(wù)賒欠單”，這種情形的社會(huì)資本存在于可信程度高的社會(huì)環(huán)境中。二是信息網(wǎng)絡(luò)，當(dāng)關(guān)系網(wǎng)內(nèi)的信息對(duì)個(gè)體（組織）行動(dòng)有益時(shí)，這種社會(huì)關(guān)系也就產(chǎn)生了社會(huì)資本。三是規(guī)范和有效懲罰。四是權(quán)威關(guān)系?！爱?dāng)某位行動(dòng)者有權(quán)控制另一位行動(dòng)者的某些行動(dòng)時(shí)，他和后者之間就存在著權(quán)威關(guān)系?！边@種以控制權(quán)為特征的權(quán)威關(guān)系也應(yīng)當(dāng)是社會(huì)資本的表現(xiàn)形式。五是多功能社會(huì)組織和有益創(chuàng)建的社會(huì)組織。在這五種形式的社會(huì)資本中，前面的四種是社會(huì)資本的基本形態(tài)，而第五種帶有很強(qiáng)的目的性?？茽柭€進(jìn)一步說(shuō)明，社會(huì)資本具有兩個(gè)性質(zhì)，一是社會(huì)資本的不可轉(zhuǎn)讓性，二是公共產(chǎn)品性質(zhì)，這是社會(huì)資本不同于金融資本、人力資本的一點(diǎn)。

布迪厄和科爾曼以及同時(shí)代的社會(huì)學(xué)家豐富了對(duì)社會(huì)資本的理解，認(rèn)識(shí)到社會(huì)資本對(duì)個(gè)人和集體的作用，而真正將此理論運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)的是哈弗大學(xué)的教授羅伯特·普特南。他在研究意大利南北政府績(jī)效的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)南北政府的績(jī)效差異除了歸結(jié)于經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的程度上，還與公民生活的差異有很大的關(guān)系。他發(fā)現(xiàn)在意大利中北部地區(qū)公民活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范充滿活力，并由此形成了具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的紡織品和服裝、家具、農(nóng)業(yè)機(jī)械、制鞋設(shè)備、優(yōu)質(zhì)陶瓷等“集群”（cluster）產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)在專(zhuān)業(yè)化上獲得了規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益，整個(gè)區(qū)域充滿著活力。而在南方地區(qū)則是一種垂直的政治結(jié)構(gòu)、零碎且孤立的社會(huì)生活，以及企業(yè)之間、個(gè)體之間充滿著一種互不信任的社會(huì)文化環(huán)境。據(jù)此他引入社會(huì)資本的概念解釋這一現(xiàn)象。認(rèn)為社會(huì)資本是“一種組織特點(diǎn)，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等，像其他資本一樣，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的，它使得實(shí)現(xiàn)某種無(wú)它就不可能實(shí)現(xiàn)的目的成為可能”。普特南在他的《使民主運(yùn)動(dòng)轉(zhuǎn)起來(lái)》一書(shū)中以博弈論和理性選擇理論為基礎(chǔ)，分析信任、互惠、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)等的作用及相互關(guān)系。他認(rèn)為信任是社會(huì)資本必不可少的組成部分，互惠、規(guī)范、公民參與網(wǎng)絡(luò)又能促進(jìn)社會(huì)的信任。最后強(qiáng)調(diào)發(fā)展社會(huì)資本是解決集體行動(dòng)困境的有效路徑。

