(2015年1月)

1.5 國務(wù)院總理李克強(qiáng)在深圳考察時(shí)說，滬港通后應(yīng)該有深港通。深交所表示，與香港聯(lián)交所正在對(duì)開展深港通進(jìn)行研究，方案成熟時(shí)將按程序報(bào)請(qǐng)兩地監(jiān)管部門審批。

中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)新一批20家企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng)，其中，上交所10家，深交所中小板3家，創(chuàng)業(yè)板7家。

上交所將正式調(diào)整現(xiàn)行上市公司信息披露監(jiān)管模式，由按轄區(qū)監(jiān)管轉(zhuǎn)換為分行業(yè)監(jiān)管。

1.7 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)日前下發(fā)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)子公司管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》。

1.8 中國證監(jiān)會(huì)表示，不允許創(chuàng)業(yè)板上市公司借殼上市是為了有效發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場機(jī)制，避免創(chuàng)業(yè)板上市公司成為炒作對(duì)象。下一步將根據(jù)《證券法》修訂適時(shí)調(diào)整完善上市公司并購重組監(jiān)管制度。

1.9 中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法》及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與交易試點(diǎn)指引等配套規(guī)則，批準(zhǔn)上交所開展股票期權(quán)交易所試點(diǎn)，試點(diǎn)范圍為上證50ETF期權(quán)，正式上市時(shí)間為2015年2月9日。

1.11 深圳證券交易所日前對(duì)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)辦理規(guī)則進(jìn)行修訂。

1.12 中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布最新的QFII和RQFII名錄。根據(jù)最新數(shù)據(jù)，去年12月份有4家機(jī)構(gòu)獲批QFII資格，10家機(jī)構(gòu)獲批RQFII資格。QFII名錄增至274家。

1.14 李克強(qiáng)總理主持召開國務(wù)院常務(wù)會(huì)議，決定設(shè)立國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，總規(guī)模400億元，以助力創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

1.16 全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議15—16日召開。中國證監(jiān)會(huì)主席肖鋼表示，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，是2015年資本市場改革的頭等大事。要堅(jiān)持市場導(dǎo)向，放管結(jié)合，最大限度減少和簡化行政審批，強(qiáng)化市場內(nèi)在約束，建立以市場機(jī)制為主導(dǎo)的新股發(fā)行制度安排。

1.19 中國證監(jiān)會(huì)主席肖鋼在亞洲金融論壇上表示，滬港通推出兩個(gè)月來總體上運(yùn)行非常好，下一步要根據(jù)試點(diǎn)運(yùn)行情況，不斷優(yōu)化滬港通的機(jī)制。

1.20 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)就《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)登記備案和自律管理辦法(試行)》(征求意見稿)及配套規(guī)則公開征求意見。

1.24 中國證監(jiān)會(huì)副主席姜洋參加人民財(cái)經(jīng)年會(huì)時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)今年的一項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)是研究制定權(quán)力清單和責(zé)任清單。同時(shí)，要增加股指期貨品種，研究匯率類期貨品種；優(yōu)化滬港通機(jī)制，研究推出深港通，推動(dòng)A股納入國際基準(zhǔn)指數(shù)，完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度。

1.26 由申銀萬國和宏源證券合并而成的申萬宏源集團(tuán)股份有限公司登陸深交所。

1.29 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布《期貨公司資本補(bǔ)充指引》。

1.30 滬、深交易所分別發(fā)布修訂后的《退市公司重新上市實(shí)施辦法》、《退市整理期業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易暫行辦法》。

1.5 納斯達(dá)克集團(tuán)宣布以2.25億美金收購美國指數(shù)提供商DorseyWright，預(yù)計(jì)于2015年第一季度完成并購交易。

1.6 美國金融監(jiān)管局(FINRA)發(fā)布2015年監(jiān)管和檢查工作重點(diǎn)，包括銷售、融資、市場運(yùn)營和整合等。市場監(jiān)管方面，主要集中在算法交易的濫用、高頻交易、跨市場跨產(chǎn)品操縱及訂單的傳遞、執(zhí)行與披露。

1.7 根據(jù)安永最新報(bào)告，2014年全球共有1206宗IPO，融資總額2565億美元，分別比2013年增長35%和50%，創(chuàng)四年新高，其中阿里巴巴以IPO融資金額250億美元冠全球十大IPO之首。紐交所以665億美元的IPO總金額蟬聯(lián)全球交易所IPO之冠。

1.10 港交所就滬港通A股賣空服務(wù)進(jìn)行市場測試。在券商確認(rèn)已準(zhǔn)備就緒并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，港交所將正式推出A股賣空服務(wù)。

1.12 韓國碳排交易市場在韓國交易所如期啟動(dòng)，首日成交量1190個(gè)配額(1個(gè)配額相當(dāng)于1噸溫室氣體)，成交額974萬韓元。韓國碳市第一階段共納入525家企業(yè)。

1.13 美國證監(jiān)會(huì)發(fā)布2015年檢查重點(diǎn)，主要包括三個(gè)方面：保護(hù)投資者，特別是退休儲(chǔ)蓄方面；評(píng)估市場風(fēng)險(xiǎn)；利用數(shù)據(jù)分析識(shí)別潛在的違法活動(dòng)。

1.16 新加坡交易所執(zhí)行副總裁、上市部主任黃良穎表示，在直接上市框架下，不少民企和國企都對(duì)赴新上市抱有興趣，目前一批以制造業(yè)為主的中資企業(yè)已進(jìn)入赴新上市的實(shí)際操作階段。

1.19 日本交易所集團(tuán)與納斯達(dá)克交易所簽署協(xié)議，加強(qiáng)后者對(duì)日本交易所旗下大阪交易所技術(shù)系統(tǒng)的支持。此外，大阪交易所衍生品實(shí)時(shí)監(jiān)控和事前風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測都將采用納斯達(dá)克的系統(tǒng)。

1.23 德國交易所公告稱，其旗下的歐洲期貨交易所(EUREX)已獲新加坡金融管理局批準(zhǔn)，將在新加坡設(shè)立亞洲衍生品清算機(jī)構(gòu)(Eurex Clearing Asia)，擬于2016年正式開始運(yùn)營。

1.26 美國第一家持有正規(guī)牌照的比特幣交易所Coinbase正式開業(yè)。該交易所獲得紐交所及多家銀行和風(fēng)險(xiǎn)投資公司1.06億美元的投資。根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，Coinbase只能在獲得許可的地方為其賬戶持有者提供服務(wù)。

1.28 倫敦證券交易所計(jì)劃2月中旬安排出售羅素投資，希望拿到大約14億美元出讓金。倫敦交易所去年從保險(xiǎn)公司Northwestern Mutual手中以27億美元購得Frank Russell，主要為了獲得其大型指數(shù)業(yè)務(wù)。