除了布迪厄、科爾曼和普特南這三個(gè)旗幟性人物，對(duì)社會(huì)資本理論研究的還有大量的社會(huì)學(xué)家如福山（Fukuyama）、奈克（Knack）、伯特（Burt）、武考克（Wooleock）、林南（Lin）等。同時(shí)聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署（UNDP）對(duì)社會(huì)資本也給出了定義：社會(huì)資本是一種自覺(jué)形成的社會(huì)規(guī)則，它體現(xiàn)于社會(huì)各組成部分的關(guān)系中，體現(xiàn)于人與人之間的關(guān)系之中。它只有建立在民間團(tuán)體和組織所達(dá)成的協(xié)議的基礎(chǔ)上才可能是穩(wěn)定的。聯(lián)合國(guó)的這一界定內(nèi)容包含了很多和政治、經(jīng)濟(jì)有關(guān)的內(nèi)容。國(guó)內(nèi)學(xué)者楊雪東（1999）將社會(huì)資本定義為社會(huì)資本是處于一個(gè)共同體之內(nèi)的個(gè)人、組織（廣義上的）通過(guò)與內(nèi)部、外部對(duì)象的長(zhǎng)期交往合作互利形成的一系列認(rèn)同關(guān)系，以及在這些關(guān)系背后積淀下來(lái)的歷史傳統(tǒng)、價(jià)值理念、信仰和行為范式。周紅云（2007）認(rèn)為社會(huì)資本就是存在于特定共同體中的以信任、互惠和合作為主要特征的參與網(wǎng)絡(luò)。程民選教授（2006）從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角將社會(huì)資本定義為人們?cè)谏鐣?huì)性相互作用中彼此合作而產(chǎn)生的資源存量。李曉紅（2007）從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度定義社會(huì)資本是嵌入到關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的歷史傳統(tǒng)、價(jià)值理念、行為規(guī)范、認(rèn)知模式和行為范式以及網(wǎng)絡(luò)成員獲得資源的能力的綜合。

從布迪厄的社會(huì)資本是一種“體制化的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”，實(shí)際的或潛在的資源集合，到普特南社會(huì)資本的信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)，社會(huì)資本理論的研究實(shí)現(xiàn)了一個(gè)從微觀到宏觀的過(guò)程。從這些定義當(dāng)中我們可以發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本內(nèi)核有三方面。

首先，社會(huì)資本是一種“資本”，這種資本與其他資本有共同屬性——對(duì)擁有者的“回報(bào)”，這種回報(bào)體現(xiàn)在對(duì)社會(huì)產(chǎn)生效益，降低集體的行動(dòng)成本，有利于行動(dòng)者達(dá)成目標(biāo)。但它與其他資本的第一個(gè)不同點(diǎn)在于突出強(qiáng)化社會(huì)關(guān)系性和非物質(zhì)性。傳統(tǒng)的土地、勞動(dòng)、資本這三者是通過(guò)市場(chǎng)媒介交易而得到，有具體的物質(zhì)形態(tài)，在生產(chǎn)中轉(zhuǎn)化到商品中去而減少。社會(huì)資本不會(huì)減少反而在生產(chǎn)過(guò)程中增加，社會(huì)資本的使用其實(shí)就是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的互動(dòng)互惠過(guò)程，這樣會(huì)增加網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的共識(shí)，增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的粘度，因此具有規(guī)模效應(yīng)。社會(huì)資本跟一般“資本”屬性的第二個(gè)不同是“公共性”，只要是網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的參與主體都能使用，具有非排他性。第三個(gè)不同點(diǎn)（科爾曼）是“不可轉(zhuǎn)讓性”或者叫繼承。社會(huì)資本的擁有主體不能將其擁有的資本轉(zhuǎn)移給其他非“網(wǎng)絡(luò)關(guān)系”的成員或者繼承給自己的后代。對(duì)公共性和不可轉(zhuǎn)讓性，有學(xué)者認(rèn)為（張廣利、桂勇，2003）中西方社會(huì)資本理論存在差異，西方社會(huì)強(qiáng)調(diào)關(guān)注“自己時(shí)代的現(xiàn)實(shí)世界”、“感性世界”、“人類(lèi)世界”，“把人們的全部注意力集中到自己身上”，社會(huì)資本在西方應(yīng)該為“個(gè)人擁有”或者“為個(gè)人得到榮譽(yù)”，是屬于私人物品。而在東方對(duì)社會(huì)資源的分享開(kāi)始于一個(gè)家庭或者一個(gè)家族，然后層層推開(kāi)，正如費(fèi)孝通說(shuō)的“差序格局”，在生活環(huán)境的圈層中擴(kuò)散開(kāi)來(lái)。

其次，社會(huì)資本存在于一種特定關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（社會(huì)結(jié)構(gòu)），或者如普特南說(shuō)的公民參與網(wǎng)絡(luò)（civic engagement network），這種特定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)參與主體源于某種特定的共性，如共同的血緣、共同的職業(yè)、共同的地域或者基于某種共同利益訴求，該網(wǎng)絡(luò)關(guān)系（社會(huì)結(jié)構(gòu)）是社會(huì)資本存在的“載體”。所以根據(jù)“載體”中的成員性質(zhì)，我們可以把社會(huì)資本分為同質(zhì)的，如以熟人為主體的鄰居、民族、宗教或家庭關(guān)系，可細(xì)分為家族型社會(huì)資本、宗族型社會(huì)資本、親族型社會(huì)資本、鄉(xiāng)土型社會(huì)資本、情感型社會(huì)資本等，具有一定的歷史性、封閉性和內(nèi)聚性。異質(zhì)性社會(huì)資本往往基于現(xiàn)代法理因素而建構(gòu)，如基于業(yè)緣或趣緣關(guān)系建構(gòu)的同事型社會(huì)資本、同學(xué)型社會(huì)資本、戰(zhàn)友型社會(huì)資本、興趣型社會(huì)資本，也有基于某一公益目的或行業(yè)利益目的而形成的，如現(xiàn)代公民型的各類(lèi)社會(huì)團(tuán)體組織、社會(huì)中介組織、各類(lèi)行業(yè)協(xié)會(huì)、社區(qū)共同體等法理型社會(huì)資本。Nahapiet& Ghoshal（1998）根據(jù)社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)（結(jié)構(gòu)式嵌入、關(guān)系式嵌入、認(rèn)知性嵌入）將社會(huì)資本分為結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本、關(guān)系型社會(huì)資本和認(rèn)知型社會(huì)資本三種類(lèi)型。

第三，社會(huì)資本的特征是“信任規(guī)范”、“互惠合作”、“網(wǎng)絡(luò)參與互動(dòng)”，這是判斷一個(gè)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)組織是不是社會(huì)資本的重要依據(jù)，對(duì)于一個(gè)市場(chǎng)主體他所參與的異質(zhì)性網(wǎng)絡(luò)的多少及其規(guī)模，或者公民參與網(wǎng)絡(luò)的“信任”、“互惠合作”、“參與”的互動(dòng)程度高低是判斷社會(huì)資本存量大小的標(biāo)準(zhǔn)。且這里的“信任”、“互惠合作”等特征具有外部性，體現(xiàn)出對(duì)社會(huì)的正效應(yīng)，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的參與主體都可以共同分享信任規(guī)范。前面分析的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是社會(huì)資本的“載體”，而對(duì)于信任、互惠合作、網(wǎng)絡(luò)參與是鑲嵌在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系上的“珍珠”，是社會(huì)資本理論最有價(jià)值的地方。信任共享、互惠合作、網(wǎng)絡(luò)參與互動(dòng)的社會(huì)資本特征在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，能起到媒介潤(rùn)滑劑的作用，減少交易的監(jiān)督成本和信息搜索成本，在公共治理方面，能使得個(gè)體的行動(dòng)與集體的行動(dòng)達(dá)成一致，提高集體行動(dòng)的協(xié)調(diào)性。國(guó)內(nèi)學(xué)者張可中教授（2005）將社會(huì)資本作為外生變量與物質(zhì)資本、勞動(dòng)、人力資本共同納入到生產(chǎn)函數(shù)中去，分析社會(huì)資本期望的生產(chǎn)率是正、零、負(fù)三種情況，人們可以根據(jù)其效率的情況進(jìn)行社會(huì)資本的投資。這也說(shuō)明社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響有積極的也有負(fù)面的，正如陸銘教授說(shuō)的（2008），假如私人關(guān)系與政治權(quán)力紐帶連接加強(qiáng)，將會(huì)使中國(guó)即使有法治，那也算是“人治下的法治”。

通過(guò)以上分析，筆者認(rèn)為社會(huì)資本可以這樣定義：社會(huì)資本是社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體參與的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系以及鑲嵌在其上的信任共享、互惠合作、規(guī)范特征的一個(gè)整體，能給經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益或者達(dá)到其行為目的的資源。

二、社會(huì)資本理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式

1.社會(huì)資本理論的引入，改變了人們對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)“見(jiàn)物不見(jiàn)人”的批評(píng)。傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以價(jià)格為中心，市場(chǎng)主體在交易過(guò)程中是匿名的，交易過(guò)程中交易主體的互動(dòng)行為關(guān)系往往被忽略。供給需求定理在經(jīng)濟(jì)學(xué)中占據(jù)重要的地位，而在20世紀(jì)70年代新自由主義，理想預(yù)期、公共選擇、博弈論等的興起，使得傳統(tǒng)供給需求分析模式逐漸向經(jīng)濟(jì)主體的微觀行為分析模式轉(zhuǎn)變。根據(jù)亞當(dāng)·斯密“經(jīng)濟(jì)人”理論，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，各自經(jīng)濟(jì)主體以自我利益最大化為中心，市場(chǎng)會(huì)自動(dòng)地趨于均衡。從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的范式來(lái)看（肖殿荒，2002），（在兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)條件下）簡(jiǎn)記為：C+F。其中C代表消費(fèi)者，F(xiàn)代表廠商，“+”表示C和F相互作用。在這個(gè)過(guò)程中有廠商與消費(fèi)者的互動(dòng)和博弈行為，消費(fèi)者與消費(fèi)者的互動(dòng)，廠商與廠商的互動(dòng)。這三者的互動(dòng)前提是各種主體相互獨(dú)立不存在依附關(guān)系，他們是平等的。而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析是從屬范式：L∈K。這里L(fēng)代表工人，K代表資本家，“∈”表示“從屬于”，工人與資本家分屬于不同的階級(jí)，工人依附于資本家，也就是馬克思所說(shuō)的“剝削”關(guān)系。不管是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)還是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)，工人、廠商之間的互動(dòng)博弈行為，是產(chǎn)生社會(huì)資本的基礎(chǔ)，也即社會(huì)資本在經(jīng)濟(jì)分析范式里是存在的，埃里克森（Rober Ellickson）和奧斯特羅姆（Elinor Ostrom）通過(guò)多次的經(jīng)驗(yàn)研究驗(yàn)證了社群互動(dòng)產(chǎn)生規(guī)范合作。布斯肯斯（Vincent Buskens）在他的專(zhuān)著《社會(huì)網(wǎng)絡(luò)信任》中論述“行動(dòng)者經(jīng)常交流其他行動(dòng)者的可信任性，那行動(dòng)者會(huì)限制不信任方式的行動(dòng)，如果行動(dòng)者經(jīng)常了解其他行動(dòng)者的信任行為，那么信任將在他們之間生長(zhǎng)”，他得出社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)交流促進(jìn)社會(huì)信任產(chǎn)生的結(jié)論。但傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架里存在的供求平衡范式：QL（P）=QS（P），需求QL（P）（消費(fèi)者：MaxU（X），s.t：P（X）=I）可以看成消費(fèi)者在一定的收入約束下實(shí)現(xiàn)自己的效用最大化，供給QS（P）（生產(chǎn)者：Maxπ（X），s.t：F（X）=C）是廠商在成本約束下，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，最后消費(fèi)者與生產(chǎn)者的相互博弈互動(dòng)實(shí)現(xiàn)了整個(gè)市場(chǎng)的均衡，這種傳統(tǒng)的分析范式忽略了在達(dá)到均衡前生產(chǎn)者內(nèi)部、消費(fèi)者內(nèi)部的互動(dòng)博弈行為，這一切被放到了約束集合外面。社會(huì)資本理論強(qiáng)調(diào)“網(wǎng)絡(luò)參與”、“信任”、“規(guī)范”對(duì)行為主體經(jīng)濟(jì)行為的影響，其實(shí)是將這一切社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)特征納入了消費(fèi)者、生產(chǎn)者行為約束的集合里。

2.社會(huì)資本理論將經(jīng)濟(jì)行為主體“價(jià)值判斷”、“文化認(rèn)同”作為內(nèi)生變量引入到經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)。社會(huì)資本“網(wǎng)絡(luò)關(guān)系”的基礎(chǔ)就是要網(wǎng)絡(luò)參與和網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)的個(gè)體（組織）對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系價(jià)值、文化、理念的認(rèn)同。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)、“收益成本”的影響下，對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的分析更加實(shí)際，利益最大化是其行動(dòng)的目的，忽略了對(duì)人性的關(guān)懷。這種批評(píng)的聲音在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)里也早就有了（楊雪東，1999），亞當(dāng)·斯密在其《道德情操論》中就說(shuō)道，市場(chǎng)還需要道德情感的支持，大衛(wèi)·休謨認(rèn)為“道德情操”、“同情心”會(huì)支持經(jīng)濟(jì)行為；馬克思和恩格斯的“有限度的團(tuán)結(jié)”，齊美爾的“互惠交易”，迪爾凱姆和帕森斯的“價(jià)值融合”，韋伯的“強(qiáng)制性信任”都強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的互動(dòng)能產(chǎn)生共同的價(jià)值認(rèn)同，而價(jià)值認(rèn)同能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的達(dá)成。傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，價(jià)值認(rèn)同能減少交易成本，減少信息的搜尋成本，有利于交易的達(dá)成，社會(huì)關(guān)系互動(dòng)結(jié)果產(chǎn)生了價(jià)值判斷、信任、規(guī)范、文化認(rèn)同，而這個(gè)互動(dòng)的結(jié)果又有利于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這也是一些學(xué)者對(duì)社會(huì)資本到底是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果還是內(nèi)容所存在的爭(zhēng)論。

3.從現(xiàn)有的文獻(xiàn)資料看，社會(huì)資本理論從微觀到宏觀，強(qiáng)調(diào)個(gè)體的選擇行為對(duì)集體行動(dòng)的影響，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一直所追求的分析范式，社會(huì)資本在理論上完成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的夙愿。在經(jīng)濟(jì)分析中（殷德生2001），如何實(shí)現(xiàn)個(gè)人的理性與社會(huì)集體的理性協(xié)調(diào)，以及制度能否實(shí)現(xiàn)集體行為的一致，這不僅取決于制度和微觀主體，還取決于連接雙方的媒介（社會(huì)資本），在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，個(gè)體不僅要實(shí)現(xiàn)自己的利益最大化，還要獲得集體認(rèn)同，這兩個(gè)需要往往由于制度的滯后或者斷層無(wú)法調(diào)和，而社會(huì)資本可以起到潤(rùn)滑、媒介、緩沖的功效。

在現(xiàn)有的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論里，對(duì)制度變遷、產(chǎn)權(quán)的界定，實(shí)際上是把制度作為供需雙方的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品來(lái)分析。一般來(lái)說(shuō)制度的供給者是當(dāng)權(quán)者，需求者則是受約束的大眾，而社會(huì)資本從經(jīng)濟(jì)學(xué)的供給需求（社會(huì)資本的“資本屬性”來(lái)看）視角來(lái)看，橫向連接的社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)參與的主體既是供給者也是需求者，對(duì)于縱向的科層組織的社會(huì)資本，帶有強(qiáng)制性，供給者是網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的權(quán)威，需求者是在這種科層組織下的每個(gè)節(jié)點(diǎn)。據(jù)此很多學(xué)者將社會(huì)資本歸納為一種非正式制度，或者說(shuō)社會(huì)資本是通過(guò)非正式制度形式作用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這樣簡(jiǎn)單粗略的對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行屬性判斷是有待商榷的。

三、社會(huì)資本理論與非正式制度

社會(huì)資本與非正式制度屬于不同的范疇，兩者應(yīng)該是相互作用、相互影響的。1899年凡勃倫在《有閑階級(jí)論》中寫(xiě)道：“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣；而生活方式所構(gòu)成的是在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通行的制度綜合，因此從心理學(xué)方面來(lái)說(shuō)，可以概括地把它說(shuō)成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論”[13]139，凡勃倫的“一般思想習(xí)慣”、“流行的精神態(tài)度”其實(shí)暗含了制度是人類(lèi)生活的積淀。后來(lái)康芒斯認(rèn)為制度是“集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)”[14]87，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物諾思在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》中寫(xiě)道：“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說(shuō)，它們是決定人們的相互關(guān)系的一系列約束。制度是由非正式約束（道德的約束、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則）和正式的法規(guī)（憲法、法令、產(chǎn)權(quán)）組成的”[11]3，從制度的表現(xiàn)形式來(lái)看，諾思將制度分為正式制度和非正式制度。從以上對(duì)制度的定義（產(chǎn)生）來(lái)看，原始制度（非正式制度）是置身于一定的社會(huì)關(guān)系中行為方式或習(xí)慣，而這種方式和習(xí)慣通過(guò)實(shí)踐的積累推廣開(kāi)來(lái)為更多的人認(rèn)同遵守，隨后以法律法規(guī)的形式確定下來(lái)成為正式制度，這里的社會(huì)關(guān)系（或叫生產(chǎn)關(guān)系）又是產(chǎn)生在特定的生產(chǎn)力的基礎(chǔ)上，這是馬克思所說(shuō)的生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的理論，法律法規(guī)制度或者是生活習(xí)慣都是上層建筑的內(nèi)容。它來(lái)源于生產(chǎn)關(guān)系又作用于生產(chǎn)關(guān)系。從社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)行為的作用來(lái)看，是屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、生產(chǎn)關(guān)系的范疇，一方面它直接作用于生產(chǎn)關(guān)系中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，給社會(huì)資本的擁有主體帶來(lái)利益回報(bào)，另外社會(huì)資本所形成“規(guī)范共識(shí)”又會(huì)以非正式制度的形式作用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這正如陸銘教授（2008）所說(shuō)的社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的兩條路徑，一條類(lèi)似于物質(zhì)資本直接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，另一條表現(xiàn)為非正式制度影響參與人的激勵(lì)、預(yù)期和行為間接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。歐曉明、汪鳳桂（2011）認(rèn)為社會(huì)資本與非正式制度存在信任、習(xí)俗、規(guī)范等交集，社會(huì)資本對(duì)企業(yè)的發(fā)展通過(guò)三條路徑，一是影響企業(yè)的管理理念，二是對(duì)企業(yè)物質(zhì)資本、人力資本發(fā)揮增效作用，三是對(duì)非正式制度激勵(lì)與約束影響，最后影響企業(yè)的發(fā)展。據(jù)此有的學(xué)者（李曉紅、黃春梅，2007）將社會(huì)資本分為制度屬性的與資本屬性的。

社會(huì)資本個(gè)體“共同”關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與非正式制度所處的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是有區(qū)別的。諾思所定義的非正式制度是指在某區(qū)域或一定的網(wǎng)絡(luò)組織中被廣為認(rèn)同和接受的習(xí)慣習(xí)俗、倫理道德、價(jià)值觀念、意識(shí)形態(tài)等（梁碧波，2010），由于這種信念已內(nèi)化為行為主體的行動(dòng)指南，故某一區(qū)域或族群內(nèi)的人們?cè)跊Q策或選擇行為中自覺(jué)地接受這種非強(qiáng)制性的約束，或在行為過(guò)程中體現(xiàn)出某種“共同的傾向性和相似性”。顯然，這種“共同的傾向性和相似性”就是民族文化、民風(fēng)習(xí)俗的投射或沉淀，是在長(zhǎng)期生產(chǎn)交往中形成的，具有很強(qiáng)的生命力，并且作為下一代的民眾，無(wú)論你是自愿還是不自愿都要認(rèn)同于這種約束。社會(huì)資本特征是關(guān)系網(wǎng)絡(luò)參與，關(guān)系網(wǎng)絡(luò)個(gè)體之間的信任互惠，從其產(chǎn)生來(lái)看，構(gòu)成社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不同個(gè)體是源于某種“共性”，這種“共性”在中國(guó)可能是緣于血緣、學(xué)緣、同鄉(xiāng)、同族等，或者是緣于共同目的（如社會(huì)組織），是出于某種“利益”或者為了達(dá)成某種行動(dòng)目標(biāo)而結(jié)成。因此從產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)來(lái)說(shuō)社會(huì)資本與非正式制度存在著差異。

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（責(zé)任編輯：龍會(huì)芳；校對(duì)：盧艷茹）

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1006－3544（2015）01－0019－05

2014-12-31

鐘君（1985-），華中師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院博士研究生，興義民族師范學(xué)院講師，研究方向?yàn)檗r(nóng)村經(jīng)濟(jì)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)；曹陽(yáng)（1955-），男，華中師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)檗r(nóng)村經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